文件
ASML HOLDING N.V。
冲突矿产报告
截至2023年12月31日止年度
这份针对ASML Holding N.V.的冲突Minerals报告（“ASML”, “我们”, “我们”或“我们的”）涵盖2023年1月1日至2023年12月31日的报告期，并根据《1934年证券交易法》第13p-1条（“规则”).该规则获得美国证券交易委员会（“SEC”）实施与“冲突矿产”.冲突矿物根据该规则被定义为哥伦比亚钽矿（coltan）、锡石、黑钨矿、黄金及其衍生物，目前仅限于锡、钽和钨（"3TG矿物”或“冲突矿产”).这份冲突Minerals报告（“CMR”），作为我们在SD表格上的专门披露报告的附件 1.01提交，重点关注矿物锡、钽、钨和金，因为这些是我们用来制造产品并且是我们的产品发挥功能所需的3TG矿物。
表格SD规定，如果3TG矿物对SEC注册人制造的产品的功能或生产是必要的，则该注册人必须本着诚意进行合理的原产国调查（"RCOI“）的合理设计，以确定原产于刚果民主共和国的产品是否具有功能性或生产所必需的任何此类冲突矿物（”刚果民主共和国”）或毗邻国家（统称“覆盖国家”），并要求此类注册人描述RCOI并披露其结果。
我们需要某些3TG矿物来制造我们的产品，我们的产品需要某些3TG矿物才能发挥作用。
本CMR中的声明基于我们的RCOI和我们在2023年1月1日至2023年12月31日报告期内善意开展的尽职调查活动，并基于提交本文件时可获得的信息，除非另有说明。可能影响这些陈述准确性的因素包括供应商数据不完整或可用的冶炼厂和/或精炼厂（统称“冶炼厂（s）”）的数据、供应商或冶炼厂的错误或遗漏、冶炼厂的认证以及其他因素。此处使用但未定义的术语具有规则和表格SD中赋予的含义。
我们致力于在我们的供应链中负责任地采购材料，并支持国际努力确保来自受冲突影响和高风险地区的3TG矿物的开采和贸易不会助长刚果民主共和国或其毗邻国家的武装冲突和/或严重侵犯人权的情况，如表格SD所定义。
业务概况
ASML是半导体行业领先的供应商，为芯片制造商提供硬件、软件和服务——通过光刻法大规模生产图案的集成电路（微芯片）。在全球范围内，微芯片为广泛的电子、通信和信息技术产品提供动力。
在ASML，我们对光刻技术采取整体方法。我们将光刻系统与计算工具、计量和检测系统以及过程控制软件解决方案集成在一起。这种光刻技术的整体方法使我们能够在芯片制造过程的每个阶段为芯片制造商提供支持和解决方案，从早期的设计和开发到大批量生产。
我们的整体光刻产品组合
•1991年，在EUV之前，在浸入式之前，甚至在我们的TWINSCAN系统之前，我们推出了PAS 5500，这被证明是我们的突破性平台。该系统配备i-line、KrF和ArF光源，用于处理直径高达200毫米的晶圆，为我们的客户显着减少了微芯片制造时间。其模块化设计使他们能够使用同一系统生产多代分辨率低至90 nm的先进芯片。尽管PAS 5500系统已不再生产，但它们今天仍在使用——我们的翻新产品业务翻新和升级我们的旧光刻系统，以延长其寿命并提供相关服务。
•深紫外（DUV）光刻系统是该行业的主力军，在微芯片中产生大部分层。支持众多细分市场，我们提供浸没式以及干式光刻系统（XT和NXT平台），以及一系列光源，以提供半导体行业目前使用的所有波长—— 193nm波长的氟化氩（ArF）、248nm的氟化氪（KrF）和365nm的汞气体放电灯（i-line）。我们的系统在生产力、成像和覆盖性能方面领先于行业，有助于制造范围广泛的半导体节点和技术，并支持行业的成本和能源效率扩展。
•采用波长为13.5 nm的光，我们的数值孔径（NA）为0.33的TWINSCAN NXE平台是业界首个用于EUV光刻的大批量生产平台，目前提供具有离轴照明和2 nm匹配机叠加性能的13 nm分辨率。借助我们的TWINSCAN EX –或High NA –平台，我们提供最新一代的EUV光刻技术。该平台创新的全新光学系统，更高的NA为0.55，提供更高的对比度，分辨率仅为8 nm。
•我们的计量和检测系统允许芯片制造商测量他们打印在晶圆上的图案，以了解它们与预期图案的匹配程度。我们的产品组合使芯片制造商能够监控将芯片推向市场的大部分步骤，从研发到量产。
•通过汇集我们整体光刻产品组合的不同元素，我们帮助我们的客户理解并纠正可能导致变化或错误的潜在问题。这有助于最大限度地减少微芯片布局的预期和打印特征之间的任何偏差，从而优化光刻系统的性能、稳定性和良率,–包括最大限度地增加每天优质晶圆的数量–并启用更小的芯片功能。
U3TG矿物的SE
