附件 19.01
|
主题：Coherent Corp.及其子公司内幕交易和小费政策（本“政策”）
生效日期：2018年9月25日
|
政策号。法律-005
|
||||||
1.0目的
II-VI股份有限公司（“公司”）及其子公司（统称“II-VI”）致力于防范内幕交易和小费行为。公司认为，采纳、实施和执行本政策是防止公司内部人进行内幕交易和给小费的合理步骤，并帮助您和公司避免任一活动可能导致的后果。
2.0范围
因为防止内幕交易和小费是一项共同的责任，所以本政策适用于所有II-VI员工、管理人员和董事（“您”）。请您熟悉并严格遵守这一政策。
3.0责任
首席法律和合规官负责这项政策。
4.0关键条款
4.1谁是内幕？
如果您是公司的董事或高级管理人员，或者您有权访问材料，非公开关于公司的信息。投资顾问、律师、审计师、金融机构、顾问、重要股东也可能是内部人。
4.2什么是“物质”信息？
当合理的投资者极有可能认为信息对做出投资决定很重要时，信息就是重要的。以下是一些可能被视为重要的有关该公司的信息示例：
•公司前景发生重大变化
•我们的经营业绩发生重大变化
•资产大幅减记
•公司已完成会计期间的财务业绩
•重大诉讼或政府调查的发展
•公司流动资金状况变化
•公司即将破产
•盈利预测的重大变化
•重大行动出现不寻常或意外的变化
•会计方法或政策的重大变化
•重大合同或客户的收益或损失
•网络安全风险和事件，包括漏洞和漏洞
•建议、计划或协议，即使是初步的，涉及重大合并、收购、资产剥离、战略联盟或购买或出售资产
•发行公司证券
•高级管理层变动
•开发重要的新产品或服务
•存在一个特定于事件的停电期
4.3什么是“非公开”信息
信息不为大众所知，即为非公开信息。可能包括特定群体的员工、分析师、经纪人或机构投资者可以获得的信息；作为谣言主题的未披露事实，即使谣言广为流传；以及在保密基础上委托给公司的信息。当一只公开交易的证券或公司的信息在市场上被广泛宣布，并且经过足够的时间让市场对该公告做出回应时，该信息就成为“公开的”。以下是有关该公司的信息可能被公开的一些方式：
附件 19.01
|
|
主题：Coherent Corp.及其子公司内幕交易和小费政策（本“政策”）
生效日期：2018年9月25日
|
政策号。法律-005
|
||||||
•公司向美国证券交易委员会（公司的主要公司治理监管机构）公开备案
•公司发布新闻稿
•一份一般流通的新闻刊物报导有关该公司的资料
4.4.什么是证券？
证券包括普通股、优先股、认股权证、期权、债权证、债券以及可转换和不可转换票据。
4.5什么是交易？
交易包括购买、出售或转让证券、行使期权以及建立、终止或修改10b5-1计划，或转售通过公司员工股份购买计划获得的公司股份。就本政策而言，买卖亦包括将股份赠予他人。
4.6什么是10b5-1计划？
10b5-1计划是根据1934年《证券交易法》第10b5-1条规则设计的以预先设定的条款进行证券交易的书面计划。
4.7什么是小费？
小费是将有关公司的重要、非公开信息传递给公司以外的人。
4.8哪些人是指定人员？
指定人士是公司的董事、公司高级领导团队的成员，以及公司认为不时能够定期接触敏感信息的其他个人，这些信息可能包括重要的、非公开的信息。公司维护一份指定人员名单。
4.9什么是常规停电期和特定事件停电期？
定期停电期定期发生，从开放交易窗口关闭时开始（见4.10），到公司发布该报告期收益报告后的第二个工作日结束。安特定于事件的停电期是指发生对公司具有重大意义且仅由某些董事、高管或其他员工知晓的事件。
4.10什么是开放式交易窗口？
开放交易窗口通常在公司公开发布收益报告后的第二个工作日开始，并在财务报告期最后两个日历周前的最后一个交易日结束。公司维护开放交易窗口日历，可在公司内联网上找到。如果有一个适用于您的特定事件的停电期，它将继续有效，直到公司另行通知您。
5.0禁止什么？
5.1一般禁止内幕交易及揭发内幕消息
禁止您：
•根据重大、非公开信息买卖或以其他方式买卖公司证券
