UST表格11-MOR（12/01/2021）1 UNITED STATES BANKRUPTCY COURT DISTRICT OFFOR THE DELAWARE In Re。tricida，Inc.债务人（s）§ § § § case No. 23-10024联合管理的月度经营报告第11章报告期截止日期：02/28/2023请愿日期：0 1/11/2023待决月份：2个行业分类：325 4报告方法：权责发生制现金制债务人的全职雇员（当前）：11个债务人的全职雇员（截至救济命令发布之日）：11个证明文件（检查所有随附的）：（对于联合管理的债务人，必须在非合并基础上为每个债务人提供任何必要的附表）现金收支表资产负债表，其中包含资产的摘要和详细信息，负债和权益（净值）或赤字经营报表（损益表）应收账款账龄后负债账龄资本资产报表支付给专业人员的款项明细表支付给内部人的款项明细表报告期内所有银行对账单和银行对账单出售或转让的资产的描述和出售或转让的条件责任方的签名印刷责任方的姓名日期地址/s/Allison S. Mielke 03/21/2023 Allison S. Mielke Young Conaway Stargatt & Taylor，LLP 1000 N. King Street Wilmington，特拉华州19801声明：本定期报告与一个未决破产案有关；因此，适用文书减免法豁免5 C.F.R. § 1320.4（a）（2）。Case 23-10024-JTD Doc 308 Filed 03/21/23 Page 1 of 12 ¨ 2 ¤？87 # 5 & 0 « 2310024230321000000000006案卷# 308提交日期：3/21/2023 附件 99.1
UST表格11-MOR（12/01/2021）2债务人名称Tricida, Inc.案例编号23-10024第1部分：当月现金收支累计a.月初现金余额46,692，684美元b.收款总额（扣除账户间转账）525,443美元639,531美元c.付款总额（扣除账户间转账）632,922美元1,200，718美元d.现金余额月末（a + b-c）46,585，205美元e.第三方为遗产支付的款项0美元f.季度费用计算支出总额（c + e）632,922美元1,200，718第2部分：资产和负债状况当月（一般不适用于个别债务人。见说明书。a.应收账款（扣除备抵后的总额）0美元b. 90天内未清偿的应收账款（扣除备抵）0美元c.存货（（附说明））账面市场其他0美元d.流动资产总额54,522，788美元e.资产总额65,058，877美元f.逾期应付账款（不含税）4,554，851美元g.逾期应付账款（不含税）0美元h.逾期应付税款0美元i.逾期应缴税款0美元j.逾期债务总额（f + h）4,554，851美元k.前期担保债务0美元l.前期优先债务0美元m.前期无担保债务239,139，895美元n.负债总额（债务）（j + k + l + m）243,694，746美元o.期末权益/净值（e-n出售或转让当月累计a.在正常经营过程之外出售/转让的资产的现金销售价格总额235000美元0美元B.在正常经营过程之外出售/转让的资产对第三方的付款总额0美元0美元C.在正常经营过程之外出售/转让的资产的现金收益净额（A-B）235000美元0美元第4部分：损益表（经营报表）当月累计（一般不适用于个别债务人。a.总收入/销售额（扣除退货和备抵）356131美元b.销售成本（如适用，包括折旧）0美元c.毛利润（a-b）356131美元d.销售费用0美元e.一般和行政费用-632922美元f。其他费用0美元g.折旧和/或摊销（不包括在4B中）0美元H.利息0美元I.税收（地方、州和联邦）0美元J.重组项目0美元K.利润（亏损）-276,791美元0美元case 23-10024-jtd doc 308 filed 03/21/23第2页，共12页
UST表格11-MOR（12/01/2021）3债务人名称Tricida, Inc.案号23-10024第5部分：专业费用和开支批准当月批准累计已付当月已付累计a.债务人专业费用和开支（破产）合计总额按公司名称分列的分项细目角色i ii iii iv v vi vi vii vii vii ix x xi xii xxii xxii xxxiv xxv xxvi xxxvii xxxvii xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
Ust format 11-mor（12/01/2021）4 debtor's name tricida，Inc. case No. 23-10024 xxxxvii xxxvii xxxxix XL xlii XLIII XLIV XLV XLVI XLVII XLVIII XLIX L Li lii liii Liv LV LVI lvii lvii Lix LX lxi lxii lxii lxii lxix lxx lxxi lxxii lxxxiv lxxv lxxvi lxxvi lxxvi lxxvii lxxvii case 23-10024-jtd doc 308 filed 03/21/23 page 4
