美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格10-K/A
☒ |
根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条提交的年度报告 |
截至2022年12月31日的财政年度
或者
☐ |
根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条提交的过渡报告 |
委员会文件编号 0-23970
飞康软件公司
（注册人的确切名称在其章程中指明）
特拉华州 |
77-0216135 |
（国家或其他管辖权 公司或组织） |
（国税局雇主 身份证号） |
国会大道501号，150号套房 德克萨斯州奥斯汀 |
78701 |
（主要执行办公室地址） |
（邮编） |
登记员的电话号码，包括区号：（631）777-5188
根据该法第12（b）节登记的证券：无
根据该法第12（g）节登记的证券：
各类名称 |
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交易 符号（s） |
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注册的每个交易所的名称 |
普通股，面值0.00 1美元 |
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FALC |
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OTCQB |
如果注册人是《证券法》第405条所定义的知名、经验丰富的发行人，请用复选标记表示。是☐否
如果根据该法第13或15（d）节，登记人不需要提交报告，请用复选标记表示。是☐否
用复选标记表明登记人是否：（1）在过去12个月内（或在要求登记人提交此类报告的较短期限内）提交了1934年《证券交易法》第13或15（d）条要求提交的所有报告，以及（2）在过去90天内是否遵守了此类提交要求。是☐
用复选标记表明在过去12个月内（或在要求登记人提交此类文件的较短时间内），登记人是否以电子方式提交了根据条例S-T规则第405条（本章第232.405条）要求提交的每一份交互式数据文件。是☐
通过复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、较小的报告公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中“大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速披露公司 |
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☐ |
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加速披露公司 |
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☐ |
非加速披露公司 |
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☒ |
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规模较小的报告公司 |
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☒ |
新兴成长型公司 |
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☐ |
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如果是一家新兴成长型公司，请勾选注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守《交易法》第13（a）节规定的任何新的或经修订的财务会计准则。☐
用复选标记表明注册人是否已就编制或发布其审计报告的注册会计师事务所根据《萨班斯-奥克斯利法》（15 U.S.C. 7262（b））第404（b）节对其财务报告内部控制有效性的评估向其管理层提交了报告和证明。☐
如果证券是根据该法第12（b）节登记的，请用复选标记表明备案中所列登记人的财务报表是否反映了对先前发布的财务报表的错误更正。☐
用复选标记表明，这些错误更正中是否有任何一项是需要对登记人的任何执行干事根据§ 240.10D-1（b）在有关追回期间收到的基于奖励的报酬进行追回分析的重述。☐
用复选标记表明注册人是否为空壳公司（如《交易法》第12b-2条所定义）。是☐否
截至2022年6月30日，注册人的非关联公司持有的普通股总市值为3,742，024美元，仅就此计算而言，该价值不包括注册人的高级职员和董事持有的股份。这种排除不应被视为登记官认定所有这些个人实际上都是登记官的附属机构。
截至2023年3月31日，已发行和流通的普通股数量为7,122，199股。
审计师姓名：Marcum LLP，审计师所在地：Costa Mesa，加利福尼亚州，审计师协会编号：688
以引用方式编入的文件
以下文件（或其部分）以引用方式并入本10-K表格的以下部分：无。
解释性说明
2023年3月23日，特拉华州公司FalconStor Software，Inc.提交了截至2022年12月31日的财政年度的10-K表格年度报告（“原始文件”）。根据表格10-K的一般说明G（3），原始文件中遗漏了第III部分的某些信息。表格10-K的一般说明G（3）规定，注册人可以通过引用纳入涉及董事选举的最终代理声明中的某些信息，前提是此类最终代理声明在注册人的财政年度结束后120天内提交给美国证券交易委员会（简称“委员会”）。或者，登记人可以在表格10-K的修正案中提供这一信息，如果这种修正案是在登记人的财政年度结束后120天内提交给委员会的。因此，关于表格10-K/A的第1号修正案（本“修正案”）对原文件进行了补充，对原文件第III部分第10至14项进行了修订和重述。
