附件 10.1
Golden Minerals Company
经修订及重报的2023年股权激励计划
董事会于2025年3月13日通过
2025年5月27日经公司股东
| 1. | 计划的建立和目的 |
特拉华州公司(“公司”)Golden Minerals Company于2023年2月24日设立了Golden Minerals Company 2023年股权激励计划(“计划”),该计划经修订并于2025年5月27日重述,如本文件所述。该计划的目的是通过授予股权和现金奖励,使计划参与者的利益与公司股东的利益保持一致,从而提供额外的手段来吸引、激励、留住和奖励选定的员工、非雇员董事和其他符合条件的人,从而促进公司的成功并增加股东价值。
| 2. | 定义 |
| 2.1 | 定义术语.计划中使用的,以下大写术语应具有以下所述含义: |
| a. | “管理员"系指董事会或由董事会任命的一个或多个委员会(或由该委员会授权范围内的另一个委员会任命),以管理本计划的全部或某些方面,如本文第3节所述。 |
| b. | “附属公司”应具有《交易法通则和条例》第12b-2条赋予该术语的含义。 |
| c. | “奖项”指根据该计划授予的任何奖励,包括任何期权、股票增值权、限制性股票、限制性股票、业绩股票单位、现金奖励或其他基于股票的奖励。 |
| d. | “奖ag礼宾”指公司与参与者之间的书面或电子奖励协议,证明根据该计划授予奖励,并包含由管理人确定的此类奖励的条款和条件。 |
| e. | “板”指公司董事会。 |
| f. | “原因"应具有参与者与公司或关联公司之间定义该术语的任何书面协议中赋予该术语的含义,并且在没有该协议的情况下,该术语就参与者而言意味着发生以下任何事件,在每种情况下均由管理人确定:(i)参与者在履行其职责方面的重大疏忽或故意不当行为;(ii)参与者被定罪或抗辩nolo contendere根据美国或其任何州的法律,犯有重罪或涉及欺诈或不诚实的罪行;(iii)参与者的行为使公司在公众中蒙受重大耻辱或名誉扫地;(iv)参与者实施任何盗窃、贪污、欺诈、渎职、不诚实或挪用公司财产的行为;(vi)参与者严重且多次未能按照董事会的合理指示履行职责,或(vi)参与者严重违反参与者与公司之间的任何雇佣、咨询或其他服务、保密、知识产权或非竞争协议(如有)的任何条款。管理员对构成原因的事件是否已经发生的任何确定将是最终的、具有约束力的和决定性的。就本定义而言,“公司”一词应被解释为酌情包括公司的任何子公司、关联公司或母公司。 |
| g. | “Change在控制”指发生下列任一事件: |
| 1. | 任何个人、实体或集团(在《交易法》第13(d)(3)或14(d)(2)条的含义内)(a“人")实益拥有权(根据《交易法》颁布的第13d-3条规则的含义)的35%(35%)或更多的公司当时有权在董事选举中普遍投票的已发行有表决权证券的合并投票权(“卓越g公司投票证券”);提供了,然而,就本第(1)款而言,任何已被视为实益拥有逾百分之三十五(35%)已发行公司投票证券的人收购额外证券,将不会被视为控制权变更;或 |
| 2. | 在任何十二(12)个月期间董事会过半数成员由其委任或选举在委任或选举日期前未获董事会过半数成员认可的董事更替之日发生的公司有效控制权变更。就本第(2)款而言,如任何人被视为有效控制公司,则同一人取得公司额外控制权将不会被视为控制权变更;或 |
| 3. | 在任何人从公司取得(或在截至该等人士最近一次收购日期的十二(12)个月期间内取得)总公平市场价值等于或超过紧接该等收购或收购前公司所有资产的总公平市场价值的百分之五十(50%)的资产之日发生的公司资产大部分的所有权变动;提供了,然而,就本第(3)款而言,以下情况将不构成公司大部分资产所有权的变更:(a)转让给紧接转让后由公司股东控制的实体,或(b)公司将资产转让给:(1)公司股东(紧接资产转让前)以交换或就公司股票,(2)公司直接或间接拥有其总价值或投票权的百分之五十(50%)或以上的实体,(3)直接或间接拥有公司全部已发行股票总值百分之五十(50%)或以上表决权的人,或(4)一个实体,其总值或表决权至少百分之五十(50%)由本款所述的人直接或间接拥有。就本第(3)款而言,公允市场总值是指公司资产的价值,或被处置资产的价值,在不考虑与该等资产相关的任何负债的情况下确定。 |
就本定义而言,如果个人是与公司进行合并、合并、购买或收购股票或类似业务交易的公司的所有者,则他们将被视为作为一个集团行事。
如果控制权变更的发生是根据《守则》第409A条为“不合格递延补偿”的裁决的支付事件,那么只有当该交易也是根据财政部条例第1.409A-3(i)(5)条确定的公司“所有权或有效控制权的变更”或“公司大部分资产的所有权的变更”时,控制权变更才会被视为发生。
| h. | “代码”是指经修订的1986年《国内税收法》。 |
2
| i. | “委员会”指董事会的薪酬委员会,或根据适用法律许可并根据该计划已将该计划或该计划的一部分的管理权正式授予的其他董事会委员会。 |
| j. | “普通股”是指公司的普通股,每股面值0.01美元,以及根据第8.1节作出的调整可能成为本计划下的奖励标的的其他证券或财产。 |
| k. | “康潘y”应指Golden Minerals Company,一家特拉华州公司。 |
| l. | “残疾y "系指《守则》第22(e)(3)节定义的完全和永久残疾;提供了如果残疾的发生是根据《守则》第409A条规定的“不合格递延补偿”裁决的支付事件,那么残疾将被视为已经发生only如果参与者的条件也符合《守则》第409A条所指的“残疾”条件。 |
| m. | “生效日期”是指本计划获得公司股东批准之日。 |
| n. | “合资格人士”指以下任一人:(a)公司或其附属公司之一的高级人员(不论是否为董事)或雇员,(b)公司或其附属公司之一的非雇员董事,或(c)向公司或其附属公司之一提供善意服务(与公司或其附属公司之一在集资交易中提供或出售证券有关的服务或作为公司或其附属公司之一的证券的做市商或发起人的服务除外)并获管理人选定参与本计划的个人顾问;但前提是,根据上述(c)条属其他合资格人士的人士,只有在该等参与不会对公司使用表格S-8根据《证券法》进行注册的资格、公司根据本计划发行和出售可发行股份或公司遵守任何其他适用法律产生不利影响的情况下,方可参与本计划。 |
| o. | “交易所”是指多伦多证券交易所及其任何继任者。 |
| p. | “Exchange法”是指经修订的《1934年美国证券交易法》。 |
