附件(a)(5)

根据英国法律注册成立的Barclays PLC及其继任者(“公司”)、摩根大通 Bank,N.A.作为存托人(“存托人”)以及根据该协议不时发行的美国存托凭证(“ADR”)的所有持有人之间于2021年12月10日对日期为2008年8月11日的第二份经修订和重述的存款协议进行的第4号修订(“修订”)。
W I T N E S E T H:
然而,公司与保存人为其中所载的目的而签立存款协议;及
鉴于根据存款协议第6.1节,公司和存托人希望进一步修订存款协议和ADR的条款。
现,因此,为良好和有价值的对价,现确认其收到和充足,公司和存托人特此同意将存款协议修订如下:
第一条
定义
第1.01节。定义。除非本修正案另有定义,本文中使用但未另有定义的所有大写术语应具有存款协议中赋予此类术语的含义。
第二条
存款协议的修订
第2.01节。存款协议中所有提及“存款协议”一词的地方,自本协议之日起,均指经本修订修订的存款协议(定义见上文)。
第2.02节。存款协议中所有在数字引用中包含“.0”的章节引用均通过将“.0”替换为“.”进行修订,但“whereas”条款中对原始存款协议的此类章节的引用除外。
第2.03节。《存款协议》第1.8节和第7.5节中规定的保存人的实际地址修改如下:
383 Madison Avenue,Floor 11,New York,New York 10179。
1
第2.04节。存款协议第2.6节第二款第一句修改如下:
在符合本条例第7.7节的规定下,在保存人或公司的转让簿册或由外国注册处处长维持的转让簿册关闭的任何期间,可暂停交付一般股份按金或特定股份按金的收据,或在特定情况下可拒绝转让收据,或一般可暂停登记转让未偿还的收据,或如保存人在任何时间或不时因法律或任何政府或政府机构或委员会的任何要求,或根据本保存协议的任何规定,或因任何其他原因,或在ADR登记册的发行簿册部分的情况下,当公司仅为使公司能够遵守适用法律或任何政府或政府机构或委员会的任何要求而合理要求时,认为任何此类行动是必要或可取的。
第2.05节。存款协议第4.1节修正如下:
每当存托人收到任何已存入证券的任何现金股息或其他现金分配,或出售证券、财产或权利的现金净收益时,存托人应在不违反第4.5节规定的情况下,将该股息、分配或净收益兑换为美元,并应将由此收到的金额(扣除本协议第5.9节规定的存托人的费用和开支,如适用)按其分别持有的代表该已存入证券的美国存托股票数量的比例分配给持有人;但前提是,在公司或存托人被要求代扣代缴和确实代扣代缴该等现金股息、该等其他现金分配或该等现金净额因税款而获得一定金额的情况下,应相应减少分配给代表该等已存入证券的美国存托股份凭证持有人的金额。保存人应通过美国银行的电子转账或根据本条第4.1款可能允许的其他方式以整美元和美分的方式分发。零碎美分将被扣留而不承担责任,0.004美元或更低的任何此类零碎金额应向下取整至最接近的整美分,0.005美元或更高的任何此类零碎金额应向上取整至最接近的整美分;但是,前提是任何以记账形式或通过存托信托公司(“DTC”)建立的直接登记系统以其他方式提供的美国存托股票的零碎欠款应按照DTC的程序处理。公司或其代理人将向英国适当的政府机构汇出所有预扣和欠该机构的款项。保存人将向公司或其代理人转发公司可能合理要求的来自其记录的信息,以使公司或其代理人能够向政府机构提交必要的报告,而保存人或公司或其代理人可以提交任何必要的此类报告,以便根据适用的税务条约为收据持有人获得利益。
2
对于将在ADR.com上公布并以邮件方式传达给当时的当前持有人的日期之后向存托人提供的所有现金股息、其他现金分配以及出售证券、财产或权利所得的现金净额,存托人将仅通过电子资金转账(“EFT”)向持有人分配任何现金,除非本款另有规定。为了收到这些金额,持有人必须按照保存人为此目的提供的指示向保存人提供其银行存款详情。除本款最后一句另有规定外,所有欠未提供该等银行存款详情的持有人的该等款项,均应由保存人代表该等持有人持有,直至提供该等银行存款详情为止。存托人如此持有的所有金额将被报告用于税务目的,就好像在资金首次提供给持有人之日支付给所有持有人一样,在持有期间既不会产生利息也不会为持有人投资。持有人将无法获得其有权获得的现金股息、其他现金分配或现金收益净额,直至该持有人(i)根据存托人为此目的提供的指示向存托人提供其银行存款详情,(ii)将该持有人的美国存托股份头寸转移至DTC或(iii)注销其美国存托股份(据此,在转移至DTC或注销的情况下,该持有人将收到一张现金股息总额的支票,代表其持有的现金分配和/或现金收益净额)。尽管有上述规定,存托人应在公司的指示下,以支票或公司与存托人约定的其他方式分配现金股利、其他现金分配或现金净收益。
第2.06节。《存款协议》第4.4节第一款(i)和(ii)款以及《存款协议》上述第4.4节第二款修正如下:
(i)如在发售任何该等权利时,公司及时向保存人提供令保存人满意的证据,证明向所有持有人或某些持有人提供该等权利是合法的,但不向其他持有人提供,则保存人可向其认为该分派为合法及可行的任何持有人分发该等认股权证或其他有关票据,以其可能确定的形式分发给有权获得该等权利的持有人,其比例为代表该等已存入证券的美国存托股份的数量,或采用其认为可行的其他方法,以便利该等持有人行使、出售或转让权利;或
(ii)如公司未提供令保存人信纳的证据,证明以认股权证或其他方式向所有或某些持有人提供该等权利是合法的,或如该等认股权证或该等其他文书所代表的权利未获行使且似乎即将失效,则保存人可酌情在其认为适当的地点及条款下,以公开或私下出售的方式出售该等权利或该等认股权证或其他票据,并可按其认定不能合法或可行地向其提供此类权利的持有人所持有的美国存托股份数量(扣除第5.9节规定的保存人的费用和开支以及与此类权利相关并受本存款协议条款和条件约束的所有应缴税款和政府费用)的比例分配此类出售的收益,以供这些持有人以其他方式有权获得此类权利、认股权证或其他票据,在平均或其他实际可行的基础上,不考虑此类持有人之间因交换限制、或任何收据或收据的交付日期或其他原因而产生的任何区别。
3
在权利本来不会被分配的情况下,如果持有人要求分配认股权证或其他票据,以便行使根据本协议可分配给该持有人的美国存托股份的权利,如保存人已收到公司向保存人发出的书面通知,表明(a)公司已全权酌情选择准许行使该等权利,及(b)该持有人已签立公司全权酌情决定根据适用法律合理要求的文件,则保存人将在切实可行范围内尽快向该持有人提供该等权利,但公司须已提供令保存人满意的证据,证明向该持有人提供该等权利是合法的。
第2.07节。《存款协议》第4.5节修正,将第一款最后一句改为:
此类分配可在平均或其他切实可行的基础上进行,而不考虑持有人之间因兑换限制、任何收据的交付日期或其他原因而产生的任何区别,并应受本协议第5.9条的规定的约束。