除本文所述情况外，本修正案不反映原始文件提交后发生的事件，本修正案也未试图修改或更新原始文件中的其他披露内容。
在本修正案中，除非另有说明，我们将FalconStor Software，Inc.及其子公司称为“我们”、“我们”、“我们的”、“FalconStor”、“FalconStor Software”和“公司”。
第三部分
1 |
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4 |
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7 |
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8 |
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第四部分
9 |
i
第三部分
项目10。董事、执行官和公司治理
公司董事
公司章程授权其董事会（或“董事会”）确定董事人数，并规定董事应分为三个级别，每一级别的董事任期交错，为三年。
根据经修订和重述的A系列优先股指定、优先和权利证书（“指定证书”），只要公司的A系列可赎回可转换优先股（“A系列优先股”）至少有85%仍未发行，A系列优先股当时已发行的多数股份的持有人（“多数持有人”）有权作为一个类别单独投票选举两名董事。截至本报告发布之日，多数股东已选出两名董事，即Martin M. Hale和Michael Kelly。董事会选举鲁道夫先生和米勒先生填补因其他董事辞职而产生的空缺。布鲁克斯先生于2019年2月被任命为董事会成员。该公司目前有五名董事。
董事名单如下：
姓名 |
|
职务 |
|
年龄 |
|
主任自 |
Martin M. Hale, Jr. |
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董事 |
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51 |
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2013 |
Michael P. Kelly |
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董事 |
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75 |
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2014 |
William D. Miller |
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董事 |
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62 |
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2016 |
Barry A. Rudolph |
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董事 |
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69 |
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2016 |
托德·布鲁克斯 |
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董事 |
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58 |
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2019 |
自2007年以来，Martin M. Hale一直担任Hale Capital Partners，LP的创始人和首席执行官。Hale Capital Partners是一家投资公司，运用私人股本技能，专注于投资小型和微型上市公司。黑尔在风险投资和私人股本领域拥有超过25年的经验，他是一名董事会成员，也是一名帮助上市公司和私营公司发展的投资者。Hale先生目前担任Culmen International LLC.、Patch Media Corporation、thatDot Inc.、QL2 Software和Galois Inc.的董事。Hale先生还担任过上市科技公司的董事，包括创力公司、Adept Technology, Inc.（被欧姆龙全球收购）、Analex Corporation（被QinetiQ北美收购）、Paradigm Holdings（被CACI国际公司收购）、Telanetix，Inc.（被Intermedia收购）和热门图像系统，在加入Hale Capital Partners之前，Hale先生是Pequot Ventures的董事总经理和创始团队成员，Geocapital Partners的合伙人，Broadview International的分析师。黑尔先生获得了耶鲁大学的学士学位。Hale先生自2013年9月起担任本公司董事。
Hale先生被A系列优先股的多数股东选为董事。黑尔的董事会资历包括帮助小型上市公司成长为更大、更成功的丰富经验。这些经验有助于扩大公司的领导力和战略增长计划。
