猫-202019

美国

证券交易委员会

哥伦比亚特区华盛顿20549

表格 8-k

目前的报告

根据1934年《证券交易法》第13或15（d）节。

报告日期（报告的最早事件日期）: 202年10月19日

Ontrak，Inc。

（注册人的确切姓名载于其章程）

特拉华

001-31932

88-0464853

（国家或其他管辖权
注册成立（法）

（佣金档案号码）

（国税局雇主
（身份证号码）

科罗拉多州2120 ave。 , 套房230 , 圣莫尼卡 , ca 90404

（主要行政办事处地址）（邮政编码）

登记人的电话号码，包括区号( 310 ) 444-4300

（前姓名或前地址，如自上次报告以来有所更改。）

根据该法第12（b）条登记的证券:


每个班级的名称	交易代码）	在其上注册的每个交易所的名称
普通股，面值0.0001美元	奥特尔克	纳斯达克全球市场
9.50%A系列累计永续优先股，面值0.0001美元	奥特尔克	纳斯达克全球市场

如果表格8-K的提交是为了同时满足登记人根据下列任何规定所承担的提交义务（见一般说明A.2），请勾选以下适当的方框。（见下）:

☐ 根据《证券法》第425条提交的书面来文（17CFR230.425）

☐ 根据《交易法》第14A-12条征求材料（17CFR240.14A-12）

☐ 《交易法》第14D-2（b）条规定的启动前通信（17CFR240.14D-2（b））

☐ 《交易法》第13E-4（c）条规定的启动前通信（17CFR240.13E-4（c））

用勾号标明登记人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12B-2条（本章第240.12B-2条）所界定的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

如果是一家新兴的成长型公司，请用支票标记说明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）节规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐

项目5.02董事或某些官员的离职；董事的选举；某些官员的任命；某些官员的补偿安排。

于2020年10月19日，Ontrak，Inc.（“公司”）委任现年55岁的Robert Newton担任其总法律顾问及秘书。

在加入Ontrak，Inc.之前，Newton先生最近于2004年6月至2019年8月担任纳斯达克全球市场PCM，Inc.的执行副总裁、首席法务官兼秘书，年收入数十亿美元，拥有400多名员工，全球技术解决方案提供商（已于2019年成功出售）。在PCM之前，从1990年8月至2004年6月，Newton先生在几家从事一般业务、并购和公司证券业务领域的大型国际律师事务所担任合伙人、法律顾问和助理职位，包括作为领先的国际保健公司McDermott的合伙人，Will&Emery，Newton先生的客户代表包括一家疾病管理公司和多家公开上市的提供商执业管理公司。牛顿先生于1990年在得克萨斯大学奥斯汀法学院获得法学博士学位，并于1987年在得克萨斯大学奥斯汀分校获得金融学学士学位，获得最高荣誉。

本公司已与Newton先生订立雇佣协议，列明Newton先生作为本公司总法律顾问及秘书的职责及其薪酬条款。该协议为期三（3）年，自2020年10月19日（“生效日期”）起生效，另可选择续期三（3）年。作为对Newton先生服务的补偿，他应获得酌情发放的奖金、费用偿还以及下列工资和其他福利:

（a）基薪等于（250000美元）每两周等额分期付款，减去适用的税款；

（b）购买最多10万股公司普通股的股票期权，每股行权价格等于期权授予之日A股收盘价，且符合公司2017年股票激励计划（“本计划”）的全部规定，自授出日期起计三年内，将期权归属的三分之一（1/3）由生效日期起计一年内归属，而馀下的期权归属则根据计划及适用的授出协议的条款，按月等额分期归属；及

（c）酌情花红，其目标为牛顿先生年基薪的百分之四十（40%）减去任何目标花红调整（如雇用协议所界定），并将以牛顿先生实现个人目标和里程碑以及公司的整体业绩和盈利能力为基础。

Newton先生与本公司任何行政人员或董事并无任何家族关系。过去两年并无本公司或其任何附属公司作为或将作为其中一方的任何交易，牛顿先生在该等交易中拥有或将拥有直接或间接的重大权益。

Robert Newton的雇用协议副本附在本报告表8-K的附录10.1中，并在此作为参考。

项目9.01.财务报表和证物。

（d）展品。


证物编号。						描述

10.1						公司与Robert Newton订立日期为2020年10月19日及之间的雇佣协议。
104						封面页交互式数据文件（格式化为内联XBRL）。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，登记人已正式授权下列签署人代表登记人在本报告上签字。

Ontrak，Inc。

日期:2020年10月23日

通过:

Brandon H. LaVerne

首席财务官