附件 10.9
本文件中包含的某些信息,已标记
由[***],已被省略,因为它既是(i)不是
Material and(II)is the type
将注册人视为私人或保密
经修订及重述
行政雇用协议
本高管雇佣协议(本“协议”)由Benjamin Yi(“雇员”)订立和订立,自2026年1月1日(“生效日期”)起生效,【***】,以及Riot Cayman(一家根据开曼群岛法律组建的有限公司)为其自身及其关联公司、内华达州公司Riot Platforms, Inc.(“Riot”或“公司”)。员工和公司有时在本文中统称为“各方”,各自单独称为本协议的“一方”。
然而,公司希望雇用Employee作为其执行主席,而Employee希望接受公司的此类雇用,在每种情况下均受制于并根据本协议的条款。
现据此,考虑到本协议所载的共同盟约、承诺和义务,并为其他良好和有价值的对价,确认该对价的收到和充分程度,双方同意如下:
1. |
职务、职责和聘用范围。 |
a.职务;职务。雇员特此接受并同意全职担任公司执行主席主体并根据本协议条款。在该职位上,雇员应拥有不时合理分配给雇员的权力、权力和责任,以及公司规模、类型和性质的公司的类似职级和头衔的雇员惯常享有的其他权力、责任和权力;但雇员无权通过承诺或陈述约束公司或其任何子公司,或订立任何影响公司或其任何子公司的书面或口头合同,除非公司特别授予。
b.本协议项下的履行。在聘期内(如本文所定义),员工应尽员工所能,以值得信赖、专业、称职、高效的方式履行和履行员工在本协议项下的义务和责任。员工应在任何时候遵守并遵守公司不时制定和/或由公司或代表公司修订的所有适用政策、程序、行为准则、要求和组织条例。
c.数据和文件的编制、所有权和存储。雇员应就根据本协议提供的服务编制在当时情况下必要和/或适当的所有报告、文件和通信,所有这些都应属于公司。雇员应以电子方式将所有报告、文件、函件和数据存放在公司指定的储存库上和存储在公司指定的储存库中,并且不会将上述报告、文件、函件或数据的任何有形或无形副本、摘要或说明存档或以其他方式保留,或以其他方式将任何此类材料存储在公司指定的储存库之外。
d.受托责任;利益冲突。员工通过接受公司聘用,承认并同意员工负有忠诚、忠诚和忠诚的受托责任,在任何时候都以公司的最佳利益行事,不故意从事任何会直接或间接损害公司业务、利益或声誉的行为。根据雇员对公司的受托责任和义务,雇员不得卷入与公司的利益冲突,或一旦发现,允许这种冲突继续下去。此外,雇员不得从事任何可能涉及利益冲突的活动
无需先获得公司董事会的书面批准。然而,雇员可在事先获得董事会书面同意(不得无理拒绝同意)的情况下,在雇员受雇于公司期间的任何特定时间,作为董事会成员在一个公司董事会任职,并作为董事会成员在一个公民或非营利董事会任职;但条件是雇员仅在雇员的个人时间内从事此类外部活动。
2.就业期限。雇员根据本协议受雇应从生效日期开始,并持续一段时间至2031年1月10日,除非根据本协议第6条(“雇佣期限”)提前终止此类雇佣。本协议的期限应在雇佣期限届满后自动续期十二(12)个月,此后连续十二(12)个月(每一期限为“续约期限”),直至本协议根据第6条终止或一缔约方根据本第2条递交不续签通知。雇员根据本协议受雇于本公司的期间,包括雇佣期限及任何续约期限,在本协议中称为“雇佣期限”。如果Riot或雇员中的任何一方在雇佣期限或续约期限(如适用)届满后不希望续约本协议的期限,未续约一方可选择不续约本协议的期限,方法是根据本协议第7.j节向另一方发送通知,通知该未续约一方不迟于雇佣期限或适用的续约期限结束前六十(60)天不打算续约本协议。如根据本条第2款交付该等不续期通知,则本协议及雇员根据本协议在本公司的雇用应自适用的雇用期限或续期期限届满时终止。为免生疑问,双方在此承认并同意,尽管有雇佣期限,雇员的雇佣是“随意”和自愿的,因此,每一方都可以随时根据本协议第6条和适用法律自由终止本协议(以及他们之间存在的雇主-雇员关系)。
3. |
专属就业;服务场所。 |
a.专属就业。雇员受雇于公司期间,雇员应将雇员的全部工作时间、注意力、知识和技能用于履行和履行雇员对公司的职责、责任和服务,雇员不得在受雇期间的任何时间从事任何其他业务、雇用或咨询或承包商工作,除非雇员已事先获得公司董事会的书面同意。
b.服务地点。[***】雇员应在整个受雇期间的所有合理时间内提供服务,包括通过视频会议或其他电子方式远程办公,并应在有限和临时的基础上提供服务,以满足履行雇员职责时的合理商务旅行要求。尽管本协议中有任何相反的规定,雇员的职责应包括与公司业务相关的与雇员在公司的职位合理相称的差旅。
4. |
补偿和福利。 |
a.基本工资。在聘期内,公司应按照其对一名高管员工的常规发薪惯例向员工支付年化工资。雇员的初始年基薪毛额应为九十万和00/100美元(900000美元),但须遵守本协议规定和/或适用法律要求的所有抵消、按比例分配、扣除、外国和国内预扣税款以及追回。
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雇员的年度基本工资,按本协议的规定不时调整,在本协议中称为“基本工资”。公司董事会薪酬与人力资源委员会(“薪酬委员会”)应每年进行审查,并可酌情不时调整员工的基本工资。自对员工基本工资进行任何调整之日起生效,本协议应自动修订,而无需双方采取进一步行动或书面形式,以使此处所述的基本工资反映公司为本协议的所有目的而制定的新的基本工资。