Michael P. Kelly于1997年4月至2015年10月22日担任Adept Technology, Inc.（“Adept”）董事，并于2008年11月至2015年10月22日担任Adept董事会主席。自2005年10月起，凯利先生还担任投资银行Kinsale Associates，Inc.的首席执行官。2005年7月至2005年10月，他担任无厂半导体公司Cape Semiconductor Inc.的首席执行官。从1994年至2005年，凯利先生担任Broadview International，LLC的副主席和高级董事总经理。Broadview International，LLC是一家国际并购咨询公司，也是Jefferies Group, Inc.的一个部门。此外，自2005年9月以来，他还担任爱匹可软件的董事，该公司是一家提供企业业务软件解决方案的公司。凯利先生在西伊利诺伊大学获得会计学学士学位，在圣路易斯大学获得工商管理硕士学位，同时也是一名注册会计师。凯利先生自2014年10月起担任本公司董事，自2018年3月起担任本公司董事会主席。
凯利先生被A系列优先股的多数股东选为董事。凯利先生在董事会任职的资格包括他作为一名专门从事技术行业的投资银行家的经验，这为董事会和公司在资本市场、并购和融资等领域提供了独特和相关的专门知识。
William D. Miller自2018年11月起担任边缘计算系统公司Axellio Inc.的董事长兼首席执行官，并自2010年起担任风险投资基金管理公司FirstMile Ventures（前身为Miller Investment Management）的普通合伙人，该公司投资于处于早期阶段的公司。他曾于2015年2月至2018年10月担任企业存储公司X-IO Technologies，Inc.的首席执行官。米勒先生是以下私营实体的董事：Axellio Inc.、Violin Systems LLC、Chromatic Technologies，Inc.、New Planet Technologies，Inc.、Wanamaker Corp.、BurstIQ Inc.和Altia Inc.。米勒先生是StorageNetworks的联合创始人和首席技术官。米勒先生拥有伊利诺伊大学的化学学士学位。米勒先生自2016年12月起担任公司董事，目前任期将在公司2024年年度股东大会上届满，直至选出继任者并符合资格为止。米勒先生自2016年12月起担任本公司董事。
以下经验、资历、特点和/或技能使董事会得出结论，认为米勒先生应担任董事：他的专业背景和经验；他目前和以前担任的高级执行职务；他在其他上市公司和私营公司董事会任职；他在技术、软件、存储和相关行业的丰富经验。
Barry A. Rudolph自2014年7月起担任VelociData，Inc.的首席执行官，该公司专注于大型企业的高性能数据转换和流程卸载，自2012年12月起担任董事。自2015年12月起，鲁道夫还担任计算机数据存储公司Spectra Logic Corporation的董事。在此之前，鲁道夫先生从2012年2月起担任高性能存储阵列供应商Dot Hill Systems Corp.的董事，直到2015年10月将其出售给希捷科技。鲁道夫先生于1978年1月开始他的职业生涯，并在IBM担任过许多高级职位，直到2010年11月退休，他在多个职能领域工作，包括运营、工程、产品开发、测试和保证、项目管理、现场支持和直接制造。最近他是副总统，
1
系统网络，为IBM负责提供整体网络产品战略，组合管理和利润和损失管理的每一个产品在集团。在此职位之前，Rudolph先生是存储战略副总裁，负责IBM存储战略的开发和整合，包括市场细分和机会识别。在此之前，Rudolph先生是Stack Integration副总裁，负责横向解决方案的定义和执行以及解决方案销售。鲁道夫先生之前在IBM担任的职务包括磁盘存储和软件系统副总裁兼业务主管，负责IBM磁盘存储和相关软件业务的各个方面。他还担任过与IBM磁带存储业务相同的职务。鲁道夫先生拥有圣迭戈州立大学的工程学学士学位和电气工程理学硕士学位，以及圣克拉拉大学的MBA学位。Rudolph先生自2016年12月起担任公司董事，目前任期将在公司2024年年度股东大会上届满，直至选出继任者并符合资格为止。Rudolph先生自2016年12月起担任本公司董事。
以下经验、资历、特点和/或技能使董事会得出结论，鲁道夫先生应担任董事：他的专业背景和经验；他目前和以前担任的高级执行职务；他在其他上市公司和私营公司董事会任职；他在技术、软件、存储和相关行业的丰富经验。
托德·布鲁克斯是该公司的首席执行官。在加入公司之前，布鲁克斯先生是Aurea Software的首席运营官，以及欧洲上市公司Update Software的首席执行官。此前，布鲁克斯是Trilogy的首席运营官，负责该公司汽车、金融服务和电信以及科技与媒体业务部门的战略和运营领导。在职业生涯的早期，布鲁克斯与他人共同创立并管理了两家技术咨询公司，其中包括eFuel，eFuel是汽车行业物流优化软件的早期创新者和领导者。此外，布鲁克斯还在联邦快递担任领导职务。布鲁克斯在弗吉尼亚理工大学获得了航空航天和海洋工程专业的理学学士学位，目前在弗吉尼亚理工大学创新与创业中心的咨询委员会任职。布鲁克斯先生目前的任期将在公司2025年年度股东大会上届满，直至选出继任者并符合资格为止。Brooks先生自2019年2月起担任公司董事。
以下经验、资历、特点和/或技能使董事会得出结论认为，布鲁克斯先生应担任董事：他在公司的领导作用；他在公司的表现；以及他过去在技术领域的成功。
Independence
根据公司的公司治理准则和纳斯达克股票市场公司治理上市标准（“纳斯达克标准”），公司的大多数董事必须是独立的，由董事会决定。虽然公司的普通股目前在场外交易市场交易，但董事会在决定董事的独立性时，会参考纳斯达克的标准。
根据纳斯达克标准，如果董事不是公司的高级职员或雇员，并且没有任何其他关系，而董事会认为这些关系会妨碍在履行其作为董事的职责时行使独立判断，则该董事被视为独立董事。根据纳斯达克标准，如果公司的董事（1）在过去三年中以任何身份受雇于公司，则该董事不被视为独立董事；（2）在过去三年中的任何连续十二个月中接受或有一名近亲接受了公司超过12万美元的任何付款（除某些例外情况外）；（3）有一名近亲在过去三年中曾是公司的执行官；（4）曾是公司的负责人，（5）曾担任任何其他实体的执行干事，或有一名近亲成员曾担任公司向其支付或从其收到付款的任何组织的负责人，在过去三年中的任何一年中，其付款超过该其他实体年度综合总收入的200000美元或5%（以较高者为准）；（5）曾担任任何其他实体的执行干事，或有一名近亲成员曾担任任何其他实体的执行干事，而公司的任何一名执行干事曾在该其他实体的薪酬委员会任职；或（6）曾担任或曾有一名家庭成员曾担任，在过去三年的任何时间担任公司独立审计师的合伙人或雇员。