第2.08节。存款协议第5.7节修正如下:(a)将第一款第一句改为:
公司同意,在向持有人发行或分派(1)额外股份、(2)认购股份的权利、(3)可转换为股份的证券或(4)认购该等证券的权利(每项“分派”)的情况下,公司将应保存人的请求(a)保存人合理满意的证据,即保存人可以合法地分发该等证据,并同意该等证据如果以美国律师为公司提供的书面意见的形式提出,将被视为令人满意,该律师应为保存人合理满意,说明分配是否需要《证券法》规定的登记声明在向有权获得此种分配的持有人提供此种分配之前生效,以及(b)英国律师根据惯例假设和资格,以此种形式和保存人合理接受的此种律师提出的书面意见,处理保存人合理要求的与此种分配有关的此类问题。
4
(b)将第二段改为:
公司同意保存人的意见,即公司或公司的任何关联公司(定义见《证券法》)均不会在任何时候存入公司或任何此类关联公司最初发行或先前发行并重新获得的任何股份,除非在每种情况下,在所有方面均符合《证券法》的情况下,在这种情况下,在保存人认为必要的情况下,应保存人的合理要求,公司将向保存人提供公司美国律师的书面意见,该律师应令保存人合理满意,述明(1)在存款的情况下,就该等存放股份而将发行的美国存托股份被立即发售和出售,该等股份和美国存托股份可根据《证券法》第144条规则根据《证券法》无需登记而发售和出售,或(2)在任何其他情况下,述明在存款时,该等存放股份和美国存托股份可由持有人根据《证券法》第144(b)(1)条规则根据《证券法》无需登记而发售和出售。
第2.09节。存款协议第5.9节修正如下:
本公司同意仅根据保存人与本公司不时订立的书面协议,支付保存人及任何注册处处长的费用、合理开支及自付费用。保存人应每三个月向公司提交一次有关该等费用及开支的报表。托管人的费用和开支由保存人单独承担。
5
任何存入或撤回股份的一方,或任何交出收据或其美国存托股份因任何其他原因被注销或减少的一方,或向其发行收据(包括但不限于根据公司宣布的股票股息或股票分割或根据第4.3节就收据或存托证券进行的股票交换或分配收据而发行,以及根据合并、证券交换或影响美国存托股份或存托证券的任何其他交易或事件而发行),或由持有人(如适用):(1)税项及其他政府收费,(2)一般在公司或外国登记处的股份登记册上登记股份转让而不时生效的登记费,适用于在根据本协议作出存款或提款时向或从存托人或其代名人或托管人或其代名人的名义转让股份,(3)本存款协议明文规定的电报、电传和传真传输费用,(4)每100股美国存托股(或其部分)5.00美元或以下的费用,用于签立和交付收据以及交出收据,(5)每持有的美国存托股0.05美元或以下的费用(i)根据存款协议进行任何现金股息和现金分配,或(ii)在选择性现金/股票股息的情况下,由于此类选择性股息而进行现金分配或发行额外的美国存托股,在任何一种情况下,将按下文第(8)条所述方式支付,(6)根据第4.2条分销或出售证券的费用,此类费用的金额等于上述美国存托股份的执行和交付费用,该费用本应因存入此类证券而收取(就本条第(6)款而言,将所有此类证券视为股份),但该证券或出售其所得的现金净额由存托人分配给持有人,(7)存托服务的费用为每股美国存托股份(或其部分)0.05美元或更少,将于每个历年的最后一天累积,并按下文第(8)款所述方式支付;及(8)偿付保存人及/或其任何代理人(包括但不限于保管人及代表持有人因遵守外汇管制条例或任何有关外国投资的法律或规例而招致的费用、收费及开支)与股份或其他已存入证券的服务、出售证券(包括但不限于已存入证券)有关的费用、收费及开支的费用,存放证券的交付或与存托人或其托管人遵守适用法律、规则或条例有关的其他情况(这些费用和收费应在存托人根据第4.6节设定的一个或多个记录日期对持有人按比例分摊,并应由存托人全权酌情通过向这些持有人开具账单或从一次或多次现金股息或其他现金分配中扣除此类费用来支付)。
6
为便利各种存托凭证交易的管理,包括支付股息或其他现金分配以及其他公司行为,存托人可能会聘请摩根大通 Bank,N.A.(“银行”)和/或其关联公司内的外汇柜台,以便进行即期外汇交易以将外币兑换成美元(“外汇交易”)。对于某些货币,外汇交易是与银行或关联公司(视情况而定)以主要身份进行的。对于其他货币,外汇交易直接路由至非关联的当地托管人(或其他第三方当地流动性提供者)并由其管理,银行或其任何关联机构均不是此类外汇交易的当事方。
适用于外汇交易的外汇汇率将是(a)已公布的基准汇率,或(b)由第三方当地流动性提供者确定的汇率,在每种情况下加上或减去适用的价差。存托人将在www.adr.com的“披露”页面(或后续页面)(由存托人不时更新,“ADR.com”)上披露适用于此类货币的汇率和价差(如有)。这种适用的外汇汇率和价差可能(且存托人、银行或其任何关联机构均无义务确保这种汇率不会)与与其他客户进行可比交易的汇率和价差或银行或其任何关联机构在外汇交易之日以相关货币对进行外汇交易的外汇汇率和价差范围不同。此外,外汇交易的执行时间根据当地市场动态而有所不同,其中可能包括监管要求、市场交易时间和外汇市场的流动性或其他因素。此外,银行及其附属机构可能以其认为适当的方式管理其在市场上的头寸的相关风险,而不考虑此类活动对公司、美国存托股份的存托人、持有人或实益拥有人的影响。应用的价差并不反映银行及其关联公司因风险管理或其他对冲相关活动而可能赚取或产生的任何收益或损失。
尽管有上述规定,在公司向存托人提供美元的范围内,银行或其任何关联机构都不会执行本文所述的外汇交易。在这种情况下,存托人将分配从公司收到的美元。
有关适用的外汇汇率、适用的价差和执行外汇交易的更多详细信息,将由存托人在ADR.com上提供。本公司、美国存托股份持有人及实益拥有人各自承认并同意,不时在ADR.com上披露的适用于外汇交易的条款将适用于根据本存款协议执行的任何外汇交易。
7
存托人可以拥有和交易公司及其关联公司的任何类别的证券,并以收据的形式。
存托人预计将根据公司和存托人可能不时同意的条款和条件就美国存托凭证计划向公司作出贡献。存托人可根据公司与存托人不时商定的条款和条件,向公司提供就美国存托凭证计划或其他方式收取的固定金额或部分存托人费用。
上述规定的保存人收取和收取费用、收费和开支的权利在本存款协议终止后仍然有效。就任何保存人而言,在该保存人辞职或被免职时,该权利应延伸至该辞职或免职生效前产生的费用、收费和开支。
第三条
ADR表格的修订
第3.01节。为使本修正案第二条所述的修改生效,将存款协议的附件 A中规定的收据形式替换为本修正案的Exhbit A中规定的收据形式。
第四条
代表和授权书
第4.01节。申述及保证。本公司向保存人声明并保证并同意:
(a)本修订于本公司签立及交付后,将由本公司妥为有效授权、签立及交付,而本修订及经修订的存款协议特此构成本公司的法律、有效及具约束力的义务,可根据各自的条款对本公司强制执行,但须遵守破产、无力偿债、欺诈性转让、暂停执行及与债权人权利有关或影响债权人权利及一般股权原则的一般适用的类似法律;及
