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证券交易
政策和程序
政策概览
本政策提供了AMN Healthcare Services，Inc.（the“公司”或“AMN”）上交易（定义见下文第I.F部）并导致交易公司的证券。根据适用法律，公司及其附属公司和附属公司的所有雇员、高级职员和董事以及这些个人各自的相关人士（定义见下文第I.F部）禁止交易在持有公司证券重大非公开信息（定义见下文第I.F部）。由于其工作职能或领导角色，某些团队成员有本政策第二部分所述的额外限制。鉴于潜在处罚的严重性以及违法行为对公司声誉的影响，遵守这一政策是强制性的。即使是不正当交易的出现，也必须避免，以维护我们遵守最高行为标准的声誉。任何人如对本政策或具体交易有任何疑问，可与我们的首席法务官联系。但是请记住，遵守政策和避免不当交易的最终责任在于你。
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政策
简介
一般来说，一个人这样做是违法的贸易于公众公司的证券上持有重大非公开信息与那家公司有关。处罚交易上，或在某些情况下，通信重大非公开信息对参与不法行为的个人及其雇主来说，都可能是严厉的。处罚可能包括大量监禁、刑事罚款和民事处罚。无论您是否从标的交易或行为中获得任何利润或其他利益，都可能受到处罚。
因此，AMN采用此政策是为了帮助确保遵守适用的内幕交易法律。政策由两部分组成：第一部分适用于公司及其子公司和关联公司的所有团队成员、高级管理人员和董事，第二部分适用于所有受保人员.
第一部分.一般禁止行为和预期行为
a.不存在内幕交易公司证券的情形.除下文第II.C部另有明确许可外，若AMN董事、高级职员或其他团队成员（包括前任董事、高级职员或团队成员）拥有重大非公开信息与公司有关，该人或任何相关人士可能贸易在AMN证券或从事任何其他行动以利用该信息。出于独立原因（例如需要为紧急支出筹集资金）可能是必要的或合理的交易不受此政策的豁免。
注意：The交易本政策中规定的限制不适用于员工股权授予的行使或结算，包括公司为税收目的扣留的任何股份。然而，它们确实适用于从这些股权授予中获得的证券的市场销售，包括从限制性股票单位结算中获得的股票销售。
b.不向他人提供小费信息.任何AMN主管、管理人员或其他团队成员均不得通过重大非公开信息对公司以外的任何人士（包括任何相关人士）或建议或以其他方式建议任何此类人买卖AMN证券或从事任何其他行动以利用该信息。这种行为被称为“给小费”，你可能会因沟通或“给小费”而承担责任重大非公开信息给第三方。
c.不基于通过AMN获得的信息买卖其他公司的证券.任何AMN董事、高级职员或其他团队成员均不得在管有任何其他公司的证券时进行交易重大非公开信息关于在受雇于AMN过程中获得的某公司。
d.额外禁止交易.因AMN认为其任何团队成员从事涉及公司证券的短线交易或投机性交易是不适当的，故AMN的董事、高级职员和所有其他团队成员不得就AMN证券从事以下任何活动：
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•“进出”与“做空”交易在AMN证券中，这意味着（i）任何AMN团队成员、董事或高级管理人员在公开市场上购买的任何AMN证券必须持有至少六个月，最好是更长时间，并且（ii）TERM3团队成员、董事和高级管理人员不得在公开市场上购买或出售，或在任何六个月期间出售和购买AMN证券；
•为防止不正当地使用报告人可能已经获取的信息，任何第16条报告人在六个月期间内“购买”和“出售”任何公司股票而实现的任何利润，所谓“短线利润”，都可能被公司追回。
•以保证金购买AMN证券；
•卖空（即、出售您不拥有的AMN证券并借入该等证券的份额进行交割）；
•就AMN证券买入或卖出看跌期权或看涨期权；
•质押、质押或以其他方式对其拥有的任何公司普通股股份或其他股权设置留置权；和
•任何种类的对冲交易。
e.预先清关交易由受保人员.全部受保人员受制于“停电”期，必须“预先清零”交易按照下文第II部分规定的程序在AMN证券中。所有其他AMN团队成员不受第II部分中规定的程序的约束。
