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EX-5.01 2 glw4625011-ex501.htm MELISSA J. GAMBOL、ESQ的意见

附件 5.01

 

【收编玉米信头】

 

2026年4月24日

 

致董事会

 

康宁公司

 

女士们先生们:

 

作为康宁公司(“公司”)的副总裁兼公司秘书,本人就准备并向美国证券交易委员会(“委员会”)提交表格S-3上的注册声明(经修订,“注册声明”)提供本意见,其中包括基本招股说明书(“基本招股说明书”),其中规定,根据经修订的1933年《证券法》(“证券法”),将由一份或多份招股说明书补充文件(每份此类招股说明书补充文件,连同基本招股说明书,“招股说明书”)补充,与根据《证券法》进行登记以及根据《证券法》第415条规则不时提议的发行和出售有关,一起或单独或以一个或多个系列(如适用):(i)公司债务证券(“债务证券”),(ii)公司优先股股份,每股面值100美元(“优先股”),可由存托股份(“存托股份”)代表,(iii)公司普通股股份,每股面值0.50美元(“普通股”),以及(iv)购买债务证券的认股权证、优先股,存托股或普通股(“认股权证”,连同债务证券、优先股、存托股和普通股,称为“证券”)。任何债务证券和优先股可转换为或可交换为普通股或其他证券或财产。

 

债务证券可根据公司与纽约梅隆银行 Trust Company,N.A.(J. P. Morgan Chase & Co.的继承者,前身为大通曼哈顿银行)(“受托人”)签订的日期为2000年11月8日的契约(“基础契约”)发行一个或多个系列的债务证券,其形式通过参考注册声明的附件 4.01以及一项或多项董事会决议、其补充文件或其下的高级职员证书(该等契约连同适用的董事会决议、补充文件或与适用的系列债务证券有关的高级职员证书,“适用义齿”)。每一系列优先股将根据经修订的公司日期为2012年4月27日的重述公司注册证书的修订证书(“重述公司注册证书”)发行,其中载明公司董事会决议确定的该系列股份的数量、指定、相对权利、优先权和限制(每一份,“指定证书”)。认股权证将根据公司与其中指明为认股权证代理人的金融机构(各自为“认股权证代理人”)将订立的一份或多份认股权证协议(各自为“认股权证协议”)发行。存托股份将根据公司与其中确定为存托人的金融机构将订立的一份或多份存款协议(每份协议,“存款协议”)发行。

 

本意见是根据《证券法》规定的S-K条例第601(b)(5)项的要求提供的,除此处就发行证券明确说明的情况外,此处不对与注册声明或相关适用的招股说明书内容有关的任何事项发表任何意见。

 

就以下发表的意见而言,本人已研究公司董事会授权发行、发售及出售证券的决议(“决议”)。本人亦已审查有关公司的该等公司纪录、该等其他协议及文书、公司公职人员及高级人员的证明书,以及本人认为为本协议之目的所需的其他文件的正本或副本,令本人满意。

 

本人在审查中已将所有签字的真实性、提交本人的所有文件作为原始文件的真实性、提交本人的所有文件与原始文件的符合性假定为

 

 

 

 

份、自然人的法律行为能力以及代表当事人签署所有文件的所有人(公司除外)的合法权力和权限。

 

基于上述情况及本人认为必要的法律审查,并在符合本函所述假设条件和限定条件的前提下,本人认为:

 

1. 基础契约已由公司正式授权、签署和交付,并构成公司根据其条款可对公司强制执行的有效且具有法律约束力的义务。

 

2. 债务证券(包括转换或交换任何证券或行使任何认股权证时可发行的债务证券)已获正式授权,并,当(i)其最终条款已由公司董事会决议妥为确立,并按照适用的契约予以批准,以不违反任何适用法律或导致任何对公司具有约束力的协议或文书的违约或违约,并遵守任何对公司具有司法管辖权的法院或政府机构施加的任何要求或限制,并按注册声明的设想发行和出售,及(ii)债务证券已由公司妥为签立及交付,并经受托人根据适用契约认证,并已交付予债务证券的买方并由其付款,债务证券将构成公司根据其条款可对公司强制执行的有效及具法律约束力的义务,并将有权享有适用契约的利益。

 

3. 优先股(包括在转换或交换任何证券或行使任何认股权证时可发行的优先股)已获正式授权,并且,当(i)其最终条款已按照公司重述的公司注册证书正式确立和批准,以不违反任何适用法律或导致对公司具有约束力的任何协议或文书的违约或违约,并遵守对公司具有司法管辖权的任何法院或政府机构施加的任何要求或限制并按注册声明的设想签发和出售时,(ii)适用的指定证书已向纽约州国务院提交,及(iii)优先股已交付予其买方并由其支付,优先股将有效发行、缴足及不可评税。

 

4. 普通股(包括在转换或交换任何证券或行使任何认股权证时可发行的普通股)已获正式授权,当(i)发行的最终条款已按照公司重述的公司注册证书妥为确立和批准,以不违反任何适用法律或导致任何对公司具有约束力的协议或文书的违约或违约,并遵守任何对公司具有司法管辖权的法院或政府机构施加的任何要求或限制,并且在按登记声明的设想发行和出售时,以及(ii)普通股已交付给其购买者并由其支付,普通股将有效发行、全额支付且不可评估。