董事会在决定一名董事或董事提名人是否独立时，会考虑所有有关的事实及情况，并可认为一名董事或董事提名人并非独立，即使上述任何取消资格的因素均不适用。然而，如果上述任何取消资格的因素适用，董事或被提名人将不会被视为独立。董事会目前由五名董事组成，除布鲁克斯先生外，他们都是独立董事。
家庭关系
我们的执行人员和董事之间没有家庭关系。
董事会领导Structure
我们的治理文件为董事会选择合适的公司领导结构提供了灵活性。
公司的政策是将董事会主席和首席执行官的职位分开。托德·布鲁克斯担任首席执行官，Michael Kelly担任董事会主席。
有几个因素确保我们有一个强大和独立的董事会。我们董事会的审计委员会完全由独立董事组成。此外，提名和公司治理委员会和我们的董事会组成了一个董事会，由具有广泛专业知识和技能的有才华和敬业的董事组成。董事会定期在管理层不在场的情况下举行执行会议。
委员会
董事会目前有三个常设委员会：审计委员会；薪酬委员会；提名和公司治理委员会。每个委员会都有章程。这些章程可在公司网站上查阅：
www.falconstor.com/page/545/board-committees。
2
审计委员会
审计委员会由凯利先生（主席）、鲁道夫先生和米勒先生组成。审计委员会由审计委员会任命，以协助审计委员会监测：（一）公司财务报表的完整性；（二）受聘审计公司合并财务报表的独立注册会计师事务所的资格和独立性；（三）公司内部审计职能和独立审计员的履行情况；（四）管理和信息系统及内部控制的完整性；（五）公司遵守法律和监管规定的情况。
审计委员会的每个成员都必须是纳斯达克标准和2002年《萨班斯-奥克斯利法》（《法案》）第301条以及《交易法》第10A-3条所界定的“独立”成员。审计委员会已确定，根据这些标准，审计委员会的每个成员都是“独立的”。此外，审计委员会还确定，按照纳斯达克标准的要求，审计委员会的每一位成员在被任命为审计委员会成员时都能够阅读和理解财务报表。
审计委员会进一步认定，凯利先生符合“审计委员会财务专家”的定义，因此，他符合类似的纳斯达克标准要求，因为他了解财务报表和公认会计原则；有能力评估与估计、应计和准备金会计相关的公认会计原则；有分析和评估财务报表的经验，这些财务报表呈现的会计问题的广度和复杂程度通常与公司财务报表可以合理预期提出的问题的广度和复杂程度相当；了解财务报告的内部控制和程序；了解审计委员会的职能。凯利先生是通过符合该法要求的教育和经验获得这些特质的。
赔偿委员会
赔偿委员会目前由Hale先生（主席）、Kelly先生和Rudolph先生组成。薪酬委员会由董事会任命：（一）履行董事会与公司高管薪酬有关的职责；（二）管理和批准公司基于股权的员工薪酬计划下的奖励。
在每个财政年度结束时，薪酬委员会举行会议，审查执行人员和雇员委员会成员在这些方案下的表现，并根据这些方案发放奖金。届时，赔偿委员会还可调整执行干事和职工联委会成员的基薪水平。薪酬委员会也会在必要时举行会议，以管理我们的股票激励计划。
提名和公司治理委员会
提名和公司治理委员会由Hale先生（主席）、Kelly先生、Rudolph先生和Miller先生组成。提名和公司治理委员会由董事会任命：（一）确定有资格成为董事会成员的个人；（二）向董事会推荐每次股东年会的董事候选人，或在必要时为填补空缺和新设立的董事职位；（三）在制定公司的公司治理政策方面发挥领导作用，包括制定和向董事会推荐一套公司治理原则。
管理
公司行政人员
下表列出了非董事的公司高管的姓名、职务和年龄。
姓名 |
|
职务 |
|
年龄 |
文森特·西塔 |
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首席财务官 |
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52 |
文森特·西塔是公司的首席财务官。Sita先生拥有20多年的金融和商业经验。在加入本公司之前，Sita先生于2021年1月至2022年2月担任瑞科华财务与行政副总裁。在加入Ricova之前，Sita先生于2018年10月至2020年9月担任Rudsak的首席财务官，于2018年8月至2019年2月作为Alucria Consulting Inc.的负责人提供商业咨询服务，并于2015年4月至2018年7月担任ACN北美财务副总裁。在此之前，Sita先生曾在ACN加拿大公司、iProsum管理咨询公司、贝尔加拿大公司、贝尔会议公司和贝尔加拿大企业公司担任咨询、办公室和执行财务职务。他拥有蒙特利尔魁北克大学的MBA学位和康考迪亚大学的商业学士学位。Sita先生于2022年2月11日被任命为公司的首席财务官，公司就此签订了Sita协议（定义和描述见下文第11项）。
Code of Ethics
公司通过了适用于公司主要行政人员、财务和会计人员的《Code of Ethics》。《Code of Ethics》可在以下网址查阅：http://www.falconstor.com/page/543/Code-of-ethics。本公司网站上的信息，或与本公司网站链接的信息，均未通过引用并入本报告或本公司向美国证交会提交或提供给美国证交会的任何其他文件，也不构成本报告的一部分。
3
拖欠款第16（a）款报告
根据对截至2022年12月31日的财政年度提交给公司的表格3、4和5及其修订的审查，公司不知道有任何董事、高级职员或任何类别公司股票的10%以上的实益拥有人未能在截至2022年12月31日的财政年度内及时提交《交易法》第16（a）条要求的任何报告。
项目11。行政补偿
本节讨论首席执行官和首席财务官（每个人都是“指定的执行官”或“NEO”）的薪酬。在截至2022年12月31日的财政年度，我们没有其他指定的执行干事。
赔偿汇总表
下表列出了公司在过去两个财政年度中为（一）总裁兼首席执行官和（二）执行副总裁、首席财务官和财务主管支付或应计的某些报酬。下面的“所有其他补偿”包括公司代表近地天体支付的某些税收优惠。
