| 表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区，20549号 权益持有变更声明 根据1934年证券交易法第16(a)条提交此份文件。 或1940年《投资公司法案》第30条(h)款 |
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如果不再受第16条的约束，则可以勾选此框。此时，表格4或表格5中的义务仍然有效。看吧指令1(b)。 | ||||||||||||||||
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请勾选此框，以表明该交易是根据合同、指示或书面计划进行的，其目的是满足规则10b5-1(c)中规定的积极抗辩条件。详见说明10。 | ||||||||||||||||
1. 报告人的姓名与地址*
（街道）
（国家） |
2. 发行方名称以及股票代码或交易符号 诺亚控股有限公司[诺亚] |
5. 报告人与发行人的关系 （请勾选所有适用的选项）
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| 2a. 对外贸易代码 [[HKEX: 6686]] |
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| 3. 最早交易日期（月份/日期/年份） 2026年3月31日 |
6. 单独提交或联合/集体提交文件（请查看相关说明）
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| 4. 修正条款的提交日期（月/日/年） |
| 表一：已收购、处置或持有权益的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. 担保条款（附文3） | 2. 交易日期（月/日/年） | 2A. 视为的履行日期，如果有的话（月份/日期/年份） | 3. 交易代码（操作码8） | 4. 已收购或处置的证券（第3、4和5项） | 5. 在已报告的交易完成后，哪些证券被实际持有（参见表格3和4） | 6. 所有权形式：直接持有（D）或间接持有（I）（指令4） | 7. 间接受益所有权的性质（实施细则4） | |||
| 代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 2026年3月31日 | M | 1,035 | A | (1) | 700,125 | D | |||
| 普通股 | 2026年3月31日 | M | 225,230 | A | (1) | 925,355 | D | |||
| 表二 – 已收购、处置或持有权益的衍生证券 （例如：股票、期权、认股权证、可转换证券等） |
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|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. 衍生证券的标题（指令3） | 2. 衍生证券的转换或行使价格 | 3. 交易日期（月/日/年） | 3A. 视为的履行日期，如有的话（月份/日期/年份） | 4. 交易代码（操作码8） | 5. 已收购或处置的衍生证券数量（表格第3、4和5项） | 6. 可行使日期与到期日（月份/日期/年份） | 7. 衍生证券所依据的证券的名称和金额（条款3和4） | 8. 衍生证券的价格（表格5） | 9. 在已报告的交易之后，那些由相关证券持有权益的人数（表格4） | 10. 所有权形式：直接持有（D）或间接持有（I）（条例4） | 11. 间接受益所有权的性质（指南4） | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使权利的时间期限 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或份额 | ||||||||
| 受限流通股单位 | (1) | 2026年3月31日 | M | 103 | (2) | (2) | 普通股 | 1,035 | $0.0 | 311 | D | ||||
| 受限流通股单位 | (1) | 2026年3月31日 | M | 22,523 | (3) | (3) | 普通股 | 225,230 | $0.0 | 22,523 | D | ||||
| 回应说明： |
| 限制性股票单位（“RSUs”）按每单位十股普通股的比例转换为普通股票。 |
| 该奖励包括6,383份股票期权，每份期权赋予持有人权资格持有10股普通股份。其中，3,272份股票期权在2023年12月29日开始行权；剩余的3,111份股票期权则按每月103份的份额进行分期行权，从2024年1月29日开始，每次行权份额在每个月末发放。这些股票期权的全部权利将在2026年6月29日生效。 |
| 该奖励包括90,092份RSU，每份RSU赋予持有10股普通股的权益。其中，22,523份RSU的权益将于2024年3月29日生效；剩余的67,569份RSU则按年度分期支付，每年3月29日分别授予22,523份RSU的权益，这一分期支付制度从2025年3月29日开始实施。所有RSU的权益都将于2027年3月29日完全生效。 |
| /s/ 程潘 | 2026年3月31日 | |
| **报告人的签名 | 日期 | |
| 提醒：请在每个证券类别的报告中单独列出其直接或间接持有的股份情况。 | ||
| * 如果由多名人员共同提交该表格，则……看指示4(b)(v)。 | ||
| 故意隐瞒或歪曲事实的行为属于联邦刑事犯罪。看吧《美国法典》第18篇第1001条以及第15篇第78条及其后续条款。 | ||
| 注意：请准备此表格的三份副本，其中一份必须由专人手动签名。如果空间不足，请自行处理相关问题。看程序中的第6条指令。 | ||
| 所有回应此表格中提供的信息请求的人，都无需进行回应，除非该表格上标注了有效的OMB编号。 | ||
| 表格4：SEC 1474（03-26） | ||