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8-K 1 表格8-K.htm

 

 

 

美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549

 

表格8-K

 

目前的报告

根据1934年《证券交易法》第13或15(d)条

 

报告日期(最早事件报告日期) :2019年9月16日

 

Professional Diversity Network, Inc.
(注册人的确切名称,如其章程所指明)

 

特拉华   001-35824   80-0900177
(国家或其他管辖   (委员会   (I.R.S.雇主
注册成立(法团)   文件编号(英文)   身份证明编号)

 

801W.Adams Street,Sixth Floor,Chicago,Illinois60607

(主要执行办公室地址)

 

登记人的电话号码,包括区号: (312)614-0950

 

n/a
(前名称或前地址,如自上次报告后更改)

 

如果表格8-K的备案意在同时满足注册人根据以下任何一条规定的备案义务,请检查下面的适当框(见一般指令A.2) 。以下:

 

[  ] 根据《证券法》第425条提交的书面来文(17CFR230.425)
   
[  ] 根据《交易法》第14A-12条(17CFR240.14A-12)征集材料)
   
[  ] 根据《交易法》第14D-2(b)条提交的启动前通信(17CFR240.14D-2(b) )
   
[  ] 根据《交易法》第13条E-4(c)款提交的启动前通信(17CFR240.13E-4(c) )

 

根据该法第12(b)条登记的证券:

 

每个类别的标题   交易符号)   登记的每个交易所的名称
普通股, $ .01面值   IPDN   纳斯达克证券市场有限责任公司

 

通过检查标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12B-2条(本章第240.12B-2条)所界定的新兴成长型公司。

 

新兴增长公司【 】

 

如果是一家新兴的成长型公司,请通过检查标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订的财务会计准则。【 】

 

 

 

 
 

 

第3.01项关于退市或不符合继续上市规则或标准的通知;转让上市

 

正如此前披露的,2019年4月24日,Professional Diversity Network,Inc. (简称"公司" )收到纳斯达克股票市场有限责任公司(NASDAQ)的一封信,通知公司不符合在纳斯达克资本市场继续上市的最低股东权益要求。纳斯达克上市规则第5550(b) (1)条要求上市公司至少维持250万美元的股东权益。在该公司截至2018年12月31日的Form10-K年度报告中,该公司报告的股东权益为$1,110,788,低于根据纳斯达克上市规则第5550(b) (1)条继续上市所需的最低股东权益。

 

正如此前披露的,2019年7月16日,专业多样性网络公司(Professional Diversity Network,Inc. ,简称"公司" )收到纳斯达克的一封信(简称"纳斯达克延期信" ) ,称纳斯达克工作人员授予公司延期至2019年9月16日,以恢复遵守纳斯达克上市规则5550(B) 。

 

自收到纳斯达克延期信以来,该公司已关闭了以下私募交易(即"私募" ) : (i)2019年8月6日,该公司关闭了一家位于中华人民共和国( "中国" )的个人投资者的私募交易,据此,公司以每股1.75美元发行1,142,857股公司普通股,所得款项总额为2,000,000美元; (ii)于2019年9月10日,公司与一名以中国为基地的个人投资者结束私人配售,据此,公司以每股1.58美元发行442,830股公司普通股,所得款项总额为699,672.55美元; (iii)于2019年9月10日,公司与一名以中国为基地的个人投资者结束私人配售,据此,公司以每股1.58美元发行189,873股公司普通股,所得款项总额为300,000美元;及(iv)于2019年9月13日,公司与新加坡担保有限公司( "EGBT" )的私人配售结束,据此,EGBT以每股1.58美元的价格购买1,265,823股公司普通股,所得款项总额为2,000,000.00美元。公司截至2019年9月16日股东权益为3662.223万美元。该公司认为,截至2019年9月16日,由于定向增发,该公司已恢复遵守纳斯达克上市规则5550(b) 。

 

纳斯达克将继续监测该公司持续遵守股东权益要求的情况,如果在其下一次定期报告时该公司没有证据表明遵守规定,它可能会被退市。公司拟于近期进行其他交易,包括但不限于股权融资交易和/或收购,以进一步巩固公司股东权益。

 

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签字

 

根据1934年《证券交易法》的规定,登记人已正式要求以下签字人代表其签署本报告,并经正式授权。

 

  Professional Diversity Network, Inc.
   
日期:2019年9月16日 /s/Adam He
  Adam He,首席财务官

 

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