美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表13D
根据1934年《证券交易法》
(第2号修正案)
B. Riley Principal 250 Merger Corp.
(发行人名称)
A类普通股
(证券类别名称)
05602L104(CUSIP号码)
Bryant R. Riley
B. Riley Financial, Inc.
11100 Santa Monica Blvd,800套房
洛杉矶,加利福尼亚州 90025
(818) 884-3737
复制到:
乔尔·L·鲁宾斯坦
White & Case LLP
美洲大道1221号
纽约,纽约10020
(212) 819-8200
(获授权接收通知及通讯的人的姓名、地址及电话号码)
2023年5月4日
(需要提交本声明的事件发生日期)
如申报人先前已就附表13G提交一份报表,以报告属本附表13D标的的收购事项,并因§ § 240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)而提交本附表,请勾选以下方框。☐
为1934年《证券交易法》(“法案”)第18条的目的,本封面其余部分所要求的信息不应被视为“归档”,或以其他方式受该法案该部分的责任约束,但应受该法案所有其他条款的约束。
| CUSIP。05602L104 | 附表13d | 第2页,共8页 |
| 1 | 报告人姓名 B. Riley Financial, Inc. |
|
| 2 | 如果是某一群体的成员,请检查适当的方框 (a)☐(b)☐ |
|
| 3 | 仅使用SEC
|
|
| 4 | 资金来源 自动对焦 |
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| 5 | 根据第2(d)或2(e)项要求披露法律程序的复选框☐
|
|
| 6 | 公民身份或组织地点 特拉华州 |
| 数目 股票 有益 所有者 每个 报告 人 与 |
7 | 唯一投票权 0 |
||
| 8 | 共享投票权 1(1)(2) |
|||
| 9 | 唯一决定权 0 |
|||
| 10 | 共享处置权 1(1)(2) |
| 11 | 每个报告人实际拥有的总金额 1(1)(2) |
|
| 12 | 如果第(11)行中的总金额不包括某些股份,请勾选复选框☐
|
|
| 13 | 按行内金额表示的类别百分比(11) 100.0%(3) |
|
| 14. | 报告人类型 HC,CO |
| (1) | 由B. Riley Principal 250 Sponsor Co.,LLC(“Sponsor”)持有的一(1)股B类普通股组成。2023年4月21日,发行人宣布其董事会已决定赎回其在发行人首次公开发行中出售的所有已发行A类普通股(“公众股”),自2023年5月4日起生效,因为发行人将无法在其经修订和重述的公司注册证书要求的期限内完成初始业务合并。截至2023年5月4日收市时,公众股份被视为已注销,仅代表收取每股赎回价格的权利。由于赎回公众股份及预期发行人解散,保荐人于2023年5月4日无偿没收4,312,499股B类普通股及600,000股A类普通股。按照它们的条款,保荐人持有的20万份私募认股权证已经到期,一文不值。 |
| (2) | 报告的份额由保证人直接持有。B. Riley Principal Investments,LLC(简称“BRPI”)是保荐人的唯一成员,是B. Riley Financial, Inc.(简称“BRF”)的全资子公司。BRPI和BRF对发起人持有的股份拥有投票权和决定权。Bryant R. Riley是BRF联席首席执行官兼董事会主席。因此,BRPI、BRF和Bryant R. Riley均可被视为间接实益拥有保荐人直接持有的股份。BRPI、BRF和Bryant R. Riley均不承认对保荐人直接持有的股份的实益所有权,但以其各自在其中的直接或间接金钱利益为限。 |
| (3) | 根据发行人于2023年5月14日向美国证券交易委员会提交的10-K表格年度报告,本附表13D中报告的百分比反映了一(1)股已发行的B类普通股,基于(A)截至2023年4月12日已发行的17,850,000股A类普通股和4,312,500股B类普通股,减去(B)(i)17,250,000股已赎回的公众股,(ii)600,000股被保荐人没收的A类普通股和(iii)4,312,499股被保荐人没收的B类普通股。 |
| CUSIP。05602L104 | 附表13d | 第3页,共8页 |
| 1 | 报告人姓名 B. Riley信安250保荐人有限公司 |
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| 2 | 如果是某一群体的成员,请检查适当的方框 (a)☐(b)☐ |
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| 3 | 仅使用SEC
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| 4 | 资金来源 厕所 |
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| 5 | 根据第2(d)或2(e)项要求披露法律程序的复选框☐
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| 6 | 公民身份或组织地点 特拉华州 |
