文件

EX-1.01 2 Conflictmineralsreport.htm EX-1.01 文件

附件 1.01

ASML控股公司。

冲突矿物报告

截至2022年12月31日止年度

为ASML Holding N.V.提交的这份冲突Minerals报告（"ASML”, “我们”, “我们“或”我们的"）涵盖2022年1月1日至2022年12月31日的报告期间，并根据1934年《证券交易法》第13p-1条提交规则”).该规则已获证券交易委员会通过。美国证交会”）实施与“冲突矿产”相关的报告要求。根据《规则》，冲突矿物的定义为哥伦比亚钽矿（Coltan）、锡石、黑钨矿、黄金及其衍生物，目前仅限于锡、钽和钨（"3TG矿物“或”冲突矿物”).本冲突Minerals报告（"CMR"），作为附件 1.01提交到我们的特殊披露报告表格SD，重点是矿物锡，钽，钨和黄金，因为这些是我们用来制造我们的产品和我们的产品所需要的3TG矿物。

表格SD规定，如果3TG矿物对证券交易委员会登记人生产的产品的功能或生产是必要的，该登记人必须真诚地进行合理的原产国调查（"RCOI“）的目的是确定是否有任何这类冲突矿物对原产于刚果民主共和国的产品的功能或生产是必要的（”刚果民主共和国“）或毗邻国家（统称”涵盖国家"），该登记人还必须披露RCOI及其结果。

我们需要某些3TG矿物来制造我们的产品，我们的产品需要某些3TG矿物来运作。

本《管理意见》中的声明基于我们在2022年1月1日至2022年12月31日报告期间真诚履行的区域协调委员会和尽职调查活动，并基于提交本文件时可获得的信息，除非另有说明。可能影响这些陈述准确性的因素包括供应商数据不完整或现有的冶炼厂和/或精炼厂（统称为"冶炼厂（s）"）供应商或冶炼厂的数据、错误或遗漏、冶炼厂的认证和其他因素。

业务概览

ASML设计、开发、集成、营销和服务其客户——主要的全球集成电路制造商——使用的先进光刻系统，以制造为各种电子、通信和信息技术产品提供动力的芯片。ASML投资于一个基于技术的创新路线图，通过增强极紫外分辨率，使微芯片持续缩小（EUV”）和High-NA，以及覆盖和模式保真控制的整体缩放。我们还投资于DUV、计量和检测技术的持续创新，以补充EUV主导的收缩技术的力量。我们的整体光刻产品开发战略专注于基于模块化、可升级设计的产品系列的开发，我们的产品组合包括PAS 5500、TWINSCAN、TWINSCAN NXE光刻系统和应用业务线中的增强系统。

我们的产品组合

•1991年，在EUV之前，在浸入式系统之前，甚至在我们的TWINSCAN系统之前，我们推出了PAS 5500，这将被证明是我们的突破性平台。该系统配备i-line、KrF和ArF光源，用于处理直径达200毫米的晶圆，大大缩短了我们客户的制造时间，其模块化设计使他们能够使用同一系统生产多代分辨率低至90纳米的先进芯片。尽管这些系统已不再生产，但它们至今仍在使用——我们的翻新产品业务，即成熟产品和服务，翻新和升级我们的旧光刻系统，以延长其寿命并提供相关服务。

•我们的双级TWINSCAN系统配备了i-line、KrF和ArF光源，用于处理直径达300毫米的晶圆，并能够通过多种图案化技术将半导体收缩技术扩展至38纳米及更远。TWINSCAN浸入式系统的双级优势使我们的客户能够受益于浸入式过程的改进，同时继续使用熟悉和经过验证的技术。

•我们的TWINSCAN NXE平台是业界首个用于EUV光刻的生产平台，目前提供具有离轴照明的13nm分辨率和与之匹配的2.0 nm机器覆盖性能。

•我们的应用业务线专注于过程窗口增强和过程控制选项，包括YieldStar计量系统和电子束计量和检查系统。这些系统旨在提高半导体制造的生产率，改善成像和覆盖，从而在我们系统的整个生命周期内优化所有权价值。

像电子行业的许多公司一样，我们的产品含有对我们的产品的功能或生产所必需的矿物和金属。这类矿物和金属包括钽、钨、锡和金，它们是3TG矿物。我们需要某些3TG矿物来制造我们的产品，我们的产品需要3TG矿物来运作。我们认为，相对于我们生产的系统的其他部件和组件，这些3TG矿物的体积微不足道。例如，金被用于关键电子连接器的涂层，锡被用于焊接电子元件和制造EUV光。

供应链说明

我们将制造我们系统所需的大部分组件的生产外包。我们依靠我们的供应商来开发、制造和交付我们光刻系统中使用的独特部件和模块，我们产品中使用的3TG矿物的采购超出了我们的一级供应商的范围。在ASML与冲突矿物的任何冶炼厂或精炼商之间有几个等级的供应商，在追查一种矿物或金属直至原矿时甚至有更多等级的供应商。我们与矿山、冶炼厂或精炼厂没有直接的采购关系。

尽职调查方案

我们致力于执行一项无冲突的矿物政策，以便在我们的供应链中负责任地采购材料。我们支持国际社会的努力，以确保从高风险地点开采和交易3甘油三酯矿物不会助长刚果民主共和国或其毗邻国家的武装冲突和/或严重侵犯人权的情况，如表格SD所界定的那样。根据经合组织《关于受冲突影响地区和高风险地区Minerals负责任供应链的尽职调查指南》提出的五步框架准则，我们采取了一系列遵约措施（"经合组织指导意见”).

