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Cryoport, Inc.
内幕交易和小费政策

1.0

目的

本内幕交易政策（“政策”）就Cryoport, Inc.（“公司”）的证券交易以及处理有关公司、其子公司以及与公司有业务往来的公司的机密信息提供指导方针。公司董事会已采纳该政策，以促进遵守联邦、州和外国证券法，这些法律禁止某些知悉公司重大非公开信息的人：（i）交易公司证券；或（ii）向可能根据该信息进行交易的其他人提供重大非公开信息。监管机构采用了精密的监控技术来识别内幕交易交易，对公司来说重要的是要避免甚至出现不当行为。

2.0

范围

该政策涵盖公司及其附属公司的所有董事、高级职员和雇员。该政策也适用于本政策覆盖范围内人员控制的家庭成员和实体。公司亦可决定其他人士应受本政策规限，例如有机会接触重要非公开资料的承建商或顾问（在本政策中称为“指定外部人士”).就本政策而言，家庭成员包括配偶、子女、继子女、孙辈、父母、继父母、祖父母、兄弟姐妹、姻亲、居住在个人家庭中的任何人，以及不居住在个人家庭中但其在公司证券（定义见下文）中的交易由本政策所涵盖的人指示，或受该人影响或控制的任何家庭成员，例如父母或子女在买卖公司证券前咨询该人。

本政策适用于公司任何证券的任何及所有交易（在本政策中统称为“公司证券”），包括公司普通股、购买普通股的期权，以及公司可能发行的任何其他类型的证券，例如优先股、可转换债务证券、认股权证，以及非公司发行的衍生证券，例如与公司证券相关的交易所交易看跌或看涨期权或掉期。

这一政策已en交付给所有董事、高级职员、雇员和指定的外部人员，并将在所有新任董事、高级职员、雇员和指定的外部人员受雇或与公司建立关系之初交付给他们。在首次收到保单副本或任何修订版本时，每位董事、高级职员、雇员和指定的外部人员必须签署一份确认书，确认他或她已收到一份副本，并同意遵守保单的条款。第16款个人和指定雇员（每如定义在科5.0b）和其他拥有机密内幕信息的人可能会被要求每年证明遵守政策。

3.0

个人责任

受本政策约束的人有道德和法律义务维护有关公司信息的机密性，在拥有重大非公开信息的情况下不从事公司证券交易。每个人都有责任确保他或她遵守本政策，其交易受本政策约束的任何家庭成员、家庭成员或实体，如下文所述，也遵守本政策。

在所有情况下，确定个人是否掌握重大非公开信息的责任在于该个人，公司、合规官员（定义见第6.0节）或任何其他雇员或董事根据本政策（或其他）采取的任何行动绝不构成法律建议或使个人免于根据适用的证券法承担责任。任何人可能会因本政策或适用的证券法禁止的任何行为而受到公司的严厉法律处罚和纪律处分，如下文第7.0节所述。

4.0

定义

“内幕交易”

非法内幕交易是指某人利用通过受雇或以其他方式参与一家公司而获得的重大非公开信息，作出购买、出售或以其他方式交易该公司证券的决定，或将该信息提供给公司以外的其他人。内幕交易禁令适用于几乎任何人的交易、小费和建议交易，包括与公司有关联的所有人，如果涉及的信息是“重大的”和“非公开的”。

“材料”信息

如果有关公司的信息预计会影响合理的股东或投资者的投资或投票决定，或者如果信息的披露可能预计会显着改变市场上有关公司的信息的总体组合，则该信息是“重要的”。重大信息简单来说就是可以合理预期会影响公司证券价格的任何类型的信息。虽然不可能确定所有被视为“重要”的信息，但以下类型的信息通常会被视为重要：