| 数目 股票 有益 所有者 每个 报告 人 与 |
7 | 唯一投票权 0 |
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| 8 | 共享投票权 1(1)(2) |
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| 9 | 唯一决定权 0 |
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| 10 | 共享处置权 1(1)(2) |
| 11 | 每个报告人实际拥有的总金额 1(1)(2) |
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| 12 | 如果第(11)行中的总金额不包括某些股份,请勾选复选框☐
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| 13 | 按行内金额表示的类别百分比(11) 100.0%(3) |
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| 14. | 报告人类型 OO |
| (1) | 由B. Riley Principal 250 Sponsor Co.,LLC(“Sponsor”)持有的一(1)股B类普通股组成。2023年4月21日,发行人宣布其董事会已决定赎回其在发行人首次公开发行中出售的所有已发行A类普通股(“公众股”),自2023年5月4日起生效,因为发行人将无法在其经修订和重述的公司注册证书要求的期限内完成初始业务合并。截至2023年5月4日收市时,公众股份被视为已注销,仅代表收取每股赎回价格的权利。由于赎回公众股份及预期发行人解散,保荐人于2023年5月4日无偿没收4,312,499股B类普通股及600,000股A类普通股。按照它们的条款,保荐人持有的20万份私募认股权证已经到期,一文不值。 |
| (2) | 报告的份额由保证人直接持有。B. Riley Principal Investments,LLC(简称“BRPI”)是保荐人的唯一成员,是B. Riley Financial, Inc.(简称“BRF”)的全资子公司。BRPI和BRF对发起人持有的股份拥有投票权和决定权。Bryant R. Riley是BRF联席首席执行官兼董事会主席。因此,BRPI、BRF和Bryant R. Riley均可被视为间接实益拥有保荐人直接持有的股份。BRPI、BRF和Bryant R. Riley均不承认对保荐人直接持有的股份的实益所有权,但以其各自在其中的直接或间接金钱利益为限。 |
| (3) | 根据发行人于2023年5月14日向美国证券交易委员会提交的10-K表格年度报告,本附表13D中报告的百分比反映了一(1)股已发行的B类普通股,基于(A)截至2023年4月12日已发行的17,850,000股A类普通股和4,312,500股B类普通股,减去(B)(i)17,250,000股已赎回的公众股,(ii)600,000股被保荐人没收的A类普通股和(iii)4,312,499股被保荐人没收的B类普通股。 |
| CUSIP。05602L104 | 附表13d | 第4页,共8页 |
| 1 | 报告人姓名 B. Riley信安投资有限责任公司 |
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| 2 | 如果是某一群体的成员,请检查适当的方框 (a)☐(b)☐ |
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| 3 | 仅使用SEC
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| 4 | 资金来源 自动对焦 |
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| 5 | 根据第2(d)或2(e)项要求披露法律程序的复选框☐
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| 6 | 公民身份或组织地点 特拉华州 |
| 数目 股票 有益 所有者 每个 报告 人 与 |
7 | 唯一投票权 0 |
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| 8 | 共享投票权 1(1)(2) |
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| 9 | 唯一决定权 0 |
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| 10 | 共享处置权 1(1)(2) |
| 11 | 每个报告人实际拥有的总金额 1(1)(2) |
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| 12 | 如果第(11)行中的总金额不包括某些股份,请勾选复选框☐
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| 13 | 按行内金额表示的类别百分比(11) 100.0%(3) |
