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10-K/A 1 blcm10-ka.htm 10-K/A 文件


美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格10-K/A
（第1号修订）
（标记一）
☒根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条提交的年度报告
截至2022年12月31日的财政年度
或者
☐根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条提交的过渡报告
过渡时期
委员会档案编号001-36783
Bellicum制药公司
（注册人在其章程中指明的确切名称）

特拉华州 20-1450200
（公司或组织的国家或其他管辖权） （国税局雇主识别号）


3730 卡比海运大道，1200套房，休斯敦，TX77098
（主要行政办事处地址）（邮编）
(281) 454-3424
(登记员的电话号码，包括区号)

根据该法第12（b）节登记的证券：
 
各类名称 交易代号） 注册的每个交易所的名称
普通股，每股面值0.01美元 BLCM
纳斯达克资本市场
根据该法第12（g）节登记的证券：无
如果注册人是《证券法》第405条所界定的知名、经验丰富的发行人，请用复选标记表示。是☐无☒
如果根据该法第13条或第15（d）条，登记人不需要提交报告，请用复选标记表示。是☐无☒
用复选标记表明注册人（1）在过去12个月内（或在要求注册人提交此类报告的较短期限内）是否提交了1934年《证券交易法》第13或15（d）条要求提交的所有报告，以及（2）在过去90天内是否遵守了此类提交要求。是☒无☐
用复选标记表明登记人在过去12个月内（或在登记人必须提交此类文件的较短时间内）是否以电子方式提交了根据条例S-T规则第405条（本章第229.405条）要求提交的每一份交互式数据文件。是☒无☐
通过复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、较小的报告公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中“大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。


 
大型加速披露公司 ☐ 加速披露公司 ☐
非加速披露公司 ☒ 规模较小的报告公司 ☒
新兴成长型公司 ☐

若为新兴成长型公司，请勾选注册人是否选择不使用延长的过渡期，以符合《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表明注册人是否已就编制或发布其审计报告的注册会计师事务所根据《萨班斯-奥克斯利法》（15 U.S.C. 7262（b））第404（b）节对其财务报告内部控制有效性的评估提交报告和证明。☐
如果证券是根据该法第12（b）节登记的，请用复选标记表明备案中所列登记人的财务报表是否反映了对先前发布的财务报表的错误更正。☐
用复选标记表明，这些错误更正是否属于需要对登记人的任何执行干事根据§ 240.10D-1（b）在相关追回期间收到的基于奖励的报酬进行追回分析的重述。☐
用复选标记表明注册人是否为空壳公司（如该法第12b-2条所界定）。是☐无☒

根据截至2022年6月30日（注册人最近完成的第二财政季度的最后一个工作日）在纳斯达克资本市场公布的注册人普通股的最后销售价格，注册人的非关联公司持有的有表决权和无表决权的普通股的总市值约为9205453美元。每一位执行官员、董事和股东所持有的登记人普通股中，登记人认定其为登记人的附属公司的股份已被排除在此种计算之外。这种附属地位的确定不一定是为其他目的的决定性确定。
截至 2023年3月31日 登记人的普通股9046298股，每股面值0.01美元，已发行。
以引用方式编入的文件
没有。




Bellicum制药公司
表格10-K/A
截至2022年12月31日的财政年度
目 录
 




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解释性说明

Bellicum制药公司（“本公司”、“我们”或“我们的”）于2023年3月31日向美国证券交易委员会（SEC）提交了截至2022年12月31日财政年度的10-K表格年度报告（“10-K表格”）（“原始文件”）。本公司以表格10-K/A（“表格10-K/A”）提交本修订第1号，其主要目的是纳入第III部分，该部分将通过引用纳入本公司2023年股东年会的最终代理声明。本表格10-K/A对表格10-K第III部分第10至14项的全部内容进行了修订和重述。此外，现对表格10-K封面上提及的公司最终委托声明以引用方式并入表格10-K第III部分的内容进行修订，以删除该提及内容。此外，根据经修订的1934年《证券交易法》第12b-15条的规定，我们对表格10-K第IV部分第15项进行了修订和重述，以提交一份由我们的首席执行官和首席财务官提交的新证明。

除本10-K/A表中明确指出的情况外，本10-K/A表不反映在最初提交10-K表后发生的事件，也不以任何方式修改或更新10-K表中包含的任何其他披露，包括但不限于合并财务报表。因此，这份10-K/A表格应与10-K表格和公司提交给美国证交会的其他文件一并阅读。

2

第三部分

项目10。董事、执行官和公司治理

注册人董事
我们的六名董事，截至2023年5月1日的年龄，以及他们目前在Bellicum制药公司的主要职业和职位如下：

姓名 年龄 在Bellicum制药公司任职
Richard A. Fair
54 总裁兼首席执行官、董事
James M. Daly
61 董事
Stephen R. Davis
62 董事
Reid M. Huber
51 董事
Judith Klimovsky
66 董事
Jon P. Stonehouse
63 临时主席
Richard A. Fair自2017年1月起担任我们的总裁兼首席执行官和董事会成员。2014年1月至2017年1月，费尔先生在生物技术公司基因泰克担任治疗头部肿瘤全球产品战略高级副总裁，该公司于2009年被收购，成为罗氏控股公司的子公司。从2006年4月至2014年1月，费尔先生在基因泰克担任其他职务，包括从2012年11月至2013年12月担任全球产品战略血液学和信号转导副总裁，从2010年5月至2012年11月担任口服溶瘤药物销售和营销副总裁。在加入Genentech之前，费尔曾在强生担任职务，这是一家上市的制药和医疗设备公司。自2018年10月起，费尔先生担任上市生物技术公司Clovis Oncology, Inc.的董事会成员。费尔在密歇根大学获得了计算机科学学士学位，在哥伦比亚大学获得了金融和管理双学位的MBA学位。我们的董事会认为，费尔先生在生物技术和制药行业的背景，以及丰富的商业和高级管理经验，使他有资格在我们的董事会任职。

James M. Daly自2016年5月起担任董事会成员。Daly先生目前担任其他四家上市生物制药公司的董事会成员，包括ACADIA Pharmaceuticals Inc.、奥洛兹美医疗公司、argenxNL和Madrigal Pharmaceuticals, Inc.。Daly先生还在2014年6月至2020年2月期间担任Chimerix公司的董事会成员。2012年10月至2015年6月，Daly先生担任上市生物技术公司因塞特医疗公司的执行副总裁兼首席商务官。2002年1月至2011年12月，Daly先生在上市生物制药公司安进公司担任多个职位，最近担任北美商业运营和全球营销/商业发展高级副总裁。在受雇于安进之前，Daly先生曾担任葛兰素史克制药公司呼吸/抗感染业务部门的高级副总裁兼总经理，1985年6月至2001年12月受雇于该公司。戴利在纽约州立大学布法罗分校获得药学学士学位和工商管理硕士学位。我们的董事会认为，戴利先生在制药行业的广泛背景，以及在多家上市生物制药公司担任执行和董事的经验，使他有资格在我们的董事会任职。重要的是，我们的董事会考虑了戴利先生在其他董事会的服务，因为这与他履行对公司的责任的能力有关，并认为这些服务没有明显的影响。在2022年，戴利先生没有错过我们的董事会会议或他所服务的董事会的一个委员会，我们的董事会认为他对公司的贡献是非凡的。

Stephen R. Davis自2015年7月起担任董事会成员。Davis先生自2015年9月起担任上市生物技术公司ACADIA Pharmaceuticals，Inc.的首席执行官和董事会成员。此前，戴维斯先生曾在2014年7月至2015年3月期间担任ACADIA的执行副总裁、首席财务官和首席商务官。2012年6月至2015年6月，Davis先生担任上市生物技术公司Heron Therapeutics, Inc.董事会成员，并于2013年5月至2014年7月担任执行副总裁兼首席运营官。2010年4月至2012年12月，Davis先生担任Ardea Biosciences, Inc.执行副总裁兼首席运营官，该公司是一家上市生物技术公司，于2012年6月被阿斯利康公司收购。在他职业生涯的早期，戴维斯曾在一家大型会计师事务所担任注册会计师，并在一家华尔街律师事务所担任公司和证券律师。Davis先生在南拿撒勒大学获得会计学学士学位，在范德堡大学获得法学博士学位。我们的董事会认为，戴维斯先生在多家上市生物技术公司担任高管的经验，他在法律、财务和会计方面的背景，以及他在上市生物技术公司担任董事的经验，使他有资格在我们的董事会任职。

