| 表格4 | 美国证券交易委员会 哥伦比亚特区华盛顿20549 实益拥有权变动报表 根据1934年《证券交易法》第16（a）条提交。 或1940年《投资公司法》第30（h）条。 |
|
|||||||||||||||
|
|
如果不再受第16节约束，请勾选此框。表格4或表格5的义务可以继续。见下文指令1（b）。 | ||||||||||||||||
1.举报人的姓名和地址*
（街道）
|
2、发行人名称而且股票或交易代码 NantKwest, Inc.[nk] |
5、申报人与发行人的关系 （检查所有适用的）
|
||||||||||||||||||||||||
| 3、最早成交日期（月/日/年） 02/05/2021 |
||||||||||||||||||||||||||
| 4.如有修改，提交原件的日期（月/日/年） |
6.个人或联合/集体申报（核对适用项目）
|
|||||||||||||||||||||||||
| 表一----收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.担保名称（INSTR.3） | 2、成交日期（月/日/年） | 2a.视为执行日期（如有的话）（月/日/年） | 3.交易代码（INSTR.8） | 4.获得（a）或处分（d）的证券（第3、4和5条） | 5.报告交易后实益拥有的证券数额（第3和第4号国家统计研究所） | 6.所有权形式:直接（d）或间接（i）（INSTR.4） | 7.间接受益所有权的性质（INSTR.4） | |||
| 代码 | v | 数额 | （a）或（d） | 价格 | ||||||
| 普通股(1) | 02/05/2021 | m | 150,000 | a | $0.00 | 150,000 | d | |||
| 普通股 | 02/05/2021 | f | 68,171 | d | $23.72 | 81,829 | d | |||
| 表二----收购、处置或实益拥有的衍生证券 （例如认沽、认购、认股权证、期权、可换股证券） |
|||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.派生证券的名称（Instr.3） | 2.衍生工具证券的转换或行使价格 | 3、成交日期（月/日/年） | 3a.视为执行日期（如有的话）（月/日/年） | 4.交易代码（INSTR.8） | 5.获得（a）或处分（d）的衍生证券数量（国家统计研究所第3、4和5期） | 6.可行使日期及届满日期（月/日/年） | 7.衍生证券所涉证券的名称和数额（INSTR.3和4） | 8.衍生证券的价格（INSTR.5） | 9.报告交易后实益拥有的衍生证券数目（INSTR.4） | 10.所有权形式:直接（d）或间接（i）（INSTR.4） | 11.间接受益所有权的性质（INSTR.4） | ||||
| 代码 | v | （a） | （d） | 可行使的日期 | 失效日期 | 标题 | 股份数额或股份数目 | ||||||||
| 股票期权（购买权） | $23.72 | 02/05/2021 | a | 750,000 | (2) | 02/05/2031 | 普通股 | 750,000 | $0.00 | 750,000 | d | ||||
| 限制性股票单位 | (1) | 02/05/2021 | a | 250,000 | (3) | (3) | 普通股 | 250,000 | $0.00 | 250,000 | d | ||||
| 限制性股票单位 | (1) | 02/05/2021 | a | 150,000 | (4) | (4) | 普通股 | 150,000 | $0.00 | 150,000 | d | ||||
| 限制性股票单位 | (1) | 02/05/2021 | m | 150,000 | (4) | (4) | 普通股 | 150,000 | $0.00 | 0 | d | ||||
| 对答复的解释: |
| 1.每个限制性股票单位（“RSU”）代表获得一股NantkWest公司普通股的或有权利。 |
| 2.待报告人于每一适用归属日期继续作为服务供应商（定义见经修订及重列的2015年股权激励计划）后，受期权约束的股份的三分之一（1/3）须于归属生效日期的每一第一、第二及第三周年以相等年度分期方式归属，等所有股份应于归属生效日期三周年时悉数归属，该期权的归属生效日期为2021年2月5日。 |
| 3.待报告人于各适用归属日期继续作为服务供应商（定义见经修订及重列的2015年股权激励计划）后，受RSU奖励所规限的83,333股股份须于归属生效日期第一及第二周年各年平均分期归属，而83,334股股份须于归属生效日期第三周年归属，等所有股份应于归属生效日期起计三周年时悉数归属，此RSU奖励的归属生效日期为2021年2月5日。 |
| 4.受RSU奖励所规限的股份的百分之一（100%）须于授出日期归属。 |
| 备注: |
| S/Sonja Nelson，作为事实上的律师 | 02/09/2021 | |
| **举报人的签名 | 日期 | |
| 提醒:就每一类直接或间接实益拥有的证券，以单独一栏提交报告。 | ||
| *如该表格由多于一名报案人提交，见下文指令4（b）（v）。 | ||
| 故意谎报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见下文18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff（a）。 | ||
| 注:请填妥此表格的三份副本，其中一份须由专人签署。如篇幅不足，见下文关于程序的第6号指示。 | ||
| 对本表格所载资料的收集作出回应的人士，无须作出回应，除非该表格显示一个现时有效的omb号码。 | ||