美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表13g
根据1934年证券交易法
(第2号修订)*
SentinelOne, Inc.
(发行人名称)
A类普通股,面值0.0001美元
(证券类别名称)
81730H109
(CUSIP号码)
2023年12月31日
(需要提交本声明的事件发生日期)
勾选适当的方框,以指定提交本附表所依据的规则:
| ¨ | 细则13d-1(b) |
| ¨ | 细则13d-1(c) |
| x | 细则13d-1(d) |
*本封面的其余部分应填写用于报告人在此表格上就证券的主题类别进行的首次申报,以及随后对包含可能改变先前封面页中提供的披露的信息的任何修订。
本封面其余部分所要求的信息不应被视为根据经修订的《1934年证券交易法》(“法案”)第18条的目的“提交”或以其他方式受该法案该部分的责任约束,但应受该法案所有其他条款的约束(但是,见附注)。
| CUSIP第81730H109号 | 第11页 |
| 1. | 报告人姓名
Tomer Weingarten |
| 2. | 如果某个组的成员,请选中适当的框(请参阅说明)
(a)-------------------------------------------------- (b)-------------------------------------------------- |
| 3. | 仅使用SEC
|
| 4. | 公民身份或组织地点
美利坚合众国 |
| 数量 股份 有利 拥有 每个 报告 人与: |
5. | 唯一投票权
13,359,885 |
| 6. | 共享投票权
75,625 |
|
| 7. | 唯一决定权
8,585,212 |
|
| 8. | 共享决定权
75,625 |
| 9. | 各报告人实益拥有的总金额
13,435,510(1) |
| 10. | 检查第(9)行的总量是否不包括某些股份(见说明)x(2) |
| 11. | 第9行中以金额表示的类别百分比
5.2%(3) |
| 12. | 报告人类型(见说明)
在 |
| (1) | 上文第9行报告的总数包括截至2023年12月31日以下证券的实益所有权:(i)SentinelOne,Inc. B类普通股的4,392,653股(“发行人“)由Tomer Weingarten先生直接实益拥有(”Weingarten先生");(ii)Weingarten先生直接实益拥有的发行人A类普通股64,744股;(iii)Weingarten基金会直接实益拥有的发行人B类普通股75,625股,Weingarten基金会是Weingarten先生及其妻子截至2023年12月31日担任董事会成员的慈善基金会;(iv)Weingarten先生直接持有的合计3,871,453份股票期权,可行使发行人B类普通股相同数量的股份,截至12月31日已全部归属,2023年;(v)Weingarten先生直接持有的合计236,406份可就发行人B类普通股的同等数量股份行使的股票期权,并应在2023年12月31日后的60天内归属并成为可行使的;(vi)19,956份限制性股票单位,应在2023年12月31日后的60天内归属并结算发行人A类普通股的同等数量股份;(vii)Weingarten先生有权投票或指挥投票的发行人A类普通股的4,774,673股,在除某些有限情况外的所有情况下,根据Almog 科恩先生于2021年6月17日授予Weingarten先生的不可撤销的投票代理。 |
| (2) | Weingarten先生明确否认对日期为2021年4月29日的Weingarten 2021不可撤销信托(“不可撤销信托”)直接拥有的423,629股发行人B类普通股的实益所有权。由于Weingarten先生有权取代受托人,不可撤销信托及其受托人North Point Trust Company,LLC(“受托人”)可能被视为1934年《证券交易法》(“交易法”)第13(d)条所指的“集团”。尽管有此授权,提交本声明不应被解释为承认Weingarten先生就《交易法》第13(d)或13(g)条、《交易法》第16条或任何其他目的而言是不可撤销信托直接持有的证券的实益拥有人,并且Weingarten先生根据规则13d-4放弃对此类证券的实益所有权。 |