Ust format 11-mor（12/01/2021）5债务人名称tricida，Inc. case No. 23-10024 lxxix lxxx lxxx lxxi lxxxii lxxxii lxxxiv lxxxv lxxxvi lxxxvi lxxxvi lxxxxxix xc xci xcii xciii xciv xcv xcv xcvi xcvi xcvii xcvii xcix C CI approved current month approved cumulative paid current month paid cumulative B.债务人的专业费用和开支（非破产）总计$ 0 $ 2,857 $ 5,408 itemized detailed by firm name role I carpmaels & Ransford LLP
UST表格11-MOR（12/01/2021）6债务人名称Tricida, Inc.案件编号23-10024 xv xvi xvii xviii xx xxi xxi xxxii xxii xxiv xxv xxvi xxvii xxvii xxvix xxx xxxi xxxxii xxxxiv xxv xxvi xxxvi xxxvi xxxvii xxxvii xxxxxix xl xli xliii xliv xlv xlvi xlvi xlvii xlvii xlix l li lii liii liv lvi Case 23-10024-JTD Doc 308 Filed 03/21/23 Page 6 of 12
Ust format 11-mor（12/01/2021）7 debtor's name tricida，Inc. case No.23-10024 lvii lvii Lix LX lxi lxii lxii lxiv lxv lxvi lxvii lxvii lxvii lxxix lxxi lxxxii lxxii lxxiv lxxv lxxvi lxxvi lxxvi lxxvi lxxxi lxxxi lxxxi lxxxi lxxxvi lxxxxvi lxxxvi lxxxxvi xc xci xcii xciii xciv xcv xcvi xcvii xcvii
UST表格11-MOR（12/01/2021）8债务人名称Tricida, Inc.案件编号23-10024 xcix c c.所有专业费用和开支（债务人和委员会）0美元0美元2,857美元5,408第6部分：延期缴税当月累计a.延期缴纳的所得税（地方、州和联邦）16,667美元27,957美元b.延期缴纳的所得税（地方、州和联邦）0美元0美元c.延期缴纳的雇主工资税应计0美元0美元d.延期缴纳的雇主工资税129,684美元199,057美元e.延期缴纳的财产税0美元f.延期缴纳的其他税款应计（地方、州和联邦）0美元0美元g.延期缴纳的其他税款（地方、州、和联邦）0美元0美元第7部分：调查表----在本报告所述期间：a.是否支付了申请前债务？（如果是的话，请参阅说明）是否B.是没有任何未经法院批准在正常业务过程之外支付的款项？（如果是，请参阅说明）C.是，没有向内部人员或代表内部人员支付任何款项吗？D.是的，您现在正在办理申请后的报税手续吗？E. yes noare you current on postpetition estimated tax payment？f.是否所有信托基金税款都是按现行汇缴的？是不是。是不是除了贸易信贷以外，还有其他逾期借款吗？（若有的话，见指示）H.向专业人士或代表专业人士支付的所有款项是否已获法院批准？是否不适用I.您有：工伤赔偿保险吗？是否如果是，你的保费是现行的吗？是否不适用（如果不适用，请参阅说明）意外/财产保险？是否如果是，你的保费是现行的吗？是否不适用（如否，请参阅说明）一般责任保险？是不是，如果是的话，你的保费是现行的吗？是否不适用（如否，请参阅说明）j.是否已向法院提交重整计划？是的，没有。是否向法院提交了披露声明？是不是L.您是否按28 U.S.C. § 1930的规定收取季度美国受托人费用？是No case 23-10024-jtd doc 308 filed 03/21/23第8页，共12页
UST表格11-MOR（12/01/2021）9债务人姓名Tricida，公司案例第23-10024号第8部分：个人第11章债务人（仅）a.工资总收入（收据）0美元B.自营职业总收入（收据）0美元C.所有其他来源总收入0美元D.报告期间总收入（a + B + C）0美元E.工资扣减0美元F.自营职业相关费用0美元g.生活费用0美元H.所有其他费用0美元I.报告期间总支出（E + F + g + H）0美元J.总收入与总支出之差（d-i）0美元K.列出所有申请后债务总额已逾期的0美元。您是否需要支付11 U.S.C § 101（14A）定义的任何国内支助义务？是的，没有M。是的，没有N/aif是的，你是否支付了所有的国内支助义务付款？隐私法案声明28 U.S.C. § 589b授权收集这些信息，根据11 U.S.C. § § 704、1106和1107，提供这些信息是强制性的。美国受托人将利用这一信息计算28 U.S.C. § 1930（a）（6）项下的法定费用评估。美国受托人还将利用这些信息评估第11章债务人通过破产制度取得的进展，包括重组计划得到确认的可能性，以及案件是否受到善意起诉。