b.年度奖励奖金。受雇期间,员工有资格获得以员工基本工资为基础的年度任意现金绩效奖励奖金,目标金额为员工基本工资的百分之一百二十五(125%),最低目标金额为员工基本工资的百分之零(0%)(“奖励奖金”)。奖励奖金须受薪酬委员会或其委任人指明的条件规限,并根据薪酬委员会或其委任人自行或酌情决定雇员在适用财政年度内实现为雇员订立的业绩目标的情况以及公司在适用财政年度的整体表现而授予。为免生疑问,雇员无权在任何适用的财政年度获得任何奖励奖金金额,除非薪酬委员会或其委托人(其全权酌情决定)授予。对于雇佣期间的每个会计年度,薪酬委员会(或其委托人,视情况而定)应传达该会计年度的员工激励奖金条款,包括但不限于适用会计年度的员工绩效目标和该激励奖金的适用目标金额(应不低于员工基本工资的百分之零(0%))。在受雇期间的每个完成的财政年度之后,薪酬委员会(或其委托人,视情况而定)应评估员工实现与员工激励奖金相关的绩效目标的情况以及公司在适用财政年度的整体绩效。薪酬委员会应据此评估,确定最终授予员工的激励奖金金额(如有)。奖励奖金奖励可由董事会或薪酬委员会酌情决定,并在董事会或薪酬委员会确定的条件下,由其单独酌情决定,根据本协议第4.c节作为股权奖励,或作为现金奖励。本第4.b节的任何规定,或本协议的任何规定,均不赋予或应被解释为雇员有权在受雇期间的任何时间获得任何有保证的最低奖励奖金,而雇员收到奖励奖金明确取决于雇员在该奖励奖金实际支付给雇员之日之前是否被公司积极雇用。有关任何奖励奖金的所有决定应由董事会或薪酬委员会(如适用)以其唯一和合理的酌情权作出,并应是最终的、决定性的,并对所有各方具有约束力。
c.股权补偿。根据本协议的条款和条件,雇员将有资格根据经修订的公司2019年股权激励计划或公司在生效日期后不时采用的任何后续股权激励计划(“股权计划”),包括根据公司于2023年根据股权计划(“LTIP”)采用的长期激励计划,获得股权补偿奖励(每项“股权奖励”),作为额外补偿。所有股权奖励须根据股权计划的条款及条件及公司与雇员于该等股权奖励授予日将订立的股权奖励协议(各自称为“奖励协议”)授出。公司授予员工股权奖励作为额外的长期激励薪酬,以更好地使员工的利益与公司股东的利益保持一致。因此,公司授予员工的任何股权奖励将被没收,直至归属。正如股权计划和适用的奖励协议所述,这些股权奖励的归属可能是由于员工通过指定的归属日期继续为公司服务(“基于服务的奖励”),或由于员工或公司实现董事会不时制定的某些绩效目标,但前提是员工在公司继续受雇至
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董事会确定绩效目标已实现(“基于绩效的奖励”)。根据LTIP授予的奖励一般将包括基于服务的奖励和基于绩效的奖励,两者均应在三(3)年期间内归属;但是,根据LTIP和股权计划授予的任何股权奖励的授予、期限、组成和金额由薪酬委员会(该委员会管理股权计划和根据该计划授予的所有股权奖励)酌情决定,本文中的任何内容都不是,也不应被解释为,员工将获得任何股权奖励的要约或保证,包括根据LTIP和股权计划,在任何时候,或以任何数量。为免生疑问,除非公司另有书面约定,在受雇期间的任何时间,不得向雇员保证任何最低股权奖励。
d.好处。在受雇期间,雇员有权根据并受制于这些福利计划和/或计划的条款和条件及其任何修订,包括有关参与资格的任何和所有规定,参加公司当时生效的员工福利计划和计划,包括但不限于团体医疗、牙科、健康和/或残疾保险计划、代码第401(k)条计划和医疗保险/社会保障报销计划。
e.带薪休假。在受雇期间,雇员应有资格获得带薪休假(“PTO”),用作休假、病假和/或其他个人原因,但须遵守并根据公司关于高管雇员的PTO政策,该政策可能由公司自行酌情不时修订。在适用法律允许的范围内,PTO不应计入员工,不应由员工“赚取”,并且员工无权就员工在公司的雇佣或服务终止时任何未使用的PTO获得任何补偿,除非公司书面同意或公司当时有效的PTO政策另有规定。
F.费用报销。在受雇期间,并在遵守本协议第7.p节的情况下,公司将根据公司的差旅和业务费用政策(可能会不时修订),补偿员工代表公司为履行员工职责和促进公司业务而产生的合理、必要和有文件证明的自付业务费用。
g.公司薪酬实践和监管合规。根据本第4条或根据本协议以其他方式授予的任何付款或福利,应在遵守本协议第7.p条所述的所有适用监管、税务和法律要求的情况下,按照公司的惯常补偿做法支付,并在适用的情况下按适用的财政年度内员工在公司积极受雇的实际天数按比例分配。
5.限制性盟约。雇员在此承认并同意,雇员已阅读并理解,并继续受公司与雇员(“国家认监委”)之间的保密和不竞争协议条款的约束,该条款通过本引用并入本文。雇员进一步理解并同意,公司可全权酌情不时更新和修订雇员的认监委,雇员将被要求签署任何该等经修订的协议,作为本协议的重要条款和继续受雇或服务于公司的条件。尽管本协议中有任何与之相反的内容,本协议中的任何内容均不得修改或限制CNCA和/或双方之间的任何其他协议中所载的保密和/或限制性契约的适用性,这些契约应根据其条款加以执行,并一并解读,以便为公司及其机密信息(如CNCA中定义的该术语)提供最大程度的保护。
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6. |
终止雇用。 |
a.由公司为因。雇员在本协议下的雇用,可在以下一项或多项事件(每项事件均为“因”终止事件)发生时,由公司随时终止:
i.雇员故意、不计后果或重大过失,未能遵守公司在雇佣期限之前和期间全权酌情以书面形式制定和/或实施的政策、标准、法规的任何重要条款或方面;
二、员工在向公司或代表公司提供服务时有重大过失、违法行为、贪污、盗窃、盗用、欺诈、失信行为或其他渎职、渎职行为和/或不当行为;
三、员工故意、鲁莽或重大过失不遵守员工报告对象的任何合理要求;
iv.员工未能充分、实质性和/或持续履行员工受雇的通常和惯常职责、员工合理要求并通常与员工职位相关的职责和/或公司赋予的职责或期望,以使公司合理满意;
v.雇员违反本协议的任何重要条款或规定或双方之间任何其他协议的任何重要条款或规定;或
vi.雇员被判定犯有构成重罪的任何罪行,或构成涉及欺骗、不诚实或道德败坏的轻罪的任何罪行,或认罪或nolo抗辩,或以其他方式犯下任何损害雇员履行本协议项下雇员职责的适当性和/或损害公司声誉的行为,由董事会全权合理酌情决定。
尽管有上述规定,公司在未先向雇员提供构成原因的事件或条件的书面通知之前,不得根据本条第6.a款因故终止雇员在本协议下的雇用或服务。此类通知必须不迟于委员会首次合理发现构成原因的事件或条件之日起三十(30)天后发出。在发出该通知后,且只有在该事件或条件合理地能够由雇员补救的情况下,雇员应有一段三十(30)天的期间,在此期间,雇员可以对该事件或条件(s)进行补救,并且,如果进行了补救,公司不得因被补救的事件或条件的原因而终止雇员在本协议下的雇用。
b.被公司无因。雇员根据本协议受雇,可由公司在终止前三十(30)天向雇员提供书面终止通知后,无故终止。就本协议而言,“无故”系指公司的任何终止,而该终止不是(i)根据上文第6.a节所述的因故终止,或(ii)由于死亡或残疾而终止,如下文第6.e节所述。尽管本协议中有任何相反的规定,公司仍可全权酌情将雇员的终止日期提前至公司自己选择的另一个终止日期,但条件是,雇员应从公司提供书面终止通知之日起至本条6.b规定的30天通知期结束时支付雇员的基本工资。
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c.by员工有充分理由。在发生以下任何事件或情况(每一事件或情况均应为“正当理由”的终止事件)后,雇员可在向公司发出书面通知后随时终止本协议下的雇员雇佣:
i.雇员基本工资或就业福利的实质性减少,而不是影响所有处境相似的雇员的基本工资和/或福利的普遍减少;
二、公司严重违反本协议;
三、未经雇员同意,对雇员的职称、权限、责任或义务进行实质性减损(雇员在身体或精神上已获资格或适用法律要求时的临时变更除外);
四、如果雇员不同意搬迁,则要求合理的人将雇员的住所从当时的当前地点搬迁到雇员的主要工作地点的搬迁;
v.公司永久停止经营业务;和/或
vi.a公司控制权变更(定义见下文第6.f节),雇员在(a)控制权变更后的前6个月或(b)本协议的雇佣期限或任何当时有效的续延期限(以较晚者为准)内经历上述第6.c.i至6.c.v节所述的任何事件。
尽管有上述规定,雇员不得在未先向公司提供构成良好理由的事件和/或条件的提前书面通知的情况下,以良好理由终止本协议项下雇员的雇用,该通知必须不迟于构成良好理由的事件和/或条件首次发生之日后三十(30)天内发出。在公司收到该通知后,公司随后将有三十(30)天的时间对该事件和/或条件进行补救(“公司通知期”),并且,如果进行了补救,雇员不得有正当理由终止其在本协议下的受雇。如果雇员没有遵守本条第6.c款的前两句,则此种终止不应被视为有充分理由的终止。如果公司未能在公司通知期内纠正事件(s)和/或条件,则终止应在公司通知期届满后三十(30)天发生,除非公司全权酌情选择将员工的终止日期提前至公司自己选择的另一个终止日期。
d.由员工无正当理由提出。雇员可以在终止日期前不少于一百八十(180)天向公司提供书面终止通知,无正当理由终止本协议项下雇员的雇用。就本协议而言,“无正当理由”是指雇员的任何终止,而该终止并非根据下文第6.e条规定的死亡或残疾,或根据上文第6.c条规定的正当理由。尽管本协议中有任何相反的规定,公司可全权和绝对酌情放弃全部或任何部分的一百八十(180)天通知期,不作任何考虑,并将雇员的终止日期提前到公司选择的另一个终止日期。
e.因死亡或残疾而终止。雇员在公司的雇用在雇员死亡或伤残的情况下应立即终止。“残疾”一词是指员工因任何医学上可确定的身体或精神损害而无法实质性履行其作为执行主席的职责,而这些损害经公司选择并为员工合理接受的医生确定,可以预期:(i)导致死亡;(ii)持续
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至少三十(30)天的期限;或(iii)如果雇员继续在公司履行雇员的职责,将危及雇员和/或其他人。
f.控制权变更。就本协议而言,在以下情况下,应视为发生了“控制权变更”:
i.任何个人、集团(在《交易法》第13(d)(3)或14(d)(2)条的含义内,或任何未来的替代)收购实益所有权(在经修订的1934年《证券交易法》颁布的规则13d-3的含义内(“交易法”)或任何未来的替代),或实体(每个人,“人”)在董事选举中有权普遍投票的公司当时已发行的有表决权证券的合并投票权的百分之五十(50%)或以上(“已发行的公司有表决权证券”);但不包括以下情况:(a)直接从公司进行的任何收购,因行使转换特权而进行的收购除外,除非如此转换的证券本身是直接从公司取得的;(b)公司的任何收购;(c)由公司或公司控制的任何实体赞助或维持的任何雇员福利计划(或相关信托)进行的任何收购;或(4)根据符合本条第6.f.i条(a)、(b)及(c)项的交易进行的任何收购;或