Reid M. Huber，博士。，自2014年10月起担任董事会成员。Huber博士自2018年12月起担任医疗风险投资公司Third Rock Ventures的合伙人，专注于在多个治疗领域发现、推出和建立创新、创造价值、专注于产品引擎的公司。2014年4月至2018年12月，Huber博士在制药公司因塞特医疗公司担任执行副总裁兼首席科学官，主要领导血液学和肿瘤学领域的药物发现研究。从2002年至2014年，Huber博士在因塞特医疗担任各种职务，承担越来越多的责任。在加入因塞特医疗之前，Huber博士曾在杜邦制药公司和百时公司担任科研职务-
3
迈尔斯·施贵宝，1997年至2002年。Huber博士目前是Tango Therapeutics、Terremoto Biosciences、Asher Biotherapeutics和MOMA Therapeutics的董事会成员。胡贝尔博士在华盛顿大学医学院获得分子遗传学博士学位，并在美国国立卫生研究院担任博士前和博士后研究员。我们的董事会认为，Huber博士在制药行业的广泛背景和高级管理经验使他有资格在我们的董事会任职。

Judith Klimovsky，医学博士，自2018年12月起担任董事会成员。自2017年2月起，克里莫夫斯基博士担任Genmab A/S的执行副总裁兼首席开发官。Genmab A/S是一家开发癌症抗体疗法的国际生物技术上市公司，她领导该公司的产品开发工作。克利莫夫斯基曾在国际上市制药公司诺华集团担任多个高级职位，包括2015年5月至2017年2月担任高级副总裁、临床开发主管，2013年4月至2015年4月担任副总裁、全球项目主管，2009年5月至2013年4月担任执行医疗总监。在加入诺华之前，Klimovsky博士曾先后在百时美施贵宝和默沙东担任高级职位，领导并参与了关键癌症药物的临床开发。此前，克利莫夫斯基博士曾在阿根廷布宜诺斯艾利斯的多个血液学临床实践岗位任职。克利莫夫斯基博士在布宜诺斯艾利斯大学医学院获得了医学博士学位。我们的董事会认为，Klimovsky博士在药物开发方面带来了丰富的领导经验，特别是在肿瘤学和血液学领域，这使她有资格在我们的董事会任职。

Jon P. Stonehouse自2014年12月起担任董事会成员，目前担任董事会临时主席。自2007年1月以来，斯通豪斯先生一直担任上市生物制药公司Biocryst医药的首席执行官和董事会成员。自2007年7月起，他还担任BioCryst总裁。2002年3月至2006年12月，斯通豪斯先生在制药公司默沙东集团担任多个职务，包括2002年7月至2006年12月担任公司发展高级副总裁，2002年3月至2006年12月担任全球许可证和业务发展及整合副总裁。自2008年11月以来，斯通豪斯先生还担任私营生物技术公司Precision BioSciences, Inc.的顾问委员会成员。斯通豪斯先生在明尼苏达大学获得化学学士学位。我们的董事会认为，斯通豪斯先生的管理背景、在一家上市制药公司担任董事的经验以及在制药行业担任顾问委员会成员的丰富历史使他有资格在我们的董事会任职。

董事会多元化
下面的董事会多样性矩阵提供了关于我们董事会组成的某些自我识别的信息。下表所列的每一类都具有纳斯达克规则5605（f）和相关说明中所用的含义。

董事会多样性矩阵（截至2023年5月1日）
董事总数 6
女性 男 非二进制 未披露性别
第一部分：性别认同
董事 1 5
第二部分：人口背景
非裔美国人或黑人
阿拉斯加原住民或美洲原住民
亚洲人
西语裔或拉丁裔 1
夏威夷原住民或太平洋岛民
白色 5
两个或两个以上种族或族裔
LGBTQ +
没有披露人口背景

执行干事
下表列出截至2023年5月1日我们执行干事的资料：

姓名 年龄 在Bellicum制药公司任职
Richard A. Fair
54 总裁兼首席执行官、董事
Charity D. Scripture，MS，PharmD
48 首席发展干事
4
理查德·费尔自2017年1月起担任我们的总裁兼首席执行官和董事会成员。有关费尔先生的行业经验和教育的更多信息，请参见上文“注册人的董事”。

慈善经文，MS，PharmD，自2021年12月起担任我们的首席发展官。在被任命为我们的首席开发官之前，Scripture博士曾于2020年11月至2021年11月在私营生物技术公司ACELYRIN，Inc.担任业务和开发运营副总裁。Scripture博士还在2018年10月至2019年10月期间担任我们的美国和全球医疗事务高级总监，并在2019年11月至2020年12月期间全职担任我们的临床和医疗事务副总裁，在2021年1月至2021年11月期间兼职。Scripture博士曾于2016年10月至2018年10月在生物技术公司Stemcentrx公司和艾伯维子公司担任临床开发领导职务，2015年1月至2016年10月在生物制药公司Pharmacyclics, Inc.（2015年5月被艾伯维收购）担任临床开发领导职务。在加入艾伯维之前，Scripture博士曾在一家上市生物制药公司安进公司担任临床开发和医疗事务职务约九年。在加入安进之前，Scripture博士受雇于达特茅斯-希区柯克医疗中心，负责癌症患者的临床护理。Scripture博士在国家癌症研究所完成了临床药理学药物开发的博士后研究。她持有一种药物。北卡罗来纳大学教堂山分校博士，达特茅斯医学院药理学和毒理学硕士，汉密尔顿学院生物化学和分子生物学学士。

审计委员会

我们的审计委员会目前由三名主任组成：Davis先生（主席）、Stonehouse先生和Huber博士。董事会通过了一份书面审计委员会章程，股东可在公司网站www.bellicum.com上查阅。本公司网站上的信息未通过引用并入本10-K/A表。董事会审计委员会是根据经修订的1934年《证券交易法》（《交易法》）第3（a）（58）（A）节设立的，负责监督公司的公司会计和财务报告流程以及对财务报表的审计。为此目的，审计委员会履行若干职能，其中包括：

•评估独立核数师的表现、独立性及资历，并决定是否保留现有的独立核数师或聘用新的独立核数师；
•审查和批准聘请我们的独立审计师提供审计服务和任何允许的非审计服务；
•根据法律规定，监督独立审计员合伙人在我们业务团队中的轮换；
•在聘用任何独立审计员之前，并在此之后至少每年审查可能被合理地认为影响其独立性的关系，评估并采取适当行动监督我们的独立审计员的独立性；
•审查我们的年度和季度财务报表和报告，包括标题为“管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析”的披露，并与我们的独立审计员和管理层讨论这些报表和报告；
•与我们的独立审计师和管理层一起，审查在会计原则和财务报表列报方面出现的重大问题，以及与我们财务控制的范围、充分性和有效性有关的事项；
•与管理层和我们的独立审计师一起审查任何收益公告和其他有关重大发展的公告；
•制定接收、保留和处理我们收到的有关财务控制、会计或审计事项及其他事项的投诉的程序；
•准备SEC在我们的年度代理声明中要求的报告；
•根据我们的关联交易政策审查和监督任何关联交易，并审查和监督对法律和监管责任的遵守情况，包括我们的商业行为和道德准则；
•审查我们的主要金融风险敞口，包括指导实施风险评估和风险管理过程的准则和政策；
•定期检讨我们的投资政策；及
5
•每年审查和评价审计委员会和审计委员会章程的执行情况。
审计委员会每年审查《纳斯达克上市标准》对审计委员会成员独立性的定义，并确定审计委员会的所有成员都是独立的（《纳斯达克上市标准》第5605（c）（2）（A）条和《交易法》第10A-3条目前对独立性作了界定）。

董事会还认定，戴维斯、胡贝尔和斯通豪斯均符合SEC适用规则中定义的“审计委员会财务专家”的资格。审计委员会根据若干因素，包括他们各自的正规教育以及以往和目前在财务方面的经验，对他们各自的知识和经验水平进行了定性评估。