●

与先前在表格10-Q或表格10-K中披露的公司历史运营或先前未披露的重大财务事件存在显着差异的财务结果。

●

临床试验的结果或进展（或缺乏）或任何患者数据的摘要。

●

公司预测和战略计划。

●

潜在的并购或出售公司资产或子公司。

●

包括药监局在内的监管部门的重大行动。

●

新签重大合同、战略合作伙伴、供应商、客户或资金来源，或对其造成损失。

●

产品或产品线、研究、技术或专利方面的重大发现或重大变化或发展。

●

新产品在动物身上试验的结果或进展报告。

●

产品、供应或库存的重大变化或发展，包括重大产品缺陷、召回或产品退货。

●

重大定价变化。

●

股票分割、公开或私募证券/债券发行或公司股息政策或金额的变化。

●

高层管理人员发生重大变动。

●

重大劳资纠纷或谈判。

●

实际或威胁重大诉讼或此类诉讼的解决。

“非公开”信息

重大信息如果没有通过主要新闻专线服务、国家新闻服务、金融新闻服务或在SEC网站上提供的向SEC提交的公开披露文件向公众广泛传播，则属于“非公开”信息。谣言的传播，即使准确并在媒体上报道，也不构成有效的公开传播。就本政策而言，在信息广泛公开发布后的第二个完整交易日收盘后，信息将被视为公开，即不再“非公开”。“交易日”是指公司证券交易在全国证券交易所开市交易的一天。

咨询合规官以获得指导

任何不确定其所掌握的信息是否重要或非公开的人，在买卖任何公司证券前必须咨询合规官以获得指导。

5.0	公司政策及程序声明

禁止适用于所有受本政策规限的人

公司的政策是，第2.0节所述的任何受本政策约束的人不得直接或间接通过家庭成员或其他个人或实体采取以下任何行动：

●

交易公司证券，同时掌握有关公司的重大非公开信息。

●

向任何外部人员（包括家庭成员、分析师、个人投资者和投资界成员及新闻媒体）“提示”或披露有关公司的重大非公开信息。在向外部披露此类信息的任何情况下，公司将采取必要的步骤来维护信息的机密性，包括要求外部以书面形式同意遵守本政策的条款和/或签署保密协议。所有外部人士对公司重大非公开信息的查询必须转发给合规官员和/或投资者关系人。

●

在掌握有关公司的重大非公开信息的情况下，向任何人提供有关公司或公司证券的任何类型的交易建议，但内幕人士应建议他人不要交易，如果这样做可能违反法律或本政策。公司强烈劝阻所有内幕信息知情人即使不掌握有关公司的重大非公开信息，也不向第三方提供有关公司的交易建议。

●

从事公司证券的卖空、看跌或看涨交易或与公司证券未来价格有关的任何权益或头寸的任何其他交易。

●

从事涉及公司证券的任何套期保值或衍生工具的任何交易，包括期货和衍生证券的交易以及从事与公司证券有关的套期保值活动，包括交易所交易期权、看跌期权、看涨期权、期权、远期销售合约、股权互换、交易所基金或旨在对冲或抵消公司市值减少的其他安排或工具

证券；提供了、持有和行使根据公司股权补偿计划授予的股票期权、限制性股票单位或其他衍生证券不受本政策禁止。

●

在2021年2月25日之后，发起、更新或延长任何涉及将任何公司证券作为贷款抵押品或在保证金账户中持有公司证券作为证券的交易。

●

交易任何其他公众公司的证券，同时拥有有关该公司的重大非公开信息；向任何人“提示”或披露有关任何其他公众公司的重大非公开信息；或在拥有有关该公司的重大非公开信息时向任何人提供有关任何其他公众公司的任何类型的交易建议。

本第5.0A节所载的禁令不适用于以下交易，但特别指出的情况除外：

●

股票期权行权。本政策不禁止授予员工股票期权、行使根据公司计划获得的员工股票期权，或行使扣缴税款的权利，根据该权利，某人选择让公司扣缴股份，但须遵守满足扣缴税款要求的选择权。然而，本政策确实适用于作为经纪人协助的无现金行使期权的一部分的任何股票出售，或为产生支付期权的行使价格或与期权相关的预扣税款义务所需的现金而进行的任何其他市场出售。本政策亦适用于在市场上出售的公司证券的任何期权。