在履行受托人或审查员职责所需的信息时，可以将这些信息披露给破产受托人或审查员；在相关信息表明存在违法或潜在违法行为时，可以将这些信息披露给相应的联邦、州、地方、监管、部落或外国执法机构。其他披露可能是出于常规目的。有关可能进行的例行披露类型的讨论，您可以咨询执行办公室的美国受托人系统记录通知，ust-001，“破产案件档案和相关记录”。见71美联储。Reg. 59,818 et seq.（Oct. 11,2006）。该通知的副本可在以下链接获取：http://www.justice.gov/ust/eo/rules_regulations/index.htm。如果不能提供这些信息，可能会导致美国受托人驳回或转换你的破产案或采取其他行动。11 U.S.C. § 1112（b）（4）（F）。本人谨以伪证罪宣布上述每月营运报告及其证明文件是真实和正确的，并已获授权代表遗产委员会签署本报告。/S/Annie yoshiyama签署责任方高级副总裁、财务及首席会计官印刷责任方名称03/21/2023 datetitle Annie yoshiyama case 23-10024-jtd doc 308 filed 03/21/23第9页，共12页
Ust format 11-mor（12/01/2021）10 debtor's name tricida，Inc. case No. 23-10024 pageonepartone pageoneparttwo pagetwopartone pagetwoparttwo case 23-10024-jtd doc 308 filed 03/21/23 page10 of 12
UST表格11-MOR（12/01/2021）11债务人名称Tricida, Inc.案件编号23-10024 Bankruptcy51to100 NonBankruptcy1to50 NonBankruptcy51to100 Bankruptcy1to50案件编号23-10024-JTD Doc 308 Filed 03/21/23第11页，共12页
UST表格11-MOR（12/01/2021）12债务人名称Tricida, Inc.案号23-10024页四页三案号23-10024-JTD Doc 308提呈03/21/23第12页
30213399.1 IN THE UNITED STATES BANKRUPTCY COURT FOR THE DISTRICT OF DELAWARE In re：TRICIDA，INC.，1 Debtor。第11章案件编号：23-10024（JTD）Ref。备案单第308号：提交报告期月度经营报告的支持性文件的通知2023年2月1日至2023年2月28日请注意，2013年3月21日，上述债务人和持有资产的债务人提交了《月度经营报告》[备案单第308号]（简称“报告”）。请进一步注意，本报告所附附件 A为证明文件。[签名页如下] 1在第11章的情况下，债务人连同债务人联邦税务识别号码的最后四位数字是tricida，Inc.（2526）。债务人的服务地址是7000 Shoreline Court，Suite 201，South San Francisco，加利福尼亚州 94080。Case 23-10024-jtd doc 310 filed 03/22/23 page 1 of 2 ¨ 2 ¤？87 # 6 " g « 231002423032200000000000002案卷# 0310提交日期：03/22/2023
230213399.1日期：2023年3月22日Wilmington，Delaware/s/Allison S. Mielke YOUNG CONAWAY STARGATT & TAYLOR，LLP SIDLEY AUSTIN LLP Samuel A. Newman（pro hac vice录取）Sean M. Beach（No. 4070）Allison S. Mielke（No. 5934）Andrew A. Mark（No. 6861）Carol E. Cox（No. 6936）555 West Fifth Street Los Angeles，California 90013电话：（213）896-6000传真：（213）896-6600电子邮件：sam.newman@sidley.com Rodney Square 1000 North King Street Charles M. Persons（admitted pro hac vice）WilmingtonDelaware 19801 Jeri Leigh Miller（录取HAC副）电话：（302）571-6600 Chelsea McManus（录取HAC副）传真：（302）571-1253 2021 McKinney Avenue，Suite 2000电子邮件：sbeach@ycst.com Dallas，Texas 75201 amielke@ycst.com电话：（214）981-3300 amark@ycst.com传真：（213）981-3400 ccox@ycst.com电子邮件：cpersons@sidley.com jeri.miller@sidley.com cmcmanus@sidley.com Michael sabino（录取TERM0副）787 7th Avenue New York，New York 10019电话：（212）839-5300传真：（212）839-5599电子邮件：m
