| 证券交易委员会 华盛顿特区20549 |
附表13d
根据1934年《证券交易法》
(修订编号5)
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Fortress Biotech, Inc.
(发行人名称) |
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普通股,面值0.00 1美元
(证券类别名称) |
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34960Q307
(CUSIP号码) |
附表13d
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| CUSIP编号: |
34960Q307
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| 1 | 报告人名称
Lindsay A. Rosenwald,医学博士。
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| 2 | 如果某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a)
(b)
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| 3 | SEC仅使用 | ||||||||
| 4 | 资金来源(见说明)
OO
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| 5 | 检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序![]() |
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| 6 | 公民身份或组织地
美国
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| 各报告人实益拥有的股份数目如下: |
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| 11 | 每个报告人实益拥有的总金额
6,917,715.00
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| 12 | 检查第(11)行的合计金额是否不包括某些股份(见说明)![]() |
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| 13 | 第(11)行以金额表示的类别百分比
20.7 %
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| 14 | 报告人类型(见说明)
在
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附表13d
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| 项目1。 | 证券和发行人 |
| (a) | 证券类别名称:
普通股,面值0.00 1美元
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| (b) | 发行人名称:
Fortress Biotech, Inc.
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| (c) | 发行人主要执行办公室地址:
1111 Kane Concourse,301 Suite,Bay Harbor Islands,Florida,33154。
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| 项目2。 | 身份和背景 |
| (a) |
本附表13D/a是根据该法案下的条例D-G第13d-1条规则代表报告人提交的。
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| (b) |
报告人主要业务和主要办公室的地址是1111 Kane Concourse,Suite 301,Bay Harbor Islands,Florida 33154。
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| (c) |
报告人的主要业务为发行人的总裁兼首席执行官。报告人还担任发行人董事会成员。
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| (d) |
在最近五年内,报告人没有在任何刑事诉讼中被定罪(不包括交通违法或类似轻罪)。
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| (e) |
在过去五年中,报告人没有成为有管辖权的司法或行政机构的民事诉讼的当事方,导致他受到禁止未来违反联邦或州证券法、禁止或强制开展受其约束的活动的判决、法令或最终命令的约束,或发现与此类法律相关的任何违反行为。
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| (f) |
报告人为美利坚合众国公民。
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| 项目3。 | 资金来源和金额或其他考虑 |
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报告人提交此附表13D的原因是,根据Fortress Biotech, Inc.长期激励计划(“LTIP”)和相关限制性股票奖励协议(“奖励协议”)于2026年3月18日授予(i)475,424股普通股,以及根据LTIP和相关奖励协议于2025年1月1日授予(ii)454,153股普通股。普通股股份须按LTIP和授予协议的规定由发行人回购。
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| 项目4。 | 交易目的 |
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根据LTIP和授予协议,并在确定报告人已实现发行人董事会薪酬委员会确定的相关目标和目标的100%后,于2025年1月1日和2026年3月18日分别向报告人授予普通股股份。报告人目前没有任何计划或提案涉及或将导致:(i)任何人收购发行人的额外证券,或处置发行人的证券;(ii)非常公司交易,例如合并、重组或清算,涉及发行人或发行人的任何子公司;(iii)发行人或发行人的任何子公司的重大资产出售或转让;(iv)发行人目前的董事会或管理层的任何变动;(v)发行人目前的资本化或股息政策的任何重大变动;(vi)发行人的业务或公司结构的任何其他重大变动;(vii)发行人章程的变动,可能妨碍任何人取得发行人控制权的附则或相应文书或其他行动;(viii)导致发行人的某一类证券从全国性证券交易所除牌或不再被授权在已注册的全国性证券协会的交易商间报价系统中报价;(ix)发行人的某一类股本证券根据《交易法》第12(g)(4)节有资格终止登记;或(x)与上述任何一种行动类似的任何行动。
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| 项目5。 | 发行人的证券权益 |
| (a) |
报告人是总计6,917,715股普通股的实益拥有人,其中包括(i)由报告人直接持有的4,050,765股目前已发行和流通在外的普通股,(ii)根据LTIP和相关授予协议授予报告人的475,424股未归属的限制性普通股,但须在归属前进行回购,(iii)目前可行使的2,330,874股相关认股权证,(iv)Paramount Biosciences,LLC持有的49,524股普通股,以及(v)Capretti Grandi LLC持有的11,398股普通股,根据发行人在2025年12月18日向SEC提交的招股说明书补充文件中报告的31,037,937股普通股,约占已发行普通股的20.7%。报告人对Paramount Biosciences,LLC和Capretti Grandi LLC持有的普通股股份拥有投票和决定性控制权。本项目下报告的金额不包括为报告人家族利益而设立的信托所持有的96,919股普通股,报告人对其没有投票权或决定性控制权。
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| (b) |
报告人拥有6,917,715股实益拥有的普通股的唯一投票权和决定权。
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| (c) |
根据LTIP和授予协议,并在确定报告人已实现发行人董事会薪酬委员会确定的相关目标和目标的100%后,于2026年3月18日向报告人授予了475,424股普通股。普通股股份须按LTIP和授予协议的规定由发行人回购。
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| (d) |
除本声明中所述外,任何人都无权指示收取报告人拥有的普通股股份的股息或出售收益。
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| (e) |
不适用。
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| 项目6。 | 与发行人的证券有关的合同、安排、谅解或关系 |
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参考上文第5项中的LTIP和授标协议。
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| 项目7。 | 作为展品归档的材料。 |
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附件 7.01 Fortress Biotech, Inc.长期激励计划(通过参考发行人于2015年6月4日向SEC提交的关于附表14A的最终代理声明(文件编号:001-35366)的附录B并入)。附件 7.02表格的Fortress Biotech, Inc.长期激励计划限制性股票协议(通过引用附件 7.02并入报告人附表13D(文件编号005-86661)于2016年1月28日向SEC提交。
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| 签名 | |
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经合理查询并尽本人所知所信,本人对本声明所载信息的真实、完整、无误进行认证。
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