f.关键定义.以下是本策略中使用的定义术语。为便于参考，本策略中每当使用定义术语时，均将其加粗和斜体。
1.受保人员. 考虑由以下团体或部门组成的个人受保人员根据该政策：（1）AMN Healthcare Services，Inc.董事会成员和高级职员，（2）高级领导论坛，（3）公司财务和会计，（4）公司审计服务，（5）公司首席执行官委员会成员的法律和（6）执行助理。
2.材料.只有当你掌握的信息是“实质性的”时，内幕交易限制才会发挥作用。“材料”信息是合理的投资者在决定购买、持有或出售适用的证券时认为重要的任何信息。简言之，任何可以合理影响证券价格的信息。可能被视为信息的常见示例材料是：
•有关未公布的收益或亏损的信息，包括公司是否可能错过其收益指引；
•公司未来前景发生重大变化；
•有关重大诉讼或政府机构调查的发展；
•信贷安排、债务发行或流动性问题发生重大变化；
•关于未决或拟议的收购或合并的消息；
•收购或要约收购、重大出售资产或处置子公司的消息；
•股息政策变更、股票回购计划或宣布拆股或发行额外证券；
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•高层管理人员变动；
•涉及公司的实际或疑似网络安全事件；及
•重要客户的收益或损失。
无论是正面信息还是负面信息都可能是材料.此外，材料信息不必与公司业务相关。例如，如果预期即将出现的某些整体市场或行业信息会冲击证券的市场价格，则可以材料.记住，如果你的交易成为审查对象，将事后以事后诸葛亮之利看待。结果，之前交易你应该仔细考虑监管机构和其他人在事后如何看待你的交易。当对是否特定有疑问时非公开信息是材料，假定它是。如果你不确定信息是否材料，在作出任何决定披露该等资料（向需要知悉的人士除外）或向贸易在或推荐该信息所涉及的证券中。
3.非公开信息.内幕交易禁令只有在你拥有信息时才会发挥作用，这两者都是材料和“非公众化”。向少数公众公开的信息，不以内幕交易为目的公开。要做到“公开”，信息的传播方式必须是设计成一般能接触到投资者的，必须给投资者吸收信息的机会。即使在公司信息公开披露后，也必须等到信息公开披露之日的第二个交易日纽交所开市钟，才能视信息为公开。非公开信息可能包括：（1）特定的一组分析师或经纪人或机构投资者可获得的信息；（2）属于谣言主题的未披露事实，即使谣言广为流传；（3）在信息公开公告之前以保密方式委托给公司的信息。类似于重要性的问题，如果你不确定信息是否被视为公开，你应该要么咨询首席法务官，要么假设信息是非公开信息.
4.相关人士。 请您对遵守本政策的责任由相关人士.相关人士指您的配偶、未成年子女、居住在您家中的任何人、您作为普通合伙人的合伙企业、您作为受托人的信托、您作为执行人的遗产以及您控制的其他同等法律实体。你应该及时告知所有相关人士您在本政策下的义务，并告知他们，他们必须告知您任何潜在的交易在从事任何交易.
5.贸易或交易.贸易或交易指任何AMN证券的出售、购买、转让、赠与或出借。
g.一般保密义务.这一政策中规定的限制旨在避免滥用重大非公开信息违反内幕交易法。这些限制是对每个AMN团队成员负有的一般义务的补充，并且绝不改变这些义务，这些义务是对与公司及其业务有关的所有机密或专有信息以及在受雇过程中可能了解到的任何其他机密信息进行保密。不得向任何其他AMN团队成员披露此类信息，除非该人员明确需要知道该信息，并且不得向任何第三方披露此类信息，除非您的职能或职位有要求或以其他方式设想。
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董事会已制定程序，以释放重大非公开信息，包括指定公司代言人，实现该信息的广泛公开传播。据此，任何AMN主管、主管或其他团队成员均不得披露重大非公开信息对公司以外的任何人，除非按照这些程序。该禁令适用于在互联网聊天室、网站、任何形式的社交媒体或任何其他论坛中讨论有关AMN和我们的业务。有关发布的程序的更多信息重大非公开信息，请查阅公司信息披露政策，链接可查这里.