| (3) | 根据规则13(d)-3(d)(1)(i)计算,基于发行人在截至2023年10月31日的季度报告中报告的截至2023年12月1日已发行的A类普通股总数248,749,783股,该季度报告于2023年12月5日以表格10-Q提交给美国证券交易委员会(“SEC”)。 |
| CUSIP第81730H109号 | 第3页,共11页 |
| 1. | 报告人姓名
魏因加滕基金会 |
| 2. | 如果某个组的成员,请选中适当的框(请参阅说明)
(a)-------------------------------------------------- (b)-------------------------------------------------- |
| 3. | 仅使用SEC
|
| 4. | 公民身份或组织地点
加州 |
| 数量 股份 有利 拥有 每个 报告 人与: |
5. | 唯一投票权
0 |
| 6. | 共享投票权
75,625 |
|
| 7. | 唯一决定权
0 |
|
| 8. | 共享决定权
75,625 |
| 9. | 各报告人实益拥有的总金额
75,625(1) |
| 10. | 检查第(9)行的总量是否不包括某些股份(见说明)¨ |
| 11. | 第9行中以金额表示的类别百分比
0.0%(2) |
| 12. | 报告人类型(见说明)
CO |
| (1) | 第9排报告的总数包括75,625股由Weingarten基金会直接实益拥有的发行人B类普通股(“基础”),其中Weingarten先生及其夫人于2023年12月31日在董事会任职。 |
| (2) | 根据第13(d)-3(d)(1)(i)条并根据合计248,749,783发行人在截至2023年10月31日的季度报告中报告的截至2023年12月1日已发行的A类普通股的股份,该报告于2023年12月5日以表格10-Q提交给SEC。如此计算的百分比不到百分之一的十分之一。 |
| CUSIP第81730H109号 | 第4页,共11页 |
| 1. | 报告人姓名
2021年4月29日Weingarten2021年不可撤销信托 |
| 2. | 如果某个组的成员,请选中适当的框(请参阅说明)
(a)-------------------------------------------------- (b)-------------------------------------------------- |
| 3. | 仅使用SEC
|
| 4. | 公民身份或组织地点
南达科他州 |
| 数量 股份 有利 拥有 每个 报告 人与: |
5. | 唯一投票权
0 |
| 6. | 共享投票权
423,629 |
|
| 7. | 唯一决定权
0 |
|
| 8. | 共享决定权
423,629 |
| 9. | 各报告人实益拥有的总金额
423,629(1) |
| 10. | 检查第(9)行的总量是否不包括某些股份(见说明)¨ |
| 11. | 第9行中以金额表示的类别百分比
0.2%(2) |
| 12. | 报告人类型(见说明)
OO |
| (1) | 第9排报告的总数包括日期为2021年4月29日的Weingarten 2021不可撤销信托直接实益拥有的发行人B类普通股的423,629股(“不可撤销信托”),其中北角信托公司有限责任公司担任受托人(“受托人”).受托人可被视为对不可撤销信托持有的证券拥有间接实益所有权。 |
| (2) | 根据规则13(d)-3(d)(1)(i)并根据发行人在截至2023年10月31日的季度报告中报告的截至2023年12月1日已发行的A类普通股总数248,749,783股计算得出,该季度报告于2023年12月5日以表格10-Q提交给SEC。 |
| CUSIP第81730H109号 | 第5页,共11页 |
| 1. | 报告人姓名
North Point Trust Company,LLC,作为Weingarten 2021不可撤销信托的受托人,日期为2021年4月29日 |
| 2. | 如果某个组的成员,请选中适当的框(请参阅说明)
(a)-------------------------------------------------- (b)-------------------------------------------------- |
| 3. | 仅使用SEC
|
| 4. | 公民身份或组织地点
南达科他州 |
| 数量 股份 有利 拥有 每个 报告 人与: |
5. | 唯一投票权
0 |
