Ethicsemployeepolicybook

EX-14.1 3 Ethicsemployeepolicybook.htm EX-14.1 Ethicsemployeepolicybook

www.smmttx.com峰会商业行为和道德准则

目录www.smmttx.com概览•我们的个人责任•不报复•利益冲突•内部人培训•遵守反贿赂/反腐败法律和其他国际法•遵守反垄断法•保密•遵守数据隐私法•诚实和合乎道德的行为和公平交易•保护和正确使用公司资产•知识产权所有权•礼品和酬金•员工隐私•账簿和记录的准确性和公开报告•与独立审计员打交道•确保临床试验中的人体受试者保护•社交媒体活动•遵守环境法律•放弃本商业行为和道德准则•报告和合规程序•传播和修订2概述遵守公司政策

Summit Business Conduct Code and Ethics Code of Business Conduct and Ethics Compliance with Company PoliciESOVERVIEW“Summit Mission Statement：“……我们通过建立一支世界级的专业科学家和企业管理人员团队来实现这一目标，他们将他们的经验和知识应用于这项任务。峰会治疗公司。以诚实和道德的方式处理我们的事务，这是公司的政策，以促进高标准的诚信。公司的诚信和声誉，有赖于全体峰会人员带来的诚信、公平、诚信。不屈不挠的个人诚信是企业诚信的基础。遵纪守法是我们《守则》的基础。我们的成功取决于峰会人员在法律准则范围内运作，并与地方、国家和国际当局合作。所有峰会人员都应了解适用于其业务部门和责任领域的法律和法规要求。虽然不希望你记住适用的法律、规则、条例的每一个细节，但希望你能确定什么时候寻求指导是合适的。如果你对遵守当地、国家或国际法律有疑问，你应该向你的经理、法律部门或合规办公室寻求答案。Summit Therapeutics Inc.及其关联公司和子公司（“公司”或“Summit”）致力于创造一个环境，让我们能够在保持最高标准的商业行为和道德的同时，尽最大努力开展工作。本商业行为和道德准则（“准则”）为Summit Therapeutics Inc.（“峰会人员”）的员工、管理人员和董事规定了法律和道德行为标准。本准则旨在阻止不法行为，并促进按照高标准的诚信和遵守所有适用的法律法规开展公司业务。除适用的当地法律另有规定外，本准则适用于公司、其子公司和公司在全球范围内控制的其他业务实体。在任何情况下，如果您对本准则或其应用有任何疑问，请与您的经理、法务部或合规办公室联系。“我们的个人责任概述3

峰会商业行为和道德准则商业行为和道德准则遵守公司政策员工、管理人员和董事不得因员工举报任何此类违规行为而解雇、降级、停职、威胁、骚扰或以任何其他方式歧视或报复员工。然而，如果报告是在明知不实的情况下作出的，公司可能会采取适当的纪律处分，直至并包括终止。本准则不应被解释为禁止您从事受国家劳动关系委员会规则和条例保护的协同活动或作证、参与或以其他方式协助任何州或联邦行政、司法或立法程序或调查。对法律、规则、条例、政策的漠视，绝不姑息。违反任何国家的法律、规则和规定，可能会使个人以及公司受到民事和/或刑事处罚。未能在所有方面遵守公司的政策，包括《守则》，可能会产生纪律后果，直至并包括终止。您应该知道，行为和记录，包括电子邮件，受到内部和外部审计，并在政府调查或民事诉讼的情况下由第三方发现。了解并遵守我们的法律义务符合每个人的最大利益。虽然这是公司内部处理事项的愿望，但本守则中的任何规定均不禁止您向美国证券交易委员会（“SEC”）或任何其他适用的监管机构或政府实体（各自称为“政府机构”）报告任何非法活动，包括任何违反证券法、反垄断法、环境法或任何其他联邦、州或外国法律、规则或法规的行为。为免生疑问，本守则不得以任何方式解释或适用，禁止、限制或干扰雇员（a）行使或参与SEC或任何其他政府机构的“举报人”计划规定的权利，（b）向任何政府机构善意报告可能违反适用法律的行为，包括就可能违反适用法律的行为与政府机构合作进行任何政府调查，或（c）从事其他受法律保护的通信的权利。不报复4我们的个人责任（续）

