附件 4.1
WARRANT Agreement第1号修正案
自2023年9月22日起,《授权协议》第1号修正案(本“修正案”)由特拉华州公司Landcadia Holdings IV公司(以下简称“公司”)和纽约公司大陆股票转让信托公司(以下简称“授权代理”)共同作出。此处使用的大写术语和未另行定义的术语应具有《担保协议》(定义见下文)赋予的含义。
鉴于2021年3月29日,公司完成了公司股本证券单位的首次公开发行(“发售”),每一单位由公司A类普通股的一股、每股面值0.0001美元(“普通股”)和一份公开认股权证(定义见下文)的四分之一组成,并就此向此次发行的公众投资者发行并交付了最多12,500,000份认股权证(“公开认股权证”);
鉴于本公司于2021年3月24日与纽约公司Jefferies Financial Group Inc.和特拉华州有限责任公司TJF,LLC(统称“保荐人”)签订了该特定私募认股权证购买协议,据此,保荐人在本次发行结束的同时购买了总计8,333,333份认股权证(“私募认股权证”);
鉴于本公司及认股权证代理人是日期为2021年3月24日的特定认股权证协议(“认股权证协议”)的当事人,该协议管辖认股权证;
有鉴于此,本公司及认股权证代理人寻求修订《认股权证协议》,规定在完成初步业务合并后,认股权证自动转换为每份认股权证0.40美元,由本公司酌情以现金或普通股(每股价值10.00美元)支付;及
鉴于根据《认股权证协议》第9.8条,本公司已取得至少50%尚未偿付的公开认股权证的注册持有人对本修订的同意,而仅就对私募认股权证条款的任何修订而言,公司已取得50%尚未偿付的私募认股权证的注册持有人对本修订的同意。
因此,考虑到本协议所载的相互协议和其他良好和有价值的代价,兹确认这些代价的收到和充分,并打算在此受法律约束,本协议双方同意如下:
1.保证协议的修订。
(a)在《担保协议》中增加新的第6.6节如下:
“6.6企业合并完成后强制交换认股权证。尽管本协议有任何相反规定,但在企业合并完成时(“权证转换日”),不少于所有未付认股权证应自动转换为每一认股权证收取0.40美元的权利(“企业合并赎回价”),由公司选择以现金或普通股(每股价值10.00美元)支付。在认股权证转换日期当日及之后,认股权证的记录持有人没有其他权利,除非在将认股权证移交给认股权证代理人时获得企业合并赎回价格。”
2.杂项规定。
(a)继承人。本修订的所有契诺及条文,由本公司或保证代理人订立,或为本公司或保证代理人的利益而订立,均对其各自的准许继承人及受让人具有约束力及适用性。
(b)可分割性。本修正案应被视为可分割的,本修正案的任何条款或规定的无效或不可执行性不影响本修正案或本修正案的任何其他条款或规定的有效性或可执行性。此外,为了取代任何此种无效或不可执行的条款或规定,本合同双方打算在本修正案中增加一项条款,其措辞应尽可能与此种无效或不可执行的条款相似,并应是有效和可执行的。
(c)适用法律。本修正案的效力、解释和执行在所有方面均应由纽约州的法律管辖,而不应使法律冲突生效。
(d)对应方。本修正案可由任何数目的正本或传真对应方签署,就所有目的而言,每一对应方应被视为正本,而所有这些对应方加在一起只构成同一份文书。
(e)标题的影响。本文的章节标题仅为方便起见,不属于本修正案的一部分,不影响对修正案的解释。
(f)整个协定。经本修正案修改的《担保协议》构成各方的全部谅解,并取代与本协议标的有关的所有先前的书面或口头、明示或默示的协议、谅解、安排、承诺和承诺,所有这些先前的协议、谅解、安排、承诺和承诺在此被取消和终止。
[页的其余部分有意留白;签名页在后面。]
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作为证据,本协议双方已安排在上述日期正式签署本修正案。
| Landcadia Holdings IV, Inc. | |||
| 签名: | Steven L. Scheinthal | ||
| 姓名: | Steven L. Scheinthal | ||
| 职位: | 副总裁、总法律顾问和秘书 | ||
| CONTINENTAL Stock Transfer & TRUST COMPANY | |||
| 签名: | Erika Young | ||
| 姓名: | 埃里卡·杨 | ||
| 职位: | 副总裁 | ||
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