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证券交易委员会表格4 证券交易委员会表格4
表格4 美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

实益拥有权变动报表

根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交
1940年《投资公司法》第30(h)条
OMB批准
OMB号码: 3235-0287
估计平均负担
每次回应时间: 0.5
  
如果不再受第16条的约束,请检查此框。表格4或表格5的义务可以继续。指令1(b) 。
1.报告人的姓名和地址*
Ionis Pharmaceuticals Inc.

(最后一次) (第一) (中间)
2855年瞪羚法庭

(街道)
卡尔斯巴德 CA 92010

(城市) (国家) (邮政编码)
2.发行人名称以及股票代码或交易符号
Akcea治疗公司[阿克卡]
5.报告人与发行人的关系
(检查所有适用的)
董事 X 10%所有权人
官员(标题如下) 其他(具体说明如下)
3.最早交易日期(月/日/年)
10/10/2020
4.如有修订,原提交日期(月/日/年)
6.个人或联名/团体备案(检查适用的行)
X 一名举报人提交的表格
由多于一名举报人士提交的表格
表一-取得、处置或实益拥有的非衍生证券
1.担保所有权(INSR.3) 2.交易日期(月/日/年) 2A.如有,视为执行日期(月/日/年) 3.交易代码(INSR.8) 4.取得(a)或处置(d)的证券(第3、4和5条) 5.申报交易后实益拥有的证券数量(表3和4) 6.所有权形式:直接(d)或间接(i) (表4) 7.间接实益拥有的性质(INSR.4)
代码 数额 (a)或(d) 价格
普通股 10/10/2020 P 21,237,715(1) a $18.15 98,322,397(2) 我。 见脚注(2)
表二-取得、处置或实益拥有的衍生证券
(例如,认沽、认沽、认股权证、期权、可转换证券)
1.衍生证券的名称(INSR.3) 2.衍生证券的转换或行使价格 3、交易日期(月/日/年) 3A.如有,视为执行日期(月/日/年) 4.交易代码(INSR.8) 5.取得(a)或处置(d)的衍生证券数目(第3、4及5条) 6.可行使日期和到期日(月/日/年) 7.基础衍生证券证券的名称和金额(INSR.3和4) 8.衍生证券的价格(INSR.5) 9.报告交易后实益拥有的衍生证券数目(INSR.4) 10.所有权形式:直接(d)或间接(i) (表4) 11.间接实益拥有的性质(INSR.4)
代码 (a) (d) 可执行日期 到期日 标题 股份的数量或数量
对答复的解释:
1.根据日期为2020年8月30日的合并协议和计划,2020年9月14日,Ionis Pharmaceuticals,Inc. ( “母公司” )的全资子公司雪崩合并子公司( “买方” )开始要约收购( “要约” ) ,以每股18.15美元的收购价购买Akcea Therapeutics,Inc. ( “Akcea” )的所有流通在外的普通股。截至美国东部时间2020年10月9日晚11:59分后一分钟要约届满时,已有21,237,715股股份投标,未根据要约有效撤回。买方接受购买所有投标的股票,而不是根据要约有效撤回。
2.该数字反映由母公司直接拥有的77,094,682股股份及21,237,715股股份,该等股份已于2020年10月10日招标及接纳购买,并随即由买方拥有。继买方接纳购买要约中所投标的股份后,于2020年10月12日,买方与AKCEA合并并并入AKCEA,AKCEA作为母公司的全资附属公司存续合并。
备注:
/S/Elizabeth L.Hougen,Ionis Pharmaceuticals,Inc.财务执行副总裁兼首席财务官。 10/14/2020
* *报告人的签字 日期
提示:直接或间接实益拥有的每一类证券的单独报告行。
*如表格由多于一名报名者提交,指令4(b) (v) 。
* *故意错报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(a) 。
注意:请将此表单的三份副本归档,其中一份必须手动签名。如果空间不足,程序指令6。
对本表格所载信息收集作出回应的人无须作出回应,除非表格显示当前有效的OMB号码。