附件(a)
存款协议
由人和人之间
微贷网有限公司
和
N.A.花旗银行,
作为保管人,
和
的所有持有人和实益拥有人
美国存托股票
根据本文件印发
截至2018年11月19日
目 录
| 第一条 | ||
| 定义 | 1 | |
| 第1.1节 | “广告记录日期” | 1 |
| 第1.2节 | “附属公司” | 1 |
| 第1.3节 | “美国存托凭证”、“美国存托凭证”和“收据” | 1 |
| 第1.4节 | “美国存托股份”和“美国存托股份” | 2 |
| 第1.5节 | “公司章程” | 2 |
| 第1.6节 | “受益所有人” | 2 |
| 第1.7节 | “认证广告” | 3 |
| 第1.8节 | “花旗银行” | 3 |
| 第1.9节 | “佣金” | 3 |
| 第1.10节 | “公司” | 3 |
| 第1.11节 | “保管人” | 3 |
| 第1.12节 | “交付”和“交付” | 3 |
| 第1.13节 | “存款协议” | 4 |
| 第1.14节 | “保管人” | 4 |
| 第1.15节 | “存放的财产” | 4 |
| 第1.16节 | “已存入证券” | 4 |
| 第1.17节 | “美元”和“美元” | 4 |
| 第1.18节 | “DTC” | 4 |
| 第1.19节 | “DTC参与者” | 4 |
| 第1.20节 | 《交易法》 | 4 |
| 第1.21节 | “外币” | 5 |
| 第1.22节 | “完全权利ADR”,“完全权利ADS”和“完全权利份额” | 5 |
| 第1.23节 | “持有人” | 5 |
| 第1.24节 | “部分权利ADR”,“部分权利ADS”和“部分权利份额” | 5 |
| 第1.25节 | “校长办公室” | 5 |
| 第1.26节 | “登记员” | 5 |
| 第1.27节 | “限制性证券” | 5 |
| 第1.28节 | “限制性美国存托凭证”、“限制性美国存托凭证”和“限制性股票” | 5 |
| 第1.29节 | 《证券法》 | 6 |
| 第1.30节 | “股份过户登记处” | 6 |
| 第1.31节 | “股票” | 6 |
| 第1.32节 | “未经认证的广告” | 6 |
| 第1.33节 | “美国”和“美国” | 6 |
i
| 第二条 | ||
| 保管人的委任;收据的形式;股份的存放;收据的签立及交付、转移及交回 | 6 | |
| 第2.1节 | 指定保存人。 | 6 |
| 第2.2节 | 美国存托凭证的形式和可转让性。 | 6 |
| 第2.3节 | 股份的存款。 | 8 |
| 第2.4节 | 存放证券的登记和保管。 | 10 |
| 第2.5节 | 发行美国存托凭证。 | 10 |
| 第2.6节 | 美国存托凭证的转移、合并和分拆。 | 11 |
| 第2.7节 | 交出美国存托凭证和提取已存入的证券。 | 12 |
| 第2.8节 | 对ADS的执行和交付,转让等的限制;暂停交付,转让等。 | 13 |
| 第2.9节 | 损失的美国存托凭证等 | 14 |
| 第2.10节 | 撤销和销毁已交回的美国存托凭证;保存记录。 | 14 |
| 第2.11节 | Escheatment。 | 14 |
| 第2.12节 | 部分权利ADS。 | 14 |
| 第2.13节 | 认证/非认证ADS。 | 15 |
| 第2.14节 | 受限制的美国存托凭证。 | 16 |
| 第三条 | ||
| 美国存托凭证持有人和实益拥有人的某些义务 | 18 | |
| 第3.1节 | 证明、证书和其他信息。 | 18 |
| 第3.2节 | 纳税和其他费用的责任。 | 19 |
| 第3.3节 | 有关股份存放的陈述及保证。 | 19 |
| 第3.4节 | 遵守信息要求。 | 19 |
| 第3.5节 | 所有权限制。 | 20 |
| 第3.6节 | 报告义务和监管机构的批准。 | 20 |
| 第四条 | ||
| 存入的证券 | 20 | |
| 第4.1节 | 现金分配。 | 20 |
| 第4.2节 | 股份分配。 | 21 |
| 第4.3节 | 现金或股票的选择性分配。 | 22 |
| 第4.4节 | 分配购买额外美国存托凭证的权利。 | 23 |
| 第4.5节 | 除现金、股份或股份购买权以外的分配。 | 25 |
| 第4.6节 | 以不记名形式对已存入证券的分配。 | 26 |
| 第4.7节 | 救赎。 | 26 |
| 第4.8节 | 外币兑换。 | 27 |
| 第4.9节 | 固定广告记录日期。 | 27 |
| 第4.10节 | 对已存入证券的表决。 | 28 |
| 第4.11节 | 影响存入证券的变化。 | 30 |
第二部分
| 第4.12节 | 可获得的信息。 | 31 |
| 第4.13节 | 报告。 | 31 |
| 第4.14节 | 持有人名单。 | 31 |
| 第4.15节 | 税收。 | 31 |
| 第五条 | ||
| 保管人、保管人和公司 | 32 | |
| 第5.1节 | 由注册官维护办公室和转帐簿。 | 32 |
| 第5.2节 | 免罪。 | 33 |
| 第5.3节 | 护理标准。 | 34 |
| 第5.4节 | 保存人的辞职和免职;任命继任保存人。 | 35 |
| 第5.5节 | 保管人。 | 35 |
| 第5.6节 | 通知和报告。 | 36 |
| 第5.7节 | 发行额外股份、美国存托凭证等。 | 37 |
| 第5.8节 | 赔偿。 | 38 |
| 第5.9节 | 广告费用和收费。 | 39 |
| 第5.10节 | 受限制的证券所有者。 | 40 |
| 第六条 | ||
| 修正和终止 | 40 | |
| 第6.1节 | 修正/补充。 | 40 |
| 第6.2节 | 终止。 | 41 |
| 第七条 | ||
| 杂项 | 42 | |
| 第7.1节 | 对应方。 | 42 |
| 第7.2节 | 没有第三方受益人/确认。 | 42 |
| 第7.3节 | 可分割性。 | 43 |
| 第7.4节 | 作为当事人的持有人和受益所有人;约束效力。 | 43 |
| 第7.5节 | 通知。 | 43 |
| 第7.6节 | 管辖法律和管辖权。 | 44 |
| 第7.7节 | 任务。 | 46 |
| 第7.8节 | 遵守美国证券法,没有免责声明。 | 46 |
| 第7.9节 | 开曼群岛法律参考文献。 | 46 |
| 第7.10节 | 标题和参考文献。 | 46 |
| 展品 | ||
| ADR的形式。 | A-1 | |
| 费用表。 | B-1 | |
第三章
存款协议
日期为2018年11月19日的存款协议,由(i)微贷网有限公司,根据开曼群岛法律注册的获豁免有限责任公司及其继承人(“公司”),N.A.花旗银行,根据美利坚合众国法律组建的国家银行协会(“Citibank”)以其保管人的身份行事,以及本协议项下的任何后续保管人(Citibank以这种身份称为“保管人”),以及根据本协议发行的美国存托股票的所有持有人和实益拥有人(以下定义的所有大写条款)。
W I T N E S E T H T H A T:
鉴于,本公司希望与存托机构建立美国存托凭证便利,以便除其他外提供股份(以下定义)的存放和代表如此存放的股份的美国存托股票的创建以及执行。及交付(以下定义)证明该等美国存托股份的美国存托凭证(以下定义);及
鉴于,保存人愿意根据保存协议(以下定义)中规定的条款充当此类ADR设施的保存人;和
鉴于,根据存款协议的条款发行的任何美国存托凭证实质上应采用本协议所附的附件A的形式,并根据以下存款协议的规定进行适当的插入,修改和省略;和
因此,现在,出于良好和有价值的考虑,并在此确认其收讫和充分,双方在此达成以下协议:
第一条
定义
除非另有明确说明,否则本文中使用的所有大写术语(但未另行定义)应具有以下含义:
第1.1节“ADS记录日期”应具有第4.9节中赋予该术语的含义。
第1.2节“关联公司”应具有委员会(以下定义)根据《证券法》(以下定义)颁布的C条或其任何后续法规赋予该术语的含义。
第1.3节“美国存托凭证”,“美国存托凭证”和“收据”是指存托机构为证明根据存托协议的条款以证书形式发行的美国存托凭证(以下定义)发行的美国存托凭证,因为这样的美国存托凭证可能会根据存款协议的规定不时进行修改。美国存托凭证可以证明任何数量的美国存托凭证,对于通过DTC等中央存托机构持有的美国存托凭证,可以采用“余额凭证”的形式。
1
第1.4节“美国存托股份”和“美国存托股份”是指根据存托协议的条款和条件授予持有人和实益拥有人的存入财产(以下定义)中的权利和权益, 如果以认证ADS(以下定义)的形式发行, 为证明此类美国存托凭证而签发的美国存托凭证。ADS可以根据存款协议的条款以(a)认证ADS(s)(如下定义)的形式发行, 在这种情况下,美国存托凭证由美国存托凭证证明, 或(b)未经认证的广告(以下定义), 在这种情况下,美国存托凭证不是由美国存托凭证证明的,而是反映在保存人根据第2.13节的条款为此目的维护的直接注册系统上。除非存款协议或任何美国存托凭证中另有规定, 或者,除非上下文另有要求, 对美国存托凭证的任何提及应包括经认证的美国存托凭证和未经认证的美国存托凭证, 单独地或集体地, 视情况而定。每一份广告都代表着一种权利, 并行使实益拥有权的权益, 以美国存托凭证形式指定的存放在存托人和/或保管人处的股票数量,该股票作为本协议所附的附件A(不时进行修订), 主题, 在每一种情况下, 存款协议和适用的美国存托凭证的条款和条件(如果以认证ADS的形式发行), 在发生第4.2节中所述的存入证券的分配或第4.11节中所述的存入证券的变更之前,不会就其发行额外的美国存托凭证, 此后,每一份广告都应代表接收权, 并行使实益拥有权的权益, 根据这些条款的条款确定的适用的存入保管人和保管人的财产, 主题, 在每一种情况下, 存款协议和适用的美国存托凭证的条款和条件(如果以认证ADS的形式发行)。另外, “美国存托凭证与股票的比率可能会根据《存托协议》第四条和第六条的规定进行修改(这可能会产生存托费用)。,
第1.5节“公司章程”是指经修订或重述并不时生效的经修订和重述的公司组织章程大纲和章程细则,以及公司的任何其他章程文件,包括本公司第二次经修订及重列的组织章程大纲及细则,以及本公司第三次经修订及重列的组织章程大纲及细则。
