美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格8-K
本期报告
根据第13或15（d）条）
《1934年证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）：2024年6月4日
（其章程所指明的注册人的确切名称）
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（州或其他司法管辖区 注册成立） |
（佣金 档案编号） |
（IRS雇主 识别号） |
马萨诸塞州安多弗 |
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| （主要行政办公室地址） | （邮编） | |||
注册人的电话号码，包括区号：（978）688-6706
（前姓名或前地址，如自上次报告后更改）
如果表格8-K的提交旨在同时满足注册人在以下任何规定下的提交义务，请选中下面的相应框：
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根据《证券法》第425条规定的书面通信（17 CFR 230.425） |
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根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）规则14a-12征集材料 |
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根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））规则14d-2（b）进行的启动前通信 |
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根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4（c））规则13e-4（c）进行的启动前通信 |
根据该法第12（b）节登记的证券：
各类名称 |
交易 |
各交易所名称 在其上注册 |
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用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司☐
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
介绍性说明
如先前披露，2024年4月3日，Casa Systems, Inc.（“公司”）及其某些关联公司（统称“债务人”）根据美国法典第11章标题11、11 U.S.C. § 101-1532（“破产法”）向美国特拉华州破产法院（“破产法院”）提交了自愿申请，从而为债务人启动第11章案件（“第11章案件”）。
另如此前披露，2024年4月3日，债务人提交了《Casa Systems，Inc.及其债务人关联公司联合清算计划》（经修订、补充或修改，“计划”）。
2024年6月5日，破产法院作出命令（“确认令”），据此确认该计划。2024年6月7日（“生效日期”），该计划根据其条款生效。
| 项目1.02 | 终止实质性最终协议。 |
与股权有关的协议
在生效日期，根据该计划并根据该计划的运作，所有证明、与公司任何股权有关或相关的协议、文书和其他文件，包括每股面值0.00 1美元的公司普通股股份（“普通股”）、根据股权奖励（无论是根据公司的股权激励计划授予的还是根据纳斯达克上市规则5635（c）（4）作为诱导性奖励授予的）可发行的普通股股份，以及购买普通股股份的认股权证，在每种情况下均在紧接生效日期之前已发行和流通，及任何持有人有关的任何权利，均被视为被取消、解除，且不具有任何效力或影响。
定期贷款信贷协议
在生效日期，根据该计划并通过该计划的运作，取消了以下每一项债务工具下的所有未偿债务，并终止了管辖这些债务的适用协议：
| • | 经修订的日期为2016年12月20日的若干信贷协议；及 |
| • | 经修订的某些超级优先信贷协议，日期为2023年6月15日。 |
| 项目1.03 | 破产或接管。 |
于2024年6月7日，计划及确认令所载生效日期发生的所有条件均获满足，计划生效日期发生。同日，公司向破产法院提交了[计划生效日期通知]（“生效日期通知”）。于生效日期，根据该计划，公司的所有股本权益，包括普通股股份、根据股权奖励可发行的普通股股份（无论是根据公司的股权激励计划授予的，还是根据纳斯达克上市规则5635（c）（4）作为激励奖励授予的）以及购买普通股股份的认股权证，在每种情况下均在紧接生效日期之前已发行在外，均已注销和解除，且不具有效力和效力。生效日期通知的副本，其中包括指向确认令和计划全文的超链接，其副本作为附件 10.1附于此并通过引用并入本文，包括其中超链接的确认令和计划。
计划摘要
以下计划的重要条款摘要并不旨在是对计划的完整描述，而是通过参考计划全文和确认令对其整体进行限定，这些内容作为超级链接包含在生效通知中，并通过引用并入本文。以下摘要中使用但未定义的大写术语应具有计划中赋予它们的含义。
经破产法院确认，该计划在公司中创建了八（8）类债权和权益。第1类（其他有担保债权）、第2类（其他优先债权）、第3类（定期贷款融资债权）和第4类（一般无担保债权）中允许债权的持有人有权根据计划获得分配，但须遵守计划中所载的限制。此外，公司将根据该计划支付行政索赔、专业费用索赔、优先税收索赔以及美国受托人法定费用。
根据该计划的条款，将在生效日期任命一名计划管理人，除其他事项外，该管理人将结束债务人及其财产的事务和运营，包括但不限于保存和清算净可分配资产以及根据该计划的条款向允许债权持有人进行分配。此外，根据该计划，将在生效日期任命某些保留行动管理人，他们将酌情起诉某些保留行动。该计划还实施了不同债权人群体之间的某些和解条款，公司认为，没有这些条款，对债权人的追偿将大幅减少。已建立某些现金储备，用于为与管理该计划和结束债务人的业务和事务相关的各种成本和费用提供资金。