赔偿委员会

我们的薪酬委员会目前由两名董事组成：斯通豪斯先生（主席）和戴利先生。赔偿委员会的所有成员都是独立的，因为《纳斯达克上市标准》第5605（d）（2）（A）条和《交易法》第10C-1条规定了独立性。董事会通过了一份书面的薪酬委员会章程，股东可在公司网站www.bellicum.com.本网站上的资料并未以参考方式纳入本10-K/A表格。
董事会的薪酬委员会代表董事会审查、采纳或建议采纳公司的薪酬战略、政策、计划和方案。为此，赔偿委员会履行若干职能，其中包括：
•审查、修改和批准（或在其认为适当的情况下，就我们的整体薪酬战略和政策向全体董事会提出建议）；
•就行政人员的薪酬及其他雇用条件，向董事会全体成员提出建议；
•审查与执行干事薪酬有关的业绩目标和目标，并向董事会全体成员提出建议，并根据这些目标和目标评估他们的业绩；
•审查和批准（或在其认为适当的情况下，就以下事项向全体董事会提出建议）适合我们的股权激励计划、薪酬计划和类似计划，以及修改、修订或终止现有计划和计划；
•评估与我们的薪酬政策和做法相关的风险，并评估我们的员工薪酬政策和做法所产生的风险是否有可能对我们产生重大不利影响；
•检讨并就向非雇员委员会成员支付或裁定的补偿的类别及金额，向全体委员会提出建议；
•在《交易法》第14A条要求的范围内，制定有关股东投票批准高管薪酬的政策，并在适用的情况下，确定我们关于高管薪酬咨询投票频率的建议；
•根据《交易法》第10C条的要求，审查和评估薪酬顾问、法律顾问和其他顾问的独立性；
•管理我们的股权激励计划；
•制定有关股权补偿安排的政策；
•审查我们的高管薪酬计划的竞争力，并评估我们的薪酬政策和战略在实现预期收益方面的有效性；
•检讨及批准（或在其认为适当的情况下，就以下事项向董事会全体成员提出建议）任何雇佣协议、遣散安排、控制权保护的变更及对我们的行政人员的任何其他补偿安排的条款；
•与管理层一起审查并批准我们在提交给SEC的定期报告或代理声明中“薪酬讨论与分析”标题下的披露，只要此类报告或代理声明中包含此类标题；以及
•每年审查和评价赔偿委员会和赔偿委员会章程的执行情况。
6

提名和公司治理委员会

我们的提名和治理委员会目前由三名董事组成：Huber博士（主席）、Klimovsky博士和Daly先生。提名和治理委员会的所有成员都是独立的（《纳斯达克上市标准》第5605（a）（2）条目前对独立性作了界定）。董事会通过了提名和治理委员会的书面章程，股东可在公司网站www.bellicum.com.本网站上的资料并未以参考方式纳入本10-K/A表格。
董事会提名和治理委员会负责根据董事会批准的标准确定、审查和评估担任公司董事的候选人，审查和评估现任董事，选择或向董事会推荐董事会成员候选人，就董事会各委员会的成员组成向董事会提出建议，评估董事会的业绩，并为公司制定一套公司治理原则。
该委员会的职能除其他外包括：
•物色、检讨及评估在董事会任职的候选人；
•决定在本局任职的最低资格；
•评估董事在董事会和适用的董事会委员会的表现，并确定继续在我们的董事会任职是否合适；
•评估、提名和推荐个人加入我们的董事会；
•评估股东对董事会候选人的提名；
•考虑和评估董事会成员的独立性；
•制定一套公司治理政策和原则，并向董事会建议对这些政策和原则的任何修改；
•在出现董事可能存在利益冲突的问题时予以考虑；和
•每年审查和评价提名和治理委员会以及提名和治理委员会章程的执行情况。
评估董事提名人时的考虑

提名和治理委员会认为，董事候选人应具备一定的最低资格，包括阅读和理解基本财务报表的能力，并具有最高的个人品格和道德操守。提名和治理委员会还打算考虑以下因素：拥有能够向管理层提供咨询和指导的相关专业知识、有足够的时间投入公司事务、在其领域表现出卓越表现、有能力做出合理的商业判断以及有决心严格代表公司股东的长期利益。但是，提名和治理委员会保留不时修改这些资格的权利。提名董事的候选人是根据董事会目前的组成、公司的经营要求和股东的长期利益进行审查的。在进行这一评估时，提名和治理委员会通常会考虑技能、多样性和专门知识以及它认为适当的其他因素，考虑到董事会和公司目前的需要，以保持知识、经验和能力的平衡，并考虑到我们在《公司治理准则》（下文讨论）中提出的关于多样性的政策。提名和治理委员会认为，董事会成员必须代表不同的观点，因此可能会考虑性别、种族、专业经验的多样性以及观点和技能的差异等因素。
对于任期即将届满的现任董事，提名和治理委员会将审查这些董事在任期内为公司提供的整体服务，包括出席会议的次数、参与程度、业绩质量以及可能损害董事独立性的任何其他关系和交易。在新董事候选人的情况下，提名和治理委员会还决定被提名人是否独立于纳斯达克，这一决定基于适用的纳斯达克上市标准、适用的证券交易委员会规则和条例以及必要时律师的意见。然后，提名和治理委员会利用其联系人网络编制一份潜在候选人名单，但也可以在其认为适当的情况下聘请专业猎头公司。提名和治理委员会在考虑董事会的职能和需要后，对可能的候选人的背景和资格进行任何适当和必要的调查。提名和治理委员会开会讨论和审议候选人的资格，然后以多数票选出一名被提名人，我们预计这通常会被推荐给董事会全体成员。
股东对董事会提名的建议
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提名和治理委员会将审议股东推荐的董事候选人。提名和治理委员会不打算根据候选人是否由股东推荐而改变其评价候选人的方式，包括上述最低标准。股东如希望推荐个人，供提名和治理委员会审议，以被提名为董事会成员，可向提名和治理委员会提交书面建议，地址如下：Bellicum制药公司，收件人：公司秘书，3730 卡比海运大道，1200套房，休斯顿，德克萨斯州77098，不迟于第90天的营业时间结束，也不早于上一年年会一周年之前的第120天的营业时间结束。提交材料必须包括提交材料所代表的公司股东的姓名和地址；截至提交材料之日该股东实益拥有的公司股份数量；被提名候选人的全名；被提名候选人至少过去五年的商业经验说明；被提名候选人的完整履历信息；以及被提名候选人的董事资格说明。任何该等呈件必须附有获提名为被提名人及如当选为董事的被提名人的书面同意书。

财务委员会

我们的财务委员会目前由三名主任组成：Daly先生（主席）、Huber博士和Klimovsky博士。财务委员会代表董事会行事，除其他外，就公司的业务发展、合作和融资安排向管理层提供建议，并就这些事项向董事会提出建议。在整个2022年，财务委员会根据需要审查和评估了这些事项，并向联委会提出了相关建议，但没有举行正式会议。

科学委员会
我们的科学委员会目前由两名主任组成：Huber博士（主席）和Klimovsky。科学委员会代表董事会行事，除其他事项外，不时应要求向管理层提供意见 并就我们的研发计划、技术和目标向董事会提出建议。
与董事会的股东通讯

公司董事会通过了一项正式程序，股东可以通过该程序与董事会或其任何董事进行沟通。希望与董事会联系的股东可向Bellicum制药公司发送书面信函，收件人：公司秘书，地址：卡比海运大道3730号，1200套房，休斯顿，德克萨斯州77098。这些来文将由Bellicum秘书审查，他将确定该来文是否适合提交给理事会或相关主任。这种筛选的目的是使董事会能够避免不得不考虑不相关或不适当的通信（如广告、邀约和敌意通信）。

商业行为和道德守则

公司通过了适用于所有高级职员、董事和雇员的商业行为和道德准则。《商业行为和道德守则》可在公司网站上查阅，网址为www.bellicum.com.本公司网站上的信息并未以引用方式并入本10-K/A表格。如果公司对《商业行为和道德守则》作出任何实质性修订，或向任何执行人员或董事授予对《守则》条款的任何豁免，公司将及时在其网站上披露修订或豁免的性质。

公司治理准则

我们的董事会通过了公司治理准则，为公司的有效治理提供了一个框架。这些准则涉及的事项包括：董事会的组成和甄选、董事会和管理层各自的作用和责任、董事的定位和教育、董事薪酬、董事会和委员会的行政事项、董事会与管理层的接触和外部顾问的使用、对首席执行官业绩的年度审查、管理层继任规划以及对董事会（包括其委员会）业绩的年度评估。提名和治理委员会负责监督和定期审查《公司治理准则》，并向董事会建议任何拟议的变更以供批准。公司治理准则可在我们的网站www.bellicum.com上查阅。 在“投资者与媒体”一节的“公司治理”页面上。本网站上的资料并未以参考方式并入本10-K/A表格。