第1.6节“受益所有人”是指, 至于任何广告, 因拥有此类广告而拥有实益权益的任何个人或实体。尽管存款协议中有其他规定, 任何美国存托凭证或与美国存托凭证及相应的存入财产有关的任何其他工具或协议, 保管人, 托管人及其各自的代名人应为, 并应在存款协议期限内的任何时候, 记录持有人仅代表以美国存托凭证为代表的存入财产,以使相应美国存托凭证的持有人和实益拥有人受益。保管人, 代表自己以及保管人及其各自的代名人, 不承担代表美国存托凭证持有人和实益拥有人持有的存入财产的任何实益拥有权权益。存放财产中的实益拥有权权益, 并应在存款协议期限内的任何时候继续, 归属于代表存放财产的美国存托凭证的实益拥有人。存放财产的实益拥有人权益, 除非保存人另有协议, 只能由美国存托凭证的实益拥有人通过此类美国存托凭证的持有人行使, 美国存托凭证持有人(代表适用的受益所有人)仅通过保存人, 并由保存人(代表相应美国存托凭证的持有人和实益拥有人)直接, 或间接通过托管人或其各自的代名人, 在每种情况下,根据存款协议的条款, 如果适用, 证明美国存托凭证的美国存托凭证的条款。美国存托凭证的实益拥有人可能是也可能不是此类美国存托凭证的持有人。受益所有人应能够仅通过该受益所有人拥有的美国存托凭证的持有人行使本协议项下的任何权利或获得任何利益。除非保存人另有说明, 持有人应被视为以其名义注册的所有美国存托凭证的实益拥有人。受益所有人持有美国存托凭证的方式(例如, 在经纪账户中与作为注册持有人)可能会影响以下人员的权利和义务, 以一种方式, 以及在多大程度上, 服务提供给, 根据存款协议的条款,受益所有人。,
2
第1.7节“认证广告”应具有第2.13节中规定的含义。
第1.8节“花旗银行”是指N.A.花旗银行,这是根据美利坚合众国法律组建的全国性银行协会,及其后继者。
第1.9节“委员会”是指美国的证券交易委员会或其在美国的任何后续政府机构。
第1.10节“公司”是指微贷网有限公司,根据开曼群岛法律注册的获豁免有限责任公司及其继承人。
第1.11节“托管人”是指(i)自本协议签订之日起,香港花旗银行(其主要办事处位于香港九龙观塘海滨道83号第一湾东花旗大厦9楼)作为存款协议的保管人,N.A.,根据《存款协议》担任保管财产的保管人,以及保存人可能根据第5.5节的条款指定为本协议项下的继承人,替代人或额外保管人的任何其他实体。“托管人”一词是指根据上下文的要求,单独的任何托管人或集体的所有托管人。
第1.12节“交付”和“交付”在用于股票和其他存入证券时是指(x)(i)代表此类证券的证书的实际交付,或此类证券的记账式转让和记录在股份登记官的账簿上(以下定义)或在适用的记账式结算系统中(如果有的话),以及(y)用于美国存托凭证时,(i)证明美国存托凭证的美国存托凭证的实物交付,或ADS的记账式转移和记录在保存人的账簿上或ADS符合结算条件的任何记账式结算系统中。
3
第1.13节“存款协议”是指本存款协议及其所有证物,这些证物可能会根据存款协议的条款不时进行修改和补充。
第1.14节“保存人”是指N.A.花旗银行,根据美国法律组建的全国性银行协会,根据保存协议的条款以保存人的身份以及本协议项下的任何后续保存人。
第1.15节“存入的财产”是指保存人和保管人根据保存协议的条款就美国存托凭证存入的证券以及任何现金和其他财产,如果是现金,则应遵守第4.8节的规定。所有存入的财产应由保管人,保管人及其各自的代名人持有,以代表存入财产的美国存托凭证的持有人和实益拥有人的利益为目的。存放的财产不打算也不应构成保管人,保管人或其代名人的专有资产。保存财产的实益所有权应归属于代表保存财产的美国存托凭证的实益拥有人,并且在保存协议有效期内的任何时候都应继续归属。
第1.16节“存入的证券”是指保管人根据存款协议不时就美国存托凭证持有的股份和任何其他证券,构成存入的财产。
第1.17节“美元”和“美元”是指美国的法定货币。
第1.18节“DTC”是指在美国交易的证券的存托信托公司,国家票据交换所和中央记账式结算系统,以及在DTC中维护的DTC参与者(以下定义)的证券的保管人,及其任何后续机构。
第1.19节“DTC参与者”是指在DTC拥有一个或多个参与者帐户以接收的任何金融机构(或该机构的任何代名人), 持有和交付在DTC中持有的证券和现金。DTC参与者可能是也可能不是受益所有人。如果DTC参与者不是记入其DTC帐户的ADS的实益拥有人, 或DTC参与者以其他方式对其采取行动的美国存托凭证, 此类DTC参与者应被视为, 出于以下所有目的, 拥有代表美国存托凭证的受益所有人行事的所有必要权限,这些受益所有人记入其在DTC的帐户中,或DTC参与者就其采取行动。一名DTC参与者, 在其任何一个DTC帐户中接受根据存款协议的条款和条件发行的任何美国存托凭证(或其中的任何权益)后, 应(尽管有任何明示或暗示的披露表明其可能代表另一方行事)在所有目的上均应被视为是一方, 并受制于, 存款协议的条款和适用的美国存托凭证的条款与, 就像DTC参与者一样, 此类美国存托凭证的持有人,
第1.20节“交易法”是指不时修订的1934年美国证券交易法。
4
第1.21节“外币”是指美元以外的任何货币。
第1.22节“完全权利ADR”,“完全权利ADS”和“完全权利份额”应具有第2.12节中规定的相应含义。
第1.23节“持有人”是指以其名义将美国存托凭证登记在为此目的而保存的保存人(或书记官长,如果有的话)的账簿上的人。持有人可能是也可能不是受益所有人。如果持有人不是以其名义注册的美国存托凭证的实益拥有人,则出于以下所有目的,该人应被视为具有代表以其名义注册的美国存托凭证的实益拥有人行事的所有必要权限。持有人持有美国存托凭证的方式(例如,以证书形式还是非证书形式)可能会影响持有人的权利和义务,以及根据存款协议的条款向持有人提供服务的方式和程度。
第1.24节“部分权利ADR”,“部分权利ADS”和“部分权利股份”应具有第2.12节中规定的相应含义。
第1.25节“主要办事处”在对保存人使用时,是指在任何特定时间应管理其存托凭证业务的保存人的主要办事处,在保存协议之日,该办事处位于纽约州格林威治街388号,美国纽约10013。
第1.26节“注册商”是指保管人或在纽约市曼哈顿区设有办事处的任何银行或信托公司,应由保管人指定,以按照本协议的规定登记美国存托凭证的发行,转让和注销,并应包括由保存人为此目的任命的任何共同登记员。登记官(保存人除外)可由保存人撤换并指定替代人。根据交存协议指定的每一位书记官长(保存人除外)应要求以书面形式通知接受这种指定并同意受交存协议适用条款的约束的保存人。
第1.27节“限制性证券”是指股票, (i)在不涉及任何公开发行的交易或交易链中直接或间接从公司或其任何关联公司获得的已存入证券或美国存托凭证,并受《证券法》或根据该法发布的规则的转售限制, 或由公司的执行官或董事(或执行类似职能的人)或其他关联公司持有, 或受美国法律规定的其他销售或存款限制, 开曼群岛, 或根据股东协议或公司章程或适用的证券交易所的规定,除非, 在每一种情况下, 这样的股票, 在有效的转售登记声明涵盖的交易(a)中,将存入的证券或美国存托凭证转让或出售给公司关联公司以外的人, 或(b)不受《证券法》(以下定义)的注册要求的约束, 和股票, 存入的证券或美国存托凭证不是, 由该等人持有时, 限制性证券,
第1.28节“限制性美国存托凭证”,“限制性美国存托凭证”和“限制性股票”应具有第2.14节中规定的相应含义。
5
第1.29节“证券法”是指不时修订的1933年美国证券法。
第1.30节“股份登记官”是指Conyers Trust Company Limited或公司不时任命的任何其他机构,以履行股份登记官的职责,及其任何继承人。
第1.31节“股份”是指公司的A类普通股,每股面值0.000002美元,已有效发行,发行在外,并已缴足,如果保存人与公司协商后同意,可以,包括有权获得股份的证据;提供在任何情况下,股份都不应包括收取尚未支付全部购买价的股份的权利的证据,或在此之前未有效放弃或行使优先购买权的股份的证据;但是,进一步规定,如果本公司的股份发生任何面值变化、分拆、合并、重新分类、交换、转换或第4.11节所述的任何其他事件,此后应在法律允许的最大范围内使用“股份”一词,代表此类事件产生的后续证券。
第1.32节“未经认证的广告”应具有第2.13节中规定的含义。
第1.33节“美国”和“美国”应具有委员会根据《证券法》颁布的S条例中赋予它的含义。
第二条
指定保管人;收据的形式;
股份存放;执行及
收据的交付、移交及交回
第2.1节指定保存人。本公司特此指定保存人为保存财产的保管人,并在此授权并指示保存人根据保存协议和适用的美国存托凭证中规定的条款和条件行事。每个持有人和每个实益拥有人, 在接受根据存款协议的条款和条件发行的任何美国存托凭证(或其中的任何权益)后,出于所有目的,应被视为(a)是存款协议和适用的美国存托凭证的条款的一方并受其约束, (b)指定保存人为其事实代理人, 拥有全权委托, 代表其行事,并采取存款协议和适用的美国存托凭证中考虑的任何和所有行动, 采取遵守适用法律所必需的任何和所有程序,并采取保存人认为必要或适当的行动,以实现保存协议和适用的美国存托凭证的目的, 采取这类行动是其必要性和适当性的决定性决定因素,
第2.2节美国存托凭证的形式和可转让性。
(a)形式。经认证的美国存托凭证应以明确的美国存托凭证为证,并应刻上, 印刷, 以公司和保存人可能商定的其他方式平版印刷或生产。根据存款协议,美国存托凭证可以以任意整数的美国存托凭证的面额发行。美国存托凭证实质上应采用存款协议附件A中规定的形式, 任何适当的插入, 修改和省略, 在每种情况下,如存款协议中另有规定或法律要求的。美国存托凭证应(i)注明日期, (二)由保存人正式授权的签字人以手工或传真方式签署, 由处长正式授权的签字人以人手或传真签署方式会签, 以及在注册服务商保存的账簿中进行注册,以注册发行和转让美国存托凭证。任何美国存托凭证和由此证明的经认证的美国存托凭证均无权获得存款协议项下的任何利益,也不得出于任何目的对保存人或公司有效或可强制执行, 除非该等美国存托凭证的日期如此, 签署, 会签并注册。有保存人或书记官长正式授权的签字人传真签字的美国存托凭证, 在签署时是保存人或书记官长正式授权的签字人, 视情况而定, 对保存人具有约束力, 尽管在保存人交付此种ADR之前,该签字人已不再获得此种授权。美国存托凭证的CUSIP编号应与之前的任何CUSIP编号不同, “是或可能被转让给根据保存人(或任何其他保存人)与公司之间的任何其他安排先前或随后发行的任何存托凭证,这些存托凭证不是根据本协议未偿还的美国存托凭证。,