| q. | “公平市值”指某一普通股股份在特定日期的公允市场价值,确定如下:(i)如果该普通股随后在紧接授出日期的前一天在该普通股主要交易的交易所或其他市场上市,则该普通股股份在确定公允市场价值的特定日期之前的最后一个市场交易日报告的收盘销售价格(如果收盘销售价格以加元报告,应使用加拿大银行在确定收盘销售价格之日将加元兑换成美元的汇率)将其兑换成美元,如在交易所或该股票主要交易的其他市场报告,或(ii)如果普通股股份当时未在交易所或其他市场上市,或该等股份的价值无法以其他方式确定,则该价值由委员会根据《守则》第409A条的要求以善意全权酌情决定。 |
| r. | “激励股票期权”或“ISO”是指旨在遵守《守则》第422条要求的期权。 |
| s. | “内幕”应具有交易所《公司手册》规定的含义。 |
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| t. | “非合格股票期权”应是指不打算遵守《守则》第422条要求的期权。 |
| u. | “期权”是指根据第6.1.1节授予的在特定时期内以管理人确定的固定行使价格购买特定数量普通股的权利。 |
| v. | “其他-基于股票的奖励”是指根据第6.1.7节发布的基于股票的奖励。 |
| w. | “参与者”指根据该计划获发奖励的任何合资格人士。 |
| x. | “业绩股票单位”或“PSU”是指根据第6.1.5节颁发的证明有权根据某些绩效目标的实现情况获得普通股或等值股份(由管理人确定)的裁决。 |
| y. | “计划”应具有本协议第1节规定的含义。 |
| z. | “限制性股票”是指根据第6.1.3节发行的可被没收和可转让性限制的普通股股份。 |
| AA。 | “限制性股票”或“RSU”应指根据第6.1.4节发行的证明有权获得一股普通股或等值(由管理人确定)的、受限制或受没收条款约束的单位。 |
| BB。 | “第409a款”指《守则》第409A条及根据该条颁布的相关财政部条例和指南。 |
| CC。 | “证券法”是指经修订的1933年《美国证券法》。 |
| dd。 | “股份限制”应具有第4.1节规定的根据该计划可供发行的股份数量。 |
| ee。 | “股票升值Right”或“特区”是指根据第6.1.2节颁发的获得受裁决约束的普通股股份增值价值的权利。 |
| ff。 | “子公司”指公司通过一个或多个中介机构直接或间接控制的任何公司(公司除外)或其他实体。 |
| 2.2 | 建设.除文意另有所指外,本文使用的任何男性用语也应包括女性用语,复数应包括单数,单数应包括复数。 |
| 3. | 计划行政 |
| 3.1 | 计划管理员.本计划应由管理人管理,本计划下的所有授标均应由管理人授权。董事会委任担任管理人的任何委员会应仅由一名或多名董事或适用法律和交易所或任何其他适用证券交易所规则所要求的其他董事人数组成。委员会可将其部分或全部权力授予如此组成的另一委员会。董事会或仅由董事组成的委员会亦可在适用法律及交易所规则及任何其他适用证券交易所规则许可的范围内,将其在本计划下的权力(a)决定根据本计划将获得授予奖励的合资格人士,及(b)决定受该等奖励的股份数目及其他条款及条件规限的股份数目。董事会可根据本计划向具有行政和授予权力的不同委员会授予不同级别的权力。除非公司附例或任何管理人的适用章程另有规定:(a)代理管理人的过半数成员应构成法定人数,及(b)假定出席法定人数的过半数成员的赞成票或管理人成员的一致书面同意应构成代理管理人对行动的适当授权。 |
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根据《交易法》第16b-3条拟获豁免的授予奖励、以及涉及或涉及奖励的交易,必须得到董事会或仅由两名或多名非雇员董事组成的委员会的适当和及时授权(因为这一要求适用于根据《交易法》颁布的第16b-3条规则)。授予非雇员董事的奖励不受公司任何高级职员或雇员的酌处权限制,应完全由董事会或仅由独立董事组成的委员会管理。
| 3.2 | 署长的权力.在不违反本计划明文规定的情况下,署长获授权和受权在无需获得股东批准的情况下,就授标授权和本计划的管理(在向委员会或一名或多名主席团成员授权的情况下,在授予该委员会或个人的授权范围内)做所有被认为必要或可取的事情,包括但不限于: |
| a. | 确定资格,并从被确定为合格人员中,确定将根据本计划获得奖励的特定合格人员; |
| b. | 向合资格人士授予奖励,根据计划条款确定拟授予的奖励类型、发售或授予证券的价格以及拟向任何该等人士发售或授予的证券数量,确定与本计划明示限制一致的该等奖励的其他具体条款和条件,确定该等奖励将成为可行使或应归属的分期(如有)(其中可能包括但不限于业绩和/或基于时间的时间表),或确定无需延迟行使或归属,确定任何适用的绩效目标,并确定此类奖励的终止或恢复事件; |
| c. | 批准授标协议的形式(在授标类型或参与者之间不必相同); |
| d. | 对本计划及任何界定公司、子公司、参与者在本计划下的权利和义务的授标协议进行解读和解读,进一步界定本计划中使用的条款,并规定、修订和撤销与本计划管理或根据本计划授予的授标有关的规则和条例; |
| e. | 取消、修改或放弃公司与任何或所有未完成的裁决相关的权利,或修改、终止、暂停或终止任何或所有未完成的裁决,但须符合第10.5.5条规定的任何必要同意; |
| f. | 在管理人认为适当的情况下(包括但不限于与终止雇用或服务或其他个人性质的事件有关),在根据第10.5.5条规定的任何必要同意的情况下,加速或延长任何或所有未完成的裁决(就期权或股票增值权而言,在此类裁决的最长十(10)年期限内)的归属或可行使性或延长期限; |
5
| g. | 在管理人认为适当的情况下,在符合适用的交易所和任何其他适用的证券交易所要求的情况下,调整受任何裁决约束的普通股的股份数量、调整任何或所有未偿裁决的价格或以其他方式更改先前施加的条款和条件,以及第4条和第10.5.5条,以及提供了在任何情况下(除非由于第8条所设想的调整),不得修改任何未完成的奖励的条款(通过修改、取消和重新授予或其他方式),以降低任何未完成的期权或股票增值权或根据本计划授予的其他奖励的每股行使价或基准价,或以低于原始期权或股票增值权的每股行使价的行使价换取现金、其他奖励或期权或股票增值权,且未经股东批准,且进一步提供根据本条3.2g作出的任何条款调整或更改,须以署长善意裁定不可能导致根据第409A条征收额外税款或利息的方式作出; |