•在适用于您的常规禁售期或事件特定禁售期内购买、出售、赠送或以其他方式交易公司证券，无论您当时是否拥有重大、非公开信息
•给小费的材料，给他人的非公开信息，包括配偶、子女、其他住你房子的人、父母、兄弟姐妹
•根据重大、非公开信息推荐购买或出售证券
•协助从事任何上述活动的人
附件 19.01
|
|
主题：Coherent Corp.及其子公司内幕交易和小费政策（本“政策”）
生效日期：2018年9月25日
|
政策号。法律-005
|
||||||
•交易作为实际或即将进行的要约收购标的的证券，同时您掌握与该要约有关的重大、非公开信息
此外，如果在你受雇于该公司的过程中，你了解到有关另一家上市公司（例如，客户、供应商、收购候选人）的重要、非公开信息，与上述所列相同的活动将被禁止与该公司的证券有关。
注意：如果你有重大的、非公开的信息，即使在公开交易窗口，也禁止交易公司的证券。
5.2额外禁止交易
内部人士不得：
•在买入后至少六个月内卖出同一类别的公司证券，或在卖出后至少六个月内买入同一类别的公司证券，在任何一种情况下，无论这两笔交易是否加在一起，都会给您带来利润
•卖空公司证券
•买入或卖出看跌期权、看涨期权或其他衍生证券，对公司的证券
•质押公司证券，或以保证金账户作为担保物持有
•对冲公司证券
5.3细则10b5-1计划要求
规则10b5-1计划必须满足以下附加要求：
•“冷静期”内不得开展计划项下活动
•除规则允许的有限情况外，一次只能有一个方案到位
•你可以有到位，在12个月的过程中，只有一个计划可以在单笔交易中完全执行
•您在知悉重大、非公开信息时，不得订立、修订或终止计划，且必须在规则10b5-1计划中陈述
•您必须以善意的方式和条款订立、修改或终止计划，而不是作为计划或计划的一部分以逃避规则的禁止，并且必须在规则10b5-1计划中代表
“冷却期”是指从规则10b5-1计划通过或修改之日起至（i）90天或（ii）提交发生此类通过或修改期间的季度或年度报告后两天（以较晚者为准）的期间，但在任何情况下均不得迟于120天。
6.0 有什么时候可以交易公司的证券吗？
通常，内部人员被允许在开放的交易窗口期间交易公司证券，除非你有重要的、非公开的信息。如果发生特定事件的停电，公司可以随时关闭开放的交易窗口。
7.0对指定人员的额外要求
指定人士不得直接或间接交易公司证券，包括无现金行使股票期权或制定规则10b5-1交易计划，而无需先按照公司的交易预清算预清关程序 （“预清关程序”）。根据规则10b5-1计划进行的交易一般不需要进一步的预先许可。
预清关程序也适用于被指定人的配偶、居住在该人家庭中的其他人，以及该人对其行使控制权的其他交易。
预结清有效期至（i）已结清交易完成，（ii）适用的开放交易窗口关闭，或（iii）您拥有重要的非公开信息，否则将禁止您进行已结清交易的任何部分。
附件 19.01
|
|
主题：Coherent Corp.及其子公司内幕交易和小费政策（本“政策”）
生效日期：2018年9月25日
|
政策号。法律-005
|
||||||
8.0事后诸葛亮
任何被审查的交易都会在事后进行分析，事后诸葛亮。想要交易的内部人士应该首先考虑当局和其他人可能如何从这个角度看待交易。即使是出现不正当交易，也要避免。如有疑问，请联系该II-VI法律、知识产权和合规部 交易前。
9.0内幕交易或给小费有哪些处罚？
任何被认定从事内幕交易的人都可能面临严厉的处罚，包括监禁、刑事罚款、民事处罚等。给小费的人还可能对向其披露材料、非公开信息的人进行交易承担责任，并受到与该人相同的处罚。
该公司及其管理和监督人员可能会被追究重大罚款和处罚的责任。
任何违反本政策的员工都可能受到包括解雇在内的纪律处分。
10.0问题和报告
有关本政策的任何问题应向II-VI法律、知识产权与合规 部门.任何认为违反这项政策的人，请与II-VI法律、智力 物业及合规部，或提交报告给合规热线.
11.0通讯
这项政策和任何未来的变化将由II-VI法律、知识产权和 合规部.公司保留修改本政策以反映适用法律或其他方面的变化的权利。