6
(b)传说。美国存托凭证的背书可以是, 或已纳入本条例的条文内, (i)使保存人和公司能够履行其在本协议项下各自的义务所必需的,与保存协议的规定不抵触的图例或陈述, 被要求遵守任何适用的法律或法规, 或根据可在其上交易美国存托凭证的任何证券交易所或市场的规则和规定, 列出或引用, 或遵守与此有关的任何惯例, 指出由于存入证券的发行日期或其他原因而使任何特定的美国存托凭证或美国存托凭证受到的任何特殊限制或限制所必需的, 或持有美国存托凭证的任何簿记系统所要求的。持有人和实益拥有人应被视为, 为了所有的目的, 注意到, 并受制于, 这些传说中的条款和条件, 持有人的情况下, 在以适用持有人的名义注册的ADR上,或, 就受益所有人而言, 在代表这些受益所有人拥有的美国存托凭证的美国存托凭证上,
(c)头衔。根据本文和ADR中包含的限制, 根据纽约州法律,美国存托凭证的所有权(以及由此证明的每个经认证的美国存托凭证)应按照与经认证的证券相同的条款进行转让, 前提是, 如果是经过认证的美国存托凭证, 此类ADR已得到适当的认可或附有适当的转让文书。尽管有任何相反的通知, 保存人和公司可以认为并对待ADS的持有人(即, 以其名义在保存人的账簿上注册了ADS的人)为其所有目的的绝对所有者。根据存款协议或任何ADR,保存人或公司对任何持有人或任何实益拥有人均无任何义务,也不承担任何责任,除非, 对于持有美国存托凭证的人, 该持有人是在保存人的账簿上登记的持有人,或, 如果是受益所有人, 这样的受益所有人, 或受益所有人的代表, 是指在保存人的账簿上登记的持有人。,
7
(d)记账系统。保存人应安排将美国存托凭证纳入DTC。通过DTC持有的所有美国存托凭证将以DTC的代名人(目前为“Cede&Co.”)的名义注册。因此, DTC的代名人将是通过DTC持有的所有ADS的唯一“持有人”。除非由保存人以未经认证的美国存托凭证的形式发行, 以Cede&Co.名义注册的美国存托凭证将由一个或多个ADR以“余额证书”的形式证明,该证书将提供它表示保存人的记录中不时显示的根据本协议和本协议发行的美国存托凭证的总数通过对保存人和DTC或其代名人的记录进行以下规定的调整,可以不时地增加或减少由此表示的ADS总数。花旗银行, N.A.(或DTC或其代名人指定的其他实体)可以持有“余额证书”作为DTC的保管人。通过DTC持有的美国存托凭证的每个实益拥有人都必须依靠DTC和DTC参与者的程序来行使或有权享有归因于此类ADS的任何权利。就所有目的而言,DTC参与者应被视为具有代表DTC参与者各自在DTC中的帐户中持有的ADS的实益拥有人行事的所有必要权力和权限。并且出于所有目的,保存人应被授权依赖DTC参与者提供给它的任何指示和信息。只要美国存托凭证是通过DTC持有的,或者除非法律另有要求, 以DTC代名人名义注册的美国存托凭证的实益权益的所有权将显示在, 而这种所有权的转让只能通过, (i)DTC或其代名人保存的记录(关于DTC参与者的利益), 或DTC参与者或其代名人(就DTC参与者的客户利益而言)。进行的任何分配, 以及发出的任何通知, 保存人根据保存协议的条款向DTC支付的款项(除非保存人另有规定)应履行保存人在保存协议下进行此类分配的义务, 发出这样的通知, 关于在DTC中持有的ADS(包括, 为免生疑问, 向在其DTC帐户中持有ADS的DTC参与者以及此类ADS的受益所有人),
第2.3节股份的存放。在遵守存款协议和适用法律的条款和条件的前提下, 任何人(包括以个人身份但受限制的保管人)均可存放股份或有权收取股份(受限制证券除外)的证据, 然而, 就本公司或本公司的任何附属公司而言, 到第5.7节)在任何时候, 不论公司的过户簿册或股份过户登记处, 如果有的话, 都关闭了, 将股份交付给保管人。每笔股份存款须附同下列各项:(a)(i)如股份是以挂号形式发出的证明书所代表, 适当的转让或背书文书, 以保管人合理满意的形式, 如属以无记名形式的证书代表的股份, 必要的息票和与之相关的标尺, (三)以记账式过户登记方式交付的股份, 确认该等记账式转让及记录在股份过户登记处或适用的记账式结算系统的簿册内, 如果有的话, 在适用的情况下, 保管人或已发出不可撤销的指示,以使此类股份被如此转让和记录, (b)该等证明书及付款(包括, 没有限制, 保存人的费用和相关费用)以及此类付款的证据(包括, 没有限制, 保存人或保管人根据保存协议的规定和适用法律的规定,以收据的方式加盖印章或以其他方式标记此类股份, (c)如保存人有此要求, 指示保管人发出并交付给, 或根据书面命令, 该人按此顺序说明代表如此存入的股份的美国存托凭证的数量, (d)保存人合理地满意的证据(可以是律师的意见),证明所有必要的批准均已获得, 或者已经遵守了, 开曼群岛任何适用的政府机构, (e)如保管人有此要求, (i)协议, 使保管人或保管人合理满意的转让或文书,该转让或文书规定,以其名义将股份记录在或已经记录在任何分配中的保管人的任何人应立即将其转让给保管人, 或有权认购额外股份或收取与任何该等存入股份有关的其他财产,或, 代替它, 保管人或保管人合理满意的赔偿或其他协议,以及如果股份是以其代表的人的名义登记的, 授权保管人为任何和所有目的对股份行使表决权的一名或多名代理人,直至如此存放的股份以保管人的名义登记为止, 保管人或任何代名人,
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在不限制存款协议其他条款的前提下, 保存人应指示保管人不要, 保存人不应明知, 接受存款(a)任何限制性证券(第2.14条规定的除外)或(b)任何零碎股份或零碎存入证券,或(c)在应用ADS对股份的比率时会产生零碎ADS的股份或存入证券的数量。除非附有证据,否则不得接受任何股份交存, 如果保存人有任何要求, 保管人或保管人合理地满意,根据开曼群岛的法律和法规,存放此类股份的人已满足了此类存款的所有条件,并且开曼群岛任何适用的政府机构已授予任何必要的批准, 如果有的话。保存人可以根据有权从公司获得股份的证据发行美国存托凭证, 公司的任何代理人或任何保管人, 书记官长, 转移代理, 涉及股份所有权或交易记录的清算机构或其他实体。此类权利证据应包括由公司或任何此类保管人提供的对股份所有权的书面总括或特定担保, 书记官长, 转移代理, “清算机构或其他涉及股份所有权或交易记录的实体。,
在不受前述限制的情况下, 保存人不应故意接受根据保存协议(a)根据《证券法》的规定需要注册的任何股份或其他证券的保存, 除非(i)有关此类股份或其他证券的登记声明有效,或者存款是根据第2.14节中规定的条款进行的, 或(b)任何股份或其他证券,其存入将违反公司章程的任何规定。为了上述句子的目的, 保存人有权依赖根据保存协议做出或被视为做出的陈述和保证,并且不需要进行任何进一步的调查。保存人将遵守公司的书面指示(保存人合理地提前收到),在此时间不接受根据该指示确定的任何股份的存入。以及在该等指示中可能合理指明的情况下,以促进本公司遵守美国的证券法,
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第2.4节存放证券的登记和保管。保管人应在每次交付根据本协议向保管人存入的登记股份(或根据本协议第四条存入的其他证券)时指示保管人, 连同上述其他文件, 提供这样的股份, 连同适当的转让或背书文书, 加盖印花(如适用), 以保存人的名义将股份转让和登记(一旦完成转让和登记,并由保管人承担费用), 托管人或其中之一的代名人。存入的证券应由保存人持有, 或由保管人为该帐户并按照保管人或保管人的代名人的命令, 在每一种情况下, 代表持有人和受益所有人, 在保管人或保管人应确定的地点。尽管存款协议中有其他规定, 任何ADR, 或与美国存托凭证及相应存放财产有关的任何其他文书或协议, 以保存人的名义登记存放的证券, 托管人或他们各自的任何代名人, 应该, 在适用法律允许的最大范围内, 归属于保管人, 托管人或适用的代名人在适用的存入证券中的记录所有权,以及在此类存入证券中的实益拥有权和权益始终归属于代表存入证券的美国存托凭证的实益拥有人。尽管有上述规定, 保管人, 托管人和适用的代名人在任何时候都有权对所有存放的财产行使实益所有权, 在每种情况下,仅代表代表存放财产的美国存托凭证的持有人和实益拥有人, 根据存款协议中规定的条款, 如果适用, 代表美国存托凭证的美国存托凭证。保管人, 就所有目的而言,保管人及其各自的代名人应被视为具有代表代表保管财产的美国存托凭证的持有人和实益拥有人就保管财产行事的所有必要权力, 在付款给, 或者按照, 或提供的信息, 保管人, 保管人或其各自的代名人应被授权依靠这种权力和权威。,
第2.5节美国存托凭证的发行。保存人已与保管人作出安排,以使保管人在收到股份存入后向保管人确认(i)已根据第2.3节存入股份, 该等已存入证券已记录在保管人的名下, 保管人或代名人在适用的记账式结算系统的账簿上由股份登记官或代表公司保存的股东名册上, 如果有的话, 已收到所有所需的文件, 可向其交付或根据其订单交付美国存托凭证的人,以及将如此交付的美国存托凭证的数量。此种通知可通过信函、 电缆, 电传, Swift Message or, 由存款的人承担风险和费用, 通过传真或其他电子传输方式。在收到托管人的通知后, 保管人, 在遵守存款协议和适用法律的条款和条件的前提下, 应根据交付给保存人的通知中指定的人的命令,发行代表如此存放的股份的美国存托凭证, 如果适用, 应在其主要办公室签立并交付以该人要求的名义注册的收据,并证明该人有权获得的ADS总数, 但是, 在每一种情况下, 只有在向保管人支付保管人接受股票存入和发行美国存托凭证的费用(如第5.9节和本附件B所述)以及与该存入有关的所有税款和政府收费和费用后,股份转让和发行美国存托凭证。保存人只应按整数发行美国存托凭证并交付, 如果适用, 证明所有美国存托凭证的ADR,
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第2.6节美国存托凭证的转让、合并和分拆。