| h. | 确定授予裁决的日期,该日期可以是在管理人的行动日期之后但不在其之前的指定日期(除非管理人另有指定,授予裁决的日期应为管理人采取授予裁决的行动的日期); |
| i. | 确定是否以及在何种程度上需要根据本协议第8条进行调整,并授权在发生第8条所述类型事件时终止、转换、替代、加速或继承裁决; |
| j. | 以现金、等值股票或其他对价收购或结算奖励项下的权利,但以计划的规定为准;和 |
| k. | 不时确定本计划下普通股或奖励的公平市场价值和/或确定该价值的方式。 |
| 3.3 | 具有约束力的决定.公司、任何附属公司或管理人就本计划或根据本计划采取的任何行动或不作为,并在其根据本计划或根据适用法律的授权范围内,应在该实体或机构的绝对酌处权范围内,并应是决定性的,并对所有人具有约束力。管理局、署长、任何委员会、其任何成员或按其指示行事的人,均无须就与本计划有关的任何作为、不作为、解释、解释或善意作出的决定(或根据本计划作出的任何裁决)承担法律责任,而所有该等人均有权在法律许可的最大限度内就由此产生或产生的任何索赔、损失、损坏或费用(包括但不限于法律费用)获得公司的赔偿和补偿。上述弥偿权须在公司的成立证明书及附例(可能会不时修订)所载的任何弥偿权之外,或根据任何董事及高级人员责任保险范围或与公司不时生效的书面弥偿协议所载的任何弥偿权。 |
| 3.4 | 对专家的依赖.在作出任何决定或根据本计划采取或不采取任何行动时,管理人可能会获得并可能依赖专家的建议,包括公司的专业顾问。管理人不对根据此类建议善意采取或作出或遗漏的任何此类行动或决定承担责任。 |
| 3.5 | 非全权委托职能的下放.除了第3.1节规定的将某些授予权限授予公司高级职员的能力外,管理人还可以将部级、非酌处性职能授予公司或其任何子公司的高级职员或雇员的个人或第三方。 |
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| 4. | 受计划规限的普通股股份;股份限制 |
| 4.1 | 受该计划约束的普通股股份;股份限额。根据第8.1和10.9节规定的调整,根据该计划可供发行的普通股的最高股数将等于公司不时已发行和流通的普通股股份总数的百分之二十(20%)。尽管有上述规定,作为本计划下的激励股票期权,可由管理人全权酌情授予的普通股股份数量不得超过3,010,609股,但可根据第8.1节进行调整。自生效日期后每三(3)年,该计划下的所有未分配普通股股份应提交董事会和公司股东批准。 |
该计划被视为“常青”计划,因为已行使或终止的奖励所涵盖的普通股股份将可用于该计划下的后续授予,并且可授予的奖励数量将随着普通股已发行和流通股数量的增加而增加。
| 4.2 | 股份清点.管理人可采取合理的计票程序,以确保适当的计票并避免重复计票(例如,在串联或替代裁决的情况下),因为它认为有必要或在其唯一酌处权下是可取的。在股份已根据裁决交付且不再面临被没收的重大风险的范围内,股份应计入保留的股份。因此,如果计划下的一项奖励在向参与者交付普通股股份之前全部或部分被行使、取消、到期、没收、以现金结算或以其他任何理由终止,则受该等奖励(或其部分)约束的普通股股份或由公司保留或返还给公司的普通股股份将被添加回根据本计划保留发行的普通股股份数量,并将根据本计划授予的奖励的行使再次可供发行。尽管有上述规定,在确定根据该计划保留发行的普通股股份数量时,不得将从该奖励中扣留或由参与者单独交出以支付与该奖励相关的行使价或税款的普通股股份,以及受股票结算的SAR的行使部分约束的股份总数(无论交付给参与者的实际股份数量中的较小者)视为已发行和流通。 |
| 4.3 | 股份保留;无零碎股份.公司应在任何时候保留一定数量的普通股,足以支付公司的义务和或有义务,以交付与当时根据本计划未偿还的奖励有关的股份(不包括公司有权以现金结算此类权利的任何股息等值义务)。本计划下不得交割零碎股份。管理人可在本计划下的裁决结算中以现金代替任何零碎股份。 |
| 5. | 参与 |
署长可根据本计划只向署长确定为合资格人士的人士授予奖励。管理人应全权和绝对酌情从合格人员中选择那些应获得奖励并成为该计划参与者的个人。任何合资格人士均无权利根据该计划获得奖励,而管理人拥有绝对酌情权,可根据该计划将合资格人士彼此区别对待。参与者收到奖励不应产生根据该计划获得未来奖励的权利,但已获得奖励的参与者,如另有资格,可在管理人如此决定的情况下获得额外奖励。每位参与者参与一个奖项将是自愿的,不会因预期任命、就业或参与,或继续任命、继续就业或继续参与而诱导。
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| 6. | 奖项 |
| 6.1 | 奖励的类型和形式.管理人应确定将向每个选定的合格人员作出的一种或多种奖励。奖项可以单独授予、合并授予或串联授予。奖励也可以与公司或其子公司的任何其他雇员或薪酬计划下的赠款或权利的支付形式相结合或串联、替代、替代或作为支付形式。根据本计划可授予的奖励类型为: |
| 6.1.1 | 股票期权. |
| a. | 一般选择条款。期权只能授予符合条件的人,公司将被视为财政部条例1.409A-1(b)(5)(iii)(e)中定义的“服务接收股票的合格发行人”。期权可以是激励股票期权,也可以是不符合条件的股票期权。期权的授标协议将表明该期权是否旨在成为ISO或非合格股票期权。每份期权(不论ISO或非合格股票期权)的最长期限为十(10)年。每份期权的每股行权价格应不低于期权授予日的一股普通股公允市场价值的百分之百(100%)。每一选择权应在这样的时间和条件下成为可行使的,并应受管理人酌情决定的其他条款的约束。当期权被行使时,该期权基础股份的行权价格应以现金或管理人根据第6.4节允许的其他方式全额支付。 |
| b. | 适用于ISO的附加规则。尽管有第6.1.1a节规定的一般期权规则,以下规则应适用于拟符合ISO资格的期权。ISO可能仅授予公司或其子公司的员工(为此目的,“子公司”一词在《守则》第424(f)节中定义,该节通常要求从公司开始到相关子公司结束的链中每个子公司所有类别股票的总合并投票权至少百分之五十(50%)的完整所有权链)。如果参与者在任何日历年度首次可行使ISO的普通股股份的总公平市场价值(在授予适用期权时确定)超过100,000美元,同时考虑到本计划下受ISO约束的普通股和公司或其子公司(或任何母公司或前身公司,在《守则》第422条及其下颁布的条例所要求并在其含义范围内)的所有其他计划下受ISO约束的股票,此类期权应被视为非合格股票期权。在减少被视为ISO的期权数量以满足10万美元的限制时,应首先减少最近授予的期权。如果为了满足100,000美元的限制而需要减少同时授予的期权,管理人可以以法律允许的方式和范围指定哪些普通股股份将被视为根据ISO的行使而获得的股份。与ISO相关的授标协议可能包含不时需要的其他条款和条件,以便将期权视为“激励股票期权”,该术语在《守则》第422条中定义。不得向任何在授予期权时拥有(或根据《守则》第424(d)条被视为拥有)拥有公司所有类别股票总投票权超过百分之十(10%)的已发行普通股股份的人授予ISO,除非该期权的行使价格至少为受该期权约束的股票公允市场价值的百分之一百(110%),且该期权的期限不超过自该期权被授予之日起五(5)年。 |