 

5. 当(i)存管股份已获正式授权及存管股份的最终条款、相关存管协议及相关优先股已获公司董事会正式确立及批准,以不违反任何适用法律或导致任何对公司具有约束力的协议或文书的违约或违反,并遵守任何对公司具有司法管辖权的法院或政府机构施加的任何规定或限制,并按登记声明的设想发行和出售,(ii)代表该等存托股份的存托凭证已由存托人妥为签立,并已交付予该等存托股份的买方并由其付款,及(iii)已采取发行该等存托股份及相关优先股所需的所有公司行动,该等存托股份将有效发行并有权享有相关存托协议的利益。

 

 

 

 

6. 当(i)认股权证已获正式授权及认股权证及相关认股权证协议的最终条款及发行债务证券、优先股、可行使认股权证的存托股份或普通股已获公司董事会妥为确立和批准,以不违反任何适用法律或导致任何对公司具有约束力的协议或文书的违约或违约,并遵守任何对公司具有司法管辖权的法院或政府机构施加的任何要求或限制,并按登记声明的设想发行和出售,(ii)代表该等认股权证的证书已由公司妥为签立,(iii)该等证书已由适用的认股权证代理人根据适用的认股权证协议会签,并已交付予该等证书的买方并由其付款,及(iv)根据适用义齿就任何债务证券、适用的指定证书就任何优先股提交的所有行动,以及根据《纽约商业公司法》所要求采取的任何其他行动,该等认股权证将构成公司根据其条款可对公司强制执行的有效且具有法律约束力的义务,并将有权享有适用的认股权证协议的利益。

 

上述意见受制于:(i)破产、无力偿债、重组、欺诈性转让、暂停执行或其他与债权人的权利和救济有关或影响债权人的权利和救济的类似法律的影响;(ii)(a)衡平法的一般原则的影响,无论是在衡平法程序中还是在法律中考虑(包括可能无法获得具体履行或禁令救济),(b)重要性、合理性、善意和公平交易的概念,(c)提起法律程序的法院的酌处权;(iii)在某些情况下,根据法律或法院判决,规定就赔偿责任向一方作出赔偿或分担的条文无效,而该等赔偿或分担违反公共政策。本人对(a)任何关于违约金、违约利息、滞纳金、罚款、补足保费或其他经济补救措施的规定,只要这些规定被视为构成处罚,(b)同意或限制管辖法律、管辖权、场所、仲裁、补救措施或司法救济,(c)放弃权利或抗辩,(d)任何要求支付律师费的规定,如果这种支付违反法律或公共政策,(e)任何允许的规定,在任何债务证券加速时,收取其所述本金中可能被确定为构成未赚取利息的那部分,(f)任何留置权或担保权益的设定、有效性、附加、完善或优先权,(g)提前放弃债权、抗辩、法律授予的权利或通知、听证机会、证据要求、诉讼时效、陪审团或法律审判或其他程序性权利,(h)放弃宽泛或模糊陈述的权利,(i)权利或补救办法的排他性、选择或累积的规定,(j)授权或确认结论性或酌情性决定的规定,(k)授予抵销权,(l)代理人,权力和信托,(m)禁止、限制或要求同意转让或转让任何权利或财产的规定,(n)任何规定,只要它要求对非美元计价的证券的债权(或对此种债权的判决)在适用法律另有规定的范围内按特定日期的汇率转换为美元,以及(o)具有上述效力的规定的可分割性(如果无效)。

 

经贵方同意,我已假定(a)管辖此类证券的每一份债务证券、存托股份、认股权证、适用契约、存款协议和认股权证协议(统称为“文件”)将受纽约州国内法管辖,(b)除本人在此就与公司有关的此类事项明确提出意见外,每一份文件均已或将由相关各方正式授权、签署和交付,(c)每一份文件构成或将构成除公司以外的其他各方的具有法律效力和约束力的义务,可根据其各自的条款对每一方强制执行,以及(d)每一份文件作为各方具有法律效力和约束力的义务的地位不会因任何(i)违反或违反协议或文书,(ii)违反法规、规则、条例或法院或政府命令,或(iii)未能获得所需的同意、批准或授权,或未能向其作出所需的登记、声明或备案,政府当局。

 

上述意见假定(i)登记声明应已根据《证券法》生效并将继续有效,(ii)适用的义齿已根据1939年《信托义齿法》在如此要求的范围内获得资格,以及(iii)在发行和交付任何证券时,与之相关的决议将不会被修改或撤销。

 

 

 

 

我的意见仅限于受美利坚合众国联邦法律和纽约州法律管辖的事项。

 

本人特此同意将本意见作为注册声明的证物,并同意在相关招股说明书“证券有效性”标题下使用本人姓名。在给予这种同意时,我并不因此承认我属于《证券法》第7条所要求的同意类别。

 

非常真正属于你,  
   
  /s/Melissa J. Gambol