30213399.1 EXHIBIT A支持文档案例23-10024-JTD Doc 310-1归档03/22/23第1页，共6页
In re：tricida，Inc. case No. 23 10024截至2023年2月28日的资产负债表（单位：千美元）2023年2月28日资产流动资产：[ 1 ]现金及现金等价物46,432短期投资预付费用和其他流动资产8,091流动资产总额54,523长期投资物业和设备净额439经营租赁使用权资产10,097总资产65,059负债和股东权益流动负债：应付账款19,957流动经营租赁负债2,832应计费用和其他流动负债16,190优先股部分债务流动负债总额38,979非流动贷款，可转换优先票据净额，净195,733非流动经营租赁负债8,983其他长期负债总负债243,695承付款项和意外开支（附注7）股东权益：股东权益：优先股普通股58额外实收资本751,147累计其他综合收益（亏损）（92）累计赤字（929,749）股东权益总额（178,636）总负债和股东权益65,059 [ 1 ]这些金额包括约99,500美元的善意存款，由债务人代管，案件23-10024-jtd doc 310-1提交03/22/23第2页，共6页
关于：Tricida, Inc.案例第23号10024现金收支报表摘要报告期：2023年2月1日至2023年2月28日（单位：千美元）Tricida, Inc.期初现金余额46,693美元收入利息收入[ 1 ] 154出售资产235其他136总收入525经营支出工资和福利417租金和公用事业保险36外部财务和人力资源43外部法律，Facilities & it 27 Other Operating Dispayments 110 Professional Fees US Trustee Fees Other Non-Operating Dispayments Total Dispayments 633 Net Cash Flow（108）$期末现金余额46,585脚注：[ 1 ] includes accrued interest as of 2/28/23 case 23-10024-jtd doc 310-1 filed 03/22/23 page 3 of 6
In re：tricida，Inc. case No. 23 10024 Operational statement报告期：2023年2月1日至2023年2月28日（千美元）tricida，Inc.现金制销售毛额356销货成本毛利356销售费用一般和管理费用（633）其他费用折旧和/或摊销（不包括在4B）利息和费用税（地方、州和联邦）重组项目杂项（收入）/费用利润/（亏损）（277）$ case 23-10024-jtd doc 310-1 filed 03/22/23第4页，共6页
In re：tricida，Inc. case No. 23 10024现金账簿余额汇总表报告期：February 28,2023 [ 1 ] account description实体银行帐号帐簿余额后4位数截至2/28/2023 operating tricida，Inc. Silicon Valley Bank 49841,266，776 $ assurance account tricida，Inc. Silicon Valley Bank 63404,000 payroll tricida，Inc. Silicon Valley Bank 9912 credit card collateral account tricida，Inc. Silicon Valley Bank 079750,000 brokerage account tricida，Inc. US bank 439545,011，233 total 46,332，009 $ [在代管账户中代表债务人保留了大约99500美元，用于为债务人的出售过程保留存款。自2023年2月28日起，此种存款已被退回，而此种账户案件中不再有资金23-10024-jtd doc 310-1提交03/22/23第5页，共6页
关于tricida，Inc.案例第23号10024补充信息报告期：2023年2月1日至2023年2月28日补充信息报告期内所有银行对账单和银行对账授权个人日期签署2023年3月21日Annie yoshiyama高级副总裁财务和首席会计官打印授权个人名称授权个人第7部分：调查表a.是否已就申请前债务支付任何款项？是债务人特此提交有关银行账户对账的证明，而不是在此期间提供银行对账单、银行对账和日记账分录的副本。债务人的标准做法是确保在每个报告期结账之前完成银行对账。我证明，债务人的每一个银行账户都是按照其标准做法对账的。在此期间，就申请前债务支付的所有款项（包括在本文报告的付款中）都是根据美国破产法院为特拉华州地区下达的“第一天”命令批准的。这些付款没有逐项列出，但将根据要求提供给美国受托人办公室。这些付款的具体细节未列入本文件，但应要求将提供给美国受托人办公室。判例23-10024-jtd doc 310-1提交案03/22/23第6页，共6页