峰会商业行为准则和道德准则商业行为和道德准则遵守公司政策遵守公司政策峰会人员必须避免从事任何出现“利益冲突”的活动或个人利益，并应设法避免甚至出现利益冲突。当您的个人利益干扰了公司的商业利益时，就会发生利益冲突。每当您作为峰会人员或直系亲属采取行动或有利益妨碍您诚实、客观和有效地履行公司职责和责任时，就会出现利益冲突。直系亲属包括与Summit Personnel共享同一地址或在经济上依赖于Summit Personnel的所有Summit Personnel的家庭成员以及与该Summit Personnel共享同一地址的任何其他人（除（x）该Summit Personnel的雇员或租户（y）首席执行官或首席财务官确定不应在本政策范围内的另一非关联方人员外）。例如：•除应公司要求提供的服务外，任何Summit Personnel（或其直系亲属）不得以公司董事会（“董事会”）确定的雇员、高级职员、董事、顾问、顾问或任何其他身份为公司的直接竞争对手提供服务；•任何Summit Personnel（或其直系亲属）不得在董事会确定的公司的直接竞争对手中拥有经济利益，占公众持股公司已发行股份少于百分之三（3%）的财务权益除外；•任何峰会人员（或其直系亲属）不得利用其在公司的职位影响与该人拥有任何个人权益的供应商或客户的交易，但占公众持股公司已发行股份少于百分之三（3%）的财务权益除外。利益冲突5每一位员工、高级管理人员和董事都应遵守公司的所有政策和规则。这类政策，大家要熟悉一下。

Summit商业行为和道德准则商业行为和道德准则遵守公司政策您有责任披露合理预期会引起首席财务官利益冲突的任何重大交易或关系，如果您是执行官或董事，则向董事会披露，董事会应负责确定此类交易或关系是否构成利益冲突。有严格的法律禁止在我们或其他公司的公开交易证券进行交易时使用重大非公开信息。峰会全体人员应遵守公司内幕交易政策。见POL-CORP-004：内幕交易政策峰会人员应遵守其所前往的所有国家、其经营所在国家和公司所在地或以其他方式开展业务的适用法律，包括禁止贿赂、腐败或与特定个人、公司或国家开展业务的法律。在一些国家，某些法律没有得到执行，或者违反这些法律不会受到公众批评，这一事实并不是不遵守的借口。我们期望Summit Personnel遵守美国法律、规则和规范其公民和公司在美国境外开展业务的规定。这些美国法律、规则和条例，延伸到我们在美国境外的所有活动，包括：•《反海外腐败法》，该法禁止直接或间接给予政府官员任何有价值的东西以获得或保留业务或优待，并要求保持准确的账簿，所有公司交易都被适当记录；•美国禁运，一般禁止美国公司及其子公司及其雇员与受美国政府制裁的国家（包括伊朗、朝鲜、苏丹和叙利亚）开展业务或前往这些国家，以及与美国财政部公布的名单上确定的特定公司和个人开展业务；•美国的出口管制，限制从美国出口以及从其他国家向多个国家再出口商品、软件和技术，并禁止向被拒绝的个人和实体转让源自美国的物品；•反抵制规定，禁止美国公司采取任何具有促进或支持外国对美国友好国家或任何美国人实施的限制性贸易做法或抵制效果的行动。如果您对一项活动是否受到限制或禁止有疑问，请在采取任何行动前询问，包括做出任何可能受国际法规范的口头保证。遵守公司政策持续内幕交易遵守反贿赂/反腐败法和其他国际法6