二、董事会组成的变化,使得构成现任董事会的个人(如本文所定义的)因任何原因停止构成董事会的至少多数。如本条第6.f款所用,“现任董事会”是指自生效之日起担任董事会成员的个人;但条件是,任何随后在董事会任职的个人,如(a)被公司股东选为董事会成员或(b)被任命填补董事会空缺,只有在该个人被提名参加选举或至少被现任董事会过半数任命为董事会成员时,才应被视为该个人是现任董事会成员;但是,进一步规定,任何此类个人,其最初就任是由于实际或威胁的选举竞赛(因为这些术语在根据《交易法》颁布的条例14A的第14a-11条或任何未来的替代中使用)或由董事会以外的人或代表其他人实际或威胁的代理或同意的其他实际或威胁的征集或同意,不得因此被视为现任董事会成员;或
三、完成公司的重组、合并或合并,或出售或以其他方式处置公司的全部或基本全部资产(“公司交易”);但不包括:(a)在紧接该公司交易之前分别为已发行公司有表决权证券的全部或基本全部个人和实体将直接或间接实益拥有的此类公司交易,在该公司交易产生的公司董事选举中(包括但不限于因该交易而直接或通过一家或多家子公司直接或通过一家或多家子公司拥有公司或公司全部或基本全部资产的公司)拥有与其在紧接该公司交易之前拥有已发行公司有表决权证券的所有权基本相同的比例的当时已发行的有表决权证券的合并投票权的百分之五十以上(50%);(b)没有任何人(公司除外,公司或该法团的任何雇员福利计划(或相关信托)(本条例第6.f.iii条(A)款所述)因该公司交易而产生)将直接或间接实益拥有该法团有权在董事选举中普遍投票的已发行有表决权证券的合并投票权的百分之四十(40%)或更多,但该所有权在公司交易之前已存在的情况除外;及(c)曾为现任董事会成员的个人将至少构成大多数
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因该公司交易而产生的法团董事会成员;或
四、公司彻底清算或解散。
然而,尽管有上述任何规定,在因控制权变更或与控制权变更有关的补偿将导致根据经修订的1986年《国内税收法典》(“法典”)第409A条征收额外税款的任何情况或交易中,将适用,但如果此处将“控制权变更”一词定义为指根据经修订的《法典》颁布的《财政部条例》第1.409A-3(i)(5)条含义内的“控制权变更事件”,则不会导致征收任何额外税款,(“财政部条例”)则“控制权变更”系指财政部条例第1.409A-3(i)(5)条含义内的“控制权变更事件”,但仅限于防止此类补偿根据《守则》第409A条(“第409A条”)被征收额外税款所需的范围内。
g.应计债务的支付;福利的延续。无论出于何种原因终止雇员与公司的雇佣关系,或从公司获得其他符合条件的“离职”(在《财务条例》第1.409A-1(h)节的含义内,或未来的替代),雇员均有权获得付款,以清偿截至该终止或离职生效日期(“终止日期”)雇员在终止日期尚未履行的以下义务(统称,“应计债务”):(a)员工截至终止日期已赚取和未支付的所有基本工资;(b)根据公司的PTO政策条款在终止雇佣时到期的截至终止日期应计和未使用的所有员工的PTO;(c)偿还员工截至终止日期已发生和未偿还的可适当偿还的业务费用;但前提是,员工必须提交补偿任何此类未偿还的未偿还业务费用的最终请求,以及根据公司的员工费用报销政策可能要求或要求的证明,至迟于终止日期后三十(30)个工作日收到该等员工业务费用的报销。除偿还雇员未偿还的可偿还雇员业务费用外,所有应计债务应在终止日期后的第一个正常发薪日(或如法律要求更早)到期并支付给雇员(或雇员的遗产或受益人,视情况而定)。除清偿应计债务外,除适用法律和适用的公司团体医疗保险政策和员工福利计划协议的条款要求外,员工应在终止日期的月底之前继续获得公司当时有效的团体医疗保险政策和员工福利计划的保障。为免生疑问,除下文第6.h节另有规定外,雇员仅有权获得与雇员停止受雇于公司有关的本第6.g节规定的应计债务的付款和公司雇员福利的延续,并且,在支付该等应计债务后,雇员无权从公司(包括其子公司和关联公司)获得任何进一步的补偿或福利,除非本协议另有具体规定,或公司另有书面约定。
H.Severance。公司与雇员(或雇员的遗产或受益人,视情况而定)须于不迟于终止日期后二十(20)个营业日或遣散协议规定的较早时间(及遣散协议中任何适用的撤销期不迟于终止日期后六十(60)天届满)订立分立协议及一般释放,据此,公司须向雇员(或雇员的遗产或受益人,视情况而定)支付款项,以换取执行,不撤销,以及雇员(或雇员的遗产或受益人,视情况而定)遵守遣散费协议的条款,以下第6.h.i至6.h.v条规定的适用金额(“遣散费”)在
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根据遣散协议;但前提是,如果雇员在公司的雇佣关系被终止:(i)由公司因故终止;或(ii)由雇员无正当理由且雇员未能提供本协议第6.d节要求的事先书面通知,则任何一方均无义务订立遣散协议。除非及直至公司与雇员之间的遣散协议对双方生效、具有约束力且不可撤销,否则遣散费不得到期应付;但如公司(或适用的公司利益继承人)未能在终止日期后二十(20)个营业日内按照本条6.h签立和交付遣散协议,则公司应被视为在本协议项下的义务发生重大违约,而如果按照本第6.h节订立遣散费协议,本应支付给雇员的适用遣散费应立即到期并支付给雇员,而无需雇员采取进一步行动或同意。因此,根据遣散费协议,雇员有权获得以下遣散费:
一、公司因故解聘;员工无正当理由解聘(不另行通知);员工不续聘(不另行通知)。如果公司因故终止雇员的雇用,或如果雇员无正当理由终止雇员在本协议项下的雇用或雇员不延长其在公司的雇用期限且雇员未能提供本协议第6.d节要求的提前通知,则雇员(或雇员的遗产或受益人,视情况而定)将不会收到任何遣散费,仅有权收到应计债务的付款;因此,在支付该等金额后,雇员无权根据本协议就雇员受雇于公司而从公司领取任何额外薪酬。
二、员工无正当理由终止(附通知)。如果雇员在无正当理由的情况下终止雇员在本协议项下的雇用,并按本协议第6.d节的要求向公司提供提前书面终止通知,雇员(或雇员的遗产或受益人,视情况而定)应收到应计债务的付款和以下遣散费,但以雇员及时订立遣散费协议为前提:(a)如果雇员在终止日期发生的日历年度结束时仍受雇于公司,雇员根据本应根据本协议第4.b节有权获得的奖励奖金,犹如雇员在本应支付该奖励奖金的日期之前一直受雇于公司,计算假设在适用的财政年度实现该奖励奖金的绩效目标的25%(25%),按比例分配至终止日期;及(b)雇员当时有效的基本工资的一(1)个月。
三、因公司不续聘期而终止。如公司根据本协议第2条选择不延长雇员根据本协议在公司的受雇期限,则雇员(或雇员的遗产或受益人,视情况而定)应收到应计债务的付款和以下遣散费,但须以雇员及时订立遣散费协议为准:(a)雇员根据本协议第4.b条本应有权获得的奖励奖金,如果雇员在终止日期发生的日历年度结束时仍受雇于公司,犹如雇员在本应支付该奖励奖金的日期之前一直受雇于公司,计算假设在适用的财政年度实现该奖励奖金绩效目标的25%(25%),按比例分配至终止日期;及(b)雇员当时有效的基本工资的三(3)个月。
四、公司无故终止;员工有正当理由终止(控制权变更事故除外)。如果员工受雇于公司
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由公司无故终止或由雇员根据本协议第6.c条有正当理由终止(控制权变更事件除外),则雇员(或雇员的遗产或受益人,视情况而定)应收到应计债务的付款和以下遣散费,但须以雇员及时订立遣散费协议为前提:(a)如果雇员在终止日期发生的日历年度结束时仍受雇于公司,雇员根据本协议第4.b条本应有权获得的奖励奖金,犹如雇员在本应支付该等奖励奖金的日期之前一直受雇于公司,假设在适用的财政年度实现该等奖励奖金的绩效目标的100%(100%)计算,在终止日期之前按比例分配;(b)支付相当于以下两者中较低者的金额:(1)如果雇员未停止在公司受雇,本应在雇佣期限(或当时适用的续约期限)结束时支付给雇员的雇员当时有效的基本工资总和的百分之百(100%);(2)雇员当时有效的基本工资的十二(12)个月;(c)加速归属根据股权计划授予雇员的所有未偿还的基于服务的奖励的该部分本应在终止日期后十二(12)个月内归属,但不是因为雇员停止受雇于公司,因此该等股权奖励应视为自终止日期起立即归属;及(d)继续归属根据股权计划授予雇员的所有未偿基于绩效的奖励,犹如雇员在适用的业绩期结束前并未停止受雇于公司,且该等归属根据实际业绩计算;然而,前提是,如果适用的业绩期间被延长,或者归属或业绩条件发生重大变化,对员工不利,或者公司未能在适用的业绩期间结束后的六十(60)天内证明任何此类未完成的基于业绩的奖励的业绩成就,则此类基于业绩的奖励将在假设实现最高业绩水平的任何此类事件发生后立即归属。
v.公司无故终止或员工有正当理由事件导致控制权发生变更。如果雇员因符合本协议第6.c.vi节规定的规则和程序的正当理由而终止雇员在公司的雇用,或者如果雇员在公司控制权发生变更后六(6)个月内因“原因”(定义见本协议第6.a节)以外的任何原因而终止雇员在公司的雇用,雇员(或雇员的遗产或受益人,视情况而定)应收到应计债务的付款和以下遣散费,在雇员及时订立遣散协议的情况下:(a)如果雇员在本应支付该等奖励奖金之日仍受雇于公司,则雇员根据本协议第4.b条本应有权获得的奖励奖金目标金额的百分之百(100%),不按比例分配;(b)相当于以下两者中较大者的金额:(1)如果雇员在公司的雇用没有停止,本应在雇佣期结束时(或当时适用的续聘期)支付给雇员的雇员基本工资的总和;(2)截至终止日期有效的雇员基本工资的十二(12)个月;(c)加速归属截至终止日期仍未归属的根据股权计划授予雇员的所有未偿还的基于服务的奖励,使得此类基于服务的奖励的归属应被视为已在终止日期发生;(d)加速归属截至终止日期仍未归属的根据股权计划授予员工的所有未兑现的基于绩效的奖励,就好像员工在假设实现最高绩效水平计算的此类奖励的业绩期结束之前并未停止在公司的雇用一样,因此此类基于绩效的奖励的归属应被视为已在终止日期发生。
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六、因死亡或残疾而终止。如果雇员在本协议项下的雇用因雇员死亡或残疾而终止,则雇员(或雇员的遗产或受益人,视情况而定)应收到应计债务的付款和以下遣散费,但须雇员(或雇员的遗产或受益人,视情况而定)及时订立遣散费协议:(a)如果雇员在本应支付该奖励奖金之日仍受雇于公司,则雇员根据本协议第4.b条本应有权获得的奖励奖金,假设在适用的财政年度实现业绩达到目标金额的百分之五十(50%),在终止日期之前按比例分配;(b)支付相当于员工当时有效的基本工资六(6)个月的金额;(c)加速归属根据股权计划授予员工的所有未偿基于服务的奖励的百分之五十(50%),这些奖励本应在终止日期后的十二(12)个月内归属,但员工停止在公司受雇,使该等股权奖励自终止日期起即刻被视为归属;及(d)延续根据股权计划授予雇员的所有未偿基于绩效的奖励的归属,犹如雇员在适用的业绩期结束前并未停止受雇于公司,且该归属根据实际业绩计算;但前提是,如果适用的业绩期间被延长,或者归属或业绩条件发生重大变化,对员工不利,或者公司未能在适用的业绩期间结束后的六十(60)天内证明任何此类未兑现的基于业绩的奖励的业绩成就,则此类基于业绩的奖励将在假设实现最高业绩水平的任何此类事件发生后立即归属。