姓名 |
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年份 |
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薪金 |
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奖金 |
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股票奖励 |
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期权奖励 |
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所有其他补偿 |
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合计 |
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托德·布鲁克斯 |
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2022 |
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350,000 |
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$ |
17,500 |
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$ |
— |
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$ |
— |
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$ |
— |
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$ |
367,500 |
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总裁兼首席执行官（首席执行官） |
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2021 |
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$ |
350,000 |
|
|
$ |
110,900 |
|
|
$ |
— |
|
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$ |
— |
|
|
$ |
— |
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|
$ |
460,900 |
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文森特·西塔（1） |
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2022 |
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$ |
240,000 |
|
|
$ |
— |
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|
$ |
146,067 |
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|
$ |
— |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
386,067 |
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首席财务官兼财务主任 |
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2021 |
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$ |
— |
|
|
$ |
— |
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$ |
— |
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|
$ |
— |
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$ |
— |
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|
$ |
— |
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（1）2022年2月11日，公司向Sita先生授予56,615股限制性股票。限制性股票的归属如下：在授予日2022年2月11日立即归属的股份的2.5%；在授予日一周年归属的股份的2.5%；在授予日两周年归属的股份的2.5%；在授予日三周年归属的股份的2.5%；在优先股投资者收到现金收益以换取其在公司的投资资本时归属的股份的45%；在公司控制权发生变更时归属的股份的45%。表中的美元金额表示根据FASB发布的股票薪酬权威指南，2022年授予的56,615股股票在授予日的公允价值总额。
对薪酬汇总表的叙述性讨论
托德·布鲁克斯
关于布鲁克斯被任命为首席执行官一事，董事会批准了一封致布鲁克斯的收购要约函（“布鲁克斯收购要约函”），并于2017年8月14日签署。布鲁克斯的聘书规定，布鲁克斯先生有权获得每年35万美元的基薪，按照公司的一般薪资惯例，定期分期支付。布鲁克斯还将有资格获得17500美元的现金奖金，任何季度的自由现金流在运营基础上为正，以及额外的奖励性薪酬，年度奖金最高可达200000美元，前提是达到双方商定和确定的绩效目标。