●

限制性股票奖励。本政策不禁止限制性股票或限制性股票单位的归属，或行使预扣税权利，据此，某人选择让公司预扣股票，以在任何限制性股票或限制性股票单位归属时满足预扣税要求。然而，该政策确实适用于任何市场出售股票以支付与限制性股票或限制性股票单位归属相关的预扣税款义务。

●

401（k）计划。本政策不禁止购买公司401（k）计划中的公司证券，该购买是由于某人根据该人的工资扣除选择定期向该计划缴款。然而，这项政策确实适用于个人根据401（k）计划可能进行的某些选举，包括：（a）选择增加或减少某人的定期供款将分配给公司股票基金的百分比；（b）选择在计划内将现有账户余额转入或转出公司股票基金；（c）选择向某人的401（k）计划账户借款，如果该贷款将导致该人的部分或全部公司股票基金余额清算；以及（d）选择预先支付计划贷款若提前还款将导致贷款收益划拨至公司股票基金。

●

预先批准的礼物。本政策不禁止向家庭成员、家族信托或慈善、教育或类似非营利机构善意赠送公司证券，但前提是，对于内幕信息知情人（定义见第5.0b）该赠与已根据第1节所述程序预先结清5.E.1.

●

与公司的其他类似交易。任何其他从公司购买公司证券或向公司出售公司证券的行为，在合规官确定的范围内，均不受本政策的禁止。

●

预先核准的10b5-1交易计划。本政策不禁止在买方或卖方（如适用）不知道任何重大非公开信息且哪些合同、指示或计划（i）符合根据经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）颁布的规则10b5-1（“规则10b5-1”）提供的肯定性抗辩的所有要求的情况下，根据任何具有约束力的合同、具体指示或书面计划订立的公司证券进行购买或出售，（ii）根据本政策事先获预先批准，而（iii）在该初步预先批准后并无在任何方面作出修订或修改，而该等修订或修改并无根据本政策事先获预先批准。有关规则10b5-1计划的更多信息，请参阅第5.0g.

指定内幕人士

公司指定以下个人及其家庭成员为内幕信息知情人，因为该人有权获得有关公司的重大非公开信息（各自单独称为“内幕信息知情人”，统称为“内幕信息知情人”）：

●

受《交易法》第16条的报告规定和交易限制的董事和高级管理人员），以及证券交易委员会颁布的基础规则和条例（“SEC”等个人，“第16款个人"），他们被指定在附件 A.合规官将修订附件 A视需要不时反映第16条个人的新增、离职或离开；

●

被确定为因其在公司的职位而能够接触到重大非公开信息的员工（这类个人、“指定雇员”）上指定的人附件 b.合规官将修订附件 b视需要不时反映指定雇员的新增、离职或离职情况；

●

被确定为因其在公司的职位而有权获得重大非公开信息的顾问或因其获得重大非公开信息而被指定于附件 C.合规官将修订附件 C不时视需要反映顾问的新增、辞职或离职；及

●

合规官。

适用于内部人士的公司政策声明

内幕人士不得买卖公司证券是公司的政策，除非满足以下各项：

●

交易（s）发生在适用的“交易窗口”期间科5.D.1.

●

该行业（s）已由合规官根据第科5.0E.就合规官进行的交易而言，该等交易已获合规委员会预先批准（定义见科6.0).

●

交易不会在合规官指定的任何特殊交易禁售期内发生。

公司的政策是，内部人士不得赠与公司证券，除非该赠与是由合规主任按照第5.0E节规定的程序预先批准的。就合规主任的赠与而言，该等赠与已获合规委员会（定义见第6.0节）预先批准。

鼓励希望出售公司证券以分散其投资组合的内部人士根据第5.0G节中所述的规则10b5-1计划出售其证券。

在可能的情况下，内部人士应保留所有记录和文件，以证明他们进行每笔交易的理由。

适用于内部人士的交易窗口和停电期

5.D.1

交易窗口。在符合下述规定的情况下，内部人只能在公司广泛公开发布季度或年终收益后的第二个完整交易日收盘时开始并持续到第十五个交易日（15^第）每个财政季度的最后一个月的一天。

