| 表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 持股变动声明 根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交 或1940年《投资公司法》第30(h)条 |
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如果不再受第16条约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可能会继续。见指令1(b)。 | ||||||||||||||||
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选中此框,以表明交易是根据旨在满足规则10b5-1(c)的肯定性抗辩条件的关于购买或出售发行人股本证券的合同、指示或书面计划进行的。见说明10。 | ||||||||||||||||
1.报告人姓名、地址*
(街道)
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2.发行人名称和股票代码或交易代码 Eargo, Inc.[耳朵] |
5.报告人与发行人的关系 (勾选所有适用项)
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| 3.最早交易日期(月/日/年) 02/16/2024 |
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| 4.如修正,正本归档日期(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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| 表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.证券名称(说明3) | 2.交易日期(月/日/年) | 2A.认定执行日期,如有(月/日/年) | 3. 交易代码(见说明8) | 4. 已收购(A)或者已处置(D)证券,(见说明3,4,和5) | 5.报告交易后实益拥有的证券数量(见说明3和4) | 6.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) | 7.间接实益拥有的实质(见说明4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
| 表格II:收购、处置或实益拥有的非衍生证券 (例如,看涨权证,看跌权证,认股证书,期权,可转换证券) |
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|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券的名称(见说明3) | 2.衍生证券的转换或行权价格 | 3.交易日期(月/日/年) | 3A.认定执行日期(如有)(月/日/年) | 4.交易代码(见说明8) | 5. 已收购(A)或已处置(D)的衍生证券数量(见说明3,4和5) | 6.可行权日期及到期日(月/日/年) | 7.衍生证券的证券名称和数量(说明3和4) | 8.衍生证券价格(见说明5) | 9.报告交易后实益持有的衍生证券数量(见说明4) | 10.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) | 11.间接实益拥有权的实质(见说明4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数额或数目 | ||||||||
| 股票期权(买入权) | (1)(2) | 02/16/2024 | D | 5,859 | (1)(2) | 12/06/2032 | 普通股 | 5,859 | (1)(2) | 0 | D | ||||
| 股票期权(买入权) | (1)(2) | 02/16/2024 | D | 5,000 | (1)(2) | 06/06/2033 | 普通股 | 5,000 | (1)(2) | 0 | D | ||||
| 回复说明: |
| 1.根据PSC Echo Parent LLC、PSC Echo Merger Sub Inc.和Eargo于2023年10月29日签署的合并协议和计划(“合并协议”),于合并生效时间(“生效时间”),报告人持有的并根据《Eargo, Inc. 2020年度激励奖励计划》或《Eargo, Inc. 2010年度股权激励计划》授予的每份已授予且在紧接生效时间或生效时尚未行权且未行权的丨Eargo,Inc. TERM4 2010年股权激励计划的授予,无论已归属或未归属,均被取消,该期权的持有人有权获得一笔不计利息且需缴纳适用的预扣税的现金金额,该金额等于将(i)每股2.55美元现金的合并对价(如有)超过该期权每股行使价的部分(“合并对价”)乘以(ii)Eargo普通股(“股份”)的股份数量所得的乘积 |
| 2.在紧接生效时间之前和生效时,该期权所涵盖的任何每股行使价高于或等于合并对价的期权在生效时被无偿注销。 |
| /s/Christy La Pierre,Onkarr Narula的实际律师 | 02/20/2024 | |
| **报告人签名 | 日期 | |
| 提醒:报告人直接或间接实益拥有的每类证券,都需单独分行报告。 | ||
| *如果表格由多个报告人提交,看见指示4(b)(五)。 | ||
| * *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
| 注:此表格一式三份,其中一份必须亲笔签名。如果空间不足,看见程序说明6。 | ||
| 如您已对该表格中信息回应,则无需再次回应,除非表格当前显示有效的OMB编号。 | ||