布鲁克斯的工作可以随意终止。如果公司非因故终止了Brooks先生的雇佣关系，他有权获得相当于其基本工资十二个月的遣散费，前提是（i）在终止雇佣时他已在公司工作至少十二个月，或者（ii）在Brooks先生受雇后六个月内发生了控制权变更。除前一句规定的情况外，如果Brooks先生受雇于本公司不足六个月，而他的雇用被本公司无故终止，则他有权获得相当于其基本工资六个月的遣散费。根据公司的政策，布鲁克斯先生还有权享受假期和其他员工福利，并有权报销公寓费用。
文森特·西塔
关于Sita先生被任命为首席财务官和财务主管，董事会批准了与Sita先生拥有的实体Alucria Consulting，Inc.（“Alucria”）签订的《独立承包商服务协议》（“Sita协议”），该协议于2022年2月11日签署。Sita协定规定，Alucria有权获得每月20000美元的费用。根据公司确定的目标的实现情况，Alucria还将有资格获得每年最多60000美元的额外付款，并按照公司的标准政策每季度支付一次。西塔还获得了公司普通股的授予，受公司2018年股票激励计划的约束，并受特定归属条件的限制。
Sita协议的期限将于2023年7月1日到期，除非任何一方根据Sita协议的条款提前终止。如适用，公司或承包商可提前30天书面通知承包商或公司，在有或无因由的情况下终止本协议。就本协议而言，“原因”是指承包商发生以下一种或多种情况：（一）故意和一再不履行职责或在任何重大方面违反与本协议项下的重大职责或责任有关的具体书面合法指示；（二）被判有罪或不抗辩、对公司造成重大和明显损害的轻罪或任何重罪；（三）实施或不作为，构成欺诈、重大过失或故意不当行为（包括但不限于挪用公款，（iv）违反任何适用的法律、规则或条例，或在他履行对公司的职责时或在履行对公司的职责期间不遵守对公司的现行保密、不招揽和不竞争义务、公司商业行为守则或公司的其他重要政策，而公司认为这些可能对公司造成重大损害。除非根据协议规定的条款终止，否则Sita协议在每一任期届满时自动续延一年。
4
2022财年末杰出股票奖
下表列出截至2022年12月31日每个未完成的近地天体的股权奖励：
姓名 |
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股权激励计划奖励：未归属的未实现股份、单位或其他权利的数量（#） |
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未归属的股票或股票单位的市值（美元） |
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托德·布鲁克斯 |
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662,376 |
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(1) |
$ |
543,148 |
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文森特·西塔 |
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55,200 |
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(2) |
$ |
45,264 |
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控制权被解除或变更时的付款
期权重新定价报告。
在截至2022年12月31日的财政年度，根据公司任何计划授予的股票期权均未重新定价。
股权补偿计划信息
本公司目前没有任何未获证券持有人批准的股权补偿计划。
计划类别 |
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在行使未行使期权和限制性股票时将发行的证券数量（1）（a） |
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未行使期权和限制性股票的加权平均行使价（1）（b） |
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根据股权补偿计划可供今后发行的剩余证券数量（不包括（a）（1）（c）栏重新列出的证券） |
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证券持有人批准的股权补偿计划-限制性股票 |
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1,316,933 |
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|
$ |
— |
|
|
|
241,899 |
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|
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证券持有人批准的股权补偿计划----股票期权 |
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4,615 |
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$ |
98.29 |
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— |
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（1）截至2022年12月31日，我们有241,899股普通股根据我们的股票计划预留发行，涉及尚未批出的期权及认股权证（或受限制股份或受限制股份单位）。详情见合并财务报表附注（10）股份支付安排。