| 6. | 共享投票权
423,629 |
|
| 7. | 唯一决定权
0 |
|
| 8. | 共享决定权
423,629 |
| 9. | 各报告人实益拥有的总金额
423,629(1) |
| 10. | 检查第(9)行的总量是否不包括某些股份(见说明)¨ |
| 11. | 第9行中以金额表示的类别百分比
0.2%(2) |
| 12. | 报告人类型(见说明)
OO |
| (1) | 第9行报告的总数包括不可撤销信托直接实益拥有的发行人B类普通股的423,629股。受托人可被视为对不可撤销信托持有的证券拥有间接实益所有权。 |
| (2) | 根据规则13(d)-3(d)(1)(i)并根据发行人在截至2023年10月31日的季度报告中报告的截至2023年12月1日已发行的A类普通股总数248,749,783股计算得出,该季度报告于2023年12月5日以表格10-Q提交给SEC。 |
| CUSIP第81730H109号 | 第6页,共11页 |
本第2号修正案(本“修正案”)修订了某些报告人(定义见下文第2(a)项)最初于2022年7月8日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的关于附表13G的声明(“声明”),随后经2023年2月10日提交的第1号修正案修订。
| 项目1(a) | 发行人名称。
SentinelOne,Inc.(“发行人”) |
|
| 项目1(b) | 发行人主要执行办公室地址。
卡斯特罗街444号,套房400 山景城,加利福尼亚州 94041 |
|
| 项目2(a) | 报备人员姓名。 | |
Tomer Weingarten(“魏因加滕先生”) Weingarten Foundation(the“Foundation”) 日期为2021年4月29日的Weingarten2021年不可撤销信托(“不可撤销信托”) North Point Trust Company,LLC,不可撤销信托的受托人(“受托人”,连同Weingarten先生、基金会和不可撤销信托,“报告人”) |
||
| 项目2(b) | 主要营业所的地址,如无,则为住所。
Weingarten先生主要营业所地址为: |
|
卡斯特罗街444号,套房400 山景城,加利福尼亚州 94041
基金会主要营业所地址为:
弗里蒙特大道650 B # 381 洛斯阿尔托斯,加利福尼亚州 94024
各受托人及不可撤销信托的主要营业所地址为:
西大道333号,套房305 Rapid City,SD 57701 |
||
| 项目2(c) | 公民身份。 | |
Weingarten先生是美国公民。 该基金会在加利福尼亚州注册成立。 不可撤销信托的所在地是南达科他州。 受托人为南达科他州有限责任公司。 |
||
| 项目2(d) | 证券类别名称。
A类普通股,面值0.0001美元 |
| CUSIP第81730H109号 | 第7页,共11页 |
| 项目2(e) | CUSIP号码。
81730H109 |
| 项目3 | 如果本声明是根据§ § 240.13d-1(b),或240.13d-2(b)或(c)提交的,请检查提交人是否为: | ||
| (a) | ¨ | 根据该法第15条(15 U.S.C. 78o)注册的经纪人或交易商; | |
| (b) | ¨ | 法案第3(a)(6)节定义的银行(15 U.S.C.78c); | |
| (c) | ¨ | 法案第3(a)19条定义的保险公司(15 U.S.C.78c); | |
| (d) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C.80a-8)第8条注册的投资公司; | |
| (e) | ¨ | 根据§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(e)的投资顾问; | |
| (f) | ¨ | 根据§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(f)的雇员福利计划或捐赠基金; | |
| (g) | ¨ | 根据§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(g)的母公司控股公司或控制人; | |
| (h) | ¨ | A《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)节定义的储蓄协会; | |
