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SC 13D/A 1 gsk-sc13da _092022.htm 表格SC 13D的修订

 

 

美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549

 

附表13D

 

根据§ 240.13d-1(a)及其修订提交的声明中包含的信息
根据1934年证券交易法240.13d-2(a)提交

(第10号修订)*

 

Theravance Biopharma, Inc.

(发行人名称)

 

普通股,面值,0.00001美元

(证券类别名称)

 

G8807B106

(CUSIP号码)

 

维多利亚·A·怀特
葛兰素史克公司
大西路980号
布伦特福德,米德尔塞克斯TW8 9GS
英格兰
电话:+ 44(0)2080475000

(姓名、地址和电话号码
授权接收通知和通讯)

 

2022年9月16日

(需要提交本声明的事件日期)

 

如果提交人之前已在附表13G上提交声明以报告作为本附表13D主题的收购,并且由于§ § 240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g),勾选以下方框。☐

 

注意:以纸质形式提交的附表应包括一份签名的原件和附表的五份副本,包括所有展品。请参阅第240.13d-7节了解副本将发送至的其他方。

 

*本封面的其余部分应填写用于报告人在此表格上就证券标的类别进行的初始备案,以及包含可能改变先前封面中提供的披露的信息的任何后续修订。

 

本封面其余部分所需的信息不应被视为根据1934年《证券交易法》(“法案”)第18条的目的“提交”或以其他方式承担该法案的该部分,但应遵守该法案的所有其他规定。

 

 

 

 

         
1.   报告人姓名I.R.S.身份证号码以上人员(仅限实体)

葛兰素史克公司
   
2.  

如果是组的成员,请选中相应的框
(见说明)
(一)
(b)

 

   
3.  

仅限SEC使用

 

   
4.   资金来源(见说明)

厕所
   
5.  

如果根据第2(d)或2(e)项要求披露法律程序,请勾选复选框

 

   
6.   公民身份或组织地点

英格兰和威尔士
   

 

         
每个报告人实益拥有的股份数量   7.   唯一投票权

-0-
  8.   共享投票权

-0-
  9.   唯一决定权

-0-
  10.   共享决定权

-0-

         
11.   每个报告人实益拥有的合计数额

-0-
   
12.   如果第(11)行中的合计金额不包括某些股份,请选中复选框
(见说明)
   
13.   行(11)中金额代表的类别百分比

0.0%
   
14.   报告人的类型(见说明)

一氧化碳
   
     

 

 

 

 

解释性说明

 

附表13D的第10号修正案(本“声明”)对最初于2016年3月24日提交的附表13D的声明进行了修订和补充,并经2016年5月13日提交的第1号修正案和2016年5月13日提交的第2号修正案进行了修订。2017年2月3日,4月18日提交的第3号修正案,2019年、2020年2月18日提交的第4号修正案、2020年2月27日提交的第5号修正案、2020年6月17日提交的第6号修正案、2020年6月22日提交的第7号修正案、第8号修正案2022年2月10日提交和8月3日提交的第9号修正案,2022年(“附表13D”),涉及开曼群岛豁免公司Theravance Biopharma, Inc.(“Theravance Biopharma”)每股面值0.00001美元的普通股(“普通股”)。GSK plc(“GSK”)提交本声明以报告(i)于2022年9月16日,GSK Finance(No.3)plc(“票据发行人”)先前宣布的回购其任何及所有2023年到期的未偿还可交换优先票据(“票据”)已到期,并于2022年9月20日,票据发行人回购了票据本金总额为269,061,000美元,以及票据发行人将其所有普通股出售给Theravance Biopharma。Theravance Biopharma的主要执行办公室位于PO Box 309,Ugland House,South Church Street,George Town,Grand Cayman,Cayman Islands。除非另有说明,此处使用但未定义的每个大写术语均具有附表13D中赋予该术语的含义。

 

第2项。身份和背景

 

特此修订附表13D第2项中的答复,删除附表1的全部内容,代之以附表1。

 

第4项。交易目的

 

特此修订附表13D第4项,增加以下内容:

 

2022年9月16日,票据发行人回购任何及所有可兑换Theravance Biopharma普通股的票据的要约到期,2022年9月20日,票据发行人回购了票据本金总额269,061,000美元,占已发行票据的95.98%。票据可交换为普通股。票据由葛兰素史克担保,票据持有人可选择将剩余的11,275,000美元票据本金兑换为总计387,910股普通股(“交换财产”),但票据发行人有权以现金结算交换。根据票据的条款,可归属于已回购票据部分的交换财产的按比例份额已从交换财产中释放。

 