多样性

我们的公司治理准则规定，董事会应多元化。除其他外，多样性包括性别、性取向、残疾、年龄、族裔、商业经验、职能专长、利益攸关方的期望、文化和
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地理。我们的董事会认为，多样性有助于纳入不同的观点和想法，并确保公司有机会从所有可用的人才中受益。

根据其章程，提名和治理委员会将根据其需要，每年评估董事会的多样性，而董事会将审查提名委员会的评估，包括董事会目前的组成在多大程度上反映了技能、经验、知识、背景和个人素质的多样化组合。

我们的董事会致力于实行择优录取制度，这需要一种多元化和包容性的文化，在这种文化中，董事们相信，他们的意见得到了倾听，他们的关切得到了关注，而且他们的服务环境是在任何问题上的偏见、歧视和骚扰都是不能容忍的。提名及管治委员会及董事会在物色获委任为董事会成员的合适人选时，会根据客观标准，在适当顾及多元化（包括性别及种族）的好处及董事会的需要下，考虑人选的优劣。任何受聘协助董事会或提名及管治委员会物色获委任为董事会成员的候选人的猎头公司，均须被指示包括不同的候选人，而不同的候选人亦会被列入董事会的常青提名名单。

董事会成员的限制

我们的公司治理准则要求我们的董事在接受邀请进入另一家公司的董事会或委员会之前，向提名和治理委员会主席提供建议。董事作为董事会成员履行职责的能力可能会因在多个其他董事会或董事会委员会任职而受到影响。在其他公司的董事会和董事会委员会任职应符合我们的利益冲突政策。非雇员董事一般应在不超过五个其他上市公司董事会和不超过三个其他上市公司审计委员会任职，除非我们的董事会另有批准。此外，非雇员董事如担任其他上市公司的行政人员，一般应在不超过两个其他上市公司的董事会任职，除非我们的董事会另有批准。
持股指引
我们的公司治理准则要求每位非雇员董事持有我们的普通股股份，其市值至少为该董事在董事会任职所需支付的年度现金保留金的三倍。我们的首席执行官必须持有我们的普通股，其市值至少是其基本年薪的三倍。我们的其他指定的执行人员都必须持有我们的普通股，其市值至少是他们年基薪的一倍。我们的董事和高级职员必须在服从这些准则的五年内达到这些准则。

禁止套期保值

根据我们的内幕交易政策的条款，我们的高级职员、董事、其他雇员或顾问在任何时候都不得从事卖空交易、看跌或看涨期权交易、对冲交易或其他与我们的股票有关的内在投机性交易。此外，我们的高级职员、董事、其他雇员或顾问均不得在任何时间对我们的股票进行保证金或提供保证金，包括但不限于借入这些股票。

董事会的独立性

根据纳斯达克上市标准的要求，上市公司董事会的大多数成员必须符合“独立”的资格，这是由董事会确定的。董事会与公司法律顾问协商，以确保董事会的决定符合有关证券和其他有关“独立”定义的法律法规，包括不时生效的纳斯达克相关上市标准中规定的法律法规。

根据这些考虑，在审查了每名董事或其任何家庭成员与公司、公司高级管理层和独立审计员之间的所有相关交易或关系后，董事会肯定地确定以下六名董事为适用的纳斯达克上市标准所指的独立董事：Davis先生、Daly先生和Stonehouse先生以及Huber博士和Klimovsky博士。在作出这一决定时，董事会发现这些董事均与公司没有重大或其他不符合资格的关系。费尔先生是本公司的一名行政人员，因此不被视为独立人士。

董事会领导Structure

Jon P. Stonehouse目前担任董事会主席，辞职后，斯通豪斯先生将担任董事会临时主席。除其他事项外，董事会主席有权召集和主持董事会会议，制定会议议程，并决定分发给董事会的材料。因此，主席有很大的能力影响联委会的工作。我们认为，董事长和首席执行官职位的分离加强了董事会在监督我们的业务和事务方面的独立性。此外，我们还为理事会的每个委员会设立了单独的主席。每个委员会的主席应定期向理事会报告其委员会在履行各自章程中详述的职责方面的活动，或在出现这种情况时具体说明任何不足之处。我们还认为，单独设立主席将创造一种环境，更有利于客观评价和监督管理层的业绩，加强管理层的问责制，并提高审计委员会监测管理层是否采取行动的能力
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符合我们和股东的最大利益。因此，我们认为，有一个单独的主席可以提高整个委员会的效力。

委员会在风险监督方面的作用

审计委员会的主要职能之一是对我们的风险管理程序进行知情监督。我们的审计委员会没有一个常设风险管理委员会，而是通过整个审计委员会以及审计委员会的各个常设委员会直接管理这一监督职能，这些委员会处理各自监督领域中固有的风险。特别是，我们的审计委员会负责监测和评估战略风险敞口，审计委员会有责任审议和讨论我们的主要财务风险敞口以及我们的管理层为监测和控制这些敞口而采取的步骤，包括指导进行风险评估和管理的过程的准则和政策。审计委员会还监测网络安全风险以及遵守法律和监管规定的情况。提名和治理委员会监督我们的公司治理实践的有效性，包括它们是否成功地防止了非法或不正当的责任创造行为。薪酬委员会评估和监督我们的薪酬政策和计划是否有可能鼓励过度冒险。

项目11。高管薪酬

赔偿汇总表

下表提供了截至2022年12月31日和2021年12月31日止年度我们仅有的两名执行干事的薪酬情况。我们把这些执行官员称为我们指定的执行官员。

姓名和主要职务
年份
薪金（美元）
期权奖励（美元）(1)
非股权激励计划薪酬（美元）(2)
所有其他报酬（美元）(3)
共计（美元）
Richard A. Fair 2022 $602,147 $431,387 $337,804 $22,445 $1,393,783
总裁兼首席执行官 2021 $600,686 $551,891 $293,924 $20,673 $1,467,174
Charity D. Scripture，MS，PharmD(4)
2022 $400,000 $269,617 $163,200 $1,823 $834,640
首席发展干事 2021 $157,633 $287,764 $67,575 $1,020 $513,992

（1）根据证券交易委员会的规则，本栏反映了根据财务会计准则委员会会计准则编纂专题718对基于股票的薪酬交易（ASC 718）计算的2022年和2021年期间授予的期权奖励的总授予日公允价值（如适用）。计算这些金额时使用的假设载于我们截至2022年12月31日止年度的10-K表格年度报告所载的经审计财务报表附注6。这些数额不反映指定的执行干事在授予股票期权、行使股票期权或出售此种股票期权所依据的普通股时将实现的实际经济价值。有关更多信息，请参阅下面的“—控制遣散费的变化”。
（2）金额分别为2021年和2022年的季度绩效奖金之和。有关更多信息，请参阅下面的“——奖金机会”。
（3）2022年的数额如下：费尔先生，19833美元用于医疗保险费用，1370美元用于手机和互联网报销费用，1242美元用于人寿保险费用；圣经医生，45美元用于医疗保险费用，1370美元用于手机和互联网报销费用，408美元用于人寿保险费用。2021年的数额如下：费尔先生的健康保险费用为18411美元，手机报销费用为1020美元，人寿保险费用为1242美元；圣经博士的手机报销费用为1020美元。
（4）Scripture博士于2021年12月成为我们的首席开发官。她在2021年1月至2021年11月期间担任我们的临床和医疗事务副总裁，在此期间她是一名兼职员工，而不是一名执行官。

年度基薪
我们指定的行政人员的薪酬是由董事会的薪酬委员会决定和批准的。2022年度基薪如下：
姓名 2022年BASE
Richard A. Fair
$602,147
Charity D. Scripture，MS，PharmD
$400,000

奖金机会

除基薪外，我们指定的行政人员有资格领取基于业绩的现金奖金。从2021年第一季度开始，薪酬委员会实施了季度奖金框架，以取代传统的年度奖金框架
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绩效奖金。新框架的目的是根据公司的长期战略，将基于绩效的奖金与强有力的短期执行紧密结合起来。在这个新的框架下，薪酬委员会批准了三年战略目标和关键结果（“OKR”），旨在为我们的股东创造最大的长期价值。每个季度，我们的管理层都会为薪酬委员会的审查和批准提出战术OKR，以反映我们的管理层认为在该季度为成功交付三年期战略OKR所必须取得的进展。在每个季度结束时，薪酬委员会根据每个季度的战术OKR评估管理层的业绩，并确定以百分比表示的总体绩效水平。为了确定季度奖金的发放，这个百分比再乘以每个雇员适用的年度目标奖金百分比（作为基薪的百分比）。2022年，费尔先生的年度目标奖金占基本工资的比例为55%；圣经博士的年度目标奖金占基本工资的比例为40%。