七、支付遣散费的形式和时间。根据上文第6(h)节应付的遣散费金额将一次性支付,减去适用的预扣税款如下:(a)现金遣散费的50%应在雇员订立遣散费协议后20个营业日内支付给雇员,剩余部分在终止日期后6个月零1天支付;(b)任何有权按比例归属的、本应归属并仅根据服务表现结算的基于服务的奖励,将不迟于雇员订立遣散协议之日后五(5)个工作日结算;(c)任何有权获得加速归属的、本应归属并已全部或部分结算的基于业绩的奖励,根据适用的履约期未在雇员终止日期当日或之前结束的表现,将不迟于雇员订立遣散协议日期后五(5)个工作日结算。本协议项下的所有付款和福利应受适用的扣除和预扣款项的约束,并在扣除后予以扣除。
一、股权的处理。除根据上述第6.h.i至6.h.vi.节规定的遣散协议,以及本协议第7.p节所述的适用监管、税务和法律要求外,授予员工的任何股权奖励仍应受员工与公司之间的股权计划和适用的股权奖励协议的管辖。
j.监管调整。根据本条第6款可能因雇员停止受雇于公司而应支付给雇员的所有款项,包括任何遣散费,均应遵守本协议第7.p节所述的所有适用的监管、税务和法律要求。
k.终止效力;辞职并免去公司所有职务。尽管本协议中有任何相反的规定,在雇员的雇用终止时
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根据本协议,无论出于何种原因,雇员同意:(i)立即向公司交付公司的所有财产(该术语在国家认监委中定义)和记录(包括其所有副本);(ii)公司有权但不限于扣留和保留可能欠雇员的任何款项,以抵消雇员欠公司的任何款项或债务;(iii)公司应在符合适用法律的情况下,Further有权扣留可能欠雇员的任何款项,直至公司以其合理满意的程度确定任何和所有专有和机密信息,无论其所体现的媒介(例如笔记本电脑),均已归还公司,且该雇员没有保留其副本。此外,除公司书面特别同意的情况外,在雇员停止受雇于公司时,雇员应被视为已辞职和/或被解除执行人员在公司或公司任何关联和/或相关实体担任(或以前担任)的所有职位,自终止日期起立即生效。
7. |
杂项。 |
a.部门标题;性别和人数。本协议中的章节标题仅为双方的方便,并不旨在管辖、限制或影响章节的含义。单数和复数名词和代词是指单数或复数以及使用词语的上下文所允许的男性、女性或中性性别。
b.雇员的陈述。雇员向公司声明并保证:
一、员工接受本协议项下与公司的雇佣以及履行本协议项下的职责,不会与员工作为一方当事人或以其他方式受约束的任何合同、协议、谅解项下的违反、违约或违约相冲突或导致;
二、雇员接受本协议项下与公司的雇佣及履行雇员在本协议项下的职责,不会违反雇员与雇员的先前雇主之间的任何不招揽、不竞争、不披露或其他类似的契约或协议;
三、雇员就雇员先前受雇向公司所作的陈述已真实、准确;及
iv.Employee应立即将出现的任何可能与此处规定的陈述、保证和义务相冲突的问题通知公司,包括但不限于第三方提出的任何可能对员工作为执行主席提供服务的能力产生不利影响的要求、索赔、通知或请求。
c.合作。双方同意,雇员在受雇期间将涉及的某些事项可能需要雇员在未来进行合作。因此,在员工因任何原因被终止雇佣后,在公司要求的范围内,员工应在回答有关公司业务、责任过渡、法律事务和/或诉讼的问题方面向公司提供合理水平的帮助。公司应作出合理努力,尽量减少对员工其他活动的干扰。
d.全部协议;修改。除非在此特别规定,本协议连同本协议的所有展品和/或附件(包括但不限于双方与国家认监委之间订立的股权奖励协议)构成员工与公司之间就本协议标的事项的全部谅解,并取代所有先前的书面和口头谅解、协议、陈述和保证,包括
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这里的主题。双方不依赖本协议未规定的任何陈述或承诺。除本协议另有规定外,本协议不得修改或修改,除非双方以书面形式签署。
e.waiver。未能坚持严格遵守本协议(包括国家认监委)中规定的任何条款、契诺或条件,不应被视为对该条款、契诺或条件的放弃,在任何一次或多次放弃或放弃本协议项下的任何权利或权力,也不应被视为在任何其他时间放弃或放弃该权利或权力。公司对雇员违反本协议任何条款(包括国家认监委)的任何放弃均不对公司具有约束力,除非该放弃是书面的,并由公司正式授权的代表签署,且任何该等放弃均不起作用或被解释为对任何后续违约的放弃。
F.永续。如经有管辖权的法院裁定本协议的任何条款无效或不可执行,该裁定不影响本协议其余条款的有效性,每一条款均应继续有效,并被赋予充分的效力和效力。有管辖权的法院可以对任何无效或不可执行的规定进行修改和提起变更,使其根据适用法律可以执行。
g.作业。公司可转让本协议(包括认监委),如被转让,受让人有权寻求强制执行本协议(包括认监委)。由于本协议和雇员在本协议下的权利和义务是雇员个人的,雇员不能将本协议(包括国家认监委)转让给任何其他人或实体。