(b)为确保本修正案或特此修订的存款协议的合法性、有效性、可执行性或可采纳性成为证据,这两项协议均无须向英格兰的任何法院或其他当局提交或记录,也无须在英格兰就该等协议或就该等协议支付任何印花或类似税款或政府押记。
8
第五条
杂项
第5.01节。赔偿。双方应有权享受《存款协议》第5.8节的赔偿条款所带来的与其或他们可能因本修正案条款和本修正案所设想的交易而产生的任何和所有责任有关的利益。
第5.02节。生效时间。本协议的日期自上述日期起生效;但任何应征收或增加任何费用或收费(税项和其他政府收费、登记费、电报、电传或传真传输费用、交付费用或其他此类费用除外),或以其他方式损害持有人任何实质性现有权利的任何修订,在向未付收据持有人发出修订通知后三十天届满之前,不得对未付收据生效。在生效时间后,每一持有人通过继续持有收据应被视为,而通过继续实益持有美国存托股份的每一受益所有人应被视为已同意并同意本修订,并受经本修订修订的存款协议的所有条款和条件的约束和约束。
第5.03节。同行。本修正案可在任意数目的对应方以手工、传真或电子签字方式签署,每一项如此签署的对应方应被视为正本,但所有这些对应方应共同构成只有一份和同一份文书。
第5.04节。管辖法律;管辖权。本修正案应受纽约州法律管辖并按其解释。存款协议第7.8节的规定通过引用并入本文,并被视为本协议适用于本协议的一部分。
第5.05节。未结清的收据。在本协议日期之前或之后签发的收据,如不反映本协议对收据形式所作的更改,则无需被要求交换,并可保持未结清状态,直至其持有人根据存款协议以任何理由选择交出这些收据为止。保存人被授权并被指示采取任何和所有被认为必要的行动以实现上述规定。在本协议日期之前根据存款协议发行且截至本协议日期尚未发行的美国存托股份的持有人和实益拥有人,自本协议日期起及之后,应被视为根据经本修正案修订的存款协议的所有条款和条件发行的美国存托股份的持有人和实益拥有人,但须遵守这些条款和条件。
9
第5.06节。除在此特别修订外,《存款协议》现在并将继续具有充分的效力和效力,其所有条款(经特此修订)特此在所有方面予以批准和确认。
[签名页如下。]
10
作为证明,BARCLAYS PLC和JPMorgan CHASE BANK,N.A.已于上述日期和年份第一正式签署存款协议的第4号修订,所有持有人和受益所有人在接受根据本协议条款签发的收据后将成为本协议的当事人。
| Barclays PLC | ||
| 签名: | /s/Stephen Shapiro | |
| 姓名: | Stephen Shapiro | |
| 职位: | 集团公司秘书 | |
| 摩根大通银行,N.A。 | ||
| 签名: | /s/Gregory A. Levendis | |
| 姓名: | Gregory A. Levendis | |
| 职位: | 执行董事 | |
11
展品A
没有。
美国存托股
(每份美国预托股份代表四(4)份预托股份)
摩根大通银行,N.A。
美国保存人收据
为普通股
每人25便士
Barclays PLC
(根据英格兰法律成立)
摩根大通 Bank,N.A.作为存托人(以下简称“存托人”),兹证明,或已登记的受让人是
美国存托股
代表根据英格兰法律注册成立的25便士的已存入普通股(以下简称“股份”)(以下简称“公司”)。于本协议日期,每股美国存托股份代表四(4)股股份,根据存放协议存放于或须受限于存放于摩根大通 Bank,N.A.(此处称为“托管人”)伦敦办事处的股份。
保存人的办公地址是
麦迪逊大道383号,11层,纽约,纽约,10179。
A-1
| 1. | 存款协议. |
本美国存托凭证是一个问题(在此称为“收据”)中的一个问题,所有发行和将根据日期为2008年8月11日的第二份经修订和重述的存款协议(经不时修订的“存款协议”)中规定的条款和条件发行,由公司、存托人和根据该协议不时发行的收据的所有持有人之间发行,他们每个人连同受益所有人通过接受收据同意成为该协议的一方,并受其所有条款和条件的约束。存款协议规定了收据持有人和实益拥有人的权利,以及存托人就根据该协议存入的股份以及就该等股份不时收到并根据该协议持有的任何及所有其他证券、财产和现金(该等股份、证券、财产和现金在此称为“存款证券”)的权利和义务。存管协议的副本已在纽约市的存管人办公室和托管人的办公室存档。
本收据正面及反面所作的陈述,乃存款协议若干条款的摘要,并受存款协议的详细条款所限定,特此提述。此处未定义的大写术语应具有存款协议中规定的含义。
| 2. | 交出收据及撤回股份. |
在向保存人办公室交回本收据后,并在支付本收据中规定的保存人费用后,并在遵守存款协议的条款和条件的情况下,本协议持有人有权向他或根据他的命令,交付本收据所发行的美国存托股票所代表的当时的已存入证券的数量。该等存放证券的交付可透过以下方式进行:(a)以本协议持有人的名义或按该持有人的命令交付的股份,或藉妥为背书或附有向该持有人适当转让文书的证明书或按其命令交付的股份,以及(b)该持有人就本收据而当时有权向该持有人或按其命令交付的任何其他证券、财产及现金。此种交付将由本协议的持有人选择在托管人的办公室或在存托人的办公室进行,但在存托人的办公室为此种交付而转发股票或其他存托证券的凭证应由本协议的持有人承担风险和费用。尽管存款协议或本收据有任何其他规定,但仅因(i)因关闭存托人或公司的转账账簿或与股东大会投票或支付股息有关的股份存款或类似费用,(ii)支付费用、税款和类似费用,以及(iii)遵守与收据或提取存款证券有关的任何美国或外国法律或政府法规,才可暂停交出未偿还的收据和提取存款证券。
| 3. | 转让、拆分、收据组合. |
本收据的转让可由本收据持有人亲自或由正式授权的律师在保存人办公室的保存人簿册上登记,在交出本收据时可适当背书转让,或附有适当的转让文书和足以支付任何适用的转让税和保存人费用的资金,并在遵守保存人为此目的可能确立的任何条例(如有)的情况下。该收据可以拆分为其他此类收据,也可以与其他此类收据合并为一份收据,证明与交出的收据或收据相同的美国存托股票总数。作为执行和交付、登记转让、分拆、合并或交出任何已存入证券的任何收据或提款的先决条件,存托人、托管人或登记处可要求股份存托人或收据出示人支付一笔足以偿还其任何税款或其他政府收费以及与此有关的任何股票转让或登记费(包括与正在存入或提款的股份有关的任何此类税款或收费和费用)的款项,并支付本收据中规定的任何适用费用,可能要求出示其对任何签字的身份和真实性感到满意的证明,也可能要求遵守保存人根据《存款协议》或本收据的规定可能确立的任何规定。
A-2