第二部分。停电和所有交易的预先清算由被覆盖人士s
为防止不慎违规、避免甚至出现不正当交易提供帮助，以下适用于所有受保人员.
a.停电期间禁止交易. 全部受保人员禁止直接或间接从事交易在停电期间的AMN证券中。
(1)季度停电期.交易自16日收市起的期间内禁止在AMN买卖证券第每个公司财政季度末的最后一个月（或14第或15第，视情况而定，如16第落在一个周末），并在公司财务业绩公开披露之日的第二个工作日的纽约证券交易所开市钟处结束。如果在这种情况下谨慎行事，首席法务官可能会更早开始一个季度的停电期。AMN股权管理团队将通知受保人员每个季度停电的开启和关闭。
(2)其他停电期间.不时，其他类型的重大非公开信息关于AMN（例如谈判合并或收购）可能是未决的，并且不会公开披露。在这种情况下，公司可能会施加特殊的停电时间，在此期间，所有或某些组受保人员被禁止交易在AMN证券中。如果AMN实施特殊停电期间，我们将通知受保人员受影响。The受保人员受特别禁闭期限制的，不得向任何不受特别禁闭期限制的人透露特别禁闭期生效的事实。
b.证券交易的预先清零.即使当被覆盖人士s不受第II.A部规定的禁售期限制，不得从事任何交易的AMN证券，而无需先与首席法务官进行预先清算。 被覆盖人士s应采用以下程序预清a贸易在AMN证券中：
(1)书面联系首席法务官以获得批准。The被覆盖人士必须提供以下信息：（a）姓名，（b）部门，（c）职务，（d）类型贸易要求（例如，出售或购买）和（e）一份声明，如果属实，表明被覆盖人士不拥有任何重大非公开信息.AMN团队成员应通过以下表格提交预许可请求：连接找到了这里.
(2)首席法务官将根据当时已知的事实和情况，确定该人是否拥有重大非公开信息和/或程度a材料影响公司的事件或发展仍然是非公开的，并告知被覆盖人士如果交易可以继续进行。首席法律干事可与被覆盖人的经理或其他人员作出这一决定。
(3)如果首席法律干事批准请求的许可贸易，首席法律干事 将建议被覆盖人士通过响应美国提交的预清关表格 被覆盖人士. The
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响应将被记录并通过电子邮件发送到被覆盖人士. 除非被撤销，许可的授予通常将一直有效至其被授予之日的第二个交易日纽交所收盘时（据了解，如果被覆盖人士变得意识到重大非公开信息在实际做出请求之前贸易，这样的被覆盖人士被排除在制造贸易).如果在这两天期间没有发生交易，则必须重新请求交易的预先批准。
(4)如果首席法务官拒绝 请求的许可贸易，它将建议被覆盖人士通过响应美国提交的预清关表格被覆盖人士. 响应将被记录并通过电子邮件发送到被覆盖人士. The被覆盖人士可能不会被告知为什么贸易不能制造。任何被覆盖人士即了解特定事件禁止的原因交易在任何情况下都不应向第三方披露禁止的原因，并应尽可能避免披露禁止的存在。在告知经纪人或其他建议的人时应谨慎行事贸易那个贸易无法在当时生效。
c.10b5-1交易计划.1 10b5-1计划提供了一个机会受保人员建立不受交易窗口和禁售期限制的出售（或购买）AMN股票的安排。
(1)豁免交易限制.The交易第I.A部分和第II.A部分和第II.B部分规定的限制一般不适用于根据a10b5-1计划那：
a.已在进入禁售期之前由首席法务官事先审查和批准10b5-1计划;
b.是善意订立的被覆盖人士在停电期间之外，并且在被覆盖人士没有拥有重大非公开信息关于公司；及
c.授予第三方执行此类购买和销售的自由裁量权，不受该第三方控制被覆盖人士，只要该第三人不拥有任何重大非公开信息关于公司，或明确规定将购买或出售的证券或证券、股份数量、交易的价格和/或日期，或描述此类交易的其他公式（s）。
(2)冷却期.公司要求所有10b5-1计划由（i）第16条高级职员或董事会成员订立的包含（a）90天期限和（b）公司提交涵盖计划被采纳或修改的财政季度的10-Q表格或10-K表格后2个工作日中较晚者的条款或（ii）任何其他受保人员包含一个30天的期限，在生效日期之间10b5-1计划及根据该等规定须完成的首宗交易。
(3)认证.在进入一个10b5-1计划，公司任何第16条高级人员或董事会成员将向首席法务主任提供证明，证明该人并无管有任何重要的非公开资料，且该10b5-1计划是出于善意而不是作为规避联邦证券法的计划而订立的。