(a)转移。书记官长应在为此目的保存的账簿上登记美国存托凭证(及其所代表的美国存托凭证)的转让,保存人应(x)取消此类美国存托凭证并执行新的美国存托凭证,以证明美国存托凭证的总数与由保存人取消的美国存托凭证所证明的总数相同, (y)安排司法常务官会签该等新的美国存托凭证,并(z)将该等新的美国存托凭证交付予有权获得该等凭证的人,或应有权获得该等凭证的人的命令交付, 如果满足以下每个条件:(i)持有人(或持有人的正式授权律师)已将美国存托凭证妥为交付给其主要办公室的保存人,以实现其转让, 交回的美国存托凭证已妥为批注,或附有妥为转让文书(包括按照标准证券业惯例所作的签署保证), 交回的美国存托凭证已妥为盖章(如纽约州或美国法律要求), 及所有适用的费用及收费, 和发生的费用, 保管人和所有适用的税款和政府费用(如第5.9节和本附件B所述)已支付, 主题, 然而, 在每一种情况下, 适用的美国存托凭证的条款和条件, 存款协议和适用法律, 在每一种情况下,均为生效时间。,
(b)合并和分拆。书记官长应在为此目的保存的账簿上登记美国存托凭证(及其所代表的美国存托凭证)的分拆或合并,保存人应(x)取消此类美国存托凭证,并针对所要求的美国存托凭证数量执行新的美国存托凭证, 但总计不超过由保存人取消的美国存托凭证所证明的美国存托凭证的数量, (y)安排司法常务官会签该等新的美国存托凭证,并(z)将该等新的美国存托凭证交付予持有人,或应持有人的命令交付, 如果满足以下每个条件:(i)持有人(或持有人的正式授权律师)已将美国存托凭证妥为交付给其主要办公室的保存人,以实现拆分或合并, 及所有适用的费用及收费, 和发生的费用, 保管人和所有适用的税款和政府费用(如第5.9节和本附件B所述)已支付, 主题, 然而, 在每一种情况下, 适用的美国存托凭证的条款和条件, 存款协议和适用法律, 在每一种情况下,均为生效时间。,
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第2.7节交出美国存托凭证和提取已存入的证券。在满足以下每个条件后,美国存托凭证的持有人有权在美国存托凭证代表的时间(在托管人的指定办公室)交付已存入的证券:(i)持有人(或持有人的正式授权律师)已将美国存托凭证正式交付给保存人在其主要办公室(如果适用, 证明此类美国存托凭证的美国存托凭证),以提取由此代表的存入证券, (二)如适用,且保存人有此要求, 为此目的交付给保存人的美国存托凭证已正确地以空白背书或附有适当的空白转让票据(包括根据标准的证券行业惯例提供的签名担保), 如保存人有此要求, 美国存托凭证的持有人已执行并交付给保存人一份书面命令,指示保存人促使撤回已存入的证券,以交付给该命令中指定的人或根据该命令中指定的人的书面命令, 及所有适用的费用及收费, 和发生的费用, 保管人和所有适用的税款和政府费用(如第5.9节和附件B所述)已经支付, 主题, 然而, 在每一种情况下, 根据美国存托凭证的条款和条件,以证明已交出的美国存托凭证, 存款协议, 公司章程和任何适用的法律以及适用的簿记结算系统的规则, 如果有的话, 以及对已存入证券的任何规定或管辖, 在每一种情况下,均为生效时间。,
满足上述各项条件后, 保存人(i)应取消交付给它的美国存托凭证(并且, 如果适用, 证明如此交付的美国存托凭证的美国存托凭证), 须指示注册官将如此交付的美国存托凭证的注销记录在为此目的而保存的簿册上, 及须指示保管人交付, 或导致交付, 在每一种情况下, 没有不合理的拖延, 如此取消的美国存托凭证所代表的存入证券,以及存入证券的任何证书或其他所有权文件, 或其电子传输的证据(如果有), 视情况而定, 在该命令中指定的人的书面命令下,或在该命令中指定的人的书面命令下,为此目的将其交付给保存人, 然而,主体, 在每一种情况下, 存款协议的条款和条件, 证明如此取消的美国存托凭证的美国存托凭证, 《公司章程》, 任何适用的法律和适用的记账式结算系统的规则, 如果有的话, 以及保管证券的条款和条件, 在每一种情况下,均为生效时间。,
保存人不应接受代表少于一(1)股的美国存托凭证。如果向其交付了代表除整数股份以外的其他数量的美国存托凭证,则保存人应根据本协议的条款交付适当整数股份的所有权,并应由保存人酌情决定,(i)向交出此类美国存托凭证的人退还代表任何剩余零碎股份的美国存托凭证的数量,或出售或促使出售如此交出的美国存托凭证所代表的零碎股份,并汇出此类出售的收益(扣除(a)适用的费用和收费,保管人和(b)预扣税款)向交出美国存托凭证的人产生的费用。
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尽管任何美国存托凭证或存入协议中包含任何其他内容,保存人仍可以在保存人的主要办公室交付存入的财产,其中包括(i)任何现金股息或现金分配,或出售任何非现金分配的任何收益,这些证券是在保管人持有的以美国存托凭证为代表的已存入证券的时间内交出,以供注销和提取。应任何持有人的要求,风险和费用,因此交出美国存托凭证,并为该持有人的帐户,保管人应指示保管人(在法律允许的范围内)将保管人就此类美国存托凭证持有的任何已存入财产(已存入证券除外)转交给保管人,以便在保管人的主要办公室交付。此种指示应以信函方式发出,或应持单人的要求,以电报、电传或传真方式发出,风险和费用由持单人承担。
| 第2.8节 | 对美国存托凭证的执行和交付,转让等的限制;暂停交付,转让等. |
(a)所需额外经费。作为执行和交付的先决条件, 发行登记, 转移, 分道扬镳, 合并或投降, 任何广告, 在其上交付任何分配, 或提取任何已存入的财产, 保管人或保管人可能要求(i)向美国存托凭证或美国存托凭证的股票或出纳人支付足以偿还其任何税款或其他政府费用的款项以及与此有关的任何股票转让或登记费(包括与存放或提取的股份有关的任何此类税款或费用和费用),以及第5.9节和附件B规定的任何适用的保管人费用和收费的支付, 就第3.1条所设想的任何签字或任何其他事项的身份和真实性出示其合理满意的证据, 遵守(a)与执行和交付美国存托凭证或美国存托凭证或撤回已存入证券有关的任何法律或政府法规,以及(b)保存人和公司可能制定的与规定一致的合理法规代表美国存托凭证, 如果适用, 存款协议和适用法律,
(b)额外的限制。可以暂停以一般股份存款或特定股份存款发行美国存托凭证, 或拒绝按特定股份, 或者,在特定情况下,美国存托凭证转让的注册可能会被拒绝, 或者,美国存托凭证转让的注册通常可能会被暂停, 在本公司转让账簿的任何期间内, 保管人, 书记官长或股份书记官长已关闭,或者保存人(保存人应通知公司)或公司认为有必要或建议采取任何此类行动, 真诚地, 由于法律或法规的任何要求,在任何时候或任何时候, 美国存托凭证或股票在其上上市的任何政府或政府机构或委员会或任何证券交易所, 或根据存款协议或代表ADR的任何规定, 如果适用, 或根据本条例的任何规定, 或者治理, 存入的证券, 或因公司股东大会或任何其他原因, 主题, 在所有情况下, 第7.8(a)节,
(c)监管限制。尽管存款协议或任何与之相反的ADR有任何规定,持有人有权在任何时候交出未偿还的美国存托凭证,以提取与之相关的已存入证券,但仅限于(i)由于关闭保存人或公司的转账簿或与股东大会上的投票有关的股票存入而导致的临时延迟或支付股息,支付费用,税款和类似费用,遵守与美国存托凭证或提取已存入证券有关的任何美国或外国法律或政府法规,及表格F-6的一般指示I.A.(l)所特别考虑的其他情况(因为该等一般指示可能会不时修订)。
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第2.9节损失的美国存托凭证, 等等。如有任何药品不良反应被毁损, 被摧毁, 迷路了, 或者被偷了, 保存人应执行和交付新的类似期限的美国存托凭证,费用由持有人承担(a)在美国存托凭证残缺的情况下, 在取消此类残缺的ADR时,以其交换和替代, 或(b)如属损毁, 丢失或被盗的ADR, 代替和替代这些被摧毁的, 迷路了, 或者是被偷的ADR, 在其持有人(i)在保存人通知ADR已被善意购买者购买之前,已向保存人提交了进行此类交换和替换的书面请求, 已提供保管人所要求的保证或弥偿(包括弥偿保证书),以使保管人及其代理人免受损害, 且已满足保存人施加的任何其他合理要求, 包括, 没有限制, 保存人对此种销毁感到合理满意的证据, 此类ADR的丢失或被盗, “它的真实性和持有者的所有权。,
第2.10节撤销和销毁已交回的美国存托凭证;保存记录。交还保管人的所有美国存托凭证应由保管人注销。被取消的美国存托凭证不得享有存款协议项下的任何利益,也不得出于任何目的对保存人有效或可强制执行。保存人有权销毁如此取消的美国存托凭证,前提是保存人保存所有被销毁的美国存托凭证的记录。当保存人使由余额凭证证明的美国存托凭证的数量减少到交出的美国存托凭证的数量时(无需实际销毁余额凭证),以记账式形式持有的任何美国存托凭证(例如,通过DTC的帐户)应被视为已注销。
第2.11节。如果与美国存托凭证有关的任何无人认领的财产,由于任何原因,由保存人占有,而其持有人尚未认领或无法通过通常渠道交付给其持有人,则保存人应,在任何适用的与被遗弃的财产法有关的法定期限届满时,根据美国每个相关州的法律,将这些无人认领的财产委托给相关部门。
第2.12节部分权利美国存托凭证。如果存入的任何股份(i)使其持有人有权获得与当时存入的股份不同的每股分配或其他权利,或不是完全可替代的(包括, 没有限制, (关于结算或交易),然后存入股票(然后存入的股票统称为, “完全权利股份”和不同权利的股份, “部分权利股份”), 保存人应(i)使保管人持有部分权益股份,该部分权益股份应与全部权益股份分开, 及在符合存款协议的条款的规限下, 发行代表部分权益股份的美国存托凭证,这些美国存托凭证与代表全部权益股份的美国存托凭证是分开的, 通过单独的CUSIP编号和说明(如有必要)和, 如果适用, 通过发行可证明此类美国存托凭证的美国存托凭证,并在其上附上适用的符号(“部分权利美国存托凭证/美国存托凭证”和“完全权利美国存托凭证/美国存托凭证”, 分别)。如果并且当部分权利股份成为完全权利股份时, 保存人应(a)将其通知部分权利美国存托凭证的持有人,并给予部分权利美国存托凭证的持有人机会,将此类部分权利美国存托凭证交换为完全权利美国存托凭证, (b)促使保管人将部分应享权利股份转入全部应享权利股份的帐户, (c)采取必要的行动,以消除(i)部分权利ADR和ADS之间的区别, 一方面, 以及另一方的全部权利ADR和ADS。部分权利美国存托凭证的持有人和实益拥有人仅有权享有部分权利股份的权利。完全权利美国存托凭证的持有人和实益拥有人仅有权享有完全权利股份的权利。存款协议的所有规定和条件应适用于部分权利ADR和ADS,其程度与完全权利ADR和ADS相同, 除非本第2.12节所述。保存人有权采取任何和所有其他必要的行动(包括, 没有限制, 在美国存托凭证上作必要的记号),以使本第2.12节的条款生效。“如果任何已发行或将发行的股份是部分权益股份,本公司同意及时向保存人发出书面通知,并应协助保存人建立程序,以便在交付给保管人时能够识别部分权益股份。,