2022年度，薪酬委员会核准了与以下方面相关的OKR：
•BPX-601 –患者入组和临床试验执行，包括缓解全国氟达拉滨短缺；临床试验场地启动；临床试验修改以实现利米多德剂量优化；完成某些细胞和病毒CMC以及维持供应和准备后期试验所需的监管活动
•BPX-603 –临床试验部位的选择和激活；患者入组；以及临床试验修改，通过允许患者在接受批准的HER2导向疗法治疗之前进行单采来促进入组
•Rimiducid –为后期试验和未来可能的监管批准做准备的工艺开发和表征活动；完成生产一批新药物的初步步骤；完成开发rimiducid替代制剂的初步活动

根据薪酬委员会对我们业绩的评估，其中包括在2月份的ASCO泌尿生殖系统癌症研讨会上展示的BPX-601在转移性去势抵抗性前列腺癌患者中的入组和中期结果分析，2023年；通过C类会议与FDA就BPX-601的某些CMC计划达成一致；临床试验修改，以实现BPX-601试验中的rimiducid剂量优化，并对早期治疗的BPX-603患者进行主动单采；启动七个新的临床试验地点；延长与细胞疗法CDMO的现有制造协议；rimiducid制造工艺的技术改进；以及确定几个候选的rimiducid皮下制剂，目标奖金的实现百分比为：第一季度为75%；第二季度为131.25%；第三季度为123.75%；第四季度为78%。


基于股权的奖励

我们的股权激励奖励旨在使我们的利益与我们的雇员和顾问，包括我们指定的执行官的利益保持一致。我们的董事会或薪酬委员会批准股权赠款。股权奖励的归属通常与我们的持续服务挂钩，并作为一种额外的保留措施。我们的管理人员和我们的其他雇员，一般在开始受雇时就会获得首次新雇员补助金。额外的补助金可能会定期发放，以具体激励员工，包括我们的高管实现某些公司目标，或奖励这些员工的杰出表现。

在通过2019年股权激励计划（“2019年计划”）之前，我们根据2014年股权激励计划（“2014年计划”）授予了所有股权奖励。在《2019年计划》通过后，所有股权奖励都根据《2019年计划》发放。我们主要以股票期权和限制性股票单位奖励的形式授予股票奖励。所有期权的每股行使价均不低于由董事会或薪酬委员会厘定的在授予日的普通股的公平市价。一般来说，我们的股票期权和限制性股票单位奖励的授予期限为四年，取决于持有人是否继续为我们服务。

就2022年而言，薪酬委员会决定，授予我们指定的高管的股权应包括股票期权。薪酬委员会认为，股票期权仍然是协调高管和股东利益的关键工具；股票期权本质上是基于业绩的，并自动将高管薪酬与股东回报挂钩，因为高管从股票期权授予中实现的价值取决于股价的升值，并且与股价的升值直接成比例。只有当我们的普通股价格高于授予时的价格，并且随着股票期权的继续授予而保持高于该价格时，高管才能从股票期权奖励中获得价值。股票期权也没有下行保护，当股价低于行权价时，奖励不会为持有者提供价值。

作为公司年度股权薪酬评估的一部分，2022年8月，费尔先生获得了购买40万股我们普通股的选择权，而圣经博士获得了购买25万股我们普通股的选择权。这些期权的授予价格为每股1.44美元，相当于授予日的公允市场价值，授予方式如下：受股票期权约束的股份的三分之一将于2023年8月15日授予并可行使，受股票期权约束的剩余股份将在此后分24个月等额授予并可行使，前提是这些股份继续在我们这里服务。


与我们指定的执行干事签订的协议

以下是我们与指定的行政人员签订的雇佣协议的说明。有关与我们指定的执行人员就终止雇用和/或根据安排改变控制权而提供的遣散费和其他福利的讨论，请参阅下文“——终止或控制权变更时的潜在付款”。
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理查德·费尔。我们在2017年1月与费尔先生签订了一份雇佣协议，该协议规定了他在我们这里的雇佣条款，根据该协议，费尔先生的基本工资和年度目标绩效奖金会定期由薪酬委员会审查和调整。雇佣协议还规定，费尔先生有资格获得某些遣散费，其条款在下文“—控制权变更遣散费”中有所描述。

Charity D. Scripture，MS，PharmD。我们与Scripture博士签订了经修订和重申的雇佣协议，该协议于2021年12月生效，规范了她与我们的雇佣条款，根据该协议，Scripture博士的基本工资和年度目标绩效奖金由薪酬委员会定期审查和调整。经修订和重述的雇佣协议还规定，圣经博士有资格获得某些遣散费，其条款在下文“—控制权变更遣散费”中有所描述。

控制遣散费的变动

无论指定的执行干事的服务以何种方式终止，指定的执行干事都有权领取其服务期间挣得的款项。根据我们的股权激励计划，我们指定的每一位高管都持有股权奖励，这些奖励是根据我们的股权激励计划的一般条款和奖励协议的形式授予的。下文“——股权福利计划”中描述了此类股权激励计划和根据该计划授予的奖励中的终止和控制权变更条款，下文“——财政年度末未偿付股权奖励”中描述了每位指定高管奖励的具体归属条款。

费尔先生。根据费尔的雇佣协议条款，费尔的雇佣是“随意”的，可以随时终止。根据他的雇佣协议，在无“原因”解雇或“正当理由”辞职（定义如下）的情况下，费尔有资格获得相当于他12个月基本工资的薪酬，12个月的COBRA保费，以及一笔相当于他按比例分配的目标年度绩效奖金的一次性付款。如果这种无故解雇或有正当理由辞职发生在控制权变更之前、之时或之后的12个月内（如2014年计划所定义），而不是上述福利，费尔先生将有资格获得（1）持续12个月的基薪和COBRA保费付款，（2）一笔总付，相当于他在解雇当年的全部目标奖金，以及（3）所有未偿股权奖励的全部归属加速，这些奖励须按时间归属。雇佣协议下的所有遣散费都取决于费尔先生是否执行了对我们的有效解除和放弃索赔，以及是否履行了对我们的某些其他终止后义务。

圣经博士.根据经文博士修订和重申的雇佣协议的条款，经文博士的雇佣是“随意”的，可以随时终止。根据她修订和重申的雇佣协议，在无“原因”（定义见下文）的情况下，圣经博士有资格获得相当于她12个月基本工资的薪酬，以及相当于她按比例分配的目标年度绩效奖金的一次性薪酬。如果这种无故终止发生在控制权变更之前、之时或之后的12个月内（如2019年计划所定义），而不是上述福利，那么Scripture博士将有资格获得（1）持续12个月的基薪，（2）一笔总付，相当于她终止年度的全部目标奖金，以及（3）所有未偿股权奖励的全部归属加速，这些奖励须按时间归属。2023年4月，赔偿委员会核准向Scripture博士提供12个月的COBRA保险费，作为与定期和变更控制遣散费有关的额外遣散费。雇佣协议下的所有遣散费都取决于圣经博士对我们执行有效的解除和放弃索赔，以及遵守对我们的某些其他终止后义务。
就费尔先生的雇佣协议和经文博士修订和重申的雇佣协议而言，“原因”通常是指与执行人员有关的以下任何事件、条件或行动的发生：（1）故意的不当行为，对我们的声誉和财务状况造成明显和实质性的损害，或业务关系；（2）在收到董事会（或我们的首席执行官Scripture博士）要求履行职责的书面要求后，未能真诚地遵循董事会（或为我们的首席执行官Scripture博士）的法律书面指示；（3）在收到董事会（或为我们的首席执行官Scripture博士）要求履行职责的书面要求后，未能真诚地履行高管的职责（不包括因身体或精神疾病而丧失行为能力而导致的任何此类不履行职责）；（4）对重罪或任何涉及不诚实的罪行定罪、起诉、认罪或不抗辩，欺诈或道德败坏；（5）在我们方面或在他根据雇佣协议履行职责时不诚实，这在任何一种情况下都会对我们产生重大不利影响；（6）严重违反高管的协议，除非在我们书面通知该违规行为后十天内得到纠正；或（7）在任何重大方面未能遵守我们的政策和/或程序，除非在向高管书面通知该违规行为后十天内得到纠正。

