美国
证券交易委员会
哥伦比亚特区华盛顿20549
s-8表格
1933年《证券法》规定的登记报表
Qumu Corporation
(注册人的确切姓名载于其章程)
| 明尼苏达州 | 41-1577970 |
(缔约国或缔约国的其他管辖权 成立为法团(或组织) |
(I.R.S.雇主 (身份证号码) |
北大街5101号305套房。
明尼苏达州明尼阿波利斯55403
(主要行政办公室地址及邮政编码)
日期为2020年7月22日的股票期权协议由及之间
Qumu Corporation和TJ Kennedy
(计划全名)
| 抄送: | |
| David G. Ristow | April Hamlin |
| 首席财务官 | 巴拉德·斯帕尔有限责任公司 |
| Qumu Corporation | 2000IDS中心 |
| 北大街5101号305套房。 | 南8街80号 |
| 明尼苏达州明尼阿波利斯55403 | 明尼苏达州明尼阿波利斯55402 |
| (612) 638-9100 | (612) 371-3211 |
(服务代理人的姓名、地址及电话号码,包括区号)
用勾选标记标明登记人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。见《交易法》第12B-2条中“大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
| 大型加速过滤器【】 | 加速申报器【】 |
非加速申报器【x】 |
较小的报告公司【X】 新兴成长型公司【】 |
如果是一家新兴的成长型公司,请用勾号标明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《证券法》第7(a)(2)(b)节规定的任何新的或修订的财务会计准则。[ ]
注册费的计算
| 须予注册的证券的所有权 | 须登记的款额(1) | 建议每股发售价格上限(2) | 建议最高总发售价格(二) | 注册费金额 | ||||||||||||
| 普通股,每股面值0.01美元 | 457,692 | $ | 4.90 | $ | 2,242,690.80 | $ | 244.68 | |||||||||
| (1) | 由Qumu Corporation及TJ Kennedy根据该等日期为2020年7月22日的若干认股权协议可发行的股份组成,该等认股权乃根据纳斯达克上市规则第5635(c)(4)条授出。 |
| (2) | 就根据证券法第457(H)(1)条规则计算登记费而言,每股价格及总发售价乃根据根据日期为7月22日的认股权协议授出的认股权的行使价计算,202年,任南京市委副书记、市长、市长。 |
解释性说明
本登记表S-8由QUMU Corporation(“本公司”)提交,以登记本公司与TJ Kennedy于适当行使日期为2020年7月22日的若干认股权协议时可发行的本公司普通股457,692股。
第一部分
第10(a)条招股章程所规定的资料
根据表格S-8第一部分的说明,表格S-8第一部分所要求的资料已从本登记报表中删除。
第二部分
登记声明中要求提供的资料
项目3.以提及方式纳入文件。
兹将本公司向证券交易管理委员会提交的下列文件全文引作参考:
| (a) | 公司于2020年3月6日提交的截至2019年12月31日止年度的Form10-K年度报告; | |
| (b) | 公司于2020年5月8日提交的截至2020年3月31日止季度的Form10-Q季度报告,公司于8月4日提交的截至2020年6月30日止季度的Form10-Q季度报告,2020及公司于2020年11月3日提交的截至2020年9月30日止季度的Form10-Q季度报告; | |
| (c) | 本公司现时就表格8-K提交的报告(但未提供)于2020年2月11日(日期为2020年2月10日的报告)、2020年2月11日(日期为2020年2月11日的报告)、2020年5月7日、2020年6月29日、2020年7月20日、2020年7月24日及2020年10月2日;及 | |
| (c) | 根据《交易法》第12条提交的登记表8-A(档案号:000-20728)所载关于公司普通股的说明,包括为更新这种说明而提交的任何修正或报告。 |
公司随后根据《交易法》第13(a)、13(c)、14和15(d)节提交(但未提交)的所有报告和其他文件,在对本登记表提出生效后的修正之前,如果该修正表明在此发行的所有普通股已经售出,或者注销了当时仍未售出的所有普通股,则自该等报告及文件提交之日起,须当作以提述方式纳入本登记报表内及该登记报表的一部分;但任何未来提交予股东的周年报告或季度报告的任何部分,或根据本项目2.02提交的文件或当期报告的任何部分除外。或表格8-K第7.01项或根据表格8-K第9.01项提交的有关证物,而该等证物是当作已提交而非根据该等条文提交的,
就本注册声明而言,以提述方式并入本注册声明的文件所载的任何陈述,须当作为经修改或取代,但以本注册声明所载的陈述或其后送交存档的任何其他文件所载的陈述为限,而该等文件亦是视为以引用方式并入本注册声明的声明,可修改或取代该声明。任何经如此修改或取代的该等陈述,除经如此修改或取代外,不得当作构成本注册陈述的一部分。
项目4.证券说明。
不适用。
项目5.指定的专家和律师的利益。
不适用。
第6项.董事及高级人员的弥偿。
