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EX-99 3 图表4.htm 助理秘书证明书

助理秘书证明书

签署人：麦格理/First Trust全球基础设施/公用事业红利与收益基金助理部长Kristi A. Maher，马萨诸塞州商业信托基金，First Trust高级浮动利率收益基金II，马萨诸塞州商业信托基金，First Trust能源收益和增长基金，马萨诸塞州商业信托基金，First Trust增强型股票收益基金，马萨诸塞州商业信托基金，First Trust/abrdn全球机会收益基金，马萨诸塞州商业信托基金，First Trust抵押收益基金，马萨诸塞州商业信托基金，First Trust交易所交易基金，马萨诸塞州商业信托基金，First Trust特殊金融和金融机会基金，马萨诸塞州商业信托基金，First Trust交易所交易基金II，a马萨诸塞州商业信托，First Trust交易所交易AlphaDEX®Fund，a Massachusetts Business Trust，First Trust High收入长/短基金，a Massachusetts Business Trust，First Trust交易所交易AlphaDEX®Fund II，a Massachusetts Business Trust，First Trust系列基金，a Massachusetts Business Trust，First Trust Energy Infrastructure Fund，a Massachusetts Business Trust，First TrustMLP and Energy Income Fund，a Massachusetts Business Trust，First Trust Exchange Traded Fund VI，a Massachusetts Business Trust，First Trust Exchange-Traded Fund IV，a Massachusetts Business Trust，First Trust Variable Insurance Trust，a Massachusetts Business Trust，First Trust Exchange-Traded Fund III，a Massachusetts Business Trust，First Trust Intermediate Duration Preferred & Income Fund，a Massachusetts Business Trust，First Trust Exchange-Traded Fund V，a马萨诸塞州商业信托、First Trust新机遇MLP和能源基金、马萨诸塞州商业信托、First Trust动态欧洲股票收益基金、马萨诸塞州商业信托、First Trust交易所交易基金八、马萨诸塞州商业信托和First Trust High Yield Opportunities 2027 Term Fund、马萨诸塞州商业信托（单独称为“公司”，统称为“公司”），特此证明：

1.根据经修订的1940年《投资公司法》第17g-1条，本证书将提交给美国证券交易委员会（“SEC”），与提交公司联合保真债券（“债券”）有关，SEC有权在提交时依赖本证书。

2.下列签署人是每个公司的正式当选、合格和代理助理秘书，并保管每个公司的公司记录，是作出此证明的适当人员。

3.作为附件 A附在本文件中的是多数董事会成员的决议的副本，这些成员不是各公司的“利害关系人”，他们批准债券的金额、类型、形式和覆盖范围，以及各公司应支付的溢价部分。

4.本文件作为附件 B附上了一份单份受保债券的金额清单，如果没有被指定为该债券的受保人，各公司本应提供和维持该债券的金额。

5.已支付2023年10月9日至2024年10月9日期间的保费。

在Witness Whereof中，下面的签名人已使此证书在此18被执行第2023年10月。

 

Kristi A. Maher  
Kristi A. Maher，助理秘书  

 

 
 

 

附件 A

 

麦格理/First Trust全球基础设施/公用事业股息及收入基金

First Trust高级浮动利率收入基金二

First Trust能源收入和增长基金

First Trust增强型股票收益基金

First Trust/abrdn全球机会收入基金

First Trust按揭收入基金

First Trust交易所交易基金

First Trust特别融资和金融机会基金

First Trust交易所交易基金二

First Trust交易所交易AlphaDEX®基金

First Trust High收益长/短基金

First Trust交易所交易AlphaDEX®基金二

First Trust系列基金
First Trust能源基础设施基金
First TrustMLP和能源收入基金

First Trust中期优先收益基金

First Trust交易所交易基金四
First Trust交易所交易基金六
First Trust可变保险信托
First Trust交易所交易基金三
First Trust交易所交易基金五
First Trust交易所交易基金七
First Trust新机遇MLP和能源基金
First Trust Dynamic Europe Equity Income Fund
First Trust交易所交易基金八
First Trust High收益机会2027年定期基金

 

关于投资公司一揽子债券的决议

 