| 6.1.2 | 股票增值权.特别行政区是一项奖励,授予参与者在行使特别行政区时获得现金和/或普通股或两者结合的付款,金额等于(或公平市场价值等于)(x)正在行使的特别行政区数目乘以(y)(i)行使特别行政区当日普通股股份的公平市场价值超过(ii)适用于特别行政区的“基准价格”(如下所确定)的部分的乘积。SARS只能授予符合条件的人员,公司将被视为财政部条例1.409A-1(b)(5)(iii)(e)中定义的“服务接收股票的合格发行人”。特区基价由署长厘定,但不得低于授出日期公司普通股的公平市值。特区的最长任期为十(10)年。特别行政区须在有关时间及条件下行使,并须受署长根据计划的条款及条件酌情决定的其他条款规限。 |
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| 6.1.3 | 限制性股票. |
| a. | 一般限制性股票条款。限制性股票是指受管理人可能施加的可转让性限制、没收风险和其他限制(如有)的普通股,这些限制可能在管理人在授予之日或其后确定的时间、在此种情况下(包括基于绩效目标和/或未来服务要求的实现)、分期或其他情况下单独或合并失效。除本计划条款和与限制性股票有关的适用授予协议所限制的范围外,授予限制性股票的参与者应拥有公司股东的所有权利,包括对限制性股票的投票权和获得股息的权利(受第6.1.3c节和第6.8节的规定约束)。 |
| b. | 股票的凭证。根据本计划授予的限制性股票的股份可按管理人确定的方式作为证据。如果代表限制性股票的证书登记在参与者的名下,管理人可以要求此类证书带有提及适用于此类限制性股票的条款、条件和限制的适当图例,公司保留对这些证书的实际管有权,以及参与者向公司交付与限制性股票有关的以空白背书的股票权力。管理人可以要求以托管方式持有限制性股票的股份,直至所有限制失效。 |
| c. | 股息和分红。作为授予限制性股票奖励的条件,就限制性股票的股份支付的任何现金股息以及因股票分割或股票股息而分配的任何股票,以及作为股息而分配的任何其他财产,应受到与作出此类股息或分配所涉及的限制性股票相同程度的限制和没收风险。此外,在符合适用法律的情况下,管理人可要求或允许参与者选择将就限制性股票支付的任何现金股息自动再投资于限制性股票的额外股份或应用于购买本计划下的额外奖励,但须遵守与股息所涉及的限制性股票相同的归属时间表。 |
| 6.1.4 | 限制性股票单位. |
| a. | 授予限制性股票单位。受限制股份单位代表有权在该受限制股份单位的相关预定归属或支付日期从公司收取一股普通股,或(如适用的授予协议中规定)以现金支付的一股普通股的公平市场价值。受限制股份单位裁决的归属或支付可能取决于是否达到指定的业绩目标或指标、可没收性规定以及管理人可能确定的其他条款和条件,但须遵守本计划的规定。 |
| b. | 股息等值账户。如果(且仅限于)适用的授予协议要求,在RSU的适用归属期届满之前,管理人应提供与RSU相关的股息等值权利,在这种情况下,公司应为参与者建立一个账户,并在该账户中反映任何证券、现金或其他财产,包括与每个RSU相关的普通股股份相关的任何股息或财产分配。记入任何该等帐户的每笔款项或其他财产,须遵守与其有关的受限制股份单位相同的归属条件。此外,在符合适用法律的情况下,管理人可要求或允许参与者选择将记入参与者账户的任何此类股息等值金额自动视为再投资于额外的RSU或应用于购买计划下的额外奖励,但须遵守与股息等值金额相关的RSU相同的归属时间表。参与者应在支付RSU的同时获得记入该股息等值账户的金额或其他财产。 |
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| c. | 作为股东的权利。根据本计划的条款和条件以及适用的授标协议施加的限制,在向参与者发行普通股股份之前,接受RSU的每个参与者不得作为公司股东就此类RSU享有任何权利。在RSU以现金结算的情况下,接受RSU的参与者将永远不会获得与此类奖励相关的股东权利。在授予受限制股份单位时不得发行普通股,公司将无需为支付任何此类奖励预留资金。 |
| 6.1.5 | 业绩股票单位. |
| a. | 授予业绩股票单位。PSU是一种基于绩效的奖励,根据一个或多个绩效目标的实现情况,参与者有权获得普通股股份,或者,如果在奖励协议中规定,则以现金支付的此类普通股股份的公平市场价值。每个PSU授标应指定授标涵盖的PSU的目标数量,实际获得的普通股股份数量(如有)将基于授标协议中规定的与实现授标协议中规定的一个或多个绩效目标相关的公式。 |
| b. | 股息等值账户。在适用的授标协议要求的情况下(且仅在此情况下),管理人应支付与PSU相关的股息等值权利,在这种情况下,参与者应有权从PSU授标之日起至PSU支付之日止,就每个已赚取和应付的PSU获得现金支付,金额基于如果参与者是与所赚取的PSU数量相等的若干实际普通股股份的所有者本应支付给参与者的普通现金股息。如果由管理人如此确定并在适用的授标协议中规定,则此类现金金额可记入收益或损失,如同被视为再投资于普通股或如同用于购买计划下的额外奖励。应付款项须于就有关事业单位作出付款之日一次性付清。 |
| c. | 作为股东的权利。根据本计划的条款和条件以及适用的授标协议施加的限制,在向参与者发行普通股股份之前,接受PSU的每个参与者不得作为公司股东就此类PSU享有任何权利。在PSU以现金结算的情况下,接受PSU的参与者将永远不会获得与此类奖励相关的股东权利。在授予PSU时不得发行普通股,公司将无需为支付任何此类奖励预留资金。 |
| 6.1.6 | 现金奖励.署长可不时在符合计划的条文及其所决定的其他条款及条件下,授出现金奖金(包括但不限于酌情奖、基于客观或主观表现标准的奖励、受其他归属标准规限的奖励或根据下文第6.1.7节所授出的奖励)。现金奖励可按管理人确定的计划期限内的金额和时间授予。 |