明尼苏达章程第302A.521条及公司经修订及重述的附例第9条规定,除其他外,须弥偿因以高级人员、董事的官方身分作出的作为或不作为而成为或威胁成为法律程序的一方的人公司雇员或代理人对判决、处罚和罚款(包括律师费)提出异议,如果此人没有得到其他补偿、善意行事、没有获得不正当利益、有理由认为这种行为符合公司的最大利益,以及在刑事诉讼中,没有理由相信该行为是非法的。此外,第302A.521款,分节。3、明尼苏达法规要求公司在书面要求下付款,在某些情况下,如就所需弥偿作出决定的是出席有公正法定人数出席的会议的董事会的公正多数,或由董事会的指定委员会作出,由特别法律顾问、股东或法院执行。该公司还保有一份保险单,以协助为董事和高级管理人员赔偿某些责任提供资金。
第7项.要求豁免登记。
不适用。
项目8.展览。
展品
项目9.承诺。
(a)下列签署人在此承诺:
(1)在作出要约或出售的任何期间内,就本注册陈述书提交生效后的修订:
(i)包括1933年《证券法》第10(a)(3)条规定的任何招股章程;
(ii)在招股章程内反映在注册声明生效日期(或在生效日期后对该声明作出的最新修订)后个别地或合计地代表注册声明内所载资料的根本改变的任何事实或事件。尽管有上述规定,所发售证券数量的任何增加或减少(如所发售证券的美元总值不会超过已登记的数额)及偏离估计最高发售范围的低端或高端之处,均可以招股章程的形式反映于根据议事规则第424条(b)款,合计而言,成交量及价格的变动,与有效注册报表“注册费计算”表格所载的最高总发售价变动不超过20%;及
(iii)将先前并无在注册陈述书内披露的有关分发图则的任何重要资料,或将该等资料的任何重大更改,包括在注册陈述书内;
不过,前提是,(a)(1)(i)及(a)(1)(ii)段所载的承诺,如该等段落规定须列入生效后的修订的资料载于登记人根据本条例第13条或第15(d)条向委员会提交或提供的报告内,则不适用以引用方式并入本登记表的《交易法》,
(2)为确定《证券法》规定的任何赔偿责任,每一项生效后的修正均应被视为与其中提供的证券有关的新的登记报表,而当时该等证券的发行,须当作为该等证券的首次真诚发行。
(3)以生效后的修订方式,将在发售终止时仍未售出的任何正在登记的证券从登记中删除。
(b)下列签署人特此承诺,为确定《证券法》规定的赔偿责任,根据《交易法》第13(a)条或第15(d)条提交登记人年度报告的每一次提交(以及在适用的情况下,根据《交易法》第15(d)节提交的雇员福利计划年度报告如以提及方式纳入登记报表,应被视为与其中提供的证券有关的新的登记报表,而当时该等证券的发行,须当作为该等证券的首次真诚发行。
(c)可根据上述规定或以其他方式允许注册人的董事、高级管理人员和控制人员赔偿《证券法》规定的赔偿责任,注册人被告知,证券交易委员会认为,这种赔偿违反了《证券法》中所述的公共政策,因此是不可执行的。如该董事就该等法律责任提出弥偿申索(但注册人支付注册人的董事、高级人员或控制人为成功抗辩任何诉讼、诉讼或法律程序而招致或支付的开支除外),与正在注册的证券有关的高级人员或控制人,除非注册人的大律师认为该事宜已借控制先例解决,否则注册人将会,向具有适当管辖权的法院提出这样一个问题,即法院的这种赔偿是否违反《证券法》所述的公共政策,并将受对这种问题的最终裁决的管辖。
签名
根据193年《证券法》的要求,登记人证明它有合理的理由相信它符合在S-8表格上登记的所有要求,并已正式安排由下列签字人代表它在本登记报表上签字,正式授权于2020年11月3日在明尼苏达州明尼阿波利斯市举行。
| Qumu Corporation | ||
| 按 | David G. Ristow | |
| David G.Ristow,首席财务官 | ||
授权书
凡在本注册陈述书上签署的每一人,均构成并委任TJKennedy及DavidG.Ristow,单独签署为其真实及合法的事实代理人及代理人,并具有全部替换及再替换的权力,以个人名义并以下述身份在本登记声明上签字,并采取任何必要行动,以便向证券交易委员会提交本登记声明的所有修正案(包括生效后的修正案)及其所有证物,而作为本注册陈述书或其修订的一部分或与之有关而送交存档的任何及所有文书或文件,以及每名签署人,现批准及确认所有上述事实授权人及代理人或其替代人,须凭借本条例作出或安排作出该等作为。下列签署人还授予上述实际代理人充分的权力和权力,以从事和实施为履行和实施本合同明确授予的权力所必需或附带的任何和所有行为。本授权书继续有效,直至下列签署人书面撤销为止。
根据193年《证券法》的要求,本登记表已由下列人士以2020年11月3日指明的身份签署。
| /s/tj肯尼迪 | 总裁兼首席执行官 | |
| tj肯尼迪 | (首席执行干事)、董事 | |
| David G. Ristow | 首席财务官(首席财务官 | |
| David G. Ristow | 会计干事(会计干事) | |
| Mary E. Chowning | 董事 | |
| Mary E. Chowning | ||
| Neil E. Cox | 董事 | |
| Neil E. Cox | ||
| Daniel R. Fishback | 董事 | |
| Daniel R. Fishback | ||
| Edward D. Horowitz | 董事 | |
| Edward D. Horowitz | ||
| Kenan Lucas | 董事 | |
| Kenan Lucas | ||
| Robert F. Olson | 董事 | |
| Robert F. Olson |