SEC表格4

SEC表格4 SEC表格4

表格4

美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

持股变动声明

根据1934年《证券交易法》第16（a）条提交
或1940年《投资公司法》第30（h）条

美国预算管理局（OMB）许可

OMB编号：			3235-0287
预计每次回应
每次回复小时数：			0.5

如果不再受第16条约束，请选中此框。表格4或表格5的义务可能会继续。见指令1（b）。

勾选此框以表明交易是根据旨在满足规则10b5-1（c）的肯定性抗辩条件的关于购买或出售发行人股本证券的合同、指示或书面计划进行的。见说明10。

1.报告人姓名、地址^*

卡尔萨达·克里斯皮纳

（姓氏）

（名字）

（中间名）

C/O REGULUS THERAPEUTICS INC。

4224 Campus Point CT.，# 210

（街道）

圣迭戈

加利福尼亚州

92121

（市）

（州）

(邮政编码)

2.发行人名称和股票代码或交易代码
Regulus Therapeutics Inc.[RGLS]

5.报告人与发行人的关系
（勾选所有适用项）

	董事	持股10%人士
X	官员(在下面给出头衔)	其他（下文具体说明）
	首席财务官

3.最早交易日期（月/日/年）
06/25/2025

4.如修正，正本归档日期（月/日/年）

6.个人或联合/团体备案（勾选适用行）

X	由一个报告人填写的表格
	由多个报告人提交的表格

表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	3. 交易代码（见说明8）		4. 已收购（A）或者已处置（D）证券，（见说明3,4,和5）			5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	代码	V	金额	(A) 或 (D)	价格	5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
普通股	06/25/2025		D⁽¹⁾⁽²⁾		140,228	D	⁽³⁾	0	D

表格II：收购、处置或实益拥有的非衍生证券（例如，看涨权证，看跌权证，认股证书，期权，可转换证券）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行权价格	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	4.交易代码（见说明8）		5. 已收购（A）或已处置（D）的衍生证券数量（见说明3,4和5）		6.可行权日期及到期日（月/日/年）		7.衍生证券的证券名称和数量（说明3和4）		8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行权价格	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	代码	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日	标题	股份数额或数目	8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
股票期权	$6.2	06/25/2025		D⁽¹⁾⁽²⁾			10,000	⁽⁴⁾	⁽⁴⁾	普通股	10,000	⁽⁴⁾	0	D
股票期权	$6.4	06/25/2025		D⁽¹⁾⁽²⁾			21,000	⁽⁴⁾	⁽⁴⁾	普通股	21,000	⁽⁴⁾	0	D
股票期权	$13.1	06/25/2025		D⁽¹⁾⁽²⁾			15,000	⁽⁵⁾	⁽⁵⁾	普通股	15,000	⁽⁵⁾	0	D
股票期权	$2.6	06/25/2025		D⁽¹⁾⁽²⁾			48,000	⁽⁴⁾	⁽⁴⁾	普通股	48,000	⁽⁴⁾	0	D
股票期权	$13.1	06/25/2025		D⁽¹⁾⁽²⁾			5,000	⁽⁵⁾	⁽⁵⁾	普通股	5,000	⁽⁵⁾	0	D
股票期权	$1.48	06/25/2025		D⁽¹⁾⁽²⁾			45,000	⁽⁴⁾	⁽⁴⁾	普通股	45,000	⁽⁴⁾	0	D
股票期权	$1.36	06/25/2025		D⁽¹⁾⁽²⁾			375,000	⁽⁴⁾	⁽⁴⁾	普通股	375,000	⁽⁴⁾	0	D
股票期权	$1.3	06/25/2025		D⁽¹⁾⁽²⁾			85,000	⁽⁴⁾	⁽⁴⁾	普通股	85,000	⁽⁴⁾	0	D
股票期权	$2.01	06/25/2025		D⁽¹⁾⁽²⁾			462,000	⁽⁴⁾	⁽⁴⁾	普通股	462,000	⁽⁴⁾	0	D
股票期权	$1	06/25/2025		D⁽¹⁾⁽²⁾			562,500	⁽⁴⁾	⁽⁴⁾	普通股	562,500	⁽⁴⁾	0	D

回复说明：

1.本表格4报告根据日期为2025年4月29日的特定合并协议和计划（“合并协议”）由Regulus Therapeutics Inc.（“发行人”）、Redwood Merger Sub Inc.（“Merger Sub”）（诺华公司的全资间接子公司（“母公司”）和母公司之间处置的证券。根据合并协议，Merger Sub完成现金收购要约，以收购发行人的所有已发行和流通在外的普通股，面值0.00 1美元（“股份”），以换取（a）每股7.00美元现金（“期末金额”），但须遵守任何适用的预扣税且不计利息，外加（b）每股一项或有价值权（每份，“CVR”）。

2.每份CVR代表有权收取一笔7.00美元现金的或有付款（结算金额和一笔CVR，统称为“发售价”），但须遵守任何适用的预扣税且不计利息，视情况而定，在实现该里程碑中规定的里程碑时，以及在母公司与权利代理人之间订立的某些CVR协议中规定的其他条款和其他条件下，收取该里程碑中规定的其他条款和条件。自2025年6月25日起，Merger Sub与发行人合并（“生效时间”），发行人继续作为存续公司和母公司的全资子公司。

3.根据合并协议的条款，（i）每股股份被转换为收取发售价的权利及（ii）每一业绩股单位（“PSU”）被取消并转换为收取（a）金额为现金（不计利息）所得乘积的权利（a）紧接生效时间前该等PSU的相关股份总数乘以（y）收市金额加上（b）就紧接生效时间前受该等PSU规限的每股该等股份而言的一个CVR。本报告中报告的83,500个PSU在实现适用的基于绩效的归属条件后，无意中从报告人之前提交的表格4文件中被遗漏。

4.根据合并协议的条款，在紧接生效时间之前尚未行使且每股行使价低于收盘金额的每份股票期权（每份，“价内期权”）自动取消和终止，并转换为收取（i）现金付款（如有）的权利（不计利息，并须遵守适用的预扣税），等于将（a）紧接生效时间前的该等价内期权的相关股份总数乘以（b）等于收市金额减该等价内期权的每股行使价的金额加上（ii）就紧接生效时间前受该等价内期权规限的每股股份而言的一份CVR所得的乘积。

5.根据合并协议的条款，每股行使价等于或高于收盘价但低于14.00美元的未行使且未行使的每份股票期权（每份为“价外期权”）自动取消并终止，并转换为在紧接生效时间之前就受该价外期权约束的每股股份收取一份CVR的权利，因此可能有权在里程碑付款之日（定义见合并协议）收取，现金金额（不计利息并须遵守适用的预扣税）（如果有的话），等于通过将（i）就该价外期权收到的CVR总数乘以（ii）等于14.00美元的金额，减去该价外期权的每股行使价而获得的产品（前提是如果没有支付里程碑付款，则不会就任何价外期权支付任何款项）。

	/s/Christopher Aker，实地律师	06/27/2025
	**报告人签名	日期
提醒：报告人直接或间接实益拥有的每类证券，都需单独分行报告。
*如果表格由多个报告人提交，看见指示4（b）（五）。
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注：此表格一式三份，其中一份必须亲笔签名。如果空间不足，看见程序说明6。
如您已对该表格中信息回应，则无需再次回应，除非表格当前显示有效的OMB编号。