h.公司的赔偿。雇员同意就第三方声称雇员根据本协议受雇于公司构成非法活动、违反雇员的义务或以其他方式使公司及其附属公司因雇员受雇于公司而承担潜在责任的任何索赔(包括但不限于损失、损害赔偿、律师费和成本)而对公司、其附属公司及其高级职员、董事和雇员进行赔偿、抗辩并使其免受损害。
一、对职工的赔偿。公司同意根据公司章程和不时生效的公司章程的规定,对雇员进行赔偿、抗辩,并使其免受索赔和索赔的损害。
j.注意事项。根据本协议(包括国家认监委)要求发出的所有通知和其他通信均应以书面形式送达,并应亲自、通过电子邮件或作为电子邮件的附件发送至该缔约方的电子邮件地址,或通过经认可的商业快递员(如联邦快递或UPS)提供的隔夜承运服务送达该缔约方。根据本协议发出的通知和/或其他通信应被视为有效:(a)在交付日期,如果是凭书面收据亲自交付的;(b)在交付日期,如果是通过电子邮件传输或作为电子邮件传输的附件发送的,则附有交付收据;或(c)在发送日期后的第一个工作日,如果交付给认可的商业快递服务(如DHL Courier、FedEx或UPS)进行隔夜交付。
k.survival。尽管本协议有任何相反的规定,为免生任何疑问,以任何理由终止本协议项下雇员的雇用不影响国家认监委或本协议第4.g、5、6和7条(包括所有适用的子部分)中的任何契诺、保证和协议,每一项契诺、保证和协议均应在终止雇用期限、双方的雇佣关系和本协议后继续有效。
l.管辖法律;管辖权和地点;律师费用和成本。本协议(含国家认监委)的效力、建设、履行,适用国家法律
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科罗拉多州未实施法律冲突原则。除非公司根据本协议、国家认监委和/或双方之间的任何其他协议可能要求获得衡平法禁令救济,否则根据本协议(包括国家认监委)产生的所有诉讼或程序的管辖权应专属于位于美国科罗拉多州道格拉斯县城堡岩城或对其具有管辖权的州或联邦有管辖权的法院。双方在此不可撤销地服从和同意该等法院的管辖权,并放弃与该场所的任何诉讼或程序有关的不便诉讼地抗辩。如果因违反和/或强制执行本协议条款(包括国家认监委)而提起诉讼,该诉讼的胜诉方有权向非胜诉方追偿所有诉讼费用,以及所有其他法律和/或衡平法补救措施,包括合理的律师费。
m.诉讼前调解。除公司根据本协议、国家认监委和/或双方之间的任何其他协议寻求的任何禁令救济外,各方均在明知、自愿和有意同意并应参加调解会议,然后再向联邦、州或地方机构和/或有管辖权的法院提出任何投诉、指控或控诉书状或文件,或以其他方式对另一方启动任何法律或行政行动或程序。双方同意,调解会议应在美国德克萨斯州特拉维斯县的奥斯汀市召开,并合作选择双方同意的调解人。双方应平分调解人的费用。双方还同意承担各自的律师费和本款7.m项下的调解费用。为避免任何疑问,除本条款另有规定外,本款7.m项的调解要求是双方之间任何诉讼、程序和/或诉讼的先决条件。
n.放弃陪审团审判。在法律允许的范围内,当事人明知、自愿、故意同意并在此放弃在任何诉讼、诉讼因由、索赔、诉讼程序中由任何一方当事人对另一方提起的或以任何方式与雇员在其任职有关的任何事项上进行陪审团审判的权利:(i)基于任何因或不遵守本协议的任何一方。
o.建设。本协定所载的基本条款和条件是双方相互协商确定的。双方同意,在任何情况下,本协议所有部分的语言都应被解释为一个整体,根据其公平的含义,而不是严格地支持或反对任何一方。本协议中的任何歧义或不确定性不应被解释或解释为有利于或不利于任何一方。
p.遵守适用的监管、税务、法律要求。根据本协议可能授予的任何付款或福利应遵守适用于员工或公司的所有监管、税务和法律要求,包括但不限于以下内容,并在管理中予以遵守:
一、扣税。公司可以但不应被雇员要求从应付给雇员的任何补偿或福利中预扣所有适用的税款,并进行任何其他扣除和预扣,这是公司全权和绝对酌情权确定的法律要求或允许的。
ii.Code第409a节。在适用于雇员的范围内,本协议以及本协议项下的所有付款、分配或其他福利应遵守并按照
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符合第409A条和根据该条颁布的《财务条例》的要求,或豁免或排除,以及任何适用的等同州法律。如果本协议的任何条款或条款对其在这方面的遵守情况含糊不清,则应将此类条款或条款以及本协议项下的所有付款解释为符合第409A条的要求或豁免或排除,以及任何适用的等效国家法律。为免生疑问,尽管本协议有任何相反的规定,如果雇员是“特定雇员”(定义见财务条例第1.409A-1(i)节),那么,在财宝条例第1.409A-3(i)(2)节要求的范围内,任何构成在参与者“离职”时到期的“非合格递延补偿”(因雇员死亡除外),以及本应在雇员离职开始的六个月期间内根据计划条款支付的款项,应予延迟,而是在该六个月期间结束或雇员死亡中较早者之后,在切实可行范围内尽快支付。就本第7.p条而言,“特定雇员”和“不合格的递延补偿”具有第409A条赋予它们的含义。任何将导致本协议或本协议项下的付款、分配或其他利益不符合第409A条以及任何适用的等效国家法律的要求或豁免或排除的条款均不具有效力或效力,双方同意,在修订有效的范围内,应对本协议进行修订,以符合第409A条以及任何适用的等效国家法律的要求或豁免或排除。此种修改应在法律允许的范围内具有追溯力。就本协议而言,除非并直至发生了库务条例第1.409A-1(h)节所指的离职,否则雇员不应被视为已终止雇用。根据本协议第6.g节和第6.h节支付的每笔款项应作为第409A节的单独付款处理。根据本协议要求进行的任何费用报销应不迟于雇员发生费用的次年12月31日进行;但在任何情况下,公司在一个日历年内符合支付或报销条件的费用金额均不得影响在任何其他日历年内支付或报销的费用金额。行政人员的费用报销权不得清算或换取其他利益。
