于2020年6月19日提交给美国证券交易委员会

注册号333-68478

 

 

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

 

第1号生效后修正案

到

表格S-3

注册声明

在下面

1933年证券法

 

 

Fred’s, Inc.

（注册人在其章程中指定的确切姓名）

 

 

 

田纳西州 （州或其他司法管辖区 公司或组织）		62-0634010 （国税局雇主 身份证号码）

6625莱诺克斯公园，200套房

田纳西州孟菲斯38115

(901) 365-8880

（注册人主要行政办公室的地址，包括邮政编码和电话号码，包括区号）

 

 

Benjamin L. Morgan，ESQ。

总法律顾问

6625莱诺克斯公园，200套房

田纳西州孟菲斯38115

(901) 365-8880

（服务代理的姓名、地址（包括邮政编码）和电话号码（包括区号））

 

 

拟向公众出售的大约开始日期：不适用。

 

 

如果本表格上登记的唯一证券是根据股息或利息再投资计划提供的，请选中以下框：

如果根据1933年《证券法》第415条规定，将在此表格上登记的任何证券延迟或连续发售，但仅与股息或利息再投资计划相关的证券除外，请选中以下框：

如果提交此表格是为了根据《证券法》第462（b）条为发行注册额外的证券，请选中以下框并列出同一发行较早有效的注册声明的证券法注册声明编号。☐

如果本表格是根据《证券法》第462（c）条提交的生效后修订，请选中以下框并列出同一发行较早生效的注册声明的《证券法》注册声明编号。☐

如果本表格是根据一般说明I.D.或根据《证券法》第462（e）条在向委员会提交后生效的生效后修正案，请选中以下框。☐

如果本表格是对根据一般说明I.D.根据《证券法》第413（b）条提交注册额外证券或额外证券类别的申请，请选中以下框。☐

用复选标记表明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、较小的报告公司还是新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条中“大型加速申报者”、“加速申报者”、“小型报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。

 

大型加速披露公司		☐		加速披露公司		☐
非加速申报人		☒		较小的报告公司		☒
				新兴成长型公司		☐

如果是新兴成长型公司，如果注册人选择不使用延长的过渡期来遵守根据《证券法》第7（a）（2）（B）条规定的任何新的或修订的财务会计准则，请用复选标记表明。☐

 

 

 

解释性说明/证券注销

本第1号生效后修正案（本“生效后修正案”）与田纳西州Fred's，Inc.的S-3表注册声明有关，注册号为333-68478（“注册声明”）公司（“公司”）于8月28日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交了申请，2001年由2001年9月10日向美国证券交易委员会提交的注册声明的第1号生效前修正案修订，并由2001年9月20日向美国证券交易委员会提交的注册声明的第2号生效前修正案进一步修订，由2001年9月21日向美国证券交易委员会提交的注册声明的第3号生效前修正案进一步修订，并由2001年9月25日向美国证券交易委员会提交的注册声明的第4号生效前修正案进一步修订。

2019年9月9日，本公司及其某些子公司（与本公司统称为“债务人”）根据《美国破产法》第11篇第11章向美国破产法院提交了自愿救济申请。特拉华州。债务人的第11章案件正在共同管理，标题为Fred's，Inc.，et al.，Case No. 19-11984（“第11章案件”）。

由于第11章案件，本公司已根据本注册声明终止所有证券发售。根据公司在注册声明中作出的承诺，通过生效后的修改，将在发行终止时仍未售出的任何证券从注册中删除，本公司已提交本生效后修订，以从登记中删除截至本公告日期根据登记声明登记但未售出的所有本公司此类证券（如有）。本公司已提交此生效后的修订，以酌情修改注册声明，以反映此类证券的注销并终止注册声明的有效性。

签名

根据1933年证券法的要求，注册人证明它有合理的理由相信它符合在表格S-3上提交的所有要求，并已正式促使以下签字人代表其签署了对注册声明的第1号生效后修正案，2020年6月19日在马萨诸塞州波士顿市正式授权。

 

注意：根据1933年《证券法》第478条规定，其他人无需签署对注册声明的生效后修订。