证券交易委员会表格4

证券交易委员会表格4 证券交易委员会表格4

表格4

美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

实益拥有权变动报表

根据1934年《证券交易法》第16（a）条提交
1940年《投资公司法》第30（h）条

OMB批准

OMB号码:			3235-0287
估计平均负担
每次回应时间:			0.5

如果不再受第16条的约束，请检查此框。表格4或表格5的义务可以继续。见指令1（b）。

1.报告人的姓名和地址^*

格伦法尔-加德纳·杰森

（最后一次）

（第一）

（中间）

C/O Pfenex Inc. ，10790Roselle Street

（街道）

圣地亚哥

92121

（城市）

（国家）

(邮政编码)

2.发行人名称以及股票代码或交易符号
Pfenex Inc.[PFNX ]

5.报告人与发行人的关系
（检查所有适用的）

X	董事	10%所有权人
	官员（标题如下）	其他（具体说明如下）

3.最早交易日期（月/日/年）
10/01/2020

4.如有修订，原提交日期（月/日/年）

6.个人或联名/团体备案（检查适用的行）

X	一名举报人提交的表格
	由多于一名举报人士提交的表格

表一-取得、处置或实益拥有的非衍生证券
1.担保所有权（INSR.3）	2.交易日期（月/日/年）	2A.如有，视为执行日期（月/日/年）	3.交易代码（INSR.8）		4.取得（a）或处置（d）的证券（第3、4和5条）			5.申报交易后实益拥有的证券数量（表3和4）	6.所有权形式:直接（d）或间接（i）（表4）	7.间接实益拥有的性质（INSR.4）
1.担保所有权（INSR.3）	2.交易日期（月/日/年）	2A.如有，视为执行日期（月/日/年）	代码	五	数额	（a）或（d）	价格	5.申报交易后实益拥有的证券数量（表3和4）	6.所有权形式:直接（d）或间接（i）（表4）	7.间接实益拥有的性质（INSR.4）
普通股	10/01/2020		U		10,000	d	⁽¹⁾⁽²⁾	0	d

表二-取得、处置或实益拥有的衍生证券（例如，认沽、认沽、认股权证、期权、可转换证券）
1.衍生证券的名称（INSR.3）	2.衍生证券的转换或行使价格	3、交易日期（月/日/年）	3A.如有，视为执行日期（月/日/年）	4.交易代码（INSR.8）		5.取得（a）或处置（d）的衍生证券数目（第3、4及5条）		6.可行使日期和到期日（月/日/年）		7.基础衍生证券证券的名称和金额（INSR.3和4）		8.衍生证券的价格（INSR.5）	9.报告交易后实益拥有的衍生证券数目（INSR.4）	10.所有权形式:直接（d）或间接（i）（表4）	11.间接实益拥有的性质（INSR.4）
1.衍生证券的名称（INSR.3）	2.衍生证券的转换或行使价格	3、交易日期（月/日/年）	3A.如有，视为执行日期（月/日/年）	代码	五	（a）	（d）	可执行日期	到期日	标题	股份的数量或数量	8.衍生证券的价格（INSR.5）	9.报告交易后实益拥有的衍生证券数目（INSR.4）	10.所有权形式:直接（d）或间接（i）（表4）	11.间接实益拥有的性质（INSR.4）
股票期权（买入的权利）	$4.92	10/01/2020		U			25,000	05/09/2018	05/05/2027	普通股	25,000	⁽³⁾	0	d
股票期权（买入的权利）	$6.33	10/01/2020		U			18,000	05/09/2019	05/09/2028	普通股	18,000	⁽³⁾	0	d
股票期权（买入的权利）	$5.78	10/01/2020		U			18,000	05/08/2020	05/09/2029	普通股	18,000	⁽³⁾	0	d
股票期权（买入的权利）	$6.43	10/01/2020		U			18,000	⁽⁴⁾	05/08/2030	普通股	18,000	⁽³⁾	0	d

对答复的解释:

1.根据日期为2020年8月10日的合并协议及计划（ “合并协议” ）所载的条款及受该等条件规限，由一间特拉华州公司、一间特拉华州公司及母公司的全资附属公司Pelican Acquisition Sub，Inc.及发行人、每一间已发行及尚未发行的发行人普通股（除（a）注销股份、（b）已接纳的公司股份）之间，（c）根据日期为9月30日的或有价值权协议，异议公司股份（合并协议中定义的每一股）自动转换为获得（i）以现金（现金部分）支付的任何适用预扣税（合并协议中定义的）净额12.00美元给持股人的权利，但须予扣除（合并协议中定义的）以现金支付的任何适用预扣税；（ii）不可转让的合同或有价值权每股股份（CVR），2020年（可不时修订，

2.（从脚注1继续）《 “CVR协议》 ” ），在CVR协议（ “CVR部分” ）中规定的一个里程碑（如合并协议中所定义的）达成后，立即在生效时间之前收到2.00美元现金的或有付款。

3.根据合并协议的条款并在符合合并协议所载条件的情况下，每项行使价等于或低于截至紧接生效时间前仍未偿还的现金部分的期权，不论是否已归属或未归属，将被取消，并转换为一项权利，就每一股受该等期权规限的发行人普通股而言，可收取一笔不计利息的现金，数额等于超额部分（如有的话），其中（i）超过每股行使价的现金部分，加上（ii）CVR部分（ “期权对价” ）。所有期权对价都将在没有利息的情况下支付，而不是在没有持股的情况下支付任何适用的税款。

4.受期权约束的股份的百分之百（100% ）应于2020年5月8日后召开的发行人股东下一次年度会议（即“年度会议” ）之日归属并可行使，但须由报告人在年度会议之日起继续任职。尽管有上述情况，受期权约束的股份中的100% （100% ）应在控制权发生变更前立即归属并可行使（因为该条款在发行人2014年股权激励计划中有定义）。

备注:

	/S/Marilyn Bock作为代理律师	10/05/2020
	* *报告人的签字	日期
提示:直接或间接实益拥有的每一类证券的单独报告行。
*如表格由多于一名报名者提交，见指令4（b）（v）。
* *故意错报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff（a）。
注意:请将此表单的三份副本归档，其中一份必须手动签名。如果空间不足，见程序指令6。
对本表格所载信息收集作出回应的人无须作出回应，除非表格显示当前有效的OMB号码。