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第2.13节认证/非认证ADS。尽管存款协议有任何其他规定, 保存人可以, 在任何时候、任何时候, 发行没有美国存托凭证证明的美国存托凭证(例如美国存托凭证, “未经认证的美国存托凭证”和由美国存托凭证证明的美国存托凭证, “认证广告”)。根据存款协议发行和维护未经认证的ADS时, 保存人在任何时候都应遵守(i)适用于在纽约维护股本证券直接注册系统并根据纽约法律发行未经证明的证券的注册商和转让代理人的标准, 适用于未经认证的股本证券的纽约法律条款。未经认证的美国存托凭证不应由任何文书代表,而应通过在为此目的而保存的保存人的账簿中进行注册来证明。持有未经认证的美国存托凭证, 不受任何已登记的质押的约束, 留置权, 保存人在此时已通知的限制或不利主张, 在任何时候都有权将未经认证的广告交换为相同类型和类别的经认证的广告, 在每种情况下,均应遵守(x)适用法律以及保存人可能针对未经认证的美国存托凭证制定的任何规则和规定, 以及(y)在美国继续提供有证书的美国存托凭证。有证书的美国存托凭证的持有人应, 如果保存人对美国存托凭证保持直接注册系统, 在以下情况下,有权将经认证的美国存托凭证交换为未经认证的美国存托凭证:(i)为此目的将经认证的美国存托凭证适当交还给保存人,以及向保存人提出书面要求, 在每种情况下,均应遵守(a)在美国存托凭证上注明的证明经认证的美国存托凭证的所有留置权和限制,以及保存人随后已通知的所有不利索赔, (b)保存协议的条款以及保存人为本协议项下的目的可能制定的规则和条例, (c)适用法律, 以及(d)支付适用于将经认证的ADS交换为未经认证的ADS的保管费和费用。未经认证的美国存托凭证在所有重要方面应与相同类型和类别的经认证的美国存托凭证相同, 除非(i)不得有任何ADR, 或者应该是, 以未经认证的广告作为证据, 未经认证的美国存托凭证, 在遵守存款协议条款的前提下, 根据纽约法律,可按照与非凭证式证券相同的条款和条件进行转让, 未经认证的美国存托凭证的所有权应记录在为此目的而保存的保存人的账簿上,并且这种所有权的证据应反映在保存人根据适用的纽约法律向持有人提供的定期声明中, 保存人可不时地, 在通知受此影响的未经认证的美国存托凭证持有人后, 建立规章制度, 以及修改或补充现有的规章制度, 代表持有人维护未经认证的ADS可能被认为是合理必要的, 前提是(a)此类规则和规定与存款协议的条款和适用法律不冲突, (b)该等规则及规例的条款可随时向持有人索取, (v)未经认证的美国存托凭证无权获得存款协议项下的任何利益,也无权出于任何目的对保存人或公司有效或可强制执行,除非此类未经认证的美国存托凭证已/已在保存人的账簿上登记为此目的, 保存人可, 与任何导致发行未经认证的美国存托凭证的股票存入以及任何转让有关的, 承诺, 释放和取消未经认证的美国存托凭证, 要求事先收到保存人可能认为合理适当的文件, (七)存款协议终止时, 根据存款协议第6.2节的条款,保存人不应要求未经证明的美国存托凭证的持有人在汇出出售由该持有人的未经证明的美国存托凭证代表的存入财产的收益之前,肯定地指示保存人。根据存款协议的条款发行美国存托凭证时, 包括, 没有限制, 根据第2.5节发出的通知, 4.2, 4.3, 4.4, 4.5和4.11, 保存人可以自行决定发行未经认证的美国存托凭证,而不是经认证的美国存托凭证, 除非适用的持有人另有明确指示,否则应发行经认证的美国存托凭证。存款协议的所有规定和条件应适用于未经认证的美国存托凭证,其程度与经认证的美国存托凭证相同, 除非本第2.13节所述。保存人被授权并指示采取任何和所有行动,并建立任何和所有被认为是合理必要的程序,以使本第2.13节的条款生效。在存款协议或任何美国存托凭证中提及“美国存托凭证”或“美国存托凭证”, 除非上下文另有要求, 包括有证书的广告和无证书的广告。除第2.13节中规定的情况外,以及适用法律要求的情况外, 根据存款协议的条款,未经认证的美国存托凭证应被视为已发行和未偿还的美国存托凭证。如果是这样的话, 在确定各方对任何未经认证的美国存托凭证的权利和义务时, (a)存款协议的条款(第2.13节除外)与(b)第2.13节的条款之间发生任何冲突, “第2.13节中规定的条款和条件应具有控制性,并应管辖与未经认证的美国存托凭证有关的存款协议各方的权利和义务。,
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第2.14节限制性美国存托凭证。保存人应, 在公司的要求和费用下, 建立程序,使之能够在本协议项下存入限制性证券的股份,以使此类股份的持有人能够以根据本协议条款发行的美国存托凭证的形式持有其在此类限制性证券中的所有权权益(此类股份, “限制性股票”)。在收到本公司接受本协议项下的限制性股票存放权的书面请求后, 保存人同意建立程序,允许存放此类限制性股票和发行代表接收权的美国存托凭证, 在遵守存款协议和适用的美国存托凭证(如果以认证ADS形式发行)的条款的前提下, 此类存入的限制性股票(如美国存托凭证, “限制性美国存托凭证”和证明此类限制性美国存托凭证的美国存托凭证, “限制性美国存托凭证”)。尽管第2.14节中有任何规定, 保存人和公司可以, 在法律不禁止的范围内, 同意根据公司和保存人认为必要和适当的条款和条件,以未经认证的形式发行限制性美国存托凭证(“未经认证的限制性美国存托凭证”)。公司应协助保存人建立此类程序,并同意应采取一切必要步骤并使保存人合理满意,以确保建立此类程序不违反《证券法》或任何其他适用法律的规定。在存入此类限制性股票之前,可能需要此类限制性股票的存款人和限制性美国存托凭证的持有人, 转让限制性美国存托凭证和限制性美国存托凭证,或撤回限制性美国存托凭证所代表的限制性股票,以提供保存人或公司可能要求的书面证明或协议。公司应以书面形式向保存人提供附加在限制性美国存托凭证上的图例(如果限制性美国存托凭证将作为认证美国存托凭证发行), 或包含在不时发行给未经认证的美国存托凭证持有人的声明中(如果作为未经认证的限制性美国存托凭证发行), 哪些图例应(i)以保存人合理满意的形式出现,以及包含限制性美国存托凭证的特定情况, 而且, 如果适用, 证明限制性美国存托凭证的限制性美国存托凭证, 可以转让或者收回限制性股票。存放限制性股票时发行的限制性美国存托凭证应在保存人的账簿上单独标识,如此存放的限制性股票应, 在法律要求的范围内, 与本协议项下持有的其他存入证券分开持有。受限制的美国存托凭证将不符合纳入任何记账式结算系统的资格, 包括, 没有限制, DTC, 并且不得以任何方式与根据本协议条款发行的非限制性美国存托凭证可替代。受限制的美国存托凭证, 而且, 如果适用, 证明限制性美国存托凭证的限制性美国存托凭证, 仅在将(i)保存协议另有规定的所有文件和对保存人合理满意的律师意见交付给保存人后,其持有人才可转让, 除其他外, 限制性美国存托凭证所依据的条件, 而且, 如果适用, 证明限制性美国存托凭证的限制性美国存托凭证, 持有人可根据适用的证券法和图例中包含的适用于提交转让的限制性美国存托凭证的转让限制进行转让。除第2.14节中规定的情况外,以及适用法律要求的情况外, 根据存款协议的条款,限制性美国存托凭证和证明限制性美国存托凭证的限制性美国存托凭证应被视为已发行和未偿还的美国存托凭证和美国存托凭证。如果是这样的话, 在确定本协议各方对任何限制性美国存托凭证的权利和义务时, (a)存款协议的条款(本2.14节除外)与(b)(i)本2.14节或适用的限制性ADR的条款之间存在任何冲突, 第2.14节和限制性美国存托凭证中规定的条款和条件应具有控制性,并应管辖与存入的限制性股票有关的存入协议的各方的权利和义务, 受限制的美国存托凭证和受限制的美国存托凭证,
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如果受限制的美国存托凭证, 限制性美国存托凭证和限制性股票不再是限制性证券, 保管人, 在收到(x)保管人合理满意的律师意见后, 除其他外, 受限制的美国存托凭证, 受限制的美国存托凭证和受限制的股份在该时间内不是受限制的证券, 以及(y)公司要求取消适用于受限制的美国存托凭证的限制的指示, 限制性美国存托凭证和限制性股票, 应(i)消除根据第2.14条以存款方式持有的适用限制性股票与根据存款协议的条款以存款方式持有的非限制性股票之间可能已确定的区别和分离, 对待新的不受限制的美国存托凭证和美国存托凭证的条款与, 并且完全可以与, 根据存款协议的条款已发行和未偿还的其他美国存托凭证和美国存托凭证,但不是限制性美国存托凭证或限制性美国存托凭证, 采取一切必要措施消除任何区别, 适用的限制性美国存托凭证和限制性美国存托凭证之间先前根据第2.14节存在的限制和限制, 分别, 一方面, 以及不属于限制性美国存托凭证或限制性美国存托凭证的其他美国存托凭证和美国存托凭证, 分别, 另一方面, 包括, 没有限制, “通过使新的不受限制的美国存托凭证有资格被纳入适用的记账式结算系统。,
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第三条
持有人的某些义务
和美国存托凭证的实益拥有人