在符合本条例第(22)条的规定下,在保存人或公司的转让簿册或由外国注册处处长维持的转让簿册关闭的任何期间,可暂停交付一般股份按金或特定股份按金的收据,或在特定情况下可拒绝转让收据,或一般可暂停登记转让未偿还的收据,或如保存人在任何时间或不时因法律或任何政府或政府机构或委员会的任何要求,或根据存款协议或本收据的任何规定,或因任何其他原因,或因任何其他原因而认为任何该等行动是必要或可取的,且就ADR登记册的发行簿册部分而言,当公司仅为使公司能够遵守适用法律或任何政府或政府机构或委员会的任何要求而合理要求时。
| 4. | 持有人的税务责任. |
如任何税款或其他政府押记须由保管人或保管人就任何收据或任何收据所代表的任何已存入证券缴付,则该等税款或其他政府押记须由该等收据的持有人向保管人缴付,并通过持有或已持有收据,该持有人(或先前持有人,视情况而定)同意就此向保管人及其代理人各人作出赔偿、抗辩并免受损害。存托人可拒绝对本收据进行任何转让或对该收据所证明的美国存托股份所代表的存托证券进行任何撤回,直至支付此类款项为止,并可扣留任何股息或其他分配,或可为本收据所证明的美国存托股份所代表的任何部分或全部存托证券的持有人的账户出售,并可将该等股息或其他分配或任何该等出售的收益用于支付该等税款或其他政府费用,本协议的持有人仍应对任何不足承担责任。
| 5. | 存款人的认股权证. |
根据存款协议存入股份的每名人士,均须被视为据此声明及保证该等股份及其每份证书(如适用)已有效发行、缴足、不可评估及不受已发行股份持有人的任何优先购买权,而作出该等存款的人获正式授权这样做。每个此类人还应被视为声明,根据《证券法》,该人存放此类股份和出售证明代表此类股份的美国存托股份的收据不受限制。该等陈述及保证在存入股份及发出收据后仍有效。存托人可拒绝接受公司为促进遵守《证券法》或根据《证券法》制定的规则的要求而确定的任何股份。
A-3
| 6. | 提交证明、证书和其他信息. |
任何呈交股份以作存款的人或收据的任何持有人或实益拥有人,可不时被要求向保存人或保管人提交公民身份或住所证明、外汇管制批准,或与公司或外国注册处处长簿册上登记有关的资料(如适用),以签立保存人认为必要或适当的该等证明及作出该等陈述及保证。存托人可扣留任何收据的交付或转让登记或任何股息的分配或权利的出售或分配或其收益的分配或任何已存入证券的交付,直至提交该等证明或其他资料或签立该等证明或作出该等陈述和保证。除非附有保存人信纳的证据,证明英国任何政府当局或机构(如有的话)已给予任何必要的批准,而该机构当时正在履行货币兑换监管职能,否则不得接受任何股份存放。
| 7. | 保管人的指控. |
本公司同意仅根据保存人与本公司不时订立的书面协议,支付保存人及任何注册处处长的费用、合理开支及自付费用。保存人应每三个月向公司提交一次有关该等费用及开支的报表。托管人的费用和开支由保存人单独承担。
任何存入或撤回股份的一方或任何交出收据或其美国存托股份因任何其他原因被注销或减少的一方,或向其发行收据(包括但不限于根据公司宣布的股票股息或股票分割发行或根据存款协议第4.3节就收据或存款证券进行的股票交换或分配收据发行,以及根据合并发行,交换证券或任何其他影响美国存托股份或所存证券的交易或事件),或由持有人(如适用):(1)税款和其他政府收费,(2)就一般在公司或外国登记处的股份登记册上登记股份转让而不时生效的登记费,适用于根据存款协议进行存款或提款时向或从存托人或其代名人或托管人或其代名人的名义进行的股份转让,(3)该等电报,存款协议中明确规定的电传和传真传输费用,(4)每100股美国存托股(或其部分)执行和交付收据以及交出收据的费用为5.00美元或更少,(5)所持有的每股美国存托股(i)根据存款协议进行任何现金股息和现金分配的费用为0.05美元或更少,或(ii)在选择性现金/股票股息的情况下,由于此类选择性股息而进行现金分配或发行额外的美国存托股票,在任何一种情况下,将按下文第(8)条所述方式支付,(6)根据第4.2节分配或出售证券的费用,此类费用的金额等于上述美国存托股份的执行和交付费用,该费用本应因存放此类证券而收取(就本条第(6)款而言,将所有此类证券视为股份),但该证券或出售其所得的现金净收益反而由存托人分配给持有人,(7)存托服务的费用为每股美国存托股份(或其部分)0.05美元或更少,将于每个历年的最后一天累积,并按下文第(8)款所述方式支付;及(8)偿付保存人及/或其任何代理人(包括但不限于保管人及代表持有人因遵守外汇管制条例或任何有关外国投资的法律或规例而招致的费用、收费及开支)与股份或其他已存入证券的服务、出售证券(包括但不限于已存入证券)有关的费用、收费及开支的费用,存放证券的交付或与存托人或其托管人遵守适用法律、规则或条例有关的其他事项(这些费用和收费应按比例向存托人根据《存款协议》第4.6节设定的一个或多个记录日期的持有人评估,并应由存托人全权酌情通过向这些持有人开具账单或从一次或多次现金股息或其他现金分配中扣除此类费用来支付)。
A-4
为便利各种存托凭证交易的管理,包括支付股息或其他现金分配以及其他公司行为,存托人可能会聘请摩根大通 Bank,N.A.(“银行”)和/或其关联公司内的外汇柜台,以便进行即期外汇交易以将外币兑换成美元(“外汇交易”)。对于某些货币,外汇交易是与银行或关联公司(视情况而定)以主要身份进行的。对于其他货币,外汇交易直接路由至非关联的当地托管人(或其他第三方当地流动性提供者)并由其管理,银行或其任何关联机构均不是此类外汇交易的当事方。
适用于外汇交易的外汇汇率将是(a)已公布的基准汇率,或(b)由第三方当地流动性提供者确定的汇率,在每种情况下加上或减去适用的价差。存托人将在www.adr.com的“披露”页面(或后续页面)(由存托人不时更新,“ADR.com”)上披露适用于此类货币的汇率和价差(如有)。这种适用的外汇汇率和价差可能(且存托人、银行或其任何关联机构均无义务确保这种汇率不会)与与其他客户进行可比交易的汇率和价差或银行或其任何关联机构在外汇交易之日以相关货币对进行外汇交易的外汇汇率和价差范围不同。此外,外汇交易的执行时间根据当地市场动态而有所不同,其中可能包括监管要求、市场交易时间和外汇市场的流动性或其他因素。此外,银行及其附属机构可能以其认为适当的方式管理其在市场上的头寸的相关风险,而不考虑此类活动对公司、美国存托股份的存托人、持有人或实益拥有人的影响。应用的价差并不反映银行及其关联公司因风险管理或其他对冲相关活动而可能赚取或产生的任何收益或损失。
尽管有上述规定,在公司向存托人提供美元的范围内,银行或其任何关联机构都不会执行本文所述的外汇交易。在这种情况下,存托人将分配从公司收到的美元。
有关适用的外汇汇率、适用的价差和执行外汇交易的更多详细信息,将由存托人在ADR.com上提供。本公司、美国存托股份持有人及实益拥有人各自承认并同意,不时在ADR.com上披露的适用于外汇交易的条款将适用于根据本存款协议执行的任何外汇交易。