First Trust系列基金、First Trust交易所交易基金、First Trust交易所交易基金II、First Trust交易所交易AlphaDEX ®基金、First Trust交易所交易AlphaDEX ®基金II、麦格理/First Trust全球基础设施/公用事业股息与收益基金、First Trust高级浮动利率收益基金II、First Trust能源收益和增长基金、First Trust增强型股票收益基金、First Trust/abrdn全球机会收益基金、First Trust抵押收益基金、First Trust特殊融资和金融机会基金、First Trust High长期收益基金First Trust交易所交易基金IV、First Trust交易所交易基金VI、First Trust可变保险信托、First Trust交易所交易基金III、First Trust中期优先收益基金、First Trust交易所交易基金V、First Trust交易所交易基金VII、First Trust新机遇MLP和能源基金、First Trust动态欧洲股票收益基金、First Trust交易所交易基金VIII和First Trust High Yield Opportunities 2027 Term Fund定期基金（各为“基金”，统称为“基金”），现授权并指示它们为与First Trust顾问有限责任公司、First Trust Portfolios L.P.和First Trust管理的其他基金共同认为可取，并与其他各方就1940年《投资公司法》（“1940年法”）第17g1（f）条所要求的保险范围达成协议，这种协议基本上是提交给本次会议的形式；

 

进一步决定，为基金提供1940年法令第17g-1条所规定数额保险的保诚债券保险，或基金管理人员根据1940年法令第17g-1条所规定的规则可不时确定的较大数额保险，在考虑到规则第17g-1条所规定的所有相关因素的情况下，在形式和数额上被认为是合理的，并在此予以批准；

 

进一步决议，现核准各基金与First Trust顾问公司建议的其他管理投资公司一道，按照1940年法令第17g-1条的规定，在ICI相互保险公司购买和维持保真债券的保险，并核准各基金根据受托人在本次会议上批准的保费分配方法，支付可分配给各基金的那部分保费；

 

进一步决议，特此指定基金秘书或任何助理秘书提交文件，并发出或安排发出1940年法令规则17g-1（g）段所要求的通知。

 

 
 

表B

如果没有被指定为联合富达债券的被保险人，下面所列的每一家公司本应提供并维持一份金额如下的单一受保债券：

 

First Trust系列基金    
First Trust优先证券和收益基金   不适用
First Trust/总汇小型股价值基金   不适用
First Trust短期High Income基金   不适用
First Trust管理的市政基金   不适用
小计   $750,000
     
First Trust可变保险信托    
First Trust/道琼斯股息与收益分配投资组合   不适用
First Trust Dorsey Wright战术核心投资组合   不适用
First Trust资本实力投资组合   不适用
First Trust国际发展资本实力®投资组合   不适用
First Trust多收入分配组合   不适用
First Trust增长实力投资组合   不适用
First Trust资本实力对冲股票投资组合   不适用
小计   $1,250,000
     
First Trust封闭式基金    
First Trust高级浮动利率收入基金二   $750,000
First Trust能源收入和增长基金   $750,000
First Trust增强型股票收益基金   $750,000
麦格理/First Trust全球基础设施/公用事业股息及收入基金   $450,000
First Trust/abrdn全球机会收入基金   $450,000
First Trust按揭收入基金   $400,000
First Trust特别融资和金融机会基金   $400,000
First Trust High收益长/短基金   $750,000
First Trust能源基础设施基金   $750,000
First TrustMLP和能源收入基金   $900,000
First Trust中期优先收益基金   $1,250,000
First Trust新机遇MLP和能源基金   $600,000
First Trust Dynamic Europe Equity Income Fund   $750,000
First Trust High Yield Opportunities 2027 Term Fund   $900,000
小计   $9,850,000
     
First Trust交易所交易基金    
First Trust Dow Jones Select MicroCap Index Fund   不适用
First Trust晨星信息红利领军者指数基金   不适用
First Trust美国股票机会ETF   不适用
First Trust纳斯达克100等权加权指数基金   不适用
First Trust纳斯达克100-科技行业指数基金   不适用
First Trust纽约证券交易所®阿尔卡®生物技术指数基金   不适用
First Trust道琼斯互联网指数基金   不适用
First Trust资本实力ETF   不适用
First Trust红利强度ETF   不适用
First TrustValue Line®红利指数基金   不适用
First Trust纳斯达克100前科技行业指数基金   不适用
First Trust纳斯达克®清洁边缘®绿色能源指数基金   不适用
First Trust标普 REIT指数基金   不适用
First Trust天然气ETF   不适用
First Trust水务ETF   不适用
First Trust纳斯达克®ABA社区银行指数基金   不适用
First Trust道指30等权重ETF   不适用
First Trust Lunt U.S. Factor Rotation ETF   不适用
FT Cboe Vest Gold Strategy Quarterly Buffer ETF   不适用
FT Cboe Vest Gold Strategy Target Income ETF®   不适用
First Trust成长实力ETF   不适用
First Trust Indxx航空航天和国防ETF   不适用
First Trust彭博通胀敏感股票ETF   不适用
First Trust标普 500多元化自由现金流ETF   不适用
小计   $2,500,000
     