| 6.1.7 | 其他奖项.根据本计划可能授予的其他类型的奖励包括:(a)股票红利或类似的购买或获得股份的权利,无论是以与普通股相关的固定或可变价格或比率(在遵守适用法律的情况下),在时间流逝、发生一个或多个事件或满足业绩标准或其他条件或其任何组合时;或(b)任何类似的证券或权利,其价值源自普通股的价值或与普通股相关的价值和/或其回报。 |
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| 6.2 | 授标协议.每项授标(第6.1.6节所述现金授标除外)均应以书面或电子授标协议作为证据,其格式应由管理人批准,如管理人要求,则由授标接受方签署或接受。管理人可授权公司的任何高级人员(特定授标获得者除外)代表公司(以电子方式或其他方式)执行任何或所有授标协议。授标协议应载明管理人根据本计划的明示限制所确立的授标的重要条款和条件。 |
| 6.3 | 延期和结算.除本文另有规定外,赔偿金的支付可以采取现金、普通股、管理人应确定的其他赔偿金或其组合的形式,并受到其可能施加的限制。管理人还可以要求或允许参与者根据其根据本计划可能制定的规则和程序选择推迟发行普通股或以现金结算奖励。管理人还可以规定,递延结算包括支付或计入递延金额的利息或其他收益,或支付或计入递延金额以股份计价的股息等价物。所有强制或选择性推迟发行普通股或以现金结算奖励的方式应旨在遵守或豁免《守则》第409A条的要求。 |
| 6.4 | 对普通股或奖励的考虑.根据本计划授予的任何奖励或根据奖励交付的普通股的购买价格(如适用)可通过管理人确定的任何合法对价支付,但须遵守适用的法律,包括但不限于以下一种或多种方法的组合: |
| a. | 此类裁决的获得者所提供的服务; |
| b. | 现金,支票支付给公司的订单,或电子资金转账; |
| c. | 以管理人授权的方式发出通知和第三方付款; |
| d. | 交付完全归属且未设押的先前拥有的普通股股份; |
| e. | 通过减少根据裁决以其他方式可交付的股份数量;或 |
| f. | 在符合管理人可能采取的程序的情况下,根据与为购买或行使奖励目的(或以其他方式促进)提供融资的经批准的经纪人或交易商的“无现金行使”。 |
如果管理人允许参与者通过交付先前由该参与者拥有的普通股股份来行使裁决,除非管理人另有明确规定,则该参与者最初从公司(在行使期权或其他情况下)获得的任何交付的股份必须自交付之日起至少六(6)个月(或管理人为避免负面会计处理可能要求的其他期间)已由该参与者拥有。用于满足期权行权价格的普通股股票,应按其在行权日的公允市场价值进行估值。公司将没有义务就任何奖励交付任何股份,除非且直至其收到根据第9.1节全额支付的行使或购买价款和任何相关预扣款项,以及管理人不时确定的行使或购买的任何其他条件均已满足。除非适用的授标协议另有明确规定,管理人可随时消除或限制参与者以现金支付公司以外的任何方式支付任何授标的购买或行使价款的能力。
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| 6.5 | 最低归属时间表.除下文另有规定外,根据该计划授出的所有奖励须有最少一(1)年的悬崖归属时间表,这意味着任何奖励的任何部分不得在该奖励授出日期后一(1)年之前排定归属。尽管有上述规定,经董事会批准,董事会授权根据计划发行的普通股股份和股东可根据不受本第6.5节所述最低归属时间表限制的奖励授予。 |
| 6.6 | 转让限制. |
| 6.6.1 | 对行使和转让的限制.除非(或依据)本第6.6条另有明文规定,适用法律或授标协议(同样可予修订)另有规定,(a)所有授标均不可由参与者转让,且不得以任何方式进行出售、转让、预期、转让、转让、质押、产权负担或押记;(b)授标仅由参与者行使;(c)根据任何授标应付的金额或可发行的股份应仅交付给(或为其账户)参与者。 |
| 6.6.2 | 例外.管理人可根据管理人全权酌情以书面订立的条件和程序,包括对后续转让的限制,准许由其他个人或实体行使并支付给或以其他方式转让给其他人或实体(提供了ISO的任何此类转让应限制在规范ISO的联邦税法允许的范围内)。任何允许的转让都应遵守适用的联邦、省和州证券法。 |
| 6.6.3 | 转让限制的进一步例外.第6.6.1节中的行使和转让限制不适用于: |
| a. | 转移到公司, |
| b. | 在参与者死亡的情况下指定受益人领取福利,或在参与者已经死亡的情况下,向参与者的受益人转移或由其行使,或在没有有效指定的受益人的情况下,通过遗嘱或世系和分配法律进行转移, |
| c. | 根据ISO的任何适用限制,如果管理人批准或批准,根据家庭关系令向家庭成员(或前家庭成员)转让, |
| d. | 根据ISO的任何适用限制,如果参与者遭受了残疾,允许由其法定代表人代表参与者进行转让或行使,或 |
| e. | 管理人根据适用法律和管理人的明确授权,向为行使裁决提供融资(或以其他方式为其提供便利)的经批准的经纪人或交易商授权“无现金行使”程序。 |
| 6.7 | 国际奖项.可向在美国境外为公司或其子公司之一提供服务的合格人员授予一项或多项奖励。如署长认为有需要或可取,可根据附于本计划并经署长批准的任何适用子图则(如有的话)的条款及条件,批给该等人的任何裁决。 |
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| 6.8 | 股息及股息等价物.尽管本文中有任何相反的规定,在任何情况下,不得在授予与其相关的奖励之前支付根据本计划发行的任何奖励的应计股息或股息等价物。 |
| 7. | 终止服务对奖励的影响 |
| 7.1 | 终止雇用. |
| 7.1.1 | 管理员决心.管理人应确定终止雇佣或服务对本计划下每项奖励下的权利和福利的影响,并在这样做时可根据(其中包括)终止原因和奖励类型进行区分。如参与者并非公司或其附属公司之一的雇员,并向公司或其附属公司之一提供其他服务,则就本计划而言(除非合约或授标协议另有规定),管理人应是参与者是否继续向公司或其附属公司之一提供服务以及此类服务被视为终止的日期(如有)的唯一法官。 |
| 7.1.2 | 一般.就根据该计划发出的任何奖励而言,除非奖励协议另有规定,否则在参与者的雇佣或服务因任何理由或无理由而终止时未归属的该奖励部分,将被没收并由公司重新获得;但前提是,管理人可藉规则或规例或任何授标协议规定,或在任何个别情况下可决定,该等没收规定须全部或部分豁免。 |
| 7.1.3 | 股票期权和特别行政区.对于期权或SARs的授予,除非授予协议另有规定,该等期权或SARs的行权期届满: |