就费尔先生的雇佣协议而言，“正当理由”通常是指我们在未经高管书面同意的情况下对高管采取的以下事件、条件或行动：（1）大幅降低基本工资；（2）大幅降低高管的权力、职责或责任；（3）将高管的主要工作地点搬迁到一个地方，使高管的单程通勤里程增加50英里以上；或（4）我们严重违反雇佣协议的任何重大规定。

财政年度结束时的杰出股票奖

下表列出了截至2022年12月31日仍未完成的授予我们指定执行官的股权奖励的某些信息。我们没有实质性地修改我们指定的执行官在2022年持有的任何未偿股权奖励。
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期权奖励(1)
姓名 授予日期 数目
证券
基础
未行使
选项
可行使（#）		 数目
证券
基础
未行使
选项
不可行使（#）
选择
锻炼
价格（美元）(2)
选择
过期
日期
Richard A. Fair
1/30/2017 50,000 — 118.70 1/29/2027
1/2/2018 22,500 — 92.30 1/1/2028
7/2/2018 22,499 — 77.20 7/1/2028
2/1/2019 29,375 625 33.50 1/31/2029
6/11/2019 29,374 625 18.70 6/10/2029
2/3/2020 89,040 36,659 13.60 2/2/2030
12/15/2020 286,000
(3)
— 2.97 12/14/2030
8/16/2021 176,666
(4)
88,334 2.88 8/15/2031
8/15/2022 —
(5)
400,000 1.44 8/15/2032
Charity D. Scripture，MS，PharmD 11/1/2018 2,500 — 44.10 11/1/2028
2/3/2020 13,671 5,628 13.60 2/2/2030
8/3/2020 20,000
(6)
— 7.13 8/2/2030
12/15/2020 35,000
(7)
— 2.97 12/14/2030
8/16/2021 33,333
(8)
16,667 2.88 8/15/2031
12/1/2021 75,000
(9)
75,000 1.73 11/30/2031
8/15/2022 —
(10)
250,000 1.44 8/15/2032

 
（1）2019年6月13日后批出的股权奖励是根据2019年计划批出的，所有其他股权奖励是根据2014年计划批出的。
（2）所有期权的授出，每股价格不少于在授出日期一股我们的普通股的公平市价，而该公平市价是由我们的董事会以诚意厘定的。除非另有说明，所有授予的股票奖励都规定了以下的“标准”归属时间表：在授予日的12个月周年日授予期权的股份的25%，在授予日后的三年内授予期权的剩余股份的1/36，在该高级职员继续为我们服务的前提下，按月等额分期授予期权。
（3）2020年12月15日，费尔先生获得了购买286,000股我们普通股的选择权。期权归属如下：受股票期权约束的股份的50%于2021年12月15日归属并可行使，其余受股票期权约束的股份在此后12个月等额分期归属并可行使，前提是他继续为我们服务。
（4）2021年8月16日，费尔先生获得了购买我们普通股265,000股的选择权。期权的归属如下：受股票期权约束的股份的50%于2022年8月16日归属并可行使，其余受股票期权约束的股份在此后分12个月等额归属并可行使，前提是他继续为我们服务。
（5）2022年8月15日，费尔先生获得了购买40万股我们普通股的选择权。期权归属如下：33%受股票期权约束的股份将于2023年8月15日归属并可行使，其余受股票期权约束的股份将于此后分24个月等额分期归属并可行使，前提是他继续为我们服务。
（6）在2020年8月3日，圣经博士获得购买我们2万股普通股的选择权。期权归属如下：受股票期权约束的股份的100%于2021年8月3日归属并可行使。
（7）在2020年12月15日，圣经博士获得购买35000股我们的普通股的选择权。期权归属如下：受股票期权约束的股份的50%于2021年12月15日归属并可行使，其余受股票期权约束的股份在此后12个月等额分期归属并可行使，前提是她继续为我们服务。
13
（8）在2021年8月16日，圣经博士获得了购买我们50,000股普通股的选择权。期权归属如下：受股票期权约束的股份的50%于2022年8月16日归属并可行使，其余受股票期权约束的股份在此后分12个月等额归属并可行使，前提是她继续为我们服务。
（9）在2021年12月1日，圣经博士获得购买我们普通股150,000股的选择权。期权归属如下：受股票期权约束的股份的50%于2022年12月1日归属并可行使，其余受股票期权约束的股份在此后分12个月等额归属并可行使，前提是她继续为我们服务。
（10）2022年8月15日，圣经博士获得了购买25万股我们普通股的选择权。期权归属如下：33%受股票期权约束的股份将于2023年8月15日归属并可行使，其余受股票期权约束的股份将于此后分24个月等额分期归属并可行使，前提是她继续为我们服务。
健康、福利和退休福利津贴

我们指定的行政人员有资格参加我们的雇员福利计划，包括我们的医疗、牙科、视力、生命、残疾和意外死亡及肢解保险计划，在每一种情况下，与我们所有其他雇员一样。我们为我们所有的雇员，包括我们的雇员指定的行政人员，支付生命、伤残、意外死亡和肢解保险的保险费。此外，我们向我们的员工提供401（k）计划，包括我们的员工指定的执行官，如下文题为“401（k）计划”的部分所述。

401（k）计划

我们为我们的雇员维持一个固定缴款雇员退休计划，或401（k）计划。我们指定的执行人员也有资格在与我们其他雇员相同的基础上参加401（k）计划。401（k）计划旨在符合《守则》第401（k）节规定的税务合格计划。该计划规定，每个参与人可缴纳其符合条件的补偿金的100%，但不超过法定限额，即2021日历年为19500美元。年满50岁的参与者也可以“补缴”，在2021日历年，补缴金额最多比法定上限高出6500美元。我们也可以选择提供酌情分享利润的捐款，但我们在2021年没有提供任何此类捐款。401（k）计划目前不具备投资我国证券的能力。

不合格递延补偿

我们没有指定的执行官员参与或在不合格的固定缴款计划或由我们维护的其他不合格的递延补偿计划的账户余额。如果董事会认为这样做符合我们的最佳利益，它可能会选择在未来向我们的高级职员和其他雇员提供不合格的固定缴款或其他不合格的递延补偿福利。

追回政策

我们通过了一项适用于我们的执行干事的回拨政策，该政策于2019年6月生效。根据我们的追回政策，如果我们因重大不符合财务报告要求而被要求为任何财政季度或年度准备一份会计重述，而我们的薪酬委员会认定某高管的不当行为导致了此类重大不符合要求，我们的薪酬委员会可能会在我们被要求准备会计重述之日后的十二个月内，寻求从该高管那里追回某些奖励薪酬（或出售根据股权奖励获得的股票的收益）。就本政策而言，奖励性薪酬是指高管的股票期权、限制性股票单位或其他基于股权的薪酬，这些薪酬全部或部分基于财务报告指标的实现而授予、赚取或归属。我们的薪酬委员会打算在美国证交会通过实施《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第954条要求的最终规则后，重新审视我们的追回政策。

非雇员董事薪酬
下表显示了截至2022年12月31日的财政年度有关我们所有非雇员董事薪酬的某些信息：
14
姓名(1)
赚取的费用或
以现金支付
选择
奖项(2)(3)
股票奖励(2)(4)
合计
James Daly
—
$12,347
$39,643 $51,990
Stephen Davis
—
$12,347
$49,042 $61,389
Reid M. Huber，博士。
—
$12,347
$52,533 $64,880
Judith Klimovsky，医学博士
—
$12,347
$39,643 $51,990
Jon P. Stonehouse
$1,088
$12,347
$68,455 $81,890