存托人可以拥有和交易公司及其关联公司的任何类别的证券,并以收据的形式。
存托人预计将根据公司和存托人可能不时同意的条款和条件就美国存托凭证计划向公司作出贡献。存托人可根据公司与存托人不时商定的条款和条件,向公司提供就美国存托凭证计划或其他方式收取的固定金额或部分存托人费用。
A-5
存托人保留权利利用摩根大通 Bank,N.A.的分部、分支机构或关联机构来指导、管理和/或执行根据存款协议进行的任何公开和/或非公开证券销售。此类分部、分支机构和/或关联机构可就此类销售向存托人收取费用,该费用被视为本协议所设想的存托人的费用。
保存人按上述规定收取及收取费用、收费及开支的权利,在存款协议终止后仍然有效。就任何保存人而言,在该保存人辞职或被免职时,该权利应延伸至该辞职或免职生效前产生的费用、收费和开支。
| 8. | 故意省略 |
| 9. | 收款权. |
本收据以及本收据的每一位历任所有人和持有人通过接受或持有相同的同意并同意的一项条件是,本收据的所有权在适当背书或附有适当的转让文书时,可通过交付方式转让,其效力与可转让票据的情况相同;但条件是,尽管有任何相反的通知,保存人,为确定有权获得任何股息分配或其他分配或存款协议中规定的任何通知的人以及为所有其他目的,可将本收据以其名义在存管人账簿上登记的人视为本协议的绝对所有人。
| 10. | 收据的有效性. |
本收据无权享有存款协议项下的任何利益,也无权为任何目的而有效或具有义务,除非本收据已由保存人以正式授权的保存人签字人的手工或传真签字签立,如已委任收据登记官,则由书记官长的正式授权人员的手工或传真签字会签。
| 11. | 报告;检查转账账簿. |
公司须遵守1934年《证券交易法》的定期报告要求,并据此向美国证券交易委员会(以下简称“委员会”)提交某些报告。
此类报告和信函将可通过委员会的EDGAR系统或在委员会维护的公共参考设施中查阅和复制,地址为100 F Street NE,Washington,D.C. 20549。
保存人将向保存人办公室提供从公司收到的任何报告和通信,包括任何代理征集材料,供收据持有人查阅,这些报告和通信既是(a)由保存人作为已存入证券的持有人收到,也是(b)由公司普遍提供给此类已存入证券的持有人。保存人亦须应书面要求,向收据持有人寄发公司根据存款协议提供的该等报告的副本。
A-6
保存人应备存收据登记和收据转让的簿册,这些簿册应在任何合理时间开放供收据持有人查阅,但此种查阅的目的不得是为了与收据持有人沟通业务或对象的利益,而不是公司的业务或与存款协议或收据有关的事项。
| 12. | 股息及分派. |
凡存托人收到任何已存入证券的任何现金红利或其他现金分配,或出售证券、财产或权利的现金净收益,存托人应在收到时,如果收到的任何外币金额在存托人的判断下可以合理地转换为可转让给美国的美元,并在遵守存款协议的情况下,转换该股息,分配或所得款项净额转换为美元,并应将如此收到的金额(扣除存款协议中规定的存管人的费用和开支,如适用)按其分别持有的代表该等存款证券的美国存托股份数量的比例分配给有权获得该等收益的收据持有人;但前提是,如果公司或存管人被要求扣留并确实从该现金股息中扣留,则该其他现金分配或该等现金净收益因税款而产生的金额,分配给代表此类存托证券的美国存托股份凭证持有人的金额应相应减少。
对于将在ADR.com上公布并以邮件方式传达给当时的当前持有人的日期之后向存托人提供的所有现金股息、其他现金分配以及出售证券、财产或权利所得的现金净额,存托人将仅通过电子资金转账(“EFT”)向持有人分配任何现金,除非本款另有规定。为了收到这些金额,持有人必须按照保存人为此目的提供的指示向保存人提供其银行存款详情。除本款最后一句另有规定外,所有欠未提供该等银行存款详情的持有人的该等款项,均应由保存人代表该等持有人持有,直至提供该等银行存款详情为止。存托人如此持有的所有金额将被报告用于税务目的,就好像在资金首次提供给持有人之日支付给所有持有人一样,在持有期间既不会产生利息也不会为持有人投资。持有人将无法收到其有权获得的现金股息、其他现金分配或现金收益净额,直至该持有人(i)根据存托人为此目的提供的指示向存托人提供其银行存款详情,(ii)将该持有人的美国存托股份头寸转入存托信托公司(“DTC”)或(iii)注销其美国存托股份(据此,在转移至DTC或注销的情况下,该持有人将收到一张现金股息总额的支票,现金分配和/或代其持有的现金收益净额)。尽管有上述规定,存托人应在公司指示下,以支票或公司与存托人约定的其他方式分配现金股利、其他现金分配或现金净收益。
除《存款协议》第4.11和5.9条的规定外,凡存托人收到除《存款协议》第4.1、4.3、4.4或4.12条所述的分配以外的任何分配,存托人应安排将其收到的证券或财产在扣除或支付存托人的任何费用和开支(如《存款协议》第5.9条的规定)或任何税款或其他政府收费后分配给有权获得该分配的收据持有人,以保存人认为公平和切实可行的任何方式完成此种分配;但条件是,如果保存人认为不能在有权获得此种分配的收据持有人之间按比例进行此种分配,或者如果出于任何其他原因,保存人认为此种分配不可行,则保存人可为实现此种分配的目的采用其认为公平和切实可行的方法,包括但不限于公开或私下出售由此收到的证券或财产或其任何部分,而任何此类出售的净收益(扣除《存款协议》第5.9节规定的保存人的费用)应由保存人分配给有权获得的收据持有人,如同以现金收到的分配一样。
A-7
如果对任何已存入证券的任何分配包括股份的股息或免费分配,则存托人可以(如果公司应要求)向有权获得的未偿还收据的持有人分配额外的收据,以证明作为该股息或免费分配而收到的股份数量的美国存托股份的总数,但须遵守有关以收据证明的股份存入和发行美国存托股份的存款协议的条款和条件,包括《存款协议》第4.11节规定的扣缴任何税款或其他政府收费,以及《存款协议》第5.9节规定的支付保存人的费用。如果保存人没有得到公司关于此类分配不需要根据《证券法》进行登记或根据该法案的规定免于登记的令人满意的保证,则可以扣留任何此类收据的分配。在任何此种情况下,代替交付零碎美国存托股份的收据,存托人应出售这些零碎股份总和所代表的股份数量,并分配所得款项净额,所有这些都应按照存托协议中规定的方式和条件进行。如果未按此分配额外收据,则每份美国存托股份此后也应代表在所代表的存托证券上分配的额外股份。