2022年9月16日,票据发行人与Theravance Biopharma签订了股份回购协议(“协议”),根据该协议,票据发行人同意向Theravance Biopharma出售总计9,644,807股普通股(代表GSK及其关联公司拥有的所有股份),每股9.75美元的价格(总购买价格为94,036,868.25美元)。该协议拟进行的交易于2022年9月20日结束。上述对协议的描述并不声称是完整的,而是通过引用协议对其整体进行限定,该协议的副本作为附件提交于此,并通过引用并入本文。

 

第5项。发行人证券的权益。

 

特此修订附表13D第5项中的答复,删除之前的全部答复并替换为以下内容:

 

(a)、(b)本声明每页第7、8、9、10、11和13行中包含的信息通过引用整体并入第5项。

 

第6项。与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系

 

本附表13D第4项中规定的信息通过引用整体并入第6项。

 

 

 

 

第7项。作为展品提交的材料。

 

附件名称

 

12票据发行人与Theravance Biopharma签署的股份回购协议,日期为2022年9月16日。

 

签名

 

经过合理询问并据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。

 

日期:2022年9月20日

  葛兰素史克公司
     
  签名: /s/维多利亚A.怀特
    维多利亚·A·怀特
    授权签字人

 

 

 

 

附表1

 

姓名

营业地址

主要职业或就业

公民身份

       
董事会      
Emma Walmsley 大西路980号
布伦特福德
米德尔塞克斯TW8 9GS,英国
执行董事兼首席执行官 英国人
Charles Bancroft 大西路980号
布伦特福德
米德尔塞克斯TW8 9GS,英国

公司董事

 

 

 

我们
哈尔巴伦博士

269 E.格兰大道,

南旧金山,

加利福尼亚州 94080

 

公司董事 我们
安妮·比尔博士 大西路980号
布伦特福德
米德尔塞克斯TW8 9GS,英国
公司董事 我们
Harry Dietz博士 大西路980号
布伦特福德
米德尔塞克斯TW8 9GS,英国
公司董事 我们
劳里·格利姆彻博士 大西路980号
布伦特福德
米德尔塞克斯TW8 9GS,英国
公司董事 我们
Jesse Goodman博士 大西路980号
布伦特福德
米德尔塞克斯TW8 9GS,英国
公司董事 我们
Iain Mackay 大西路980号
布伦特福德
米德尔塞克斯TW8 9GS,英国
执行董事兼首席财务官 英国人
Elizabeth McKee Anderson 大西路980号
布伦特福德
米德尔塞克斯TW8 9GS,英国
公司董事 我们

Urs Rohner

 

 

 

大西路980号
布伦特福德
米德尔塞克斯TW8 9GS,英国
公司董事 瑞士
Vishal Sikka博士 大西路980号
布伦特福德
米德尔塞克斯TW8 9GS,英国
公司董事 我们
Jonathan Symonds爵士 大西路980号
布伦特福德
米德尔塞克斯TW8 9GS,英国
董事长兼公司董事 英国人
葛兰素史克领导团队      
Emma Walmsley 大西路980号
布伦特福德
米德尔塞克斯TW8 9GS,英国
执行董事兼首席执行官 英国人
Roger Connor 大西路980号
布伦特福德
米德尔塞克斯TW8 9GS,英国
疫苗与全球健康总裁 爱尔兰语
戴安娜·康拉德 大西路980号
布伦特福德
米德尔塞克斯TW8 9GS,英国
首席人事官 加拿大人

 

 

 

 

詹姆斯·福特 大西路980号
布伦特福德
米德尔塞克斯TW8 9GS,英国
高级副总裁兼集团总法律顾问,法律与合规 英国和美国
莎莉·杰克逊 大西路980号
布伦特福德
米德尔塞克斯TW8 9GS,英国
全球传播和首席执行官办公室高级副总裁 英国人
Iain Mackay 大西路980号
布伦特福德
米德尔塞克斯TW8 9GS,英国
执行董事兼首席财务官 英国人

Luke Miels

 

 

 

大西路980号
布伦特福德
米德尔塞克斯TW8 9GS,英国

首席商务官

 

 

 

 

澳大利亚人

 

 

肖巴纳·拉玛克里希南

大西路980号
布伦特福德
米德尔塞克斯TW8 9GS,英国

 

首席数字与技术官

 

 

我们

 

 

David Redfern 大西路980号
布伦特福德
米德尔塞克斯TW8 9GS,英国
企业发展总裁 英国人
瑞吉斯·西马德

大西路980号
布伦特福德
米德尔塞克斯TW8 9GS,英国

 

全球供应链总裁 法语和英语
菲利普·汤姆森 大西路980号
布伦特福德
米德尔塞克斯TW8 9GS,英国
全球事务总裁 英国人
黛博拉·沃特豪斯 大西路980号
布伦特福德
米德尔塞克斯TW8 9GS,英国
ViiV医疗保健首席执行官 英国人
托尼·伍德博士 大西路980号
布伦特福德
米德尔塞克斯TW8 9GS,英国
首席科学官 英国人