（1）费尔先生在2022年期间没有因其在委员会的服务而获得报酬。费尔先生的赔偿反映在上面的“赔偿汇总表”中。
（2）所列金额为按照ASC 718计算的2021年期间授予的期权奖励和限制性股票单位奖励的合计授予日公允价值。计算这些金额时使用的假设包含在我们于2023年3月31日向美国证券交易委员会提交的截至2022年12月31日止年度的10-K表格年度报告中包含的经审计财务报表的附注7中。这些金额不反映非雇员董事在授予奖励、行使股票期权或出售此类奖励所依据的普通股时将实现的实际经济价值。截至2022年12月31日，每位非雇员董事持有股票期权和限制性股票单位（“RSU”），以购买以下数量的普通股：Daly先生持有购买35,583股普通股的期权和购买35,082股普通股的RSU；Davis先生持有购买36,416股普通股的期权和购买43,400股普通股的RSU；Huber博士持有购买36,852股普通股的期权和购买46,489股普通股的RSU；Klimovsky博士持有购买36,750股普通股的期权以及涵盖35,082股普通股的受限制股份单位；斯通豪斯先生持有购买36,852股普通股的期权，以及涵盖60,580股普通股的受限制股份单位；
（3）反映根据我们的非雇员董事薪酬政策，于2022年向每名董事授予购买15,000股我们普通股的年度期权。
（4）反映根据非雇员董事薪酬政策向非雇员董事授予的受限制股份单位奖励，以代替现金补偿。
董事会维持一项非雇员董事薪酬政策，该政策适用于所有并非我们的雇员或顾问的董事（仅因在董事会任职而除外）。本薪酬政策于2022年生效，但每位非公司雇员的董事将因在董事会任职而获得以下薪酬，详情如下：

•每年现金保留金40000美元；
•每年增加30000美元的现金保留金，用于担任联委会主席；
•额外的年度现金保留金为15000美元，用于担任我们的首席独立董事；
•每年增加7500美元、5000美元、5000美元、5000美元和3500美元的现金保留金，分别用于担任审计委员会、薪酬委员会、科学委员会、财务委员会以及提名和治理委员会的成员；
•每年增加现金保留金7500美元、5000美元、5000美元、5000美元和4000美元，分别用于担任审计委员会、薪酬委员会、科学委员会、财务委员会以及提名和治理委员会的主席；
•科学委员会的非雇员成员每年每举行一次超过五次的会议，每次会议的额外出席费为1000美元，每年不超过7000美元；
•首次授予期权，在每位新的非雇员董事获委任为董事会成员之日购买13,000股我们的普通股，其中三分之一的股份在授予一周年时归属，其余股份在其后的两年期间每月归属；以及
•一项年度期权授予，在每一次年度股东大会的日期购买15,000股我们的普通股，在授予日期的一周年全额归属。

上述每项初始和年度期权授予将按上述方式授予，并可在董事继续为我们服务的情况下行使，前提是每项期权将在控制权发生变化时全部授予（如2019年计划所定义）。每个备选办法的期限为10年，但须按照《2019年计划》的规定提前终止，但终止后的行权期为自终止之日起12个月，如果终止不是出于原因或由于死亡或残疾。

自2021年1月1日起，除上述现金补偿（科学委员会的每次会议出席费除外）外，每位非同时担任本公司雇员的董事（每人一名“合资格董事”）将获得限制性股票单位奖励（每人一名“留用补助金”）。留用补助金须于每年1月1日（或如该日期并非市场交易日，则为其后的首个市场交易日）自动批给每名合资格董事，如较后，则于该名合资格董事首次当选为董事局成员的日期（或如该日期并非市场交易日，则为其后的首个市场交易日）自动批给每名合资格董事，并将涵盖若干股公司普通股，相等于（1）在下一个日历年度以其他方式须支付予该合资格董事的年度现金补偿总额除以（2）VWAP（定义见下文）在截至授出日期前最后一个交易日的30个日历日期间内，四舍五入至最接近的整股。留用补助金将归属于
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在授予日一周年时全额授予，但须符合资格的董事的持续服务（如2019年计划所定义）直至每个此类归属日期，并将在控制权变更（如2019年计划所定义）时全额授予。“VWAP”是指在任何交易日，公司普通股在纳斯达克的每股成交量加权平均价格，从预定的开盘时间到该交易日纳斯达克主要交易时段的预定收盘时间（或者，如果无法获得该成交量加权平均价格，则由我们为此目的聘请的一家国家认可的独立投资银行公司使用成交量加权平均法确定该交易日我们普通股的一股市值）。任何给定交易日的VWAP将在不考虑盘前交易时段或盘后交易时段或常规交易时段以外的任何其他交易的情况下确定。

自2022年4月起，根据Radford提供的信息（包括我们同行公司的股权薪酬指标），薪酬委员会批准了对这一薪酬政策的修订，规定新的非雇员董事将获得购买30,000股我们普通股的初始期权授予，自他们被任命为我们的董事会成员之日起生效，而我们现有的非雇员董事将获得年度期权授予，在我们的每一次年度股东大会之日购买15,000股我们的普通股。

在2021年11月，我们的董事会一致通过暂停所有与2022财政年度有关的董事会和委员会服务报酬。2022年8月，薪酬委员会批准终止这种暂时停职，并向非雇员董事授予数量等于根据薪酬政策应支付给该董事的2022年年度现金薪酬总额除以我们普通股在截至授予日前最后一个交易日的30个日历日期间的VWAP的RSU，四舍五入到最接近的整数份额。此类RSU赠款的发放日期为2022年9月1日。

我们从未向董事支付过现金或股权报酬，这些董事也是我们的雇员，因为他们为我们的董事会服务。我们已偿还并将继续偿还所有非雇员董事出席董事会及董事会各委员会会议的旅费、住宿费及其他合理开支。

项目12。某些受益所有人的安全所有权和管理层及相关股东事项

下表列出了在2023年3月31日后60天内公司普通股所有权的某些信息：（i）每一位董事；（ii）每一位我们指定的执行人员；（iii）公司全体执行人员和董事；（iv）公司所知的所有拥有5%以上普通股的实益拥有人。

下表基于高级职员、董事和主要股东提供的信息，以及向SEC提交的附表13D和13G。除非在本表的脚注中另有说明，并在适用的情况下遵守社区财产法，否则公司认为本表中列出的每个股东对显示为实益拥有的股份拥有唯一的投票权和投资权。适用的百分比是根据美国证券交易委员会颁布的规则调整的2023年3月31日已发行的9,046，298股。除非另有说明，以下股东的地址由以下股东保管：Bellicum制药公司,3730 卡比海运大道，Ste. 1200，Houston，Texas 77098。
受益所有权
受益所有人 数目
股票（#）		 百分比
合计（%）
超过5%的股东
停战资本有限责任公司(1)
麦迪逊大道510号，7楼
纽约，纽约10022
955,995 10.57 %
任命的执行干事和主任
Richard A. Fair(2)
788,020 8.02 %
Charity D. Scripture，MS，PharmD(3)
237,768 *
James M. Daly，导演(4)
34,960 *
Stephen Davis，导演(5)
40,131 *
Reid M. Huber，博士，主任(6)
41,346 *
Judith Klimovsky，导演(7)
36,352 *
Jon P. Stonehouse，导演(8)
43,906 *
所有执行干事和主任作为一个群体（7人）
1,222,483 12.07 %
*不到百分之一。
（1）完全基于Armistice Capital，LLC和Steven Boyd于2023年2月14日联合向美国证券交易委员会提交的附表13G。Armistice Capital Master Fund Ltd.是一家开曼群岛豁免公司，是Armistice Capital，LLC的投资咨询客户，有权从所报告的证券中获得股息或出售收益。
（2）包括（i）13,012股普通股和（ii）775,008股普通股，但须由费尔先生在2023年3月31日起60天内行使期权。
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（3）由（i）14,587股普通股和（ii）223,181股普通股组成，但须由圣经博士在2023年3月31日起60天内行使期权。
（4）由（i）14,377股普通股和（ii）20,583股普通股组成，但须由Daly先生在2023年3月31日起60天内行使期权。
（5）由（i）18,715股普通股和（ii）21,416股普通股组成，但须由Davis先生在2023年3月31日起60天内行使期权。
（6）由（i）19,494股普通股和（ii）21,852股普通股组成，但须由Huber博士在2023年3月31日起60天内行使期权。
（7）由（i）14,602股普通股和（ii）21,750股普通股组成，但须由克利莫夫斯基博士在2023年3月31日起60天内行使期权。
（8）包括（i）22504股普通股和（ii）21852股普通股，但须由斯通豪斯先生在2023年3月31日起60天内行使期权。
股权补偿计划信息
下表提供了公司截至2022年12月31日生效的所有股权补偿计划的某些信息。
计划类别 数目
证券
已发行
运动时
杰出的
期权、认股权证
和权利（a）		 加权-
平均
行权价格
杰出的
选择，
认股权证
和权利（b）		 编号
证券
剩余可用
根据
股权补偿
计划（不包括
反映的证券
（a）（c）栏）
证券持有人批准的股权补偿计划
3,563,242
(1)
$8.89
(2)
727,652
(3)
未获证券持有人批准的股权补偿计划
338,567
(4)
$8.89
(2)
44,133
合计
3,901,809 771,785