像许多公司在第e半导体在dustry，我们的产品包含某些对我们的产品的功能性或生产所必需的矿物和金属，包括3TG矿物。我们需要3TG矿物来制造我们的产品，我们的产品需要3TG矿物来发挥作用，主要是在电子和光学类别。例如，我们在关键的电子连接器上涂金，在焊接电子元件和制造EUV光方面用锡。
我们的供应链
我们将制造我们系统所需的几个组件的生产外包。因此，我们与供应商合作开发、制造和交付我们光刻系统中使用的独特零件和模块。我们产品中使用的3TG矿物的采购超出了我们的一级供应商。在ASML和任何冲突矿物冶炼商之间存在着几层供应商，在将一种矿物或金属一直追溯到原产地矿山时甚至存在更多层。我们与矿商或冶炼厂没有直接的采购关系。
尽职调查方案
我们的尽职调查措施基于经合组织《关于来自受冲突影响地区和高风险地区的Minerals负责任供应链的尽职调查指南》（“经合组织指导”）总结如下。
1：建立强有力的公司管理体系
•政策：冲突矿产是我们人权政策的一个组成部分，得到我们的行为准则和反贿赂和反腐败政策的支持，所有这些都可以在我们公司的网站www.asml.com上查阅。网站及可透过其查阅的资料不纳入本表格SD。
•治理：为确保遵守冲突矿产法规，我们组建了冲突Minerals小组（“CM团队”），由来自战略采购与采购、开发与工程、法律与合规、ESG可持续发展和财务年度与ESG报告团队的专家组成。这个部门间CM小组商定了一种方法，以满足ASML在冲突矿物方面的雄心，并确保根据适用的冲突矿物条例和准则进行区域可控价格指数和尽职调查。我们的尽职调查活动的结果由CM团队成员监测和审查，并与我们的首席执行官（“首席执行官”）等高级管理层成员。
•控制系统：我们通过使用由负责任的Minerals倡议（“RMI”），例如冲突Minerals报告模板（“CMRT“）以及RMI活跃及符合规定的设施清单（”RMI冶炼厂名单”），并通过负责任的Minerals保证流程（“RMAP”).这一系统旨在确定拥有确保只采购无冲突矿物的系统的冶炼厂。
•供应商参与：ASML成为责任商业联盟（“澳洲联储”）于2011年采纳澳洲联储行为准则，作为供应商必须遵守的准则。此外，供应商手册列出了对供应商的期望。我们要求我们的供应商为他们自己的供应链建立类似的尽职调查计划。我们以多种方式与范围内的供应商（如下所述）进行沟通，包括通过澳洲联储平台分发供应商通讯、供应商手册和参与，以要求和验证遵守澳洲联储行为准则并提高对充分尽职调查的认识。
•申诉机制：我们鼓励所有人，包括供应商和其他利益相关者，真诚地表达他们对可能违反我们的行为准则、我们公司的政策或法律的任何担忧。我们有一个Speak Up系统可用，可以在我们公司的网站上找到，匿名报告违规行为。
2：识别和评估供应链中的风险
•我们的供应链冲突矿产尽职调查是基于风险的，如下文要点所述。
•在Development & Engineering的产品监管和合规专家的支持下，我们执行了范围界定评估，以确定哪些采购部件可能含有3TG矿物。这些信息连同直接支出量被输入，以选择范围内的供应商使用CMRT进行调查。
•每年，我们要求范围内的供应商完成一次CMRT，以便收集有关我们产品中使用的3TG冶炼厂的信息。
•我们根据经合组织关于全球受冲突影响和高风险地区，包括所覆盖国家的指导，评估从我们范围内供应商收到的CMRTs的危险信号、完整性和合理性。
•我们通过对照RMI向其成员提供的冶炼厂数据来评估我们的范围内供应商披露的每个冶炼厂是否是符合要求的、活跃的或标准的冶炼厂。
•我们与范围内供应商沟通报告的冶炼厂，这些冶炼厂尚未被确定为RMAP符合者。我们要求我们的范围内供应商减轻与不符合规定的冶炼厂有关的风险，并促进与其供应商承诺无冲突矿物。
•在我们更广泛的供应链尽职调查流程中，我们使用澳洲联储风险评估平台来识别我们整个供应基地与劳工（包括人权）、道德、健康与安全以及环境问题标准相关的固有风险。如果发现了高风险，我们会与供应商接触并进行更详细的分析。我们正在将人权和环境因素纳入我们的供应商审核计划。
3：设计和实施应对已识别风险的战略
•作为我们澳洲联储成员的一部分，我们支持促进改善工作条件和原材料生产的举措。我们也支持RMI，包括RMAP。RMAP旨在为冶炼厂尽职调查流程提供保证。
•除了与我们自己的供应商和其他原始设备制造商紧密合作（“主机厂”），我们还参与了由澳洲联储牵头的全球倡议，以解决围绕冲突矿产的全行业担忧。这些组织支持供应商和原始设备制造商之间的信息共享，包括3TG冶炼厂的识别和无冲突状态。
4：开展独立第三方审计
•作为澳洲联储的成员，我们依赖RMI来获取有关冶炼厂及其符合RMAP标准的信息。RMAP使用独立的第三方评估来验证冶炼厂负责任的矿产采购管理流程。