峰会商业行为准则和商业行为道德准则和遵守公司政策的道德准则反垄断法旨在保护竞争过程。这些法律一般禁止：•与竞争对手达成损害竞争或客户的正式或非正式协议，包括定价和分配客户、领土或合同；•确定或确定客户可以转售产品的价格的正式或非正式协议；•通过反竞争行为获得或维持垄断或企图垄断。某些类型的信息，例如我们的策略和当地商业伙伴关系的识别，不应该与竞争对手交换，无论交换可能是多么无辜或随意，也无论环境如何，无论是商业还是社交。机密信息是公司最重要的资产之一。Summit有时可能会与Summit人员共享机密信息，我们希望您对这些信息保密，除非您在这里执行工作所需，否则不会披露或使用这些信息，正如您在与公司的保密协议中所约定的那样。机密信息包括所有非公开信息，这些信息如被披露，可能对竞争对手有用、对公司或其客户有害，或由于信息一般不为人所知而为公司提供经济优势的信息。机密信息还包括：（1）在受雇范围内获得的个人身份信息；（2）公司发明；（3）提供的书面材料，以及在董事会或其任何委员会的所有会议上讨论的信息；（4）获悉的关于公司供应商和客户的所有不属于公共领域的信息。即使在与公司的雇佣或代理结束后，保存机密信息的义务仍在继续。除非另有指示，否则你应该假定一切（财务、战略和计划、科技数据、我们的研究和临床试验的细节和结果、关于我们的候选药物的信息、人员信息、法律纠纷等）都是保密的。如果你对信息是否可能被视为机密有任何疑问，你应该咨询法律副总裁。此外，由于我们与其他公司和组织互动，有时你可能会在其他公司的机密信息尚未向公众提供之前就了解到这些信息。您必须以与您被要求处理我们的机密和专有信息相同的方式对待这些信息。甚至有时，您必须将我们与另一家公司有利益关系或与之有关的事实视为机密。所有峰会人员都有义务不向任何人披露关于我们或在这里受雇过程中了解到的任何其他公司的机密或专有信息，直到这些信息通过批准的渠道（通常是通过新闻稿、SEC文件或高级管理层成员的正式通信）向公众披露。这项政策要求你不要与外部人员，甚至与其他峰会人员讨论机密或专有信息，除非这些公司同行人员有正当的需要，以了解这些信息以履行其工作职责。未经授权使用或传播这些信息也可能是非法的，并导致民事责任和/或刑事处罚。遵守公司政策持续遵守反垄断法保密7

峰会商业行为和道德准则商业行为和道德准则遵守公司政策您还应该注意不要无意中泄露机密信息。备忘录、笔记本、电脑盘、内存条、笔记本电脑、平板电脑、移动设备等含有机密信息的材料，要安全存放。禁止未经授权在互联网上发布或讨论有关我们的业务、信息或前景的任何信息。所有公司电子邮件、语音邮件和其他通信均被推定为机密，不应在公司外部转发或以其他方式传播，除非出于合法商业目的需要。在电梯、机场、餐厅等公共场所和公司内部“准公共”区域，如自助餐厅等，讨论敏感信息时要谨慎。在与您的朋友、家人或其他人谈论公司或我们的行业时，请特别注意。Summit致力于遵守所有适用的州、联邦和国际隐私和数据保护法律，包括但不限于《通用数据保护条例》（“GDPR”）、《健康保险携带和责任法案》及其实施条例（“HIPAA”），以及各州法律（例如美国的《加利福尼亚州消费者隐私法》（CCPA））；•遵循与数据保护相关的行业最佳做法；•尊重已识别或可识别的自然人（“数据主体”）的权利；•就Summit如何收集、处理和维护与数据主体相关的信息（“个人数据”）；•保护用于处理个人数据的个人数据和Summit的系统；•与作为数据控制器或数据处理器（由GDPR定义）的第三方合作，确保其安全性和流程符合我们的要求；•保护Summit的组织、Summit人员以及Summit维护的个人数据免受数据泄露的风险。详见POL-CORP-006：隐私政策。遵守公司政策持续峰会人员应努力诚实、道德、公平地对待公司的供应商、客户、竞争对手和员工。有关公司疗法和服务的声明必须真实、准确，不得误导、欺骗或欺诈。不得通过操纵、隐瞒、滥用特权信息、虚假陈述重大事实或任何其他不公平交易的做法，对任何人进行不公平的利用。遵守数据隐私法诚信道德行为和公平交易8