下文概述了我们对《经合组织指导意见》每一步骤的尽职调查活动，这些活动的执行方式与《经合组织指导意见》一致。

1：建立强有力的公司管理体系

•负责任的矿物采购政策：我们制定了一项冲突矿物政策，并致力于在我们的供应链中负责任地采购矿物，并按照行业的主要做法进行尽职调查。我们的《行为守则》、《人权政策》和《反贿赂和反腐败政策》支持这项政策，所有这些都可在我们公司的网站www.asml.com上查阅。本网站及可透过该网站查阅的资料并不包括在本表格SD内。

•治理：为了确保遵守《冲突Minerals条例》，我们成立了一个冲突Minerals小组（CM团队”），包括采购、开发和工程、可持续发展专家和法律与合规。这个跨部门的CM小组商定了一种办法，以满足ASML关于冲突Minerals的报告要求，并确保按照适用的冲突Minerals条例进行区域协调和尽职调查。我们会检讨尽职调查的结果，并与行政总裁讨论（"首席执行官”）和其他高级管理层成员。

•控制系统：我们通过使用负责任Minerals倡议开发的尽职调查工具，利用一个控制系统（"RMI“），例如冲突Minerals报告模板（”CMRT）和无冲突冶炼厂和精炼厂名单，这些名单通过负责任的Minerals保证程序予以确认（"RMAP"），其目的是确定拥有确保只采购无冲突矿物的系统的冶炼厂和精炼商。

•供应商参与：对供应商遵守我们的政策的要求包含在我们的供应商行为准则和供应商手册中。正如手册中所述，我们希望我们的供应商已经为他们自己的供应链建立了类似的尽职调查计划。为了加强对ASML的要求和做法以及我们对冲突Minerals供应链尽职调查的重视的认识，我们以各种方式与范围内的供应商（如下所述）进行了沟通，包括分发供应商通讯和供应商手册，并鼓励遵守《负责任商业联盟行为守则》（"澳洲联储”).此外，为了加强供应商对规章的了解和遵守，我们制定并向供应商分发了一套冲突Minerals常见问题解答（FAQ）。

•申诉机制：我们鼓励所有人，包括供应商和其他利益相关者，真诚地表达他们对可能违反我们的行为准则、我们公司的政策或法律的任何担忧。我们有一个可以匿名报告违规行为的Speak Up系统，可以在我们公司的网站上找到。

2：识别和评估供应链中的风险

•我们对供应链冲突矿物的尽职调查采用基于风险的方法。我们基于风险的方法侧重于向下文要点所述的相关供应商通报我们对冲突矿物的期望，并开展供应链尽职调查。

•我们会检查我们的产品和直接支出量，以选择那些为我们提供最有可能含有3TG的零部件的供应商。

•每年，我们要求范围内的供应商完成一次CMRT，以便收集关于我们产品中使用的3TG冶炼厂的信息。这样做是为了使我们能够确认遵守我们的无冲突矿物采购政策。

•我们根据经合组织《全球冲突和高风险地区指南》，包括涵盖的国家，评估从我们的范围内供应商收到的CMRTs的危险信号、完整性和合理性。

•我们通过对照RMI向其成员提供的冶炼厂数据，评估我们范围内供应商披露的每一家冶炼厂是符合要求的、活跃的还是标准的冶炼厂。

•我们与范围内的供应商联系，这些供应商报告的冶炼厂尚未被确定为符合RMAP标准。我们与这些范围内的供应商合作，改进它们的应对措施，以减少风险，并在公司和产品两级促进对无冲突矿物的承诺。

•我们有一个供应链可持续性风险流程，其中包括针对涉及人权问题的供应商的强有力的基于风险的评估和审计流程。在我们的尽职调查过程中，我们使用澳洲联储风险评估平台来识别我们整个供应基地在劳动（包括人权）、道德、健康和安全以及环境标准方面的固有风险。如果发现了与劳动力相关的中等或高风险，我们会与供应商联系，并进行更详细的分析。

3：设计和实施一项战略，以应对已查明的风险

•我们的尽职调查结果将报告给高级管理层。我们的CMR的总体结果将与我们的首席执行官讨论。

•自2011年以来，我们一直是澳大利亚央行的成员，这是一个多行业倡议，旨在解决与供应链中负责任的矿物采购有关的问题。因此，我们支持促进改善工作条件和原材料生产的倡议。我们还支持RMI，包括RMAP和全球电子可持续发展倡议。这一进程和举措旨在为冶炼厂提供认证，并促进从所涉国家进行负责任的采购。