第3.1节证明, 证书和其他信息。任何将股份交存的人, 可能需要任何持有人和任何实益拥有人, 每个持有人和受益所有人都同意, 不时向保管人和保管人提供这种公民身份或居住证明, 纳税人身份, 支付所有适用的税款或其他政府费用, 外汇管制批准, 美国存托凭证和存放财产的合法或实益拥有权, 遵守适用的法律, 存款协议或证明美国存托凭证的美国存托凭证的条款以及, 或者治理, 存放的财产, 执行此类认证并做出此类陈述和保证, 并提供此类其他信息和文件(或, 以记名方式交存的股份, 保存人或保管人认为必要或适当的与在公司或股份登记官的账簿上登记有关的信息)根据本公司在存款协议和适用的美国存托凭证下的义务,本公司可能会合理地向保存人提出书面要求。保存人和书记官长, 在适用的情况下, 可能会扣留任何美国存托凭证或美国存托凭证的执行,交付或注册,或任何股息的分配或出售,权利的分配或其收益的分配, 在不受第7.8(a)节条款限制的范围内, 在提交此类证明或其他信息或执行此类证明之前,交付任何已存入的财产, 或者做出这样的陈述和保证, 或提供的其他文件或信息, 在每一种情况下,保存人, 注册机构和公司的满意程度。保存人应向公司, 以一种及时的方式, (i)任何此类公民身份或居住证明的副本或正本(如有必要和适当), 纳税人身份, 或外汇管制批准或其从持有人和实益拥有人收到的书面陈述和保证的副本, 公司可能合理要求的任何其他信息或文件,并且保存人应要求并从任何持有人或实益拥有人或任何提出要存入股票或要注销美国存托凭证的人那里接收这些信息或文件, 转账或取款。如果持有人或实益拥有人未提供,则本协议中的任何内容均不承担保存人(i)为公司获取任何信息的义务, 或核实或担保持有人或受益所有人提供的信息的准确性,
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第3.2节税收和其他费用的责任。保管人或保管人应就任何存放的财产支付的任何税款或其他政府费用, 美国存托凭证或美国存托凭证应由持有人和实益拥有人支付给保存人。公司, 保管人和/或保管人可以扣留或从就存放的财产进行的任何分配中扣除, 并可出售任何或所有存放财产的持有人及/或实益拥有人的帐户,并将该等分派及出售收益用于支付, 持有人或实益拥有人就美国存托凭证应支付或可能支付的任何税款(包括适用的利息和罚款)或费用, 存放的财产和美国存托凭证, 持有人和受益所有人对任何不足之处仍负有责任。保管人可以拒绝存入股票,保管人可以拒绝发行美国存托凭证, 提供美国存托凭证, 登记美国存托凭证的转让, 登记美国存托凭证的分拆或合并,以及(在遵守第7.8(a)节的前提下)提取存入的财产,直至全额支付该税款, 充电, 收到罚金或利息。每个持有人和受益所有人都同意赔偿保存人, 公司, 保管人, 以及他们的任何特工, 军官们, 员工和附属机构, 为了不让他们中的每一个人受到伤害, 因该持有人和/或实益拥有人获得的任何税收优惠而产生的与税收(包括适用的利息和罚款)有关的任何索赔。持有人和受益所有人在第3.2节下的义务应在美国存托凭证的任何转让后继续有效, 任何美国存托凭证的取消和已存入证券的提取, 以及存款协议的终止,
第3.3节关于股份存放的陈述和保证。根据存款协议存放股份的每个人应被视为代表并保证(i)此类股份及其证书已得到适当授权, 有效签发的, 全额支付, 不可评估且由该人合法获得的, 所有优先购买权(及类似权利), 如果有的话, 就该等股份已获有效放弃或行使, 作出上述按金的人获妥为授权如此行事, 呈堂供存放的股份并无任何留置权, 累赘, 担保权益, 充电, 抵押或不利索赔, (v)提存的股份并无, 并且在存入该保证金后可发行的美国存托凭证将不会, 限制性证券(第2.14节中规定的除外), (六)提存的股份并无被剥夺任何权利或应享权利。这些陈述和保证在股份的存入和提取后仍然有效, 有关美国存托凭证的发行和注销以及此类美国存托凭证的转让。如果任何此类陈述或保证在任何方面都是虚假的, 公司和保存人应获得授权, 以存入股票的人的成本和费用为准, 采取一切必要的行动来纠正由此产生的后果,
第3.4节遵守信息请求。尽管存款协议或任何美国存托凭证有任何其他规定, 每个持有人和受益所有人都同意遵守公司根据适用法律提出的要求, 股份或美国存托凭证所在的证券交易所的规则和要求, 或者将会, 注册, 交易或上市或公司章程, 它们是为了提供信息, 除其他外, 关于该持有人或实益拥有人拥有美国存托凭证(以及视情况而定的股份)的能力,以及与该美国存托凭证感兴趣的任何其他人的身份以及该利益的性质和各种其他事项, 在提出此类要求时,无论他们是否为持有人和/或实益拥有人。保存人同意使用其合理的努力来转发, 应公司要求并由公司承担费用, 公司向持有人提出的任何此类请求,并将对保存人收到的此类请求的任何此类答复转发给公司。,
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第3.5节所有权限制。尽管存款协议或任何ADR中有任何其他规定, 公司可以限制股份的转让,如果这种转让可能导致股份的所有权超过适用法律或公司章程规定的限制。公司也可以限制, 以其认为适当的方式, 美国存托凭证的转让,这种转让可能导致单个持有人或实益拥有人拥有的美国存托凭证所代表的股份总数超过任何此类限制。该公司可能, 在不违反适用法律的情况下,由其自行决定, 指示保存人对任何持有人或实益拥有人的所有权权益采取超过前一句所述限制的行动, 包括, 但不限于, 对美国存托凭证的转让施加限制, 代表持有人或实益拥有人所持有的美国存托凭证所代表的股份的表决权的取消或限制,或强制出售或处置,该持有人或实益拥有人所持有的股份超过了此类限制, 如果适用法律和公司章程允许并在一定程度上允许这种处置。本协议中的任何内容均不得解释为有义务要求保存人或公司确保遵守本第3.5节中所述的所有权限制,
第3.6节报告义务和监管批准。适用的法律和法规可能要求股票持有人和实益拥有人(包括美国存托凭证的持有人和实益拥有人)在某些情况下满足报告要求并获得监管机构的批准。美国存托凭证的持有人和实益拥有人全权负责确定和遵守此类报告要求并获得此类批准。每个持有人和每个受益所有人特此同意在不时生效的适用法律和法规要求的范围和形式下做出此类决定,提交此类报告并获得此类批准。保存人,保管人,公司或其各自的代理人或关联公司均无需代表持有人或实益拥有人采取任何行动,以确定或满足此类报告要求,或根据适用的法律和法规获得此类监管批准。
第四条
存入的证券
第4.1节现金分配。每当公司打算就任何已存入证券派发现金股息或进行其他现金分配时, 公司应在拟议的分配之前至少二十(20)天(或保存人与公司可能不时书面同意的其他天数)将其通知保存人, 除其他外, 用于确定有权获得此类分配的已存入证券的持有人的记录日期。在及时收到通知后, 保存人应根据第4.9节中描述的条款确定ADS记录日期。在收到保管人对收到(x)任何已存入证券的任何现金股息或其他现金分配的确认后, 或(y)根据本协议条款出售与美国存托凭证有关的任何已存入财产的收益, 保存人将(i)在收到该款项时,如果以外币收到的任何金额可以, 在保存人的判决中(根据第4.8节), 在切实可行的基础上转换成可转移到美国的美元, 及时转换或促使转换这种现金股利, (按照第4.8节中描述的条款)以美元进行分配或收益, 在适用的情况下,除非事先确定, 根据第4.9节中描述的条款确定ADS记录日期, 迅速分发由此收到的金额(扣除(a)适用的费用和收费), 以及产生的费用, 保存人和(b)预扣税款)在ADS记录日期起按ADS记录日期持有的ADS数量的比例分配给有权获得该权利的持有人。保存人只应分发这一数额, 然而, 可以在不将一分钱的零头分配给任何持有者的情况下, 任何未如此分配的余额应由保存人持有(不承担利息责任),并应添加到保存人收到的下一笔款项中,并成为该款项的一部分,以分配给在下一次分配时未偿还的美国存托凭证持有人。如果公司, 保管人或保管人必须预扣任何已存入证券的任何现金股息或其他现金分配, 或出售存放财产所得的任何现金收益, 一笔税款, 关税或其他政府收费, 分配给美国存托凭证持有人的金额应相应减少。该等预扣款项应由公司转交, 保管人或相关政府机构的保管人。公司的付款证据应由公司根据要求转交给保存人。为了美国存托凭证的适用持有人和实益拥有人的利益,保存人将持有其无法在无息账户中分配的任何现金金额,直到可以进行分配或获得资金为止根据美国有关州的法律,保存人持有的财产必须作为无人认领的财产转让。尽管存款协议中有相反的规定, 如果公司未能及时将本第4.1节中规定的拟议分配通知保存人, 保存人同意采取商业上合理的努力来执行第4.1节中规定的行动, 以及公司, 持有人和实益拥有人承认,如果没有及时发出通知,则保存人对保存人未执行第4.1节中规定的行为不承担任何责任, 除了未能采取商业上合理的努力外, 如本文所述。,
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第4.2节股份分配。每当公司打算进行包括股息在内的分配时, 或免费分发, 股票, 公司应在拟议的分配之前至少二十(20)天(或保存人与公司可能不时书面同意的其他天数)将其通知保存人, 指定, 除其他外, 适用于有权获得此类分配的已存入证券的持有人的记录日期。在及时收到公司的通知后, 保存人应根据第4.9节中描述的条款确定ADS记录日期。在收到保管人确认收到本公司如此分配的股份后, 保存人应(i)在遵守第5.9节的前提下, 在ADS记录日期按ADS记录日期持有的ADS数量的比例分配给持有人, 额外的美国存托凭证, 代表作为股息收到的股份总数, 或免费分发, 在遵守存款协议的其他条款的前提下(包括, 没有限制, (a)适用的费用及收费, 和发生的费用, 保管人和(b)税收), 或如果没有如此分配额外的美国存托凭证, 采取一切必要的措施,以便在ADS记录日期之后,每一个已发行和未发行的ADS, 在法律允许的范围内, 此后,还代表在其所代表的存入证券上分配的额外整数股份的权利和权益(减去(a)适用的费用和收费, 和发生的费用, 保管人和(b)税收)。代替提供部分美国存托凭证, 保存人应出售股份或美国存托凭证的数量, 视情况而定, 以这些分数的总和表示,并根据第4.1节中描述的条款分配净收益。如果保存人确定财产(包括股份)的任何分配都要缴纳任何税款或其他政府费用,而保存人有义务扣留这些费用, 或者, 如果公司在履行第5.7节规定的义务时, 提供了美国律师的意见,该意见确定,必须根据《证券法》或其他法律对股票进行注册才能分配给持有人(并且尚未宣布此类注册声明有效), 保存人可以以该数额和该方式处置该财产的全部或部分(包括股份和认购权), 包括公开或私下出售, 在保存人认为必要和可行的情况下, 保存人应分配任何此类出售的净收益(在扣除(a)税和(b)费用和收费后, 和发生的费用, (保存人)根据第4.1节中所述的条款授予有权获得该权利的持有人。保存人应根据保存协议的规定持有和/或分配该财产的未售出余额。尽管存款协议中有相反的规定, 如果公司未能及时将本第4.2节中规定的拟议分配通知保存人, 保存人同意采取商业上合理的努力来执行第4.2节中规定的行动, 以及公司, 持有人和实益拥有人承认,如果没有及时发出通知,则保存人对保存人未执行第4.2节中规定的行为不承担任何责任, 除了未能采取商业上合理的努力外, 如本文所述。,