| a. | 自参与者受雇于公司或其附属公司或向其提供服务的最后一日起三(3)个月后(但提供、如参与者在此期间死亡,根据血统和分配法律有权行使选择权或特区的人应在参与者死亡之日后一(1)年内行使该选择权或特区); |
| b. | 十二(12)个月在参与者因死亡或残疾而终止雇佣或服务的情况下,参与者受雇于公司或附属公司或向其提供服务的最后一天后;及 |
| c. | 在参与者因故终止后立即进行。 |
署长将以绝对酌情权决定与终止参与者的雇用或服务有关的所有事项和问题的效力,包括但不限于请假是否构成终止雇用或服务以及参与者的终止是否是因故的问题。
| 7.2 | 不被视为终止服务的事件.除非公司或其任何附属公司或管理人的明确政策另有规定,否则在(a)病假、(b)军假或(c)公司或其任何附属公司或管理人授权的任何其他带薪休假的情况下,雇佣关系不应被视为终止。如公司或其任何附属公司的任何雇员获批准休假,则可暂停在公司或其任何附属公司的雇员休假期间继续归属奖励,直至该雇员返回服务,除非管理人另有规定或适用法律另有规定。在任何情况下,不得在授标协议规定的期限届满后行使授标。 |
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| 7.3 | 时间承诺变更.如果在授予任何奖励的日期之后,参与者在履行其为公司或任何子公司的服务方面的常规时间承诺水平降低(例如,且不受限制,如果参与者是公司的雇员,并且参与者的身份从全职变为非全职或延长休假),则管理人可全权酌情决定,可(a)相应减少股份数目或现金金额,但须受计划在时间承诺变更日期后归属或成为应付的该等奖励的任何部分所规限,及(b)代替或与该等减少相结合,根据适用的第409A条延长适用于该等奖励的归属时间表。如果发生任何此类减少,参与者将无权获得如此修订的奖励的任何部分。 |
| 7.4 | 子公司地位变更的影响.就本计划及任何裁决而言,如某实体不再是公司的附属公司,则就该附属公司的每名合资格人士而言,如不继续作为公司的合资格人士或另一附属公司的合资格人士在导致地位变动的交易或其他事件生效后继续作为合资格人士,则应视为已发生终止雇用或服务。 |
| 8. | 调整;加速 |
| 8.1 | 调整.(a)任何重新分类、资本重组、股票分割(包括以股票股息形式进行的股票分割)或反向股票分割,(b)任何合并、安排、合并、合并或其他重组,(c)任何分拆、分拆或与普通股有关的类似特别股息分配(无论是以证券或财产的形式),或(d)任何公司普通股或其他证券的交换,或任何影响普通股的类似不寻常或特别公司事件或交易,管理人应以该等方式,在其认为适当和公平的情况下(但须遵守适用法律以及交易所和任何其他适用证券交易所的要求)按比例调整的范围和时间内,(1)此后可能成为授予标的的普通股(或其他证券)的股份数量和类型(包括股份限额和根据该计划可发行的ISO数量限制)的任何或全部,(2)数量,受任何或所有未偿奖励约束的普通股(或其他证券或财产)的股份数量和类型,(3)任何或所有未偿奖励的授予、购买或行使价格(该期限包括任何SAR或类似权利的底价),以及(4)在行使或支付任何未偿奖励时可交付的证券、现金或其他财产。根据本条第8.1款作出的任何调整,其作出的方式应是,根据署长的诚意裁定,不太可能导致根据《守则》第409A条征收额外税款或利息。对于ISO的任何授予,管理员可以进行调整,导致该选项在未经受影响的参与者同意的情况下不再符合ISO的资格。署长根据本条第8.1款作出的任何决定均为最终、具有约束力和结论性的决定。除本协议另有明文规定外,公司不得发行任何类别的普通股股份,或可转换为任何类别的普通股股份的证券,均不得影响受裁决的普通股股份的数量或价格,亦不得因此而作出调整。 |
| 8.2 | 控制权变更。除非适用的授标协议另有规定,在控制权发生变更的情况下,管理人应拥有充分酌处权,就未完成的授标采取其认为必要或适当的任何行动,包括但不限于:(a)规定在紧接控制权变更之前或在控制权变更后的条款和条件(例如无故终止)下,对任何授标或其部分进行全部或部分加速归属,由管理人全权酌情决定,(b)订定条文,以符合《守则》第409A条的方式承担该等裁决或其部分,或以存续公司或收购公司或其母公司的类似裁决取代该等裁决或其部分,(c)订定以现金或财产结算及取消紧接该控制权变更前的任何裁决或其部分,而该结算可按旨在符合《守则》第409A条的方式,受任何代管,此类控制权变更所设想的盈利或其他或有或延期付款安排,以及(d)就此类控制权变更交易采取管理人认为必要或可取的任何其他行动;提供了,然而,如存续公司或收购公司不承担截至控制权变更时尚未履行的奖励或其部分或以类似的股票奖励替代计划下尚未履行的奖励,则(a)所有奖励或其部分的归属和可行使性(如适用)应在紧接控制权变更前全面加速,所有业绩目标或其他归属标准适用于任何基于业绩的奖励,这些奖励被视为基于截至控制权变更之日计量的业绩,及(b)该等未付赔偿金或其部分应于发生控制权变更时终止及/或须予支付。管理人可就计划下的不同参与者、计划下的不同奖励以及根据计划授予的奖励的不同部分采取不同的行动。 |
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| 9. | 税务规定 |
| 9.1 | 扣税.在行使、归属或支付任何奖励时,公司或其子公司之一有权选择: |
| a. | 要求参与者(或参与者的个人代表或受益人,视情况而定)至少支付或规定支付公司或其子公司可能被要求预扣的任何税款的最低金额;和 |
| b. | 从以其他方式应以现金支付给参与者(或参与者的个人代表或受益人(视情况而定)的任何金额中扣除公司或其子公司可能被要求就此种现金支付预扣的任何税款的最低金额。 |
在任何情况下,如根据本计划交付普通股股份需要预扣税款,管理人可全权酌情(在符合第10.1节的规定下)授予参与者(在授予时或其后)根据管理人可能确立的规则和条件,选择让公司减少由(或以其他方式重新获得)适当数量的股份交付的股份数量的权利,以一致的方式按其在相关日期的公平市场价值或根据无现金行使的授权程序按销售价格估值,这是履行行使、归属或付款时适用的预扣义务所必需的,不超过参与者适用司法管辖区的最高法定费率。
| 9.2 | 守则第83(b)条选举的通知规定.如任何参与者应根据《守则》第83(b)条(在转账当年将《守则》第83(b)条规定的金额计入毛收入)或根据美国境外司法管辖区法律的类似规定作出选择,则该参与者应在向美国国内税务局或其他政府当局提交选举通知后十(10)天内将该选择通知公司,此外还应根据《守则》第83(b)条或其他适用规定发布的条例要求提交任何备案和通知。 |