峰会商业行为准则和道德准则商业行为和道德遵守公司政策峰会人员应寻求保护公司资产，包括专有信息。盗窃、粗心和浪费对公司的财务业绩有直接影响。员工、管理人员和董事必须仅将公司的资产和服务用于公司的合法经营目的，而不是用于任何个人利益或其他任何人的个人利益。禁止将任何公司资金或资产用于任何非法或不正当目的。当有机会时，Summit人员必须推进公司的合法利益。您不得利用通过您在公司的职位或使用公司的财产或信息而发现的个人机会。公司在法律允许的最大范围内拥有所有权利、所有权和权益，包括与任何和所有发明、发现、发展、改进、创新、作者作品、设计、专有技术、想法、公式、过程、技术、数据和信息有关的知识产权，这些发明、发现、发展、简化为实践或创造，是（i）由雇员（a）在其受雇范围内或（b）在公司的任何财产、设备、设施、用品、资源或知识产权的帮助、协助或使用下构思、开发、简化为实践或创造的；（ii）任何工作、服务的结果，或雇员为公司履行的职责；（iii）与公司的行业或行业有关；或（iv）与公司当前或明显预期的业务、研究或发展有关（“公司发明”）。公司可要求雇员执行知识产权转让，以确认公司对公司发明的所有权；然而，公司未能要求或获得此类协议不应减少或以其他方式限制公司根据本守则拥有或可能拥有的权利。在开展业务的过程中，交换礼物在某些时候可能是合适的。然而，重要的是要记住，如果这种交换可能会损害或被合理地视为损害我们的商业判断，我们决不能交换礼物。作为一般规则，与商业伙伴交换礼物或习惯性的商务应酬是适当的，只要礼物或应酬的价值适中且不经常赠送。当我们与医疗保健专业人员以及代表他们行事的州、地方和联邦政府人员和承包商开展业务时，适用更严格和更具体的规则。See Summit Policy POL-COMP-003：Gifts，Meals and Business Courteses遵守公司政策持续保护和正确使用企业资产知识产权所有权Gifts and Gratuits 9 Remember：Summit与HCP的互动旨在让HCP了解Summit的产品，提供相关的科学和教育信息，以支持患者护理和行医。Summit仅在餐食与讨论的合法商业或教育目的有关时才向HCP提供餐食。同样，Summit也只提供以辅助HCP或患者教育为目的的教育项目。

峰会商业行为和道德准则商业行为和道德准则遵守公司政策峰会人员的个人信息以最严格的保密性对待，并将按法律要求在内部和外部的必要知情基础上与相关主管部门共享。个人信息包括识别个人的信息，或可从中确定个人身份的信息，包括敏感信息。敏感信息包括有关个人的种族或族裔出身、政治观点、哲学或宗教信仰或从属关系、政治、行业或专业协会的成员身份、性偏好或做法、犯罪记录、政府指定的信息（例如，美国社会安全号码）或健康信息的信息。负责维护个人信息的峰会人员，必须确保信息不被不当披露或滥用。然而，除适用法律规定的情况外，雇员在使用公司提供的信息系统（例如工作计算机、移动电话和电子邮件）方面对隐私的期望非常有限。在适用法律允许的范围内，公司可为确保系统安全和/或遵守公司政策的目的对其信息系统进行监控和检查。为此目的，公司可根据适用法律，在有或没有通知的情况下，以电子方式审计或监测电脑化信息、电文、电子邮件或互联网交易。公司还可以根据适用法律，在由不当迹象引发的调查过程中或在必要时检查文件、电子邮件或其他消息的内容，以找到其他侵入性较小的手段无法获得的信息。遵守公司政策持续峰会人员必须诚实、准确地报告公司所有业务往来。你对你的记录和报告的准确性负责。准确的信息对于公司履行法律和监管义务的能力至关重要。所有公司账簿、记录和账目应按照所有适用的法规和标准进行维护，并准确反映其记录的交易的真实性质。公司财务报表应当符合公认会计准则和公司会计政策。不得为任何目的设立未公开或未记录的账户或基金。不得以任何理由在公司账簿或记录中进行虚假或误导性记项，不得在无充分证明文件的情况下进行企业资金或其他企业财产的支出。公司的政策是在向SEC提交或提交给SEC的报告和文件以及其他公开信息中提供全面、公平、准确、及时和易于理解的披露。员工隐私账簿和记录及公开报告的准确性10