First Trust交易所交易AlphaDEX®基金    
First Trust大盘核心AlphaDEX®基金   不适用
First Trust Mid Cap Core AlphaDEX®基金   不适用
First Trust Small Cap Core AlphaDEX®基金   不适用
First Trust大盘价值AlphaDEX®基金   不适用
First Trust大盘成长AlphaDEX®基金   不适用
First Trust Multi Cap Value AlphaDEX®基金   不适用
First Trust Multi Cap Growth AlphaDEX®基金   不适用
First Trust非必需消费品AlphaDEX®基金   不适用
First Trust消费必需品AlphaDEX®基金   不适用
First Trust能源AlphaDEX®基金   不适用
First Trust金融AlphaDEX®基金   不适用
First Trust医疗保健AlphaDEX®基金   不适用
First Trust Industrials/Producer Durables AlphaDEX®基金   不适用
First Trust材料AlphaDEX®基金   不适用
First Trust技术AlphaDEX®基金   不适用
First Trust公用事业AlphaDEX®基金   不适用
First Trust Mid Cap Growth AlphaDEX®基金   不适用
First Trust Mid Cap Value AlphaDEX®基金   不适用
First Trust Small Cap Growth AlphaDEX®基金   不适用
First Trust Small Cap Value AlphaDEX®基金   不适用
小计   $2,500,000
     
First Trust交易所交易基金二    
First Trust STOXX®欧洲精选红利指数基金   不适用
First Trust Alerian Disruptive Technology Real Estate ETF   不适用
First Trust道琼斯全球精选红利指数基金   不适用
First Trust全球风能ETF   不适用
First Trust Alerian U.S. NextGen Infrastructure ETF   不适用
First Trust纳斯达克®清洁边缘®智能电网基础设施指数基金   不适用
First Trust Indxx全球自然资源收入ETF   不适用
First Trust Indxx全球农业ETF   不适用
First Trust指数NextG ETF   不适用
First Trust S-Network Future Vehicles & Technology ETF   不适用
First Trust云计算ETF   不适用
First Trust国际股票机会ETF   不适用
First Trust纳斯达克网络安全ETF   不适用
First Trust IPOX®欧洲股票机会ETF   不适用
First Trust道琼斯国际互联网ETF   不适用
First Trust纳斯达克 Lux Digital Health解决方案ETF   不适用
First Trust Indxx元宇宙ETF   不适用
First Trust彭博新兴市场民主ETF   不适用
小计   $2,500,000
     
First Trust交易所交易AlphaDEX®基金二    
除美国AlphaDEX以外的First Trust发达市场®基金   不适用
First Trust新兴市场AlphaDEX®基金   不适用
First Trust亚太地区（日本除外）AlphaDEX®基金   不适用
First Trust欧洲AlphaDEX®基金   不适用
First Trust拉丁美洲AlphaDEX®基金   不适用
First Trust巴西AlphaDEX®基金   不适用
First Trust中国AlphaDEX®基金   不适用
First Trust日本AlphaDEX®基金   不适用
First Trust德国AlphaDEX®基金   不适用
First Trust英国AlphaDEX®基金   不适用
First Trust印度NIFTY 50等权重ETF   不适用
First Trust瑞士AlphaDEX®基金   不适用
First Trust发达市场除美国小型股AlphaDEX®基金   不适用
First Trust新兴市场小型股AlphaDEX®基金   不适用
First Trust欧元区AlphaDEX®ETF   不适用
小计   $2,300,000
     