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| 14. | 报告人类型 OO |
| (1) | 由B. Riley Principal 250 Sponsor Co.,LLC(“Sponsor”)持有的一(1)股B类普通股组成。2023年4月21日,发行人宣布其董事会已决定赎回其在发行人首次公开发行中出售的所有已发行A类普通股(“公众股”),自2023年5月4日起生效,因为发行人将无法在其经修订和重述的公司注册证书要求的期限内完成初始业务合并。截至2023年5月4日收市时,公众股份被视为已注销,仅代表收取每股赎回价格的权利。由于赎回公众股份及预期发行人解散,保荐人于2023年5月4日无偿没收4,312,499股B类普通股及600,000股A类普通股。按照它们的条款,保荐人持有的20万份私募认股权证已经到期,一文不值。 |
| (2) | 报告的份额由保证人直接持有。B. Riley Principal Investments,LLC(简称“BRPI”)是保荐人的唯一成员,是B. Riley Financial, Inc.(简称“BRF”)的全资子公司。BRPI和BRF对发起人持有的股份拥有投票权和决定权。Bryant R. Riley是BRF联席首席执行官兼董事会主席。因此,BRPI、BRF和Bryant R. Riley均可被视为间接实益拥有保荐人直接持有的股份。BRPI、BRF和Bryant R. Riley均不承认对保荐人直接持有的股份的实益所有权,但以其各自在其中的直接或间接金钱利益为限。 |
| (3) | 根据发行人于2023年5月14日向美国证券交易委员会提交的10-K表格年度报告,本附表13D中报告的百分比反映了一(1)股已发行的B类普通股,基于(A)截至2023年4月12日已发行的17,850,000股A类普通股和4,312,500股B类普通股,减去(B)(i)17,250,000股已赎回的公众股,(ii)600,000股被保荐人没收的A类普通股和(iii)4,312,499股被保荐人没收的B类普通股。 |
| CUSIP。05602L104 | 附表13d | 第5页,共8页 |
| 1 | 报告人姓名 Bryant R. Riley |
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| 2 | 如果是某一群体的成员,请检查适当的方框 (a)☐(b)☐ |
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| 3 | 仅使用SEC
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|
| 4 | 资金来源 自动对焦 |
|
| 5 | 根据第2(d)或2(e)项要求披露法律程序的复选框☐
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| 6 | 公民身份或组织地点 美利坚合众国 |
| 数目 股票 有益 所有者 每个 报告 人 与 |
7 | 唯一投票权 0 |
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| 8 | 共享投票权 1(1)(2) |
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| 9 | 唯一决定权 0 |
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| 10 | 共享处置权 1(1)(2) |
| 11 | 每个报告人实际拥有的总金额 1(1)(2) |
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| 12 | 如果第(11)行中的总金额不包括某些股份,请勾选复选框☐
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| 13 | 按行内金额表示的类别百分比(11) 100.0%(3) |
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| 14. | 报告人类型 在 |
| (1) | 由B. Riley Principal 250 Sponsor Co.,LLC(“Sponsor”)持有的一(1)股B类普通股组成。2023年4月21日,发行人宣布其董事会已决定赎回其在发行人首次公开发行中出售的所有已发行A类普通股(“公众股”),自2023年5月4日起生效,因为发行人将无法在其经修订和重述的公司注册证书要求的期限内完成初始业务合并。截至2023年5月4日收市时,公众股份被视为已注销,仅代表收取每股赎回价格的权利。由于赎回公众股份及预期发行人解散,保荐人于2023年5月4日无偿没收4,312,499股B类普通股及600,000股A类普通股。按照它们的条款,保荐人持有的20万份私募认股权证已经到期,一文不值。 |
| (2) | 报告的份额由保证人直接持有。B. Riley Principal Investments,LLC(简称“BRPI”)是保荐人的唯一成员,是B. Riley Financial, Inc.(简称“BRF”)的全资子公司。BRPI和BRF对发起人持有的股份拥有投票权和决定权。Bryant R. Riley是BRF联席首席执行官兼董事会主席。因此,BRPI、BRF和Bryant R. Riley均可被视为间接实益拥有保荐人直接持有的股份。BRPI、BRF和Bryant R. Riley均不承认对保荐人直接持有的股份的实益所有权,但以其各自在其中的直接或间接金钱利益为限。 |