5.D.2

合规官批准。内部人应按照《公司法》规定的程序获得合规官员的预先批准科5.0E在买卖公司证券前，包括在允许的交易窗口进行买卖。

5.D.3

在拥有重大非公开信息的情况下，不得在交易窗口期进行交易。 掌握有关公司重大非公开信息的内幕信息知情人，即使在适用的交易窗口、即使已取得事先许可，也不得买卖公司证券.拥有该等重大非公开信息的人，只有在第二个交易日收盘后，方可在交易窗口期交易在公司广泛公开发布此类重大非公开信息后的整个交易日。

5.D.4

停电期间禁止交易。内幕信息知情人不得在适用的交易窗口之外买卖公司证券。此外，可能会不时发生对公司具有重要意义的事件，合规官将对某些高级职员、董事或雇员实施特殊的停电期，他们将收到此种停电期的通知。受特别禁售期限制的人士，不得在特别禁售期内买卖公司证券。受特别禁售期限制或以其他方式知悉特别禁售期的人士，不得向任何外部第三方透露已指定特别禁售期。

5.D.5

困难案件例外。由于财务困难或其他困难，合规官或合规委员会（如适用）可根据具体情况授权在适用的交易窗口之外（但不能在特别停电期间）买卖公司证券。所有艰苦条件例外情况必须由合规干事或合规委员会书面批准，并由其全权酌情决定。寻求困难例外的内部人将被要求以书面形式提供困难的情况和交易原因以及困难例外.。

预先清仓；内幕人士批准买卖及赠与的程序

5.E.1

内幕交易。任何内幕人士不得买卖公司证券，直至：

5.E.1.1

内幕人士已将拟议交易的金额和性质书面通知合规官员；

5.E.1.2

内幕人士已不早于建议交易前两个营业日以书面向合规主任证明（i）他或她并无掌握有关

公司和（ii）就第16条个人而言，建议的交易不违反《交易法》第16（b）条的短线交易限制，建议的交易将完全符合经修订的1933年《证券法》第144条（"证券法”);

5.E.1.3

合规官已确认交易窗口是开放的，并将在预期交易发生期间保持开放，并已书面批准拟议交易。

预先清仓交易必须在（a）申请及批准表格指明的日期或（b）收到预先清仓的日期后的四个完整交易日内完成，除非合规官另有规定。未在此期限内完成的交易须按照本条第5.0E款规定的程序再次进行预结清。

5.E.2

内幕个人赠品。任何内幕人士不得赠与任何公司证券，直至：

5.E.2.1

内幕人士已将建议馈赠的金额、建议馈赠的受赠人、建议馈赠的日期以及收赠人与内幕人士的关系（仅善意将公司证券赠予家庭成员、家族信托或赠予慈善、教育、类似非营利机构）；和

5.E.2.2

合规官已书面批准建议的礼物。所有批准的赠品必须在合规官员批准的时间范围内完成。

5.E.3

没有批准交易或赠与的义务。上述批准程序的存在并不以任何方式使合规官员或合规委员会有义务批准内部人士要求的任何交易或馈赠。合规官或合规委员会可全权酌情拒绝任何交易或赠与请求。

法定或监管交易限制的优先权

本政策中规定的交易禁令和限制将被联邦或州证券法律法规规定的任何更大的禁令或限制所取代，例如第16条个人的短线交易或受《证券法》第144条规定的证券销售限制。任何不确定是否适用其他禁止或限制的内部人员都应该询问合规官。

10b5-1计划

《交易法》第10b5-1条规定了根据第10b-5条规定的内幕交易责任的肯定性抗辩。为了有资格依赖这一抗辩，受本政策约束的人必须就符合规则10b5-1和本政策规定的条件的公司证券交易订立规则10b5-1计划（“规则10b5-1计划”）。如果该计划满足这些要求，则可以根据规则10b5-1计划购买或出售公司证券，而不考虑某些内幕交易限制。根据规则10b5-1计划进行的交易不能免除第16条短线获利规则或责任。为遵守该政策，拟议的规则10b5-1计划必须得到合规官的预先批准，并符合规则10b5-1和公司“规则10b5-1计划指南”的要求，该指南可根据要求提供。规则10b5-1计划必须在进入计划的人不知道重大非公开信息的时候订立。一旦计划被采纳，该人不得对拟买卖证券的金额、拟买卖证券的价格施加任何影响