First Trust交易所交易基金三    
First Trust优先证券和收益ETF   不适用
First Trust管理的市政ETF   不适用
First Trust多头/空头股票ETF   不适用
First Trust新兴市场本币债券ETF   不适用
First Trust RiverFront Dynamic Developed International ETF   不适用
First Trust RiverFront Dynamic Europe ETF   不适用
First Trust RiverFront Dynamic Emerging Markets ETF   不适用
First Trust Horizon管理波动国内ETF   不适用
First Trust Horizon Managed Volatility Developed International ETF   不适用
First Trust加州市政High Income ETF   不适用
First Trust机构优先证券和收益ETF   不适用
First Trust市政High Income ETF   不适用
First Trust短期管理市政ETF   不适用
First Trust超短期限市政ETF   不适用
First Trust合并套利ETF   不适用
First Trust Horizon管理波动率中小ETF   不适用
First Trust纽约市政High Income ETF   不适用
小计   $2,500,000
     
First Trust交易所交易基金四    
First Trust北美能源基础设施基金   不适用
First Trust战术高收益ETF   不适用
First Trust高级贷款基金   不适用
First Trust增强型短期ETF   不适用
First Trust低久期机会ETF   不适用
First Trust长期机会ETF   不适用
First Trust SSI战略可转换证券ETF   不适用
First Trust EIP碳影响ETF   不适用
FT Cboe Vest 标普 500指数®红利贵族目标收入ETF®   不适用
First Trust有限期限投资级公司ETF   不适用
First Trust High收益策略焦点ETF   不适用
FT Cboe Vest Rising Dividend Achievers Target Income ETF   不适用
FT Energy Income Partners Strategy ETF   不适用
FT Cboe Vest DJIA ® Dogs 10 Target Income ETF   不适用
First Trust中级政府机会ETF   不适用
First Trust中间期限投资级公司ETF   不适用
FT Cboe Vest Technology Dividend Target Income ETF   不适用
FT Cboe Vest SMID Rising Dividend Achievers Target Income ETF   不适用
小计   $2,500,000
     
First Trust交易所交易基金五    
First Trust管理期货策略基金   不适用
小计   $600,000
     
First Trust交易所交易基金六    
First Trust纳斯达克科技红利指数基金   不适用
多资产多元化收益指数基金   不适用
First Trust标普国际红利贵族ETF   不适用
First Trust BuyWrite Income ETF   不适用
First Trust纳斯达克 BuyWrite Income ETF   不适用
First Trust上升股息实现者ETF   不适用
First Trust Dorsey Wright Focus 5 ETF   不适用
First Trust澳洲联储美国工业复兴®ETF   不适用
First Trust Dorsey Wright Momentum & Dividend ETF   不适用
First Trust Dorsey Wright International Focus 5 ETF   不适用
First Trust Dorsey Wright Dynamic Focus 5 ETF   不适用
First TrustSMID上限上升股息实现者ETF   不适用
First Trust Innovative Transaction & Process ETF   不适用
First Trust纳斯达克人工智能和机器人ETF   不适用
First Trust Dorsey Wright Momentum & Low Volatility ETF   不适用
First Trust Dorsey Wright Momentum & Value ETF   不适用
First Trust纳斯达克银行ETF   不适用
First Trust纳斯达克食品饮料ETF   不适用
First Trust纳斯达克油气ETF   不适用
First Trust纳斯达克医药ETF   不适用
First Trust S-Network电子商务ETF   不适用
First Trust纳斯达克半导体ETF   不适用
First Trust纳斯达克运输ETF   不适用
新兴市场股票精选ETF   不适用
大盘美国股票精选ETF   不适用
中型美国股票精选ETF   不适用
小盘美国股票精选ETF   不适用
美国股票红利精选ETF   不适用
First Trust Dorsey Wright DALI 1 ETF   不适用
First Trust国际发展资本实力ETF   不适用
First Trust Indxx医疗器械ETF   不适用
First Trust S-Network Streaming & Gaming ETF   不适用
小计   $2,500,000
     
First Trust交易所交易基金七    
First Trust全球战术商品战略基金   不适用
First Trust另类绝对收益策略ETF   不适用
小计   $1,900,000
     