每当公司拟在股份持有人的选举中以现金或额外股份作出分派时,公司须于建议分派至少30天前向保存人发出有关通知,述明其是否希望向持有人提供该等选择性分派。保存人在接获表明公司希望向持有人提供该等选择性分配的通知后,须谘询公司以厘定,而公司须协助保存人厘定向持有人提供该等选择性分配是否合法及合理可行。保存人只有在(i)公司应已及时要求持有人可获得选择性分配、(ii)保存人应已确定此类分配合理可行和(iii)保存人应已在《保存协议》第5.7节的条款范围内收到合理满意的文件,包括但不限于保存人在其合理酌处权下可能要求的任何适用司法管辖区的大律师的任何法律意见(费用由公司承担)的情况下,才应向持有人提供此类选择性分配。如上述条件未获满足,保存人应根据《存款协议》第4.6节所述条款确定记录日期,并在法律允许的范围内,根据在当地市场就未作出选择的股份作出的相同确定,向持有人分配(x)按《存款协议》第4.1节所述条款的现金或(y)按《存款协议》第4.3节所述条款代表此类额外股份的额外美国存托股份。如果上述条件得到满足,保存人应根据《存款协议》第4.6节所述条款确定记录日期,并建立程序,使持有人能够根据《存款协议》第4.1节所述条款选择以(x)现金或(y)根据《存款协议》第4.3节所述条款选择以代表此类额外股份的额外美国存托股份收取拟议分配。公司应在必要的范围内协助保存人建立此类程序。本文中的任何内容均不应要求保存人向持有人提供接收股票(而不是美国存托股票)的选择性分配的方法。无法保证一般持有人,或特别是任何持有人,将有机会按照与股份持有人相同的条款和条件收取选择性分派。为免生疑问,代替在本段所述的任何分配中交付零碎的美国存托股份,存托人应出售这些零碎股份总和所代表的股份数量并分配净收益,所有这些都应按照《存款协议》第4.1节所述的方式和条件进行。
A-8
如果保存人确定任何财产分配(包括股份和认购权利)须缴纳保存人有义务代扣的任何税款或其他政府押记,保存人可以公开或私下出售方式处置该等财产的全部或部分(包括股份及认购该等财产的权利),其数额及方式为保存人认为支付任何该等税项或费用所必需及切实可行,而保存人须将扣除该等税项或费用后的任何该等出售所得款项净额分配予有权获得该等税项或费用的收据持有人。
所有证券买卖将由存托人根据其当时现行政策处理,目前这些政策在https://www.adr.com/investors/findoutaboutDRs的“存托凭证买卖证券”部分中规定,存托人应全权负责地点和内容。
| 13. | 外币兑换. |
凡保存人或保管人收到外币、以股息或其他分派的方式或出售证券、财产或权利所得的净收益,且如在收到该外币时,保存人判断如此收到的外币可以合理地兑换成美元并将由此产生的美元转移到美国,则保存人应通过出售或以其可能确定的任何其他方式将该外币兑换成美元或促使其兑换成美元,而该等美元须派发予有权获得该等美元的持有人,或如保存人已派发任何认股权证或其他票据,使该等认股权证或票据的持有人有权获得该等美元,则须在该等认股权证和/或票据交还时派发予该等认股权证和/或票据的持有人,以作注销。此类分配可在平均或其他实际可行的基础上进行,而不考虑持有人之间因兑换限制、任何收据的交付日期或其他原因而产生的任何区别,并应受《存款协议》第5.9节的规定的约束。
如果只有在任何政府或其机构的批准或许可下才能进行此类转换或分配,则保存人应提交其认为合适的批准或许可申请(如有)。
如保存人在任何时候应判定保存人或保管人收到的任何外币在合理基础上不能兑换成可转让给美国的美元,或拒绝或保存人认为无法获得此类兑换所需的任何政府或其机构的任何批准或许可,或未在保存人确定的合理期限内获得任何此类批准或许可,保存人可将保存人收到的外币(或证明有权收取该等外币的适当单证)分配给有权收取该等外币的持有人,或可酌情将其持有的该等外币未投资且对其各自账户的利息不承担任何责任。
如任何该等外币的全部或部分转换不能进行以分配予部分有权获得该等外币的持有人,则存托人可酌情在有权获得该等外币的持有人允许的范围内以美元进行该等转换和分配,并可将存托人收到的外币余额分配给有权获得该等外币的持有人,或将该等余额未投资且不对其各自账户承担利息责任。
A-9
有关将外币兑换成美元的进一步信息载于存款协议第5.9节,并以引用方式并入本文。
| 14. | 权利. |
倘公司须向任何已存入证券的持有人提供或安排向其提供任何认购额外股份的权利或任何其他性质的权利,则存托人须就向任何持有人提供该等权利或代表任何持有人处置该等权利及向该等持有人提供所得款项净额所应遵循的程序拥有酌情权,或如根据该等供股的条款或因任何其他原因,存托人不得向任何持有人提供此类权利或处置此类权利并向此类持有人提供净收益,则存托人应允许这些权利失效;但前提是,如果公司提出要求,存托人将采取以下行动:
(i)如在发售任何权利时,公司及时向保存人提供令保存人信纳的证据,证明将该等权利提供予所有持有人或若干持有人而非其他持有人是合法及可行的,则保存人可向获分配为合法及可行的任何持有人,以其决定的形式将该等认股权证或其他有关票据分发予有权获得该等权利的持有人,与代表该已存入证券的美国存托股份数量成比例,或采用其认为可行的其他方法,以便利该等持有人行使、出售或转让权利;或
(ii)如公司未提供令保存人信纳的证据,证明以认股权证或其他方式向所有或某些持有人提供该等权利是合法的,或如该等认股权证或该等其他文书所代表的权利未获行使且似乎即将失效,则保存人可酌情在其认为适当的地点及条款下,以公开或私下出售的方式出售该等权利或该等认股权证或其他票据,并可按其认定不能合法或可行地向其提供此类权利的持有人所持有的美国存托股份数量(扣除《存款协议》第5.9节规定的保存人的费用和开支以及与此类权利相关并受《存款协议》条款和条件约束的所有应缴税款和政府费用)的比例分配此类出售的收益,以供这些持有人以其他方式有权获得此类权利、认股权证或其他票据,在平均或其他实际可行的基础上,不考虑此类持有人之间因交换限制、或任何收据或收据的交付日期或其他原因而产生的任何区别。
在权利本来不会被分配的情况下,如果持有人要求分配认股权证或其他票据,以便行使根据本协议可分配给该持有人的美国存托股份的权利,如保存人已收到公司向保存人发出的书面通知,表明(a)公司已全权酌情选择准许行使该等权利,及(b)该持有人已签立公司全权酌情决定根据适用法律合理要求的文件,但公司须已提供令保存人满意的证据,证明向该持有人提供该等权利是合法的,则保存人将在合理可行范围内尽快向该持有人提供该等权利。
如保存人已向所有或某些持有人分发认股权证或其他权利文书,则在该持有人依据该等认股权证或其他文书向保存人发出行使该等权利的指示后,在该持有人为该持有人的账户向保存人支付相当于行使该等权利时将收到的股份购买价格的金额后,并在支付保存人的费用和开支以及该等认股权证或其他文书中规定的任何其他费用后,存托人应代表该持有人行使权利并购买股份,公司应安排将如此购买的股份代表该持有人交付给存托人。作为该持有人的代理人,保存人将根据《存款协议》第2.2节安排将如此购买的股份存入,并应根据《存款协议》第2.3节签立并向该持有人交付收据。
A-10
保存人不会向持有人提供权利,除非与这些权利相关的权利和证券在向持有人的分配方面根据《证券法》免于登记或根据《证券法》的规定进行登记。如果收据持有人要求分发认股权证或其他票据,尽管没有根据此类《证券法》进行此类登记,除非保存人收到了公司在美国的认可律师的意见,保存人可据此依赖向该持有人的此类分发可免于此类登记,否则不得进行此类分发。