或交易日期。该计划必须事先规定交易的金额、定价和时间，或者将这些事项的酌处权委托给独立第三方。根据我们的指引，计划下的开始交易将在计划执行后受到等待期的限制，计划将受最低和最高条款的限制，并将对修订和终止施加限制，以及其他要求。

任何规则10b5-1计划必须在进入规则10b5-1计划至少五天前提交批准。不再需要对根据细则10b5-1计划进行的交易进行进一步的预先批准。

终止后交易

除预先清关规定外，本政策继续适用于公司证券的交易，即使在终止向公司提供服务后也是如此。如您在服务终止时掌握重大非公开信息，则在该信息公开或不再重要之前，您不得买卖该公司证券。

6.0	内幕交易合规干事和合规委员会

该公司已指定其总法律顾问为其内幕交易合规官（“合规官”）。内幕交易合规委员会（“合规委员会”）将由合规主管、公司首席执行官和公司首席财务官组成。合规官将根据第5.0E节规定的程序审查并批准或禁止内部人士提出的所有拟议交易和赠与，而合规委员会在没有合规官参与的情况下，将审查并批准或禁止合规官提出的所有拟议交易和赠与。

除了第5.0E节所述职责外，合规官的职责还包括以下内容：

管理本政策并监测和强制遵守所有政策规定和程序。

回复所有与本政策及其程序有关的查询。

指定并公布特定内幕信息知情人不得买卖公司证券的特别交易禁售期。

向所有现任和新任董事、高级职员、雇员和指定的外部人员提供本政策和其他适当材料的副本。

管理、监测和强制遵守所有联邦和州内幕交易法律法规，包括但不限于《交易法》第10（b）、16、20A和21A条以及根据该条颁布的规则和条例，以及《证券法》第144条；并协助编制和提交与公司证券内幕交易有关的所有必要的SEC报告，包括但不限于表格3、4、5和144以及附表13D和13G。

修订政策和规则10b-1计划指南，以酌情反映联邦或州内幕交易法律法规的变化以及证券交易委员会的指导。

维护为公司记录本政策规定或此处规定的程序所要求的所有文件的原件或副本，以及与内幕交易有关的所有必要SEC报告的副本，包括但不限于表格3、4、5和144以及附表13D和13G。

维护内幕信息知情人名单的准确性展品a,B和C，视情况而定，并视需要定期更新，以反映每一类个人的增加或删除，并将此种更新传达至内部人名单，并向适用的内部人传达特别禁售期的实施和取消。

合规干事可指定一名或多名个人，在合规干事或其他合规委员会成员无法或无法履行该职责的情况下，可履行合规干事的职责或合规委员会其他成员的职责。

7.0	可能的民事、刑事和纪律制裁

民事和刑事处罚

禁止内幕交易或小费的后果可能很严重。违反内幕交易或小费规则的人可能会被要求交出交易获得的利润或避免的损失，向内幕小费支付购买证券或出售证券的人所遭受的损失，支付最高为已获得的利润或避免的损失的三倍的民事罚款，支付最高500万美元的刑事罚款，以及每次违规最高20年的监禁。公司和/或违规人员的监事也可能被要求支付重大民事或刑事处罚。

公司纪律

任何董事、高级职员或雇员或其家庭成员违反本政策或联邦或州的内幕交易或举报法律，可能会使该董事受到解雇程序，并使该高级职员或雇员受到公司的纪律处分，直至并包括因故终止。

报告违规行为

任何违反本政策或任何联邦或州关于内幕交易或小费的法律的内部人员或知道任何其他内部人员的任何此类违规行为的内部人员，必须立即向合规官员报告违规行为。在获悉任何此类违规行为后，合规官将与其他合规委员会成员和公司法律顾问协商，确定公司是否应发布任何重大非公开信息，或公司是否应向SEC或其他适当的政府机构报告违规行为。

8.0

律师

请将有关本政策的任何规定或程序的所有查询直接发送给合规官员。