•除了与我们自己的供应商和其他原始设备制造商密切合作（"原始设备制造商我们还参与了由澳大利亚央行牵头的全球倡议，以解决围绕冲突矿产的全行业担忧。这些组织支持供应商和原始设备制造商之间的信息共享，包括3家甘油三酯冶炼厂和精炼厂的识别和无冲突状态。ASML支持这种努力。

4：依赖RMI确认在供应链上确定的点进行供应链尽职调查

•作为澳大利亚央行的成员，我们依靠RMI来确认我们的供应商是否符合供应商所使用的冶炼厂的标准，然后核实这些冶炼厂是否符合澳大利亚央行的要求。

•我们利用RMI提供的资源，例如RMI开发的标准化报告模板CMRT，这有助于通过供应链传递有关原产国和供应商使用的冶炼厂和精炼厂的信息。该模板还有助于确定可能通过RMAP接受审计的新冶炼厂和精炼厂。

5：关于供应链尽职调查的年度报告

•我们每年提交和发布一份CMR，并在我们公司的网站上公开提供。

•我们每年在年度报告中报告我们负责任的供应链活动。

合理的原产国查询

ASML进行了RCOI，目的是确定我们产品的功能和生产所必需的任何矿物是否可能来自所涵盖的国家。

我们的RCOI主要包括使用RMI提供的报告模板进行供应链调查，即CMRT。区域协调委员会的结果表明，我们产品的功能或生产所必需的3甘油三酯矿物中，有些可能来自所涵盖的国家，可能不是来自回收或废料来源，但需进一步调查和尽职调查。

说明已采取的尽职调查措施

尽职调查的执行方式符合上文“尽职调查方案”一节中所述的经合组织框架和经合组织指导意见。在319个范围内的供应商中，有72个供应商没有提供CMRT。我们正在继续努力，例如通过电子邮件和电话进行多次跟踪和提醒，以便与他们取得CMRTs，以改进我们的尽职调查结果。

尽职调查结果

下表概述了我们的尽职调查结果。


	2020		2021		2022
范围内的供应商	168	100%	165	100%	319	100%
确认无冲突	138	82%	104	63%	185	58%
确认产品中没有3TG	14	8%	14	9%	67	21%
未知–供应商无法提供CMRT	16	10%	47	28%	67	21%

尽管我们不断努力，但我们无法确定我们所有产品中所含的3甘油三酯矿物的确切来源。这是由于以下几个原因：3TG供应链的复杂性、追踪来源的供应商层级的数量以及所有冲突矿物经认证的无冲突冶炼厂的数量有限。

根据我们的尽职调查工作，我们确定了范围内79%的供应商，其供应给我们的产品在澳大利亚央行和RMAP认证的冶炼厂名单中被确认为“无DRC冲突”或“无3TG”，而2021年这一比例为72%。我们继续在这方面作出努力。

2022年，我们增加了供应商范围，并强调了CMRT完成的重要性，我们将范围内供应商的数量从2021年的165家增加到2022年的319家。一些供应商无法及时向我们提供其尽职调查结果，因为从供应链获取准确数据对我们的供应商来说是一项挑战。我们继续与我们的直接供应商接触，以提高答复率。

我们继续鼓励我们的供应商根据适用的冲突矿物规则和条例，在其供应链中追踪3甘油三酯矿物的来源。此外，我们要求我们的供应商向澳大利亚央行报告那些未列入或未列入澳大利亚央行冶炼厂名单的冶炼厂，以供审计。

前瞻性陈述

本文件包含1995年《私人证券诉讼改革法案》所指的“前瞻性”声明，包括与我们的业务和合规工作有关的声明，包括与冲突矿产有关的声明。你通常可以通过使用“可能”、“将”、“可以”、“应该”、“计划”、“相信”、“预期”、“预期”、“计划”、“估计”、“预测”、“潜在”、“打算”、“继续”以及这些词的变体或类似词来识别这些陈述。这些前瞻性陈述包括关于我们的业务、冲突矿物政策、区域协调委员会、尽职调查程序、我们对无冲突矿物和负责任矿物来源的承诺、改进尽职调查程序和结果的计划、鼓励供应商在其供应链中追踪3TG矿物来源的计划以及关于冲突矿物的其他计划和意图以及其他非历史陈述。

前瞻性陈述并不能保证未来的业绩，并涉及风险和不确定性。这些风险和不确定因素包括：根据《规则》和相关冲突矿物规则，我们的报告义务或做法可能发生变化；我们执行与冲突矿物有关的某些程序和政策的能力；我们从供应商处获取信息的能力；我们有效追踪3TG矿物来源的能力；我们改进冲突矿物尽职调查程序的能力；以及ASML 20-F表格年度报告和提交给美国证券交易委员会的其他文件中所列风险因素所示的其他风险因素。这些前瞻性陈述仅在本文件发布之日作出。ASML不承诺更新或修改前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件或其他原因。