| 9.3 | 取消资格处分通知的规定.如任何参与者须在《守则》第421(b)条(与某些取消资格的处置有关)所述情况下,根据ISO的行使对交付给该参与者的普通股股份作出任何处置,则该参与者应在该处置的十(10)天内将该处置通知公司。 |
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| 10. | 其他规定 |
| 10.1 | 遵守法律.本计划、根据本计划授予和归属奖励、普通股股份的要约、发行和交付、根据本计划或根据奖励支付款项均须遵守所有适用的联邦、省和州法律、规则和条例,并须经交易所和公司法律顾问认为与此相关的必要或可取的任何其他适用的证券交易所、监管或政府机构的批准。根据本计划取得任何证券的人,如公司或其任何附属公司提出要求,将向公司或其任何附属公司提供管理人认为必要或可取的保证和陈述,以确保遵守所有适用的法律和会计要求。 |
| 10.2 | 未来奖励/其他权利.任何人不得根据本计划享有任何获授予裁决(或额外裁决(视属何情况而定)的申索或权利,但须遵守任何明示的合约权利(在本计划以外的文件中载列)与之相反。 |
| 10.3 | 无雇佣/服务合约.本计划或本计划下任何其他文件或任何授标协议所载的任何规定,均不得授予任何合资格人士或其他参与者任何继续受雇于公司或其任何附属公司或其他服务的权利,构成任何雇佣合约或协议或其他服务或影响雇员的雇员身份,亦不得以任何方式干预公司或其附属公司更改某人的补偿或其他福利,或终止其受雇或其他服务的权利,无论有无原因。然而,本条第10.3款的任何规定均无意对此类人根据授标协议以外的单独雇用或服务合同所享有的任何明示独立权利产生不利影响。 |
| 10.4 | 计划未获资助.根据本计划应付的奖励应以普通股股份或公司一般资产支付,不得为保证支付此类奖励而作出特别或单独的准备金、基金或存款。任何参与者、受益人或其他人均不得因本协议项下的任何裁决而对公司或其任何子公司的任何基金或任何特定资产(包括普通股股份,除非另有明确规定)拥有任何权利、所有权或权益。本计划或任何相关文件的规定,或本计划的创立或采纳,或根据本计划的规定采取的任何行动,均不得在公司或其任何附属公司与任何参与者、受益人或其他人之间建立或解释为建立任何种类的信托或信托关系。如参与者、受益人或其他人根据本协议项下的任何裁决获得收取付款的权利,则该权利不得大于公司任何无担保一般债权人的权利。 |
| 10.5 | 生效日期、终止及中止、修订. |
| 10.5.1 | 生效日期及终止.本方案原于2023年2月24日经董事会审议通过,自2023年5月26日经公司股东批准后生效。本计划的修订及重述已于2025年3月13日获董事会批准,并已于2025年5月27日经公司股东批准后生效。除非董事会提前终止,否则本计划应在董事会最初批准之日起十(10)年后的营业时间结束时终止。在本计划于上述规定的届满日期终止或由董事会提前终止后,不得根据本计划授予额外的奖励,但先前授予的奖励(以及管理人与此相关的权力,包括修订此类奖励的权力)应根据其适用条款和条件以及本计划的条款和条件保持未结清。 |
| 10.5.2 | 修订;终止.除第10.5.3条另有规定外,委员会可随时全权酌情终止或不时修改或暂停本计划的全部或部分。在董事会暂停实施本计划的任何期间,不得授予任何奖励。在不限制前述规定的情况下,董事会可以在未获得股东批准的情况下,对计划进行如下修改或修正: |
| a. | 修订归属条文; |
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| b. | 修订终止条款; |
| c. | 修订“参与者”的定义或不具有扩大或增加内部人参与潜力的合格人员资格要求; |
| d. | 修改参与者可以选择参与该计划的方式; |
| e. | 作出任何旨在为公司股东提供额外保护的修订(由董事会酌情决定); |
| f. | 在其认为必要或可取的任何方面作出修订,以向合资格雇员提供根据《守则》的规定及据此颁布的有关激励股票期权的条例所提供或将提供的最大福利和/或使根据其授予的计划和/或激励股票期权符合该等规定; |
| g. | 作出任何旨在方便管理计划的修订;及 |
| h. | 作出内务性质的修订,或遵守或消除与适用法律或交易所或任何其他适用的证券交易所规则的要求的任何冲突或其他不一致之处;但此类修订或终止不得对第10.5.5节规定的参与者的任何权利或利益产生重大不利影响。 |
| 10.5.3 | 股东批准.在适用法律或任何适用交易所或任何其他适用证券交易所规则规定的范围内,或为保全本计划的预期税务后果而规定的范围内,或董事会认为必要或可取的范围内,本计划及对本计划的任何修订须经公司股东批准。为获得更大的确定性,除非且直至公司根据适用法律或交易所或任何其他适用的证券交易所规则的要求获得公司股东的批准,否则计划的以下任何修改或修订均不有效: |
| a. | 增加根据该计划预留发行的普通股股份的最高数量或百分比; |
| b. | 对本条10.5.3的修正; |
| c. | 降低行权价,或取消并重新发行期权从而实际上降低行权价,但根据第8节进行调整的除外; |
| d. | 将参与者在计划下的任何权利延长至该权利原本将到期的日期之后;和 |
| e. | 根据交易所或其他适用的证券交易所规则需要股东批准的任何其他修订。 |
| 10.5.4 | 对裁决的修订.在不限制管理人根据(但受)本计划明示限制的任何其他明示权限的情况下,管理人可藉协议或决议豁免管理人在事先行使酌情权时施加的授予参与者的条件或限制,而无须参与者同意,及(在符合第3.2、10.5.3及10.5.5条的规定下)可对授予条款及条件作出其他更改。构成裁决重新定价的任何修改或其他行动均受第3.2g节规定的限制和股东批准要求的约束。 |
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| 10.5.5 | 对计划和授标的修订的限制.未经参与者书面同意,本计划的任何修订、中止或终止,或任何未完成的奖励的变更或影响,均不得以任何对参与者产生重大不利影响的方式影响参与者的任何权利或利益或公司在根据本计划授予的任何奖励项下的义务。第8条所设想的变更、结算和其他行动不应被视为构成就本条10.5.5而言的变更或修正。 |
| 10.6 | 股票所有权的特权.除管理人或本计划另有明确授权外,参与者不得就未实际交付给参与者并由其持有记录的任何普通股股份享有任何股份所有权特权。除本文明文规定外,对于记录日期在该交割日期之前的股息或作为公司股东的其他权利,将不进行调整。 |