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第4.3节现金或股票的选择性分配。每当公司打算进行分配时,应由存入证券的持有人选择以现金或额外股份支付, 公司应采取商业上合理的努力,在拟议的分配至少四十五(45)天前将其通知保存人,并说明, 除其他外, 适用于有权获得此类选择性分配的已存入证券的持有人的记录日期,以及是否希望将此类选择性分配提供给美国存托凭证的持有人。就本第4.3节而言, “及时”是指至少在适用的分配前四十五(45)天(或保存人与公司可能不时书面同意的其他天数)发出上述通知。在及时收到通知,表明公司希望将这种选择性分配提供给美国存托凭证持有人后, 保存人应与公司协商以确定, 公司应协助保存人作出决定, 向美国存托凭证持有人提供此类选择性分配是否合法且合理可行。只有在以下情况下,保存人才应向持有人提供这种选择性分配:(i)公司应及时要求将选择性分配提供给持有人, 保存人应已确定这种分配是合理可行的,并且保存人应已收到第5.7节规定的令人满意的文件。如果上述条件未得到满足,或者公司要求不向美国存托凭证持有人提供此类选择性分配, 保存人应根据第4.9节中描述的条款确定ADS记录日期, 在法律允许的范围内, 分给持有人, 基于与在开曼群岛就未作选择的股份所作的相同的决定, (x)根据第4.1节中所述的条款兑现,或(y)根据第4.2节中所述的条款代表此类额外股份的额外美国存托凭证。如果满足上述条件, 保存人应根据第4.9节中所述的条款确定ADS记录日期,并建立程序,以使持有人能够选择以现金或其他ADS形式接收拟议的分配。公司应在必要的范围内协助保存人建立此类程序。如果持有人选择以现金方式获得建议的分配(x), 分配应按照第4.1节中描述的条款进行, 或(y)在美国存托凭证中, 分配应按照第4.2节中描述的条款进行。本协议中的任何内容均不强制保存人向持有人提供一种接收股票(而非美国存托凭证)的可选分配的方法。不能保证持有人通常, 或任何特别的持有者, 将有机会获得与股份持有人相同的条款和条件的选择性分配。尽管存款协议中有相反的规定, 如果公司未能及时将本第4.3节规定的拟议分配通知保存人, 保存人同意采取商业上合理的努力来执行第4.3节中规定的行动, 以及公司, 持有人和实益拥有人承认,如果没有及时发出通知,则保存人对保存人未执行第4.3节中规定的行为不承担任何责任, 除了未能采取商业上合理的努力外, 如本文所述。,
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第4.4节购买额外美国存托凭证的权利的分配。
(a)分发给美国存托凭证持有者。每当本公司拟向存入证券的持有人分配认购额外股份的权利时, 公司应采取商业上合理的努力,在提议的分配之前至少六十(60)天(或保存人与公司可能不时书面同意的其他天数)将其通知保存人, 除其他外, 适用于有权获得此类分配的已存入证券的持有人的记录日期,以及是否希望将此类权利提供给美国存托凭证的持有人。就本第4.4节而言, “及时”是指在适用的分配之前至少六十(60)天(或保存人和公司可能不时书面同意的其他天数)发出上述通知。在及时收到通知表示公司希望将这些权利提供给美国存托凭证持有人后, 保存人应与公司协商以确定, 公司应协助保存人作出决定, 将这些权利提供给持有人是否合法且合理可行。只有在以下情况下,保存人才应将这些权利提供给持有人:(i)公司应及时要求将这些权利提供给持有人, 保存人应已收到第5.7节规定的令人满意的文件,并且保存人应已确定这种权利分配是合理可行的。如果上述任何条件未得到满足,或者公司要求不向美国存托凭证持有人提供这些权利, 保存人应按照以下第4.4(b)节的规定出售权利。在满足上述所有条件的情况下, 保存人应确定ADS记录日期(根据第4.9节中所述的条款),并建立程序以(x)分配购买额外ADS的权利(通过认股权证或其他方式), (y)使持有人能够行使这些权利(在支付认购价和适用的(a)费用和收费后, 和发生的费用, 保管人和(b)税收), (z)在有效行使这些权利后交付美国存托凭证。公司应在必要的范围内协助保存人建立此类程序。“本协议中的任何内容均不强制保存人向持有人提供一种行使认购权(而不是美国存托凭证)的方法。,
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(b)权利的出售。如果(i)公司未及时要求保存人将权利提供给持有人,或要求将权利不提供给持有人, 保存人未收到第5.7节规定的令人满意的文件, 或确定将权利提供给持有人是不合理可行的, 或提供的任何权利未被行使且似乎即将失效, 保存人应确定出售这些权利是否合法且合理可行, 以无风险的主体身份, 在其认为切实可行的地点及按其认为切实可行的条款(包括公开或私下出售)进行。公司应在必要的范围内协助保存人确定这种合法性和实用性。保存人应, 出售后, 转换和分配此类销售的收益(扣除适用的(a)费用), 和发生的费用, 保存人和(b)税收)根据第4.1节中规定的条款,
(c)权利的失效。如果保存人无法根据第4.4(a)节中所述的条款向持有人提供任何权利,或者无法根据第4.4(b)节中所述的条款安排出售权利,保存人应允许此类权利失效。
对于(i)未能准确确定将此类权利提供给一般持有人或特别是任何持有人是否合法或切实可行,以及与此类出售或行使有关的任何外汇风险或损失,保存人不承担任何责任,或代表公司转发给持有人的与权利分配有关的任何材料的内容。
尽管第4.4节有任何相反的规定, 如果(根据《证券法》或任何其他适用法律)与任何权利有关的权利或证券可能需要注册,以使公司能够向持有人提供这些权利或证券,并出售这些权利所代表的证券, 保存人不会将这些权利分配给持有人(i),除非并且直到根据《证券法》(或其他适用法律)针对此类发行的注册声明生效,或者除非公司提供公司在美国的律师的保存人意见以及公司在任何其他可分配权利的适用国家的法律顾问, 在每一种情况下,保存人都感到满意, 大意是,向持有人和实益拥有人发行和出售此类证券可免于, 或不需要根据, 《证券法》或任何其他适用法律的规定。权利的流动市场可能不存在, 并且这可能会对(1)保存人处置此类权利的能力或(2)保存人在处置权利时将实现的金额产生不利影响,
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如果公司,保管人或保管人应被要求因税收或其他政府费用而从任何已存入财产(包括权利)的分配中预扣或预扣一定金额,则分配给美国存托凭证持有人的金额应相应减少。如果保存人确定保存财产(包括股份和认购权)的任何分配都要缴纳任何税款或其他政府费用,而保存人有义务扣留这些费用,保存人可以以保存人认为必要和可行的方式(包括公开或私下出售)以支付任何此类税款或费用的金额和方式处置全部或部分此类存放的财产(包括股份和认购权)。
不能保证持有人,尤其是任何持有人,将有机会按照与股份持有人相同的条款和条件获得或行使权利,或能够行使这些权利。本协议中的任何内容均不强制公司就行使这些权利时将获得的任何权利或股份或其他证券提交任何登记声明。
第4.5节除现金、股份或股份购买权以外的分配。
(a)每当本公司拟向存放的证券财产的持有人派发现金、股份或购买额外股份的权利以外的财产时,公司应采取商业上合理的努力,及时将其通知保存人,并应表明是否希望向美国存托凭证持有人进行此类分配。收到通知表明公司希望向美国存托凭证持有人进行这种分配的通知后,保存人应与公司协商,公司应协助保存人确定向持有人进行这种分配是否合法且合理可行。只有在以下情况下,保存人才应进行这种分配:(i)公司应要求保存人向持有人进行这种分配;保存人应已收到第5.7节规定的令人满意的文件;以及保存人应确定这种分配是合理可行的。
(b)在符合上述第4.5(a)节的条件下,保存人应在ADS记录日将收到的财产分配给记录持有人,与他们分别持有的美国存托凭证的数量成比例,并以保存人认为可行的方式完成该分配(i)在收到付款后或扣除保管人的适用费用和支出后,扣除任何预扣税款。保存人可以处置如此分配和存放的全部或部分财产,以保存人认为切实可行或必要的金额和方式(包括公开或私下出售)支付适用于分配的任何税款(包括适用的利息和罚款)或其他政府费用。
(c)如果(i)公司未要求保存人向持有人进行此类分配,或要求保存人不向持有人进行此类分配, 保存人未收到第5.7节规定的令人满意的文件, 或保存人确定全部或部分此类分配不合理可行, 保存人应出售或促使该财产以公开或私下出售的方式出售, 在一处或多于一处地方,并按其认为切实可行的条款,并须(1)使出售的收益, 如果有的话, 将其转换为美元,并(2)分配保存人收到的此类转换的收益(扣除适用的(a)费用和收费), 和发生的费用, 根据第4.1节的条款,自ADS记录日起向持有人提供保管人和(b)税收)。如果保管人不能出售这些财产, 在这种情况下,保存人可以其认为合理可行的任何方式,为持有人的帐户处置这些财产。,
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(d)保管人或公司对(i)未能准确地确定将本第4.5条所述的财产提供给一般持有人或特别是任何持有人是否合法或切实可行,概不负责,亦不包括因出售或处置该等财产而招致的任何损失。
第4.6节以无记名形式对存入证券的分配。在遵守本第四条条款的前提下,有关已存入证券的分派保管人或者保管人以不记名方式持有的,应当提交保管人在保管人或保管人向公司适当提交任何相关的息票,标尺或证书后,对其进行任何此类分配的美国存托凭证的各自持有人的帐户。公司应立即将此种分配通知保存人。保管人或保管人应立即出示与任何此类分发有关的息票,标尺或证书(视情况而定)。