保存人不应对任何未能确定向一般持有人或特别是任何持有人提供此类权利可能合法或可行的情况负责。
| 15. | 记录日期. |
每当任何现金股息或其他现金分配应予支付或应作出现金以外的任何分配,或每当应就已存入证券发行权利,或每当存托人因任何原因导致每股美国存托股份所代表的股份数量发生变化,或每当存托人应收到任何股份或其他已存入证券持有人会议的通知或因任何其他被认为必要的原因,存托人应确定一个记录日期(a),以确定持有人应(i)有权获得此类股息、分配或权利或出售其所得的净收益,(ii)有权就在任何此类会议上行使投票权发出指示,或(iii)对存托人承担由存托人根据存管协议评估的任何费用或开支的义务,或(b)在该日或之后,每股美国存托股将代表变更后的股份数量。在符合《存款协议》第4.1至4.5条及第4.12条的规定及《存款协议》的其他条款及条件的规限下,于该记录日期的持有人有权(视属何情况而定),收取保存人就该等股息或其他分配或该等权利或其出售所得款项净额按其分别持有的美国存托股份数目的比例可予分配的金额,并发出投票指示,并就任何其他该等事项采取行动,或须对保存人承担根据本协议评估的费用或开支的义务,但在所有情况下均须遵守存款协议的规定。
A-11
| 16. | 存放证券的表决. |
存管人在接获任何股份或其他已存放证券持有人会议的通知后,如公司提出书面要求,则须在其后切实可行范围内尽快与公司磋商后,向收据持有人派发通知,通知的形式由存管人酌情决定,其中须载有(a)该会议通知所载的资料,(b)收据持有人于指定记录日期的营业时间结束时将有权获得的声明,根据英国法律和公司章程的任何适用条款,指示存托人行使与其各自的美国存托股份所代表的股份或其他存托证券的数量有关的投票权(如有),以及(c)关于可能发出此类指示的方式的声明,包括指示向公司指定的人提供全权委托代理。根据在该记录日期收到的收据持有人的请求,在保存人为此目的确定的日期(“指示日期”)或之前收到,保存人应在切实可行的范围内努力根据该请求中所载的指示投票或促使投票表决该收据所证明的美国存托股份所代表的股份或其他存托证券的数量。除根据该等指示外,保存人不得投票或试图行使附属于股份或其他已存放证券的投票权。不能保证持有人一般或特别是任何持有人将在指示日期之前充分收到前款所述通知,以确保保存人将按照前款规定对股份或已存放证券进行投票。在负责代理和投票的ADR部门收到此类指示之前,投票指示将不会被视为已收到,尽管在此之前,作为存托人的摩根大通银行,N.A.可能已收到此类指示。
| 17. | 影响存款证券的变化. |
在存款协议第4.3节的规定不适用的情况下,在存款证券的任何面值变化、面值变化、分拆、合并或任何其他重新分类时,或在影响公司或其为一方的任何资本重组、重组、合并或合并,或出售资产时,存托人或托管人应收到的任何证券,以换取或转换存款证券或就存款证券而言,应视为存款协议下的新存款证券,美国存托股此后应代表,除现有已存入证券(如有)外,以交换或转换方式如此收取的新已存入证券,除非根据以下句子交付额外收据。在任何此类情况下,存托人可以执行和交付额外的收据,就像在股票股息的情况下一样,或者要求交出未偿还的收据,以交换专门描述这种新的存入证券的新收据。
A-12
| 18. | 公司及保管人的法律责任;限制. |
如因英国、美国或任何其他国家的现行或未来法律、规则、条例,或任何政府或监管当局或证券交易所或受监管市场或自动报价系统的任何规定、公司章程的现行或未来的任何规定、现行或未来的任何规定,则存托人或公司或其各自的任何高级职员、董事、雇员、代理人或关联公司,以及他们各自均不得对美国存托股份的任何持有人或实益拥有人承担任何责任,或因本公司发行或分销的任何证券的任何规定,或其任何发售或分销,或因任何天灾、战争、恐怖主义或超出其直接及即时控制范围的情况,须阻止、延迟或禁止其作出、或受任何与本存款协议或其所提供的存款证券的条款所规定的任何行为或事情有关的民事或刑事处罚;亦不得由存托人或本公司或其各自的任何董事、雇员,代理人或关联公司因在履行本存款协议条款规定应或可能作出或可能作出的任何行为或事情时如前述导致的任何不履行或延迟,或因行使或未能行使本存款协议规定的任何酌处权而对任何收据的任何持有人或实益拥有人承担任何责任。凡根据《存款协议》第4.1节、第4.2节或第4.3节的分配条款,或根据《存款协议》第4.4节的要约或分配,或由于任何其他原因,不得向收据持有人提供该等分配或要约,而保存人不得代表该等持有人处置该等分配或要约并向该等持有人提供所得款项净额,则保存人不得作出该等分配或要约,并应允许任何权利(如适用)失效。公司不承担任何义务,也不对收据的持有人或实益拥有人承担存款协议项下的任何责任,除非公司同意履行其在本存款协议中明确规定的义务,而无重大过失或恶意。存托人不对任何收据的任何持有人或实益拥有人承担任何义务,也不对其承担存款协议项下的任何责任(包括但不限于与已存入证券的有效性或价值有关的责任),除非其同意在没有重大疏忽或恶意的情况下履行其在本存款协议中具体规定的义务。保存人或其任何代理人均无义务在任何已存入证券或本收据的任何诉讼、诉讼或其他程序中出庭、起诉或抗辩。本公司或其任何其他代理人均无义务在其认为可能涉及其费用或责任的任何已存入证券或本收据的任何诉讼、诉讼或其他程序中出庭、起诉或抗辩,除非按要求经常提供其对所有费用(包括律师的费用和支出)和责任感到满意的赔偿。托管人不应对此类程序承担任何义务,托管人的责任仅对保存人负责。存托人或公司均不对美国存托股的持有人或实益拥有人就其依赖法律顾问、会计师、任何提交股份以供存放的人、美国存托股的任何持有人或实益拥有人的建议或信息而采取的任何行动或不行动或其善意认为有资格提供此类建议或信息的任何其他人的信息承担责任。保存人、其代理人和公司可依赖并应受到保护,以根据他们认为真实的书面通知、请求、指示、指示或文件行事,并已由适当的一方或多方签署、出示或给予。对于任何货币转换、转让或分配所需的任何批准或许可,存托人可依赖公司或其律师的指示。保存人不对继任保存人作出的任何作为或不作为承担责任,不论是与保存人先前的作为或不作为有关,还是与保存人被免职或辞职后完全产生的任何事项有关, 但本款的任何规定均不得被视为排除保存人对保存人在指定继任保存人之日之前所承担的任何疏忽或恶意的任何责任。对于未能执行任何指示对任何已存入证券进行投票或对任何此类投票的方式(前提是任何此类行动或不行动是善意的)或任何此类投票的效果,保存人概不负责。尽管在存款协议或任何收据中有任何相反的规定,存托人及其代理人可充分回应由或代表其保存的与存款协议、任何持有人或受益所有人、任何收据或收据或与此有关的其他相关信息的任何和所有要求或要求,只要这些信息是由或根据任何合法授权要求或要求的,包括但不限于法律、规则、条例、行政或司法程序、银行、证券或其他监管机构。