| (一) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C.80a-3)第3(c)(14)节,被排除在投资公司定义之外的教会计划; | |
| (j) | ¨ | 根据§ 240.13d – 1(b)(1)(ii)(J)的非美国机构; | |
| (k) | ¨ | 组,根据§ 240.13d – 1(b)(1)(ii)(k)。 | |
| 如果按照§ 240.13d – 1(b)(1)(ii)(J)作为非美国机构申报,请具体说明机构类型:__________________________________。 | |||
| 项目4。 | 所有权。 |
就项目1中确定的发行人的证券类别的合计数量和百分比提供以下信息。
| (a) | 实益拥有金额: |
为本声明的目的提及证券的“实益所有权”应理解为指实益所有权,因为该术语在经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)第13d-3条中定义。
截至2023年12月31日,报告人可被视为直接或间接实益拥有发行人A类普通股合计13,859,139股。
| CUSIP第81730H109号 | 第8页,共11页 |
截至2023年12月31日,Weingarten先生被视为前款所述13,359,885份证券的直接实益拥有人。上述直接受益所有权包括:(i)发行人B类普通股的4,392,653股,可在持有人选择后的任何时间或在某些转让后自动转换为发行人A类普通股的股份,无论是否为价值,或在发行人第九次经修订和重述的公司注册证书中更具体描述的某些其他事件发生时;(ii)发行人的64,744股A类普通股;(iii)合计3,871,453份已归属股票期权,可行使发行人的B类普通股的同等数量的股份,并可在一对一的基础上转换为A类普通股;(iv)合计236,406份股票期权,将于2023年12月31日后60天内归属并可行使,一旦归属,可行使发行人B类普通股的相同数量的股份,并可按一对一的方式转换为A类普通股;(v)19,956个限制性股票单位,应在2023年12月31日后的60天内归属并结算为发行人A类普通股的相同数量的股份;(vi)Almog 科恩先生(“科恩先生”)持有的发行人A类普通股的4,774,673股股份(“代理股”)的唯一投票权或指导性投票权,根据作为代理股份所有者的科恩先生与Weingarten先生于2021年6月17日订立的不可撤销代理协议(“代理协议”)。根据代理协议,科恩先生授予Weingarten先生一项不可撤销的代理,由Weingarten先生酌情决定,除在有限的情况下,就提交给发行人股东投票的所有事项由科恩先生实益拥有的发行人的所有证券进行投票。据报告人所知,根据《交易法》第13(d)条的规定,代理协议并不会导致报告人与科恩先生一方面组成“小组”。此外,为免生疑问,Weingarten先生在代理股份中没有任何金钱利益,也没有决定权,提交本声明不应被解释为承认任何报告人,就《交易法》第13(d)或13(g)条、《交易法》第16条而言,或为任何其他目的,是科恩先生拥有的任何证券的受益所有人,反之亦然。
截至2023年12月31日,基金会是本项目4(a)第二段所述的75,625股证券的直接实益拥有人,这些证券包括基金会直接持有的发行人B类普通股的75,625股,可转换为发行人A类普通股的同等数量的股份。截至2023年12月31日,Weingarten先生及其妻子担任基金会董事会成员,因此可被视为对基金会直接实益拥有的证券行使投票和投资酌处权。
截至2023年12月31日,不可撤销信托是本项目4(a)第二段所述423,629股证券的直接实益拥有人,这些证券由不可撤销信托持有的发行人B类普通股的423,629股组成,可转换为发行人A类普通股的同等数量的股份。North Point Trust Company,LLC(“受托人”)为不可撤销信托的唯一受托人。因此,受托人可被视为对不可撤销信托直接实益拥有的证券拥有间接实益所有权。
Weingarten先生明确否认对不可撤销信托直接拥有的发行人B类普通股423,629股的实益所有权。由于Weingarten先生有权更换受托人,根据《交易法》第13(d)条的规定,不可撤销信托、其受托人和其他报告人可能被视为“集团”。尽管有此授权,提交本声明不应被解释为承认(i)Weingarten先生或基金会,或(ii)受托人和不可撤销信托,就《交易法》第13(d)或13(g)条、《交易法》第16条或任何其他目的而言,是或已经是本声明中报告的证券的实益拥有人为另一方所有,并且每个报告人根据规则13d-4放弃对此类证券的实益所有权。