Summit商业行为和道德准则商业行为和道德准则遵守公司政策任何雇员、管理人员或董事不得直接或间接就任何审计作出或导致向会计师作出重大虚假或误导性陈述（或未说明，或导致另一人未说明为作出所作陈述所必需的任何重大事实，根据作出该等陈述的情况，而不是对与该审计有关的会计师产生误导，审查或审查公司的财务报表或向SEC编制或提交任何文件或报告。任何雇员、管理人员或董事不得直接或间接采取任何行动，胁迫、操纵、误导或欺诈地影响任何从事审计或审查公司财务报表的独立公共或注册会计师。临床试验决定了我们的产品在自愿参加我们研究的人群中的安全性和有效性。因此，至关重要的是，我们在进行这些试验时最大限度地考虑参与者的健康和安全，同时促进科学和社会的利益。Summit致力于确保参与我们临床试验的患者和志愿者的安全，并在我们全球范围内的所有研究举措中坚持最高的伦理、科学和临床标准。此外，在公司赞助的所有研究活动中，严禁人员和代表公司工作的人员不当影响此类研究发表的结果和结论。有关由峰会赞助的特定患者试验的信息，请访问http://www.ClinicalTrials.gov，这是一个公开可用的研究登记和结果数据库，由美国国立卫生研究院维护。遵守公司政策与独立审计师的持续交易确保临床试验中的人体受试者保护11

峰会商业行为和道德准则商业行为和道德准则遵守公司政策公司与患者、医疗保健专业人员和商业伙伴的关系取决于适当的渠道进行充分讨论并提供准确的信息。在从事社交媒体活动时，强烈不鼓励使用公司的电脑或设备，除非你是基于工作职责的授权人员。您不得在任何社交媒体论坛上讨论任何公司产品或研究化合物或以其他方式披露机密或非公开信息。您应该直接向投资者关系部进行所有的中介查询。只有在获得授权的情况下，您才可以代表公司发言。参见Summit的社交媒体政策。见峰会政策POL-CORP-006：社交媒体政策联邦法律对任何使用可能对社区或环境造成伤害的有害物质污染环境的个人或公司施加刑事责任。违反环境法可能涉及罚款和监禁。预计所有峰会人员将遵守所有适用的环境法。虽然必须严格遵守本守则中包含的某些政策，不得允许有任何例外，但在其他情况下，例外可能是适当的。对本准则的任何放弃必须与峰会人事的直属经理进行初步讨论。如果管理人同意应考虑放弃，则必须将放弃请求提交法务部审查批准。在决定是否给予豁免时，法律部门可能会咨询合规、财务或人力资源部门的个人。任何寻求放弃本守则的执行官或董事应联系审计委员会主席。任何针对执行人员或董事的本守则豁免或适用于执行人员或董事的本守则任何变更必须获得公司董事会的批准，并将根据法律或证券交易所法规的要求予以披露。遵守公司政策持续开展社交媒体活动遵守环境法豁免商业行为和道德准则12

峰会商业行为准则和道德准则商业行为和道德遵守公司政策所有峰会人员都被期望和鼓励提出问题和提出关切。报告关切事项和提出问题使我们公司能够迅速补救任何潜在的不当行为，有时甚至是在发生之前。如果你需要提问或做报告，你有几个选择。与你的经理交谈总是一个很好的起点。如果出于某种原因，你不愿意与你的经理交谈或向你的经理做报告，你还有其他选择。合规：您可以通过以下方式直接联系合规办公室报告关注或提问：email：compliance@smmttx.com；或邮寄：Summit Compliance；601 Brickell Key Drive，Suite 1000，Miami，FL 33131董事会审计委员会：您可以使用以下webtool向审计委员会提出有关可疑会计和/或审计事项的关注：https://www.whistleblowerservices.com/smmt或致电：本准则应在开始受雇或与公司有其他关系时分发给公司的每位新员工、高级管理人员和董事，也应每年分发给每位员工，公司高级管理人员和董事，每位员工和高级管理人员应通过MasterControl或其他指定认证流程证明，他或她已收到、阅读和理解守则并遵守其条款。本公司保留随时以任何理由修订、更改或终止本守则的权利。本准则每年由董事会审议通过，或视需要由董事会审议通过。本守则的最新版本可于公司内联网的企业管治网页及公司网站的投资者网页「企业管治」一栏查阅。本文件不是公司与任何员工、管理人员或董事之间的雇佣合同。这份文件陈述了Summit的一项政策，并不打算被视为法律建议的提供。继续遵守公司政策1-855-853-8089热线报告和合规程序传播和修订13您可以与管理层、合规办公室、法律部门或人力资源部门的其他成员交谈。以下是额外合规资源的清单：