| 10.7 | 治法;可分割性;施工. |
| 10.7.1 | 法律的选择.本计划、裁决、证明裁决的所有文件和所有其他相关文件应受特拉华州法律管辖,并按其解释,但特定协议另有规定的除外。 |
| 10.7.2 | 可分割性.如果有管辖权的法院认为本计划的任何条款无效和不可执行,则本计划的其余条款应继续有效,并应解释和执行本计划,而不考虑该非法或无效条款。 |
| 10.7.3 | 计划建设. |
| a. | 规则16b-3。公司的意图是,对裁决所允许的奖励和交易的解释方式是,如果参与者受到或可能受到《交易法》第16条的约束,则有资格在与裁决的明示条款相一致的最大范围内,根据《交易法》颁布的规则16b-3免除匹配责任。尽管有上述规定,如任何奖项或活动不符合资格,则公司无须就奖项或活动根据奖项产生的第16条后果向任何参与者承担法律责任。 |
| b. | 遵守守则第409a条。董事会打算,除署长另有决定外,根据该计划作出的任何裁决,将豁免或满足第409A条的规定,以避免根据该条征收任何税项,包括额外收入税或罚款税。如署长确定一项授标、授标协议、加速、对授标条款的调整、付款、分配、推迟选举、交易或计划条文所设想的任何其他行动或安排如进行,将导致参与者的授标违反第409A条,除非署长另有明确决定,否则不得进行该等授标、授标协议、付款、加速、调整、分配、推迟选举、交易或其他行动或安排,并将被视为修改计划和/或授标协议的相关条文,或在必要时,为遵守第409A条的规定而在署长决定的范围内撤销,而无须征得参加者的同意或通知参加者。尽管有上述规定,公司或管理人均无义务采取任何行动,以阻止根据第409A条对任何参与者征收任何消费税或罚款。 |
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| c. | 不保证有利的税务待遇。尽管公司打算该计划下的奖励将免于或将遵守《守则》第409A条的要求,但公司并不保证该计划下的任何奖励将有资格根据《守则》第409A条或联邦、州、地方或外国法律的任何其他条款获得有利的税务待遇。公司不对任何参与者因根据该计划授予、持有、归属、行使或支付任何奖励而可能欠缴的任何税款、利息或罚款承担责任。 |
| 10.8 | 以股票为基础的奖励替代其他公司授予的股票期权或奖励.可向合资格人士授予奖励,以取代或与其他实体授予的雇员股票期权、股票增值权、限制性股票或其他以股票为基础的奖励有关,而该等人是或将成为有关公司或其附属公司的合资格人士,与授予实体或关联实体的分配、安排、业务合并、合并或其他重组有关,或与公司或其附属公司的收购有关,直接或间接,雇佣实体的全部或大部分股票或资产。如此授予的奖励不必遵守本计划的其他具体条款,提供了奖励仅反映调整,使假设或替代生效,与交易中适用于普通股的转换一致,以及证券发行人的任何变化。由于公司承担或替代,交付的任何股份及由公司授予或成为公司义务的任何奖励,先前由被收购公司(或先前由前任雇主(或其直接或间接母公司)在就业务或资产收购或类似交易而受雇于公司或其子公司之一的人的情况下)授予的未偿奖励,不得计入本计划下可供发行的股份数量的股份限额或其他限制,除非管理人在作出该等假设或替代时另有规定,或为遵守交易所或任何其他适用的证券交易所的规定而可能被要求。 |
| 10.9 | 计划的非排他性.本计划的任何规定均不得限制或被视为限制董事会或管理人根据任何其他计划或授权授予奖励或授权任何其他补偿的权限,无论是否参照普通股。 |
| 10.10 | 无公司行动限制.本计划、授予协议和根据本协议授予的奖励的存在,不得以任何方式限制、影响或限制董事会或公司股东作出或授权的权利或权力:(a)公司或任何附属公司的资本结构或业务的任何调整、资本重组、重组或其他变化,(b)公司或任何附属公司的任何合并、安排、业务合并、合并或所有权变更,(c)任何发行债券、债券、资本,在公司或任何附属公司的股本(或其权利)之前或影响之前的优先股或优先股,(d)公司或任何附属公司的任何解散或清算,(e)公司或任何附属公司的全部或任何部分资产或业务的任何出售或转让,或(f)公司或任何附属公司的任何其他公司行为或程序。任何参与者、受益人或任何其他人不得因任何该等行动而根据任何授标或授标协议向董事会任何成员或管理人、公司或公司或公司或任何附属公司的任何雇员、高级人员或代理人提出任何申索。 |
| 10.11 | 其他公司福利和补偿计划.参与者根据依据本计划作出的奖励而获得的付款和其他福利,不得视为参与者补偿的一部分,以确定公司或任何附属公司提供的任何其他雇员福利或福利计划或安排(如有)下的福利,除非管理人以书面明确规定或授权,或该等其他雇员福利或福利计划或安排的条款和条件中另有具体规定。本计划下的奖励可作为公司或其子公司任何其他计划或安排下的赠款、奖励或承诺的补充、结合、作为替代或支付。 |
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| 10.12 | 限制性契约;造成没收;追回政策. |
| 10.12.1 | 限制性盟约.公司可保留在授予协议中的权利,以导致没收参与者因违反或违反或与任何非竞争协议、任何禁止招揽公司或其任何关联公司雇员的协议或与公司或任何关联公司有关的任何保密义务或离职后合作协议而采取的行动而实现的收益,但以适用于该参与者的该授予协议中规定的范围为限。 |
| 10.12.2 | 因故终止时的宣告无效.如果参与者是公司或其关联公司的雇员并因故被终止,则管理人可以取消奖励。 |
| 10.12.3 | 受追回限制的奖项.尽管本计划另有相反规定,根据本计划批出的任何奖励或应付或支付的金额,须受公司当时适用的任何补偿补偿政策(如有的话)的条款规限,但以该政策适用于该奖励或金额为限。通过接受奖励或根据计划支付任何金额,每个参与者同意并同意公司应用、实施和执行(a)任何此类政策和(b)与取消、撤销、偿还或补偿有关的适用法律的任何规定,并明确同意公司可以采取政策或适用法律允许的行动,而无需该参与者进一步同意或采取行动。如果本计划的条款与政策或适用法律发生冲突,则以政策或适用法律的条款为准。 |
| 10.13 | 字幕.本计划各章节和小节仅为方便参考而设置标题和标题。此类标题不应以任何方式被视为与本计划或其任何规定的构造或解释有关的重要或相关。 |
由Golden Minerals Company董事会于2025年3月13日采纳。
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