| (b) | 班级百分比: |
截至2023年12月31日,报告人被视为直接或间接实益拥有发行人已发行A类普通股合计5.4%的股份。其中,实益所有权归属如下:(i)5.2%,直接归属于Weingarten先生;(ii)低于0.1%,直接归属于基金会,间接归属于Weingarten先生;(iii)0.2%,直接归属于不可撤销信托,间接归属于受托人。
| CUSIP第81730H109号 | 第9页,共11页 |
上述百分比是根据《交易法》颁布的规则13(d)-3(d)(1)(i),并根据发行人在2023年12月5日以表格10-Q向SEC提交的截至2023年10月31日的季度报告中报告的截至2023年12月1日已发行的发行人A类普通股的总数248,749,783股计算得出的。
| (c) | 该人拥有的股份数目: |
| (一) | 投票或指挥投票的唯一权力: |
| 报告人 | 股票数量 | |||
| Weingarten先生 | 13,359,885 | |||
| 基础 | 0 | |||
| 不可撤销信托 | 0 | |||
| 受托人 | 0 | |||
| (二) | 共享投票或指挥投票的权力: |
| 报告人 | 股票数量 | |||
| Weingarten先生 | 75,625 | |||
| 基础 | 75,625 | |||
| 不可撤销信托 | 423,629 | |||
| 受托人 | 423,629 | |||
| (三) | 处分或指示处分的唯一权力: |
| 报告人 | 股票数量 | |||
| Weingarten先生 | 8,585,212 | |||
| 基础 | 0 | |||
| 不可撤销信托 | 0 | |||
| 受托人 | 0 | |||
| (四) | 共有权力处分或指示处分: |
| 报告人 | 股票数量 | |||
| Weingarten先生 | 75,625 | |||
| 基础 | 75,625 | |||
| 不可撤销信托 | 423,629 | |||
| 受托人 | 423,629 | |||
| CUSIP第81730H109号 | 第10页,共11页 |
| 项目5。 | 拥有某一类5%或更少的所有权。 |
如果提交此对账单是为了报告截至本文件发布之日,报告人已不再是该类别证券5%以上的实益拥有人这一事实,请检查如下..。
| 项目6。 | 代表另一人拥有超过5%的所有权。 |
代理股份的记录拥有人保留收取或指示收取代理股份的股息或出售代理股份所得收益的权利或权力。任何报告人均无权收取或指示收取股息,或出售代理股份所得收益。
| 项目7。 | 母公司控股公司或控制人报告的取得证券的子公司的识别与分类。 |
第7项不适用。
| 项目8。 | 集团成员的识别和分类。 |
第8项不适用。
| 项目9。 | 集团解散通知书。 |
第9项不适用。
| 项目10。 | 认证 |
第10项不适用。
| CUSIP第81730H109号 | 第11页,共11页 |
签名
经合理查询并尽本人所知所信,本人对本声明所载信息的真实、完整、无误进行认证。
| 日期:2024年2月9日 | /s/Tomer Weingarten | |
| Tomer Weingarten | ||
| 日期:2024年2月9日 | 魏因加滕基金会 | |
| 签名: | /s/Shai Weingarten | |
| 姓名: | Shai Weingarten | |
| 职位: | 总裁 | |
| 日期:2024年2月9日 | 2021年4月29日Weingarten2021年不可撤销信托 |
|
| 签名: | NORTH POINT TRUST COMPANY,LLC,作为受托人 | |
| 签名: | /s/托德·怀尔斯 | |
| 姓名: | 托德·怀尔斯 | |
| 职位: | 总裁 | |
| 日期:2024年2月9日 | NORTH POINT TRUST COMPANY,LLC,作为Weingarten 2021不可撤销信托的受托人,日期为2021年4月29日 |
|
| 签名: | /s/托德·怀尔斯 | |
| 姓名: | 托德·怀尔斯 | |
| 职位: | 总裁 | |