| (3) | 根据发行人于2023年5月14日向美国证券交易委员会提交的10-K表格年度报告,本附表13D中报告的百分比反映了一(1)股已发行的B类普通股,基于(A)截至2023年4月12日已发行的17,850,000股A类普通股和4,312,500股B类普通股,减去(B)(i)17,250,000股已赎回的公众股,(ii)600,000股被保荐人没收的A类普通股和(iii)4,312,499股被保荐人没收的B类普通股。 |
封面末页
| CUSIP。05602L104 | 附表13d | 第6页,共8页 |
附表13D第2号修正案
附表13D的第2号修正案(本“修正案”)将代表(i)B. Riley Financial, Inc.(“BRF”)、(ii)B. Riley Principal 250 Sponsor Co.,LLC(“保荐人”)、(iii)B. Riley Principal Investments,LLC(“BRPI”)和(iv)Bryant R. Riley(“Mr. Riley”)向美国证券交易委员会(“委员会”)提交。本修正案修改了报告人于2021年5月21日向委员会提交的原附表13D,并经报告人于2021年6月17日向委员会提交的附表13D第1号修正案修正(“附表13D”)。
提交本修正案是为了报告:
| (一) | 保荐人无偿向发行人没收4,312,499股B类普通股和600,000股A类普通股; |
| (二) | 发行人赎回在发行人首次公开发行中发行的A类普通股的100%股份(“公众股份”);以及 |
| (三) | 在充分行使承销商的超额配股权和第(i)款所述的收购后,报告人对发行人A类普通股的所有权百分比。 |
2023年4月21日,发行人宣布其董事会已决定赎回其所有已发行的公众股份,自2023年5月4日起生效,因为发行人将无法在其经修订和重述的公司注册证书要求的期限内完成初始业务合并。
截至2023年5月4日收市时,公众股份被视为已注销,仅代表收取每股赎回价格的权利。由于赎回公众股份及预期发行人解散,于2023年5月4日,保荐人无偿没收4,312,499股B类普通股及600,000股A类普通股。按照它们的条款,保荐人持有的20万份认股权证已经到期,一文不值。
本修正案中使用但未另作定义的大写术语具有附表13D中赋予这些术语的含义。除经本修订明示修订及补充外,附表13D在任何方面均不作修订或补充,而附表13D所载的披露(经修订的除外)均以提述方式并入本文。
| 项目4。 | 交易目的 |
现将项目4修正和补充如下:
2023年4月21日,发行人宣布其董事会已决定赎回其所有已发行的公众股份,自2023年5月4日起生效,因为发行人将无法在其经修订和重述的公司注册证书要求的期限内完成初始业务合并。
截至2023年5月4日收市时,公众股份被视为已注销,仅代表收取每股赎回价格的权利。就公众股份的赎回和发行人的预期解散而言,保荐人无偿没收了4,312,499股B类普通股和600,000股A类普通股。
根据条款,保荐人持有的20万份私募认股权证已经到期,一文不值。
根据经修订的1934年《证券交易法》,在发行人向SEC提交表格15以终止其证券的注册后,保荐人打算解除发行人的注册。
| CUSIP。05602L104 | 附表13d | 第7页,共8页 |
| 项目5。 | 发行人证券的权益。 |
现将项目5全文修正和重述如下:
(a)和(b)本修正案封面所载的资料以引用方式并入本文。
(c)除经本修订修订的附表13D项目4所述的交易外,报告人在过去60天内没有进行任何涉及发行人普通股的交易。
(d)无。
(e)不适用。
| 项目6。 | 与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系 |
经本修正案修正的附表13D项目4和5所载资料,现酌情以引用方式并入本项目6。
| 项目7。 | 作为展品提交的材料 |
| 附件编号 | 说明 | |
| 11 | 报告人和报告人之间的联合申报协议(作为附表13D的附件 11提交,由报告人于2021年5月21日提交)。 |
| CUSIP。05602L104 | 附表13d | 第8页,共8页 |
签名
经合理查询并尽其所知及所信,下列每一位签署人均证明本声明所载资料真实、完整及正确。
日期:2023年5月9日
| B. Riley Financial, Inc. | ||
| Bryant R. Riley | ||
| 姓名: | Bryant R. Riley | |
| 职位: | 联席首席执行官 | |
| RILEY PRINCIPAL 250 SPONSOR CO.,LLC | ||
Phillip Ahn |
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| 姓名: | 菲利普·安 | |
| 职位: | 管理成员 | |
| RILEY PRINCIPAL INVESTMENTS,LLC | ||
| Kenneth Young | ||
| 姓名: | Kenneth Young | |
| 职位: | 首席执行官 | |
| Bryant R. Riley | ||
| 姓名: | Bryant R. Riley | |