董事薪酬
同时也是雇员的董事在公司董事会任职不会获得任何报酬。非雇员董事因出席董事会和委员会会议而支付的所有旅费和其他费用均得到补偿。
黑尔、凯利、米勒和鲁道夫在2022年担任董事期间分别获得了12125美元、17475美元、10975美元和12100美元的董事酬金。Hale先生、Kelly先生、Miller先生和Rudolph先生在2022年担任董事期间，有权获得总计48500美元、69900美元、43775美元和48400美元的现金补偿，包括所有董事的聘用金，以及根据在董事会各委员会的服务情况支付的额外金额，以及应支付给Kelly先生担任董事会主席和审计委员会主席的额外金额，但董事会决定在董事会决定的更晚日期之前不支付这些额外的现金。根据这一薪酬计划，假设在2023年继续担任董事（包括在委员会任职的费用），Hale、Kelly、Miller和Rudolph先生有权分别获得12125美元（或每年48500美元）、17475美元（或每年69900美元）、10975美元（或每年43900美元）和12100美元（或每年48400美元）的季度费用。米勒先生和鲁道夫先生在2020年9月30日分别获得了73,600股限制性股票的授予，凯利先生在2020年1月16日获得了44,158股限制性股票的授予，在2020年9月30日获得了73,600股限制性股票的授予。于2020年9月30日批出的受限制股份的归属如下：于2021年9月30日批出的股份的2.5%；于2022年9月30日批出的股份的2.5%；于2023年9月30日批出的股份的2.5%；于2024年9月30日批出的股份的2.5%；于优先股投资者收取现金收益以换取其在本公司的投资资本时，45%的股份将于本公司控制权变更时批出。受限制的
5
于2020年1月16日批出的股份，其归属如下：批出后立即归属的股份的2.5%；于2020年5月31日归属的股份的2.5%；于2021年5月31日归属的股份的2.5%；于2022年5月31日归属的股份的2.5%；当优先投资者收到现金收益以换取其在公司的投资资本时，45%的股份将归属；而在公司控制权发生变更时，45%的股份将归属。
2022年管理层激励计划
对于2022年，管理层有资格根据实现目标现金流、账单和超过规定最低限度的留用结果获得季度奖金。
就2022年而言，布鲁克斯获得了1.75万美元的奖金，而西塔没有获得与2022年管理层激励计划有关的奖金。
2023年管理激励计划
就2023年而言，管理层有资格根据实现目标净营运资金现金余额、续约率、账单和其他达到或超过规定最低标准的具体标准获得季度奖金。
6
项目12。某些受益所有人和管理层的证券所有权
下表列出了截至2023年3月31日公司已发行普通股的所有权信息，由以下人员提供：（i）公司已知的每一位拥有5%以上普通股的实益拥有人；（ii）每一位董事和董事提名人；（iii）薪酬汇总表中列出的每一位指定执行官；以及（iv）公司所有董事、董事提名人和执行官作为一个整体。
受益所有人的姓名和地址（1） |
|
实益拥有的股份 |
|
|
（2）类所占百分比） |
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Martin Hale，Hale基金管理有限公司 |
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3,653,377 |
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50.9% |
Nantahala Capital Management，LLC（4） |
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638,151 |
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8.9% |
ESW Capital，LLC（5） |
|
|
1,308,068 |
|
|
18.3% |
Bard Associates（6） |
|
|
531,190 |
|
|
7.5% |
Michael P. Kelly（7） |
|
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17,011 |
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|
* |
巴里·鲁道夫（8） |
|
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16,956 |
|
|
* |
William Miller（9） |
|
|
8,449 |
|
|
* |
托德·布鲁克斯（10） |
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|
87,146 |
|
|
1.2% |
文森特·西塔（11） |
|
|
2,830 |
|
|
* |
全体董事、董事提名人和执行人员（12人）（6人） |
|
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3,785,769 |
|
|
52.8% |
7
项目13。某些关系和相关交易以及董事独立性
公司董事会已认识到，关联方交易存在更大的利益冲突和/或估值不当（或对此的看法）的风险。因此，董事会就涉及本公司的所有关联方交易通过了一项应遵循的政策。
根据该政策，只有在以下情况下，才能完成或继续进行任何“关联方交易”：
就该政策而言，“关联方”是：
为本政策的目的，“关联方交易”是指公司与任何关联方之间的交易（包括根据《交易法》S-K条例第404项要求披露的任何交易），但以下交易除外：
审计委员会认为，审计委员会的审计委员会最适合审查和批准关联方交易。因此，在每个日历年的第一次定期审计委员会会议上，管理层建议公司在该日历年进行关联方交易，如适用，包括此类交易的拟议总价值。经审查后，审计委员会核准或不核准这些交易，在随后安排的每次会议上，管理层向审计委员会通报这些拟议交易的任何重大变化。