该计划进一步规定，第5类（公司间债权）和第6类（第510（b）节债权）中的所有债权以及第7类（现有股权）和第8类（公司间权益）中的权益应予取消、解除、消灭，且不再具有任何效力或影响。此类债权和权益的持有人不得因此类债权或权益而收到计划下的任何分配。
| 项目2.01 | 资产收购或处置完成。 |
如先前披露，于2024年4月2日，公司及其若干附属公司（“卖方”）与Vecima Technology Inc.订立“Stalking Horse”资产购买协议（“Cable Stalking Horse APA”），就出售及购买与债务人的有线和宽带业务部门相关的若干资产（“有线资产”）作出规定。根据债务人的投标程序，经破产法院于2024年5月2日批准（“投标程序”），Cable Stalking Horse APA在第11章案件期间收到了更高和更好的报价。
2024年5月29日，根据竞买程序，债务人对Cable资产进行了拍卖，结果CommScope Technologies LLC（“CommScope”）被指定为中标人。同日，卖方与CommScope订立资产购买协议（“电缆APA”），根据该协议，CommScope同意在符合电缆APA条款和条件的情况下，以45,100，000美元的价格从卖方购买转让的资产并承担假定负债（每一项定义见电缆APA）。2024年6月4日，破产法院批准出售，卖方和康普于2024年6月7日完成出售，从而完成了对转让资产的处置和承担所承担的负债。
上述对电缆APA的描述并不完整，而是受制于电缆APA全文，并在其整体上受其限制，该全文的副本作为附件 10.2附于本文件中，并以引用方式并入本文。
| 项目3.03 | 证券持有人权利的重大变更。 |
在适用于本项目的范围内，本报告表8-K的项目1.02、1.03和8.01下所列信息通过引用并入本项目3.03。
| 项目5.02 | 董事或某些高级人员离任；选举董事；任命某些高级人员；某些高级人员的补偿安排。 |
于生效日期，根据该计划，公司董事会现任成员的任期届满，公司所有高级职员，包括其首席执行官、总裁、首席财务官、首席会计官、首席运营官和所有指定的执行官，均被终止担任该等职位。
| 项目8.01 | 其他活动。 |
证券注销登记
公司打算迅速向美国证券交易委员会（“SEC”）提交其对表格S-1、表格S-3和表格S-8的注册声明的生效后修订，以根据经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第12（g）节注销任何已注册但未售出的证券，随后提交表格15，以暂停公司根据《交易法》第13和15（d）节承担的报告义务。公司打算在提交表格15后立即停止根据《交易法》提交任何进一步的定期或当前报告。
关于前瞻性陈述的注意事项
这份关于8-K表格的当前报告包含经修订的1933年证券法第27A条和经修订的1934年证券交易法第21E条含义内的前瞻性陈述。本当前报告中包含的所有陈述，除历史事实陈述外，均应被视为前瞻性陈述，包括但不限于关于公司第11章案件和计划所设想的交易的陈述、根据有线电视APA完成交易、公司证券的注销登记、提交表格15以及公司停止向SEC提交任何进一步的定期或当前报告。“预期”、“相信”、“继续”、“可能”、“估计”、“预期”、“打算”、“可能”、“乐观”、“计划”、“潜力”、“预测”、“项目”、“目标”、“应该”、“将”、“将”、并且类似的表述旨在识别前瞻性陈述，尽管并非所有的前瞻性陈述都包含这些识别词。公司根据截至本报告日期公司对未来事件的当前预期和假设作出这些前瞻性陈述。一些重要的风险因素可能导致实际结果与这些前瞻性陈述中描述、暗示或预测的结果存在重大差异，其中许多超出了公司的控制范围，难以预测。这些因素包括但不限于破产程序和第11章案件的结果以及由此设想的交易，包括根据该计划，公司出售其任何剩余资产的能力；以及第11章案件对公司业务前景、财务业绩和业务运营的影响Cable APA所设想的交易、公司的财务预测和成本估计、注销公司证券的生效后修订的有效性和时间，公司根据《交易法》终止提交定期报告和当前报告的义务的有效性和时间，向公司利益相关者进行任何分配（如果有的话）的时间或金额，以及公司向SEC提交的公开报告中“风险因素”部分讨论的其他因素，这些报告已在SEC存档，可在公司网站http://investors.casa-systems.com的投资者关系部分和SEC网站www.sec.gov上查阅。公司管理层无法预测所有风险，公司也无法评估所有因素对公司业务的影响或任何因素或因素组合可能导致实际结果与公司可能做出的任何前瞻性陈述中包含的结果存在重大差异的程度。鉴于这些风险、不确定性和假设，本报告中讨论的前瞻性事件和情况本质上是不确定的，可能不会发生，实际结果可能与前瞻性陈述中预期或暗示的结果存在重大不利差异。因此，你不应该依赖前瞻性陈述作为对未来事件的预测。公司不承担在本报告日期之后以任何理由公开更新或修改任何前瞻性陈述的任何义务。本当前报告中对公司网站地址的任何引用仅旨在成为非活动的文本引用，而不是活动的超链接。
| 项目9.01。 | 财务报表及附件 |
（d）展品
附件 |
说明 |
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| 10.1 | 生效日期通知 | |
| 10.2 | 资产购买协议，日期为2024年5月29日，由公司、CommScope Technologies LLC及其其他各方签署。 | |
| 104 | 封面页交互式数据文件（格式为内联XBRL，包含在附件 101中） | |
签名
根据经修订的1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排由以下签署人代表其签署本报告并在此获得正式授权。
Casa Systems, Inc. |
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日期：2024年6月7日 |
签名： |
/s/爱德华·杜尔金 |
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爱德华·杜尔金 首席财务官 |
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