•我们使用范围内供应商在其CMRT和RMI冶炼厂名单中提供的信息来确定供应商使用的冶炼厂的原产国，并验证其是否符合负责任矿物采购的RMAP标准。
5：每年报告供应链尽职调查情况
•我们每年归档并发布一份CMR，并在我们公司的网站上公开提供。
•我们每年都会在年度报告中报告我们负责任的供应链活动。
合理原产国查询结果
根据规则，ASML本着诚意进行合理的RCOI，以确定我们产品的功能和生产所必需的任何冲突矿物是否可能起源于所涵盖的国家。
由于我们从范围内供应商获得的信息不完整，除了下文所述的关于生产我们的产品所必需或产品功能所必需的冲突矿物的信息之外，我们无法充分确定冲突矿物的原产国或用于加工这些矿物的设施。
RCOI的结果表明，我们产品的功能性或生产所必需的某些3TG矿物可能起源于所涵盖的国家，可能不是来自回收或废料来源。
所执行的尽职调查措施的说明
尽职调查的执行方式与上文“尽职调查计划”一节中所述的经合组织指南一致。ASML定期审查和修订其供应链尽职调查流程，旨在纳入从实践中吸取的经验教训、利益相关者的反馈以及标准和法规的要求。
今年，我们改变了提交尽职调查结果的方式，报告了被确定为RMAP符合者的冶炼厂，而不是被确认为无冲突矿物的供应商的数量。即使在管理良好的供应链中，也可能发生侵犯人权的情况，因此我们认为，不应明确地将供应链描述为“无冲突”。负责任的采购最重要的部分是公司积极的证据，不断检查其供应链以寻找危险信号和风险，并在必要时采取适当步骤应对这些风险。
尽职调查结果
2023年，我们增加了供应商范围，并强调了CMRT完成的重要性。在329家范围内供应商中，有46家供应商没有向我们提供（完整的）CMRT。在这283家提供完整CMRT的供应商中，有58家供应商表示其供应给ASML的产品中不存在3TG矿物。
其余范围内的供应商提供了完整的CMRT，其中包含我们用来确定供应链中独特的冶炼厂（不包括重复）的信息。我们在2023年确定了482家独特的冶炼厂，其中236家为RMAP一致性（截至2024年5月）。
持续改进
我们的目标是仅在我们的供应链中使用RMAP一致性冶炼厂。
因此，我们继续加强我们的尽职调查程序，要求我们的供应商：
•在准确性、及时性和完整性方面提高他们对我们RCOI的响应。
•以正确执行澳洲联储行为准则中规定的尽职调查要求。
•推动对不符合要求的冶炼厂进行审核。
警示性声明
本CMR包含依据我们的供应商通过我们合理的原产国查询以及我们的尽职调查措施提供的信息获得的声明。我们对矿山、冶炼厂或精炼厂没有直接关系或控制权。因此，我们依赖我们的供应商提供的关于他们所雇用的冶炼厂或精炼厂的信息的最终真实性，而这些信息可能不准确、不完整或受到其他违规行为的影响。此外，尽管我们不断努力，但由于3TG矿物供应链的复杂性、追踪来源的供应商层级的数量以及所有3TG矿物的RMAP一致性冶炼厂数量有限，我们可能无法确定我们所有产品中包含的3TG矿物的确切（原产国）或用于加工它们的设施。
前瞻性陈述
本文件包含1995年《私人证券诉讼改革法案》含义内的“前瞻性”陈述，包括与我们的业务和合规努力有关的陈述，包括与冲突矿物有关的陈述。你一般可以通过使用“可能”、“可以”、“应该”、“相信”、“期望”、“计划”、“打算”、“继续”、“承诺”等词语以及这些词语或类似词语的变体来识别这些陈述。此类前瞻性陈述包括与我们的业务和产品相关的陈述，包括与TWINSCAN EXE平台相关的预期、我们系统的功能和性能、我们的冲突矿物政策、RCOI、我们对供应链中材料采购的承诺、我们对无冲突矿物和负责任矿物采购的承诺、我们当前的尽职调查程序以及改进尽职调查过程和结果的计划，包括扩大供应商审计计划范围的计划，计划鼓励供应商在其供应链中追踪3TG矿物的来源，以及与冲突矿物和其他非历史陈述有关的其他计划和意图。
前瞻性陈述不能保证未来的业绩，并涉及风险和不确定性。这些风险和不确定因素包括，我们根据《规则》和相关冲突矿物规则承担的报告义务或做法可能发生变化，我们执行与冲突矿物有关的某些程序和政策的能力，我们从供应商处获得信息的能力，我们有效追踪3TG矿物来源的能力，我们改进冲突矿物尽职调查程序的能力，我们成功履行冲突矿物领域承诺的能力，与我们的工具性能相关的风险以及ASML的20-F表格年度报告及其向美国证券交易委员会提交的其他文件中所包含的风险因素中提示的其他风险。这些前瞻性陈述仅在本文件发布之日作出。ASML不承诺更新或修改前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件或其他原因。