First Trust交易所交易基金八    
First Trust收入机会ETF   不适用
First Trust灵活市政High Income ETF   不适用
First Trust TCW Opportunistic Fixed Income ETF   不适用
First Trust TCW Unconstrained Plus Bond ETF   不适用
First Trust低久期策略聚焦ETF   不适用
FT Cboe Vest U.S. Equity Buffer ETF-8月   不适用
FT Cboe Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-8月   不适用
FT Cboe Vest U.S. Equity Buffer ETF-11月   不适用
FT Cboe Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-11月   不适用
FT Cboe Vest U.S. Equity Buffer ETF-2月   不适用
FT Cboe Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-2月   不适用
First Trust主动因子大盘ETF   不适用
First Trust主动因子中型股ETF   不适用
First Trust主动因子小型股ETF   不适用
First Trust TCW Securitized Plus ETF   不适用
FT Cboe Vest U.S. Equity Buffer ETF-5月   不适用
FT Cboe Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-5月   不适用
FT Cboe Vest U.S. Equity Buffer ETF-6月   不适用
FT Cboe Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-6月   不适用
FT Cboe Vest U.S. Equity Buffer ETF-7月   不适用
FT Cboe Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-7月   不适用
First Trust Multi-Manager Large Growth ETF   不适用
FT Cboe Vest Fund of Buffer ETF   不适用
FT Cboe Vest U.S. Equity Buffer ETF-9月   不适用
FT Cboe Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-9月   不适用
FT Cboe Vest U.S. Equity Buffer ETF-10月   不适用
FT Cboe Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-10月   不适用
FT Cboe Vest U.S. Equity Buffer ETF-December   不适用
FT Cboe Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-December   不适用
FT Cboe Vest Nasdaq-100®缓冲ETF-12月   不适用
FT Cboe Vest International Equity Buffer ETF-December   不适用
FT Cboe Vest Fund of Deep Buffer ETFs   不适用
FT Cboe Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-1月   不适用
FT Cboe Vest U.S. Equity Buffer ETF-1月   不适用
First Trust TCW新兴市场债券ETF   不适用
FT Cboe Vest U.S. Equity Buffer ETF-March   不适用
FT Cboe Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-March   不适用
FT Cboe Vest Nasdaq-100®缓冲ETF-3月   不适用
FT Cboe Vest International Equity Buffer ETF-March   不适用
FT Cboe Vest U.S. Equity Buffer ETF-4月   不适用
FT Cboe Vest U.S. Equity Deep Buffer ETF-4月   不适用
First Trust创新领袖ETF   不适用
First Trust扩大科技ETF   不适用
FT Cboe Vest International Equity Buffer ETF-6月   不适用
FT Cboe Vest Nasdaq-100®缓冲ETF-6月   不适用
FT Cboe Vest U.S. Equity Enhance & Moderate Buffer ETF-6月   不适用
First Trust天桥加密产业与数字经济ETF   不适用
FT Cboe Vest Nasdaq-100®缓冲ETF-9月   不适用
FT Cboe Vest International Equity Buffer ETF-9月   不适用
First Trust Multi-Manager Small Cap Opportunities ETF   不适用
FT Cboe Vest Buffered Allocation Defensive ETF   不适用
FT Cboe Vest Buffered Allocation Growth ETF   不适用
FT Cboe Vest U.S. Equity Enhance & Moderate Buffer ETF-December   不适用
FT Cboe Vest Fund of Nasdaq-100®缓冲ETF   不适用
FT Cboe Vest U.S. Equity Enhance & Moderate Buffer ETF-9月   不适用
FT Cboe Vest U.S. Equity Moderate Buffer ETF-1月   不适用
First Trust多策略另类ETF   不适用
FT Cboe Vest U.S. Equity Moderate Buffer ETF-2月   不适用
FT Cboe Vest U.S. Equity Moderate Buffer ETF-March   不适用
FT Cboe Vest U.S. Equity Enhance & Moderate Buffer ETF-March   不适用
FT Cboe Vest U.S. Equity Moderate Buffer ETF-4月   不适用
FT Cboe Vest U.S. Equity Moderate Buffer ETF-5月   不适用
FT Cboe Vest U.S. Small Cap Moderate Buffer ETF – 5月   不适用
FT Cboe Vest U.S. Equity Moderate Buffer ETF-6月   不适用
FT Cboe Vest U.S. Equity Enhance & Moderate Buffer ETF-7月   不适用
FT Cboe Vest U.S. Equity Moderate Buffer ETF-7月   不适用
FT Cboe Vest U.S. Equity Enhance & Moderate Buffer ETF – 8月   不适用
FT Cboe Vest U.S. Small Cap Moderate Buffer ETF-8月   不适用
FT Cboe Vest U.S. Equity Moderate Buffer ETF-9月   不适用
FT Cboe Vest U.S. Equity Buffer & Premium Income ETF-9月   不适用
小计   $2,500,000
     
总计   $34,150,000