phr-20231201

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

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表格 8-K

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本期报告

根据第13或15（d）条）

《1934年证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）

2023年12月1日

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Phreesia, Inc.

（在其章程中指明的注册人的确切名称）

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特拉华州（成立或组织的州或其他司法管辖区）			001-38977 （委员会文件编号）			20-2275479 （I.R.S.雇主识别号码）

1521 Concord Pike，套房301 PMB 221

威尔明顿 , 特拉华州 19803

（主要行政办公室地址及邮编）

( 888 ) 654-7473

（注册人电话，包括区号）

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如果表格8-K的提交旨在同时满足注册人在以下任何规定下的提交义务，请选中下面的相应框：

☐ 根据《证券法》第425条规定的书面通信（17 CFR 230.425）

☐ 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）规则14a-12征集材料

☐ 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））规则14d-2（b）进行的启动前通信

☐ 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4（c））规则13e-4（c）进行的启动前通信

根据该法第12（b）节登记的证券：


各类名称	交易代码（s）	注册的各交易所名称
普通股，每股面值0.01美元	PHR	纽约证券交易所

用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

若为新兴成长型公司，请勾选注册人是否选择不使用延长的过渡期，以符合《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐

项目1.01订立实质性最终协议

于2023年12月4日（“交割日”），Phreesia, Inc.（“公司”）及其位于美国的若干附属公司（统称“信贷各方”）订立信贷协议（“信贷协议”），由信贷各方作为借款人、不时作为贷款方的金融机构以及作为贷款人的全国性银行协会National Association Capital One（“Capital One”）作为贷款人的代理人以及作为贷款人的自身，提供本金总额不超过50,000，000美元的高级有担保资产为基础的循环信贷融资（“信贷融资”），其中包括至少5,000，000美元的Swingline分限额和至少5,000，000美元的信用证分限额。本当前报告中在表格8-K上使用的大写术语无定义，应具有信用协议中赋予的含义。

信贷融通所得款项获准全部或部分用于偿还截止日期的现有债务，以及用于营运资金、资本支出和其他一般公司用途。

2023年12月4日，公司终止了与硅谷银行的第二份经修订和重述的贷款和担保协议，该协议经与硅谷银行的第一份贷款修改协议（“SVB Facility”）修订。与SVB融资相关的所有担保协议和相关融资安排在信贷协议生效的同时基本终止。与这些终止相关，公司产生了78.4万美元的终止和其他交易费用。

利率、费用和预付款

信贷融通的年利率等于（公司可选择）（i）基于期限SOFR的利率加上3.00%的适用保证金或（ii）基于基本利率的利率加上2.00%的适用保证金。公司获准全部或部分偿还信贷融资，无需支付罚款或溢价，但须遵守某些通知期。

担保和安全

信贷融通项下的债务由公司位于美国的若干附属公司提供担保。信贷融通项下的债务由对信用方几乎所有有形和无形财产的第一优先留置权以及对某些子公司股权的质押作担保，在每种情况下均受担保物的某些例外、限制和习惯排除的约束。

某些契诺及违约事件

信贷协议包含惯常的肯定性契约，包括财务报表报告要求以及交付合规和借款基础证书。信贷协议还包含惯常的负面契约，这些契约限制了信用方授予或产生留置权、处置资产、产生额外债务、进行某些投资、限制付款或限制债务付款、进行某些合并和收购的能力，但在每种情况下都受到某些惯常的排除、例外和篮子的限制。此外，信贷协议载有若干不时适用的财务契约，包括最低综合EBITDA、综合固定费用覆盖率及最低流动资金。

信贷协议还包含惯常的违约事件（受某些例外情况、门槛和宽限期的限制），包括（其中包括）未能在到期时支付债务、违反契约、对某些其他债务的交叉违约、与破产相关的违约、某些货币判决违约以及某些控制权变更事件。违约事件的发生可能导致

在信贷协议的终止和信贷融通项下任何未偿债务的加速还款义务方面。

上述对信贷协议重要条款的描述并不完整，而是受制于信贷协议，并且在整体上通过引用对其进行限定，信贷协议作为附件 10.1提交并以引用方式并入本文。

项目1.02终止实质性最终协议

本8-K表当前报告项目1.01中包含的有关终止SVB融资的信息以引用方式并入本项目1.02。

项目2.02经营成果和财务状况

2023年12月5日，Phreesia, Inc.（“公司”）通过发布致利益相关者的一封信（“信”）和一份新闻稿，公布了截至2023年10月31日止财政季度的财务业绩。新闻稿和信函的副本分别以表格8-K作为本当前报告的附件99.1和99.2提供，并以引用方式并入本文。

根据本项2.02以及随附的附件 99.1和附件 99.2中提供的信息，不应被视为根据经修订的1934年证券交易法（“交易法”）第18条的目的“提交”，或通过引用并入根据经修订的1933年证券法或交易法提交的任何文件中，无论该文件中的任何通用公司语言如何，除非在该文件中通过特定引用方式明确并入。

项目2.03设立直接财务义务或注册人的表外安排下的义务

本报告关于表格8-K的项目1.01中包含的信息通过引用并入本项目2.03。

项目5.02董事或某些高级人员离任；选举董事；任命某些高级人员；某些高级人员的补偿安排

Phreesia公司Payer Solutions高级副总裁、指定执行官Michael Davidoff于2023年12月1日通知公司，他将于2024年1月19日离开公司，以寻求其他职业机会。

项目9.01 财务报表及附件

（d）展品。


附件编号						说明
10.1						截至2023年12月4日，由作为借款人的Phreesia公司及其某些子公司、其贷款方以及作为贷款人和所有贷款人的代理人的Capital One，National Association签订的日期为2023年12月4日的信贷协议
99.1						新闻稿，2023年12月5日，Phreesia, Inc.
99.2						2023年12月5日Phreesia, Inc.的利益相关者信函
104						封面页交互式数据文件（嵌入内联XBRL文档中）

签名

根据《1934年证券交易法》的要求，注册人正式授权下述代表人签署的情况下，代表人具有签署权。


日期：2023年12月5日	Phreesia, Inc.

	签名：	/s/巴拉吉·甘地
	姓名：	巴拉吉·甘地
	职位：	首席财务官