三、码段280g。在适用于雇员的范围内,如果雇员已收到或将收到的任何付款或福利构成《守则》第280G条含义内的“降落伞付款”(每一项,均称为“第280G条付款”),并且如果没有本第7.p.iii条,则将根据《守则》第4999条征收的消费税(“黄金降落伞税”),则,在进行此类第280G条付款之前,a如果第280G节付款被限制在避免被征收金色降落伞税所需的范围内,则应将第280G节付款的(a)给雇员的净福利(定义见下文)与(b)给雇员的净福利进行比较计算。只有在上述(a)项下计算的金额少于上述(b)项下的金额时,第280G节付款才会减少,然后,仅在确保第280G节付款的任何部分都不需缴纳金降落伞税所需的最低限度内。就本节7.p.iii而言,仅,“净收益”是指付款的现值,扣除所有联邦、州、地方、外国收入、就业和消费税,包括金降落伞税。根据本条作出的任何削减,须按照《守则》第409A条的规定作出如下规定:(x)第一,减少现金付款和福利,按付款日期的倒序排列;(Y)第二,取消归属加速股权奖励,按授予日期的倒序排列;(Z)第三,减少其他非现金付款和福利,按提供付款或福利日期的倒序排列。如果同一付款或奖励日期适用于上述任何类别内的不止一项付款或福利,则减少将按比例适用于每项此类付款或福利。根据本条第7.p.iii条作出的所有计算及决定,须由公司委任的独立会计师事务所或独立税务顾问作出(“税
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大律师"),其决定应是决定性的,并对公司和雇员具有所有目的的约束力。公司及雇员须向税务顾问提供税务顾问要求的资料及文件,以根据本条作出其决定。公司须承担税务顾问根据本条作出的一切费用。
iv.Regulatory claw-back。尽管本协议中有任何其他相反的规定,根据本协议或公司与员工之间的任何其他协议或安排支付给员工的任何补偿(无论是基于现金、股权或激励的,或其他),如根据任何法律、政府法规或证券交易所上市要求可予追偿,则应根据该等法律、政府法规或证券交易所上市要求(或公司根据任何该等法律、政府法规或证券交易所上市要求所采用的任何政策)可能要求进行的扣除和追回,不考虑任何终止、遣散或其他有关员工离职与公司服务的协议。
q.充分理解;致谢。雇员认可并同意雇员在签署前已彻底阅读本协议的条款。Employee进一步承认并同意,通过签署本协议,Employee在知情的情况下自愿同意本协议中包含的条款。
r.交易对手。本协议(含国家认监委)可在一个或多个对应方执行,每一份协议执行时均视为正本,该对应方共同构成同一份协议。本协议的签署(包括国家认监委)和所签署协议的传输(包括国家认监委)以电子单证转让的方式自生效之日起均可接受并对当事人具有约束力。
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【向Riot Platforms, Inc.修订和重述的高管雇佣协议的签名页】
以下签署人拟受法律约束,已签署本高管雇佣协议,自本协议规定的生效日期起生效,以此作为证明。
员工 |
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RIOT Platforms,INC。 |
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/s/Benjamin Yi |
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签名: |
/s/Lance D’Ambrosio |
Benjamin Yi |
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姓名: |
兰斯·德安布罗休 |
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职位: |
独立董事、董事长 |
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薪酬和人力资源 |
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委员会 |
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日期:2026年1月1日 |
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日期:2026年1月1日 |
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附件/展品:附件“甲”字认监委
附件“B”型遣散协议
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附件“A”
国家认监委
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附件“b”
遣散协议的形式
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