尽管《存款协议》(包括收据)中有任何相反的规定,但在符合下一款的规定下,保存人不对以下情况负责,也不承担与以下情况有关或由此产生的任何责任,保管人采取行动的任何作为或不作为,除非保管人(i)在向保管人提供保管服务时有欺诈行为或故意不当行为,或(ii)在向保管人提供保管服务时未按根据保管人所在司法管辖区的现行标准确定的合理谨慎行事。任何存托人、托管人或公司均不对任何持有人或实益拥有人未能获得针对该持有人或实益拥有人的所得税责任所支付的非美国税款的抵免或退款的利益承担责任。对于持有人或实益拥有人因其对收据或美国存托股份的所有权或处分而可能招致的任何税务或税务后果,存托人和公司不承担任何责任。存托人没有义务将英国法律、规则或条例的要求或其中或其任何变更通知持有人或任何美国存托股份权益的任何其他持有人。保存人不会因公司或代表公司向其提交以分发予持有人的任何资料的内容或其任何翻译的任何不准确、与取得已存入证券的权益相关的任何投资风险、已存入证券的有效性或价值、任何第三方的信誉、允许任何权利因存款协议的条款或公司的任何通知的失败或及时性而承担任何责任。对于任何非摩根大通银行N.A.分行或关联机构的托管人的破产,存托人概不负责,也不承担与此相关或由此产生的任何责任。存托人对任何证券存管机构、结算机构或结算系统的作为、不作为或无力偿债不承担责任。保存人对就任何证券出售而收取的价格、其时间或任何延迟作为或不作为不承担任何责任,也不对就任何该等出售或建议出售而如此保留的一方的任何错误或延迟作为、不作为、违约或疏忽负责。公司、存托人或其各自的任何代理人均不对任何间接、特殊、惩罚性或后果性损害或利润损失向持有人或实益拥有人承担责任。
A-13
本存款协议的任何条款均无意根据《证券法》免责声明。
| 19. | 退任及罢免保存人. |
保存人可随时根据《保存人协议》辞去保存人的职务,书面通知其选择如此向公司作出,该辞职于委任继任保存人及其接受《保存人协议》所规定的委任时生效。保存人可于任何时间获公司提前120天发出有关该等解除的书面通知,该通知须于(i)120的较后日期起生效第在通知送达保存人后的第二天,或(ii)委任继任保存人并接受《保存人协议》所规定的委任。每当保存人酌情决定这样做符合收据持有人的最佳利益时,它可以指定替代或额外的保管人或保管人。
| 20. | 修正. |
收据的形式及存款协议的任何条文可随时及不时由公司与存托人协议修订,而无须持有人及实益拥有人在其认为必要或可取的任何方面同意。任何应征收或增加任何费用或收费(税项和其他政府收费、登记费、电报、电传或传真传输费用、交付费用或其他此类费用除外),或以其他方式损害收据持有人的任何实质性现有权利的任何修订,应在已向未付收据持有人发出该修订通知后三十天届满时才对未付收据生效。在任何修订如此生效时,收据的每名持有人均须继续持有该收据,视为同意并同意该修订,并受据此修订的《存款协议》约束。在任何情况下,任何修改均不得损害任何收据持有人交出该收据并为此而接收其所代表的已存入证券的权利,除非是为了遵守适用法律的强制性规定。
| 21. | 存款协议的终止. |
存托人应在公司的指示下随时通过至少在该终止通知中确定的日期前30天向当时尚未清偿的所有收据的持有人邮寄该终止通知的方式终止存款协议。存托人同样可以通过向公司和所有当时未偿还的收据的持有人邮寄有关终止的通知的方式终止存款协议,前提是在任何时候,在存托人向公司交付其选择辞职的书面通知之后的90天已届满,且继任存托人不应按照存款协议的规定被任命和接受其任命。在终止之日及之后,收据持有人将有权在(a)在保存人办公室交出该收据、(b)支付保存人交出《存款协议》第2.5节提及的收据的费用和(c)支付任何适用的税款或政府收费后,向其交付或根据其命令交付该收据所证明的美国存托股份所代表的已存入证券的数量。如任何收据在终止日期后仍未偿还,则存托人其后应终止收据的转让登记,暂停向其持有人派发股息,且不得根据存款协议发出任何进一步通知或执行任何进一步行为,但存托人应继续收取与存款证券有关的股息和其他分配,应按存款协议的规定出售权利和其他财产,并应继续交付存款证券,连同收到的与此有关的任何股息或其他分配以及出售任何权利或其他财产的净收益,以换取交还给保存人的收据(在每种情况下均扣除保存人交出收据的费用、根据存款协议的条款和条件以及任何适用的税款或政府收费为该收据持有人账户支付的任何费用)。自终止之日起六个月届满后的任何时间,存托人可出售当时根据存款协议持有的已存入证券,其后可为此前未被交出的收据持有人的按比例利益持有任何该等出售的未投资净收益,连同当时由其根据该协议持有的任何其他现金,不分立且不承担利息责任,该等持有人随即就该等净收益成为存托人的一般债权人。在进行此种出售后,保存人应解除根据存款协议承担的所有义务,但计入该等净收益和其他现金(在每种情况下均扣除保存人交出收据的费用、根据存款协议的条款和条件为该收据持有人的账户支付的任何费用以及任何适用的税款或政府收费)除外。于存款协议终止时,除根据存款协议第5.8及5.9条向保存人承担的义务外,公司须解除存款协议项下的所有义务。
A-14
| 22. | 遵守美国证券法. |
尽管存款协议或本收据中有任何相反的规定,公司和存托人各自同意,公司将不会根据存款协议行使其拥有的任何权利,以允许以违反美国证券法的方式提取或交付存款证券,包括但不限于根据《证券法》不时修订的F-6表格登记声明的一般说明第I.A.(1)节。
| 23. | 任命. |
每名持有人及实益拥有人在接受根据存款协议的条款及条件发行的任何美国存托股份(或其中的任何权益)后,就所有目的而言,均须被视为(a)是存款协议及适用的收据条款的一方并受其约束,及(b)委任保存人的事实上的代理人,全权转授,代表其行事,并采取存款协议及适用的收据所设想的任何及所有行动,采取遵守适用法律所需的任何和所有程序,并采取保存人全权酌情认为必要或适当的行动,以实现存款协议和适用的收据的目的,采取此类行动是其必要性和适当性的决定性决定因素。通过持有美国存托股份或其中的权益,美国存托股份的持有人和实益拥有人各自不可撤销地同意,在适用法律允许的最大范围内,因存款协议或本协议所设想的交易而产生或基于该协议或本协议所设想的交易而针对或涉及公司或存托人的任何法律诉讼、诉讼或程序,只能在纽约州纽约州的州或联邦法院提起,并且通过持有美国存托股份或其中的权益,每一方都不可撤销地放弃其现在或以后可能对任何此类程序的地点设置提出的任何异议,并不可撤销地在任何此类诉讼、诉讼或程序中服从此类法院的专属管辖权。
A-15
存款协议的每一方(包括,为避免产生疑问,每一持有人和收款的受益所有人和/或利益持有人)在此不可撤销地在适用法律允许的最大限度内放弃其在任何诉讼、诉讼或程序中可能对存款人和/或公司直接或间接产生的陪审团审判的任何权利普通法或任何其他理论)。
A-16