如果管理层在第一个日历年会议之后提出任何进一步的关联方交易，则此类交易可提交审计委员会批准或由管理层初步订立，但须经审计委员会批准；但如果未能批准，管理层应尽一切合理努力取消或取消此类交易。
董事会认识到，可能存在直接或通过转介向公司管理层或董事会成员提供同样可利用的重大机会的情况。在关联方（不包括非关联方的5%股东）完成该机会之前，该机会应提交公司董事会审议。
根据1933年《证券法》和《交易法》及相关规则的要求，所有关联方交易均应在公司适用的申报文件中披露。此外，所有关联方交易均应向董事会审计委员会披露，任何重大关联方交易均应向全体董事会披露。
8
管理层保证所有关联方交易均按照公司融资协议的要求获得批准。请参阅"第10项。–董事、执行官和公司治理”，讨论董事独立性。
2021年和2022年期间审查的关联交易
公司董事会成员Martin M. Hale, Jr.是HCP-FVA的普通合伙人，HCP-FVA持有公司A系列优先股超过50%的股份。A系列优先股由Hale Capital Partners，LP购买，Hale先生是该公司的普通合伙人，根据2013年9月16日Hale先生不是公司董事时与公司签订的股票购买协议。Hale Capital Partners，LP随后将其在A系列优先股中的所有权利转让给HCP-FVA。根据指定证书的条款，A系列优先股的持有者作为一个群体，有权提名和选举最多两名董事，只要公司的A系列优先股至少有85%尚未发行。HCP-FVA是当时A系列优先股的唯一持有者，于2013年9月提名Hale先生并于2014年10月29日选举Michael P. Kelly为公司董事会成员。
如附注（7）应付票据进一步说明，本公司目前是本公司与HCP-FVA，LLC（“HCP-FVA”）于2018年2月23日签署并于2019年12月27日修订的经修订和重述的定期贷款信贷协议（“经修订和重述的贷款协议”）的一方。关于6月份的发行，我们与Hale Capital Partners，LP（“Hale Capital”）签订了一份日期为2021年6月2日的信函协议（“贷款延期信函协议”），该协议规定将Hale Capital根据经修订和重述的贷款协议所欠未偿债务部分的到期日延长至2023年6月30日。所欠其他放款人的剩余未偿还本金已全额偿还。2022年7月19日，我们与Hale Capital签订了一份信函协议（“第二份贷款延期信函协议”），该协议规定将经修订和重述的贷款协议项下的未偿债务的到期日从2023年6月30日延长至2023年12月31日。优先担保债务的利息为最优惠利率加0.75%。2023年2月10日，公司与Hale Capital签订了一份信函协议，将优先担保债务的到期日进一步延长至2024年6月30日。
正如附注（8）A系列可赎回可转换优先股中进一步描述的那样，我们已发行的A系列优先股的持有人拥有强制赎回权，只有在获得Hale Capital和HCP-FVA的批准后才能行使。就6月发售而言，根据日期为2021年6月24日的《指定证明书》修正案，该赎回权的生效日期由2021年7月30日延长至2023年7月30日。2022年7月19日，公司与Hale Capital签订了一份信函协议，根据该协议，Hale Capital同意在2023年12月31日或之前不行使或不允许行使A系列优先股的强制赎回权，除非赎回符合《指定证书》第8（e）（z）节或违约事件（定义见《指定证书》）。2023年2月10日，公司与Hale Capital签订了一份信函协议，将A系列优先股的赎回日期进一步延长至2024年6月30日，详见附注（19），后续事项。
项目14。主要会计费用和服务
首席会计师费用及服务
Marcum LLP（“Marcum”）2022年和2021年的服务费如下：
审计费用：Marcum为审计公司截至2022年12月31日和2021年12月31日止财政年度的合并财务报表提供的专业服务，以及在该财政年度对公司10-Q表中包含的中期简明合并财务报表的审查而收取的费用。这些费用还包括：（一）对公司某些子公司的法定审计；（二）根据该法第404节的要求对财务报告的内部控制进行审计；（三）同意费。
审计相关费用：无。
税费：（i）Marcum于2022年和2021年向本公司提供的为本公司某些子公司提供的与税务有关的服务而收取的费用。
所有其他费用：Marcum提供的与两次股权融资的舒适审查相关的专业服务收费
2021年。
每个类别的大致费用如下：
|
|
截至12月31日， |
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说明 |
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2022 |
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2021 |
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审计费用 |
|
$ |
184,020 |
|
|
$ |
252,130 |
|
审计相关费用 |
|
$ |
— |
|
|
$ |
— |
|
税费 |
|
$ |
— |
|
|
$ |
— |
|
所有其他费用 |
|
$ |
— |
|
|
$ |
59,740 |
|
审计委员会审议了Marcum提供审计费以外的其他费用所涵盖的服务是否与保持Marcum的独立性相符，并认为这是相符的。
第四部分
项目15。展览和财务报表附表
见附载的展品索引。
9
签名
根据1934年《证券交易法》第13或15（d）节的要求，登记人已正式安排由以下签署人代表其签署本报告，并获得正式授权。
飞康软件公司
作者：/s/托德·布鲁克斯
托德·布鲁克斯
总裁兼首席执行官
（首席执行干事）
日期：2023年5月1日
到展览的索引
原先在原始文件中提交的证物索引仍然有效，但在此提交的下列证物除外：
附件
没有。附件
31.3*首席执行干事的证书
*随函提交。
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