(4)计划数.a被覆盖人士（公司除外）可能不会有另一项未偿还（且随后可能不会订立任何额外）规则10b5-1计划在同一期间购买或出售证券。a被覆盖人士可能有两个单独的规则10b5-1计划，只要（i）
1C（2）（i）、C（3）及C（4）条的规定将不适用于2023年2月27日或之前存在的任何计划，但将适用于该日期之后的任何新计划或对现有计划的修改或修订。
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计划不涵盖同一期间，如果在较早开始的计划终止之日采用较晚开始的计划，则较晚开始的计划不会在本应适用的冷静期内开始交易，并且（ii）计划满足本政策规定的所有其他要求。a被覆盖人士（本公司除外）不得有多于一单一贸易计划在任何12个月期间。“单一贸易计划”被定义为10b5-1计划旨在实现作为单一交易购买或出售证券的目的。
(5)10b5-1计划的终止及修订.任何终止、修改或修订的有效性a10b5-1计划必须事先由首席法务官审查和批准，在停电期之外，并且在被覆盖人士没有拥有重大非公开信息关于公司；提供任何修改或修订10b5-1计划将被视为终止现有计划，并为本政策的目的采用新计划。一次a10b5-1计划已终止，该被覆盖人士应至少等待30天后才能在A10b5-1计划.修订10b5-1计划不得在修订生效后至少30天内生效。
发起、修改或终止a10b5-1计划将被视为AMN证券的交易，而此类发起、修改或终止均受与AMN证券交易有关的所有限制和禁止的约束。遵守a10b5-1计划及根据《中国证券报》执行交易10b5-1计划是唯一的责任被覆盖人士发起10b5-1计划，而非公司或首席法务官。所有被覆盖的人进入10b5-1计划必须本着诚意行事10b5-1计划.
d.第16款报告要求.经修订的《1934年证券交易法》第16条（《证券交易法》第34法案”），一般要求公司所有执行官和董事在发生变更之日后的两个工作日内，在SEC表格4上报告其对公司证券的实益所有权变更。为确保遵守第16条报告要求，公司的执行官和董事必须在触发报告要求的每笔交易当天及时向公司报告，以允许公司编制和提交所需的表格4。就任何根据认可的购买或出售10b5-1计划、第三方/经纪人代为进行交易被覆盖人士应指示立即向公司法律顾问、证券和公司治理部门发送所有此类交易的确认副本。此类报告应以书面形式（包括通过电子邮件），并应包括交易类型、交易日期、涉及的股份数量以及证券的购买或出售价格。虽然公司代表公司的第16条报告人准备和归档适用的表格4，但及时归档的最终责任和义务仍由报告人承担。
角色和责任方
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首席法律干事
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负责全面政策实施和预先交易由受保人员（定义见上文第I.F部）。
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股权管理团队
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负责政策的一般管理，并监督公司股权管理员SharePoint网站上的预许可日志，并确保该政策保持最新。
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公司法律顾问，证券和公司治理
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负责按要求准备并归档表格4s。
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公司及子公司全体团队成员
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负责严格遵守本证券交易政策和程序。
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