（1）包括223,133股普通股，可在尚未发行的受限制股份单位归属时发行。
（2）加权平均行使价并未计及在没有行使价的未偿还受限制股份单位归属时可发行的股份。
（3）包括18,488股可供未来根据2014年雇员股票购买计划或2014年ESPP发行的普通股。自2020年12月起，2014年ESPP无限期暂停。
（4）包括500股普通股，可在尚未发行的受限制股份单位归属时发行。反映根据《2019年计划》和《2014年计划》作为奖励发放的奖励。

项目13。某些关系及关联交易及董事独立性

关连人士交易政策及程序

我们采用了书面的关联交易政策，阐述了我们在识别、审查、审议和监督“关联交易”方面的政策和程序。仅就我们的政策而言，“关联人交易”是指我们和任何“关联人”参与的交易、安排或关系（或任何一系列类似的交易、安排或关系）。

涉及作为雇员、顾问或董事向我们提供服务的补偿的交易，在本政策下不被视为关联交易。关连人士指任何行政人员、董事或持有本公司5%以上普通股的人士，包括他们的任何直系亲属及由该等人士拥有或控制的任何实体。

根据该政策，如果一项交易被确定为关联人交易，管理层必须向审计委员会提交有关拟议关联人交易的信息（或者，如果审计委员会将进行审查
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不合适，提交给我们董事会的另一个独立机构）进行审查。除其他事项外，列报必须包括对重要事实、相关人员的直接和间接利益、交易给我们带来的好处以及是否有任何替代交易的描述。为了提前识别关联交易，我们依赖于我们的执行官、董事和某些重要股东提供的信息。在审议关联交易时，审计委员会或审计委员会的另一个独立机构会考虑现有的相关事实和情况，包括但不限于：
•给我们带来的风险、成本和收益；
•如果关联人是董事、董事的直系亲属或董事所属实体，对董事独立性的影响；
•交易条款；
•可供比较的服务或产品的其他来源；以及
•提供给或来自（视情况而定）不相关的第三方或我们的雇员的一般条款。

如果董事在拟议的交易中有利害关系，该董事必须回避审议和批准。

赔偿协议

除了经修订及重订的附例所订定的赔偿外，我们已与董事及行政人员订立并打算继续订立独立的赔偿协议。除其他事项外，这些协议要求我们赔偿我们的董事和执行官的某些费用，包括律师费、判决、罚款和和解金额，这些费用是由董事或执行官在任何诉讼或程序中因其作为我们的董事或执行官之一或作为该人应我们的要求向其提供服务的任何其他公司或企业的董事或执行官而引起的。我们相信，这些附例条文和赔偿协议是吸引和保留合格人士担任董事所必需的，而我们经修订和重述的公司注册证书和经修订和重述的附例中的责任和赔偿条款可能会阻止股东对董事违反其信托责任提起诉讼。它们还可能降低针对董事和高级职员的衍生诉讼的可能性，即使诉讼如果成功，可能会使我们和我们的股东受益。如果我们根据这些赔偿条款向董事和高级管理人员支付和解和损害赔偿的费用，股东的投资价值可能会下降。

董事独立性

我们的普通股在纳斯达克资本市场上市。根据纳斯达克证券市场的规定，独立董事必须在上市公司董事会中占多数。此外，纳斯达克股票市场的规则要求，除特定的例外情况外，上市公司的审计、薪酬、提名和公司治理委员会的每个成员都必须是“独立董事”。根据纳斯达克证券市场的规定，只有在公司董事会认为该董事与独立董事之间的关系不会妨碍其在履行董事职责时行使独立判断的情况下，该董事才有资格成为“独立董事”。此外，薪酬委员会成员不得与上市公司有关系，这对董事在履行薪酬委员会成员职责方面独立于管理层的能力具有重要影响。

审计委员会成员还必须符合《交易法》第10A-3条规定的独立性标准。为就细则10A-3而言被视为独立，上市公司审计委员会成员除以审计委员会成员的身份外，不得：（i）直接或间接接受上市公司或其任何附属公司的任何咨询、咨询或其他补偿性费用，或（ii）是上市公司或其任何附属公司的关联人士。

我们的董事会已对每位董事的独立性进行了审查，并考虑了每位董事是否与我们存在可能影响其在履行职责时行使独立判断能力的重大关系。经过这次审查，我们的董事会决定，除费尔先生以外，我们所有的董事都是证券交易委员会适用的规则和条例以及纳斯达克股票市场的上市要求和规则所界定的“独立董事”。费尔先生代表我们的六名董事之一。在作出这些决定时，我们的董事会审查和讨论了董事和我们提供的关于每位董事的业务和个人活动以及可能与我们和我们的管理层有关的关系的信息，包括每位非雇员董事和任何关联公司对我们股本的实益所有权。

项目14。首席会计师费用及服务

下表是公司的独立注册会计师事务所安永在截至2022年12月31日和2021年12月31日的财政年度向我们收取的费用总额。
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会计年度
结束		 会计年度
结束
12月31日，
2022		 12月31日，
2021
审计费用(1)
$416,093 $332,312
与审计有关的费用
— —
税费
— —
所有其他费用(2)
— —
费用总额
$416,093 $332,312

（1）审计费用包括安永会计师事务所为审计和每季度审查我们的财务报表以及审查我们的注册报表和相关服务而收取的专业服务费用，这些服务通常与法定和监管文件或业务有关。
（2）所有其他费用包括公司订阅安永会计师事务所用于会计研究的网上服务所收取的费用。
上述所有费用均由审计委员会预先核准。
就2019年财务报表的审计而言，公司与安永会计师事务所签订了聘用协议，其中规定了安永会计师事务所为公司提供审计服务的条款。
核准前政策和程序
审计委员会通过了一项政策和程序，预先核准公司的独立注册会计师事务所安永会计师事务所提供的审计和非审计服务。该政策一般预先批准所界定的审计服务、审计相关服务和税务服务等类别中的特定服务，但不超过规定的数额。在审计委员会核准独立审计员的聘用范围时，也可预先核准，或在聘用独立审计员提供每项服务之前，以个别、明确、逐案的方式予以核准。服务的预先批准可以委托给审计委员会的一名或多名成员，但决定必须在下一次预定会议上向全体审计委员会报告。审计委员会认定，安永会计师事务所提供审计服务以外的服务与保持首席会计师的独立性是一致的。

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第四部分
项目15。附件和财务报表附表
（a）（1）财务报表。

本项目所要求的财务报表列于项目8。“财务报表和补充数据”作为原始文件的一部分。

（a）（2）财务报表附表。

所有附表均被省略，因为它们不适用，不是必需的，或者合并财务报表或其附注中列有所需资料。

（a）（3）展品。
附件
编号
说明
3.1
3.2
3.3
4.1
请参阅展品3.1和3.2.
4.2
4.3
4.4
4.5
4.6
4.7
4.8
4.9
4.1
4.11
20
4.12
10.1+
10.3+
10.4（A）+
10.4（B）+
10.4（C）+
10.4（d）+
10.4（E）+
10.4（F）+
10.4（G）+
10.5（A）+
10.5（B）+
10.6+
10.8+
10.9+
10.15
10.16*
10.17*
10.18*
21
10.19*
10.20*
10.21*
10.22*
10.23*
10.24*
10.25
21.1
23.1
24.1
31.1#
31.2#
32.1#
101.印新群岛* * XBRL实例
101.SCH * * XBRL分类学扩展模式
101.CAL * * XBRL分类学扩展计算
101.DEF * * XBRL分类学扩展定义
101.实验室* * XBRL分类学扩展标签
101.预* * XBRL分类学扩展演示文稿
____
+ 表示管理合同或补偿计划。
* 根据条例S-K第601（b）（10）项，这件展品的某些部分被省略（用“[ * * * ]”表示），因为登记人已确定该信息不是重要的，是登记人视为私人或机密的类型。
# 为经修订的1934年《证券交易法》第18条的目的，本证书被视为未提交，或以其他方式受该条的责任约束，也不应被视为通过引用并入根据经修订的1933年《证券法》或经修订的1934年《证券交易法》提交的任何文件中。
22


签名
根据1934年《证券交易法》第13或15（d）节的要求，登记人已正式安排由以下签署人代表其签署本报告，并获得正式授权。
Bellicum制药公司
日期：2023年4月28日 签名： Richard A. Fair
Richard A. Fair
总裁兼首席执行官

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