第4.7节赎回。如本公司拟就任何已存入证券行使任何赎回权利, 公司应至少四十五(45)天(或保存人的其他天数)将其通知保存人而本公司可不时以书面同意)在预定赎回日期前发出该通知,该通知须载明建议赎回的详情。在及时收到(i)此类通知和公司根据第5.7节的规定向保存人提供的令人满意的文件后, 并且仅在保存人应确定该建议的赎回是切实可行的情况下, 保存人应向每个持有人提供一份通知,说明公司打算行使赎回权的情况以及公司给保存人的通知中规定的任何其他细节。保管人应指示保管人向公司出示已存入的证券,这些证券的赎回权正在根据适用的赎回价格行使。在收到保管人确认赎回已经发生并且代表赎回价格的资金已经收到后, 保存人应转换, 转移, 并分配收益(扣除适用的(a)费用), 以及产生的费用, 保管人, 和(b)税收), 退休美国存托凭证并取消美国存托凭证, 如果适用, 持有人交付此类美国存托凭证以及第4.1和6.2节中规定的条款后。如果赎回的证券少于所有未偿还的已存入证券, 即将退役的美国存托凭证将通过抽签或按比例选择, 由保存人决定。每股美国存托凭证的赎回价格应为赎回美国存托凭证所代表的存入证券时,保存人收到的每股金额的等值美元(进行调整以反映美国存托凭证对股票的比率)(根据第4.8节的条款以及适用的费用和收费, 和发生的费用, 保管人, (和税收)乘以每个赎回的美国存托凭证所代表的存入证券的数量,
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尽管《存款协议》中有相反规定,但如果公司未能及时通知保存人第4.7节规定的拟议赎回,则保存人同意采取商业上合理的努力来执行第4.7节中规定的行动,并且本公司,持有人和实益拥有人承认,在未及时发出通知的情况下,保存人对保存人未执行本第4.7节中规定的行为不承担任何责任,除非其未能采取商业上合理的努力,如本文所述。
第4.8节外币的转换。当保管人或保管人收到外币时, 通过股息或其他分配或出售所存财产的净收益, 根据保存人的判断,可以在切实可行的基础上进行转换, 通过出售或其根据适用法律可能确定的任何其他方式, 可以转移到美国并可分配给有权获得的持有人的美元, 保存人应转换或促使转换, 通过出售或以其可能确定的任何其他方式, 把这些外币兑换成美元, 并应分配这些美元(扣除任何适用的费用, 根据存款协议适用部分的条款,在这种转换中发生的任何合理和惯常的费用,以及代表持有人为遵守货币兑换控制或其他政府要求而发生的任何费用。如果保存人应已分发认股权证或使其持有人有权获得这些美元的其他工具, 保存人应将这些美元分发给认股权证和/或票据的持有人,以供注销, 在这两种情况下,均不承担利息责任。“这种分配可以在平均或其他切实可行的基础上进行,而不考虑持有人之间由于适用交换限制或其他原因而产生的任何区别。,
如果只有在任何政府或其机构的批准或许可下,才能在一般情况下或针对特定持有人进行此类转换或分配,则保存人有权提交其认为适当的批准或许可申请(如果有的话)。但是,在任何情况下,保存人都没有义务进行这种备案。
如果保存人在任何时候认定,保存人所收到的任何外币的转换以及这种转换的收益的转移和分配都是不可行或不合法的, 或转换所需的任何政府机构或其机构的批准或许可, 转让和分配被拒绝, 保存人认为, 不能以合理的价格或在合理的期限内获得, 保存人可以, 依其判断, (i)将该等转换及以美元分配予该等转换所代表的持有人, 转让和分配是合法和可行的, 将该外币(或证明有权收取该外币的适当文件)分发予持有人,而该分发对该持有人而言是合法及切实可行的, 或持有(或促使保管人持有)有权收取该外币的持有人的各自账户的外币(不承担利息责任),
第4.9节确定广告记录日期。每当(a)保存人应收到公司确定记录日期的通知,以确定有权收取任何分配(无论是现金, 股票, 权利, 或其他分配), (b)由于任何原因,保存人导致每股美国存托凭证所代表的股份数量发生变化, (c)保存人应收到任何会议的通知, 或征求同意或代理, 股份或其他存入证券的持有人, (d)保存人应认为发出任何通知是必要或方便的, 征求任何同意或任何其他事项, 保存人应确定记录日期(“ADS记录日期”),以确定有权获得该分配的ADS持有人, 指示在任何此类会议上行使表决权, 给予或不给予这种同意, 收到此种通知或请求或以其他方式采取行动, 或行使持有人对每个美国存托凭证所代表的更改后的股份数量的权利。保存人应做出合理努力,在切实可行的范围内,将ADS记录日期与公司在开曼群岛设定的已存入证券(如有)的适用记录日期尽可能接近。并且不得在公司已公开的相关公司行动之前(如果该公司行动影响了已存入的证券)宣布建立任何ADS记录日期。在遵守适用法律和第4.1至4.8节的规定以及存款协议的其他条款和条件的前提下, 只有在该ADS记录日在纽约营业时间结束时的ADS持有人才有权获得该分配, 给出这样的投票指示, 收到此种通知或邀请, 或者采取其他行动,
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第4.10节存入证券的表决。在收到存入证券的持有人有权在任何会议上投票的通知后,在切实可行的范围内尽快, 或向已存入证券的持有人征求同意或代理, 保存人应根据第4.9节的规定,就此类会议或征求同意或委托书确定ADS记录日期。保存人应, 如公司及时提出书面要求, 在不存在美国法律禁令的情况下,由该公司出资, 在ADS记录日期之前,使用真诚的努力将其分发给持有人:(a)此类会议通知或征求同意书或委托书, (b)一份声明,声明在ADS记录日营业时间结束时,持有人将有权, 在不违反任何适用法律的情况下, 存款协议的规定, 公司章程和保管证券的规定或管理证券的规定(其中规定, 如果有的话, 应由公司在相关部分进行汇总), 指示保存人行使表决权, 如果有的话, 与此类持有人的美国存托凭证所代表的存入证券有关, 及(c)一项有关发出该等表决指示的方式的简短陈述。“公司应采取商业上合理的努力,在相关表决或会议日期至少三十(30)天前向保存人提供此类请求。,
尽管保存协议或任何美国存托凭证中包含任何内容,但在法律或法规或美国存托凭证上市的证券交易所的要求未禁止的范围内,保存人可以,代替分发与已存入证券的持有人的任何会议或征求其同意或代理有关的提供给保存人的材料,向持有人分发一份通知,向持有人提供或以其他方式向持有人进行宣传,关于如何检索这类材料或应要求接收这类材料的说明(例如,通过提及载有可供检索的材料的网站或要求提供材料副本的联系人)。
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本公司已通知保存人,根据《公司章程》(自存款协议之日起生效),除非要求进行投票,否则在本公司的任何股东大会上的投票均应以举手方式进行。无论美国存托凭证持有人是否要求进行投票,保存人都不会参与要求进行投票。本公司已通知保存人,根据公司章程(自保存协议之日起生效),会议主席或亲自出席会议的某些股东或通过代理人可以要求进行投票。
投票指示只能针对代表整数已存入证券的美国存托凭证的数量。在美国存托凭证记录日期之前,以保存人指定的方式及时收到美国存托凭证持有人的表决指示后, 保存人应努力, 在实际可行和适用法律允许的范围内, 存款协议的规定, 公司章程及托管证券的规定, 去投票, 或者让保管人投票, 由该持有人的美国存托凭证代表的存入证券(亲自或通过代理人)如下:(i)如果在股东大会上以举手方式进行投票, 保存人将指示保管人根据及时收到的大多数美国存托凭证持有人的投票指示对所有存入的证券进行投票,这些持有人及时提供了投票指示, (二)在股东大会上以投票方式进行表决的, 保存人将指示保管人根据从美国存托凭证持有人及时收到的投票指示对存入的证券进行投票。如果保存人在ADS记录日期之前或之前未收到持有人的指示,则保存人为此目的而确定的日期和投票方式为投票, 该持有人应被视为, 保存人应(除非在分发给持有人的通知中另有说明)认为该持有人, 指示保存人向公司指定的人授予全权委托书,以对存放的证券进行表决;前提是, 然而, 对于本公司通知保存人(a)本公司不希望给出该委托书的任何事项,保存人不得就任何待表决的事项给出此类全权委托书, (b)存在重大的反对意见, 或(c)存入证券的持有人的权利可能受到重大不利影响,
没有一家公司, 在任何情况下,保管人或保管人均应行使表决权,保管人或保管人均不得投票, 试图行使投票权, 或以任何方式利用, 为确定法定人数或其他目的, 以美国存托凭证为代表的存入证券, 除非根据并按照从持有人及时收到的投票指示或本协议另有规定。如果保存人及时收到持有人的投票指示,但未指定保存人对该持有人的美国存托凭证所代表的存入证券进行投票的方式, 保存人将认为该持有人(除非在分发给持有人的通知中另有说明)已指示保存人对该表决指示中规定的项目投赞成票。以美国存托凭证为代表的已存入证券,如果保存人未从持有人那里收到及时的表决指示,则不得对其进行表决(除非本协议另有规定)。尽管本文包含其他任何内容, 保存人应, 如公司以书面要求, “代表所有存入的证券(无论是否在ADS记录日收到了持有人关于此类存入证券的投票指示),其唯一目的是在股东大会上确定法定人数。,
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尽管保存协议或任何ADR中包含任何其他内容,保存人没有义务就任何会议,征求同意或代理采取任何行动,如果采取此类行动将违反美国法律,或者如果保存人未分发本第4.10节第一段中提到的材料,则为已存入证券的持有人。本公司同意采取合理必要的任何和所有行动,以使持有人和实益拥有人能够行使已存入证券的投票权,并就要求采取的任何行动向保存人提供美国律师的意见如果保存人有此要求。
不能保证持有人通常或特别是任何持有人将在有足够时间的情况下收到上述通知,以使持有人能够及时将投票指示退还给保存人,或以其他方式采取行动。
第4.11节影响已存入证券的变更。在票面价值或票面价值发生任何变化时, 分道扬镳, 取消, 已存入证券的合并或任何其他重新分类, 或任何资本重组, 重组, 合并, 合并或出售对公司有影响的资产或公司是其中一方的资产, 保管人或保管人应收受的任何财产, 或者在转换, 或替代, 或在其他方面, 此类存入的证券应, 在法律允许的范围内, 根据存款协议被视为新的存款财产, 美国存托凭证应, 在遵守存款协议规定的前提下, 证明此类美国存托凭证和适用法律的任何美国存托凭证, 代表有权接收这种额外的或替换的存款财产。在实施这种变革的过程中, 分道扬镳, 取消, 已存入证券的合并或其他重新分类, 资本重组, 重组, 合并, 合并或出售资产, 保存人可以, 在公司的批准下, 并将, 如公司有此要求, 根据存款协议的条款(包括, 没有限制, (a)适用的费用及收费, 和发生的费用, 保管人, (b)税收),并收到公司律师的意见,该意见使保存人满意,认为此类行为不违反任何适用的法律或法规, (i)发行和交付额外的美国存托凭证,如股票股利的情况, 修订存款协议及适用的美国存托凭证, 修改向委员会提交的有关美国存托凭证的F-6表格上适用的注册声明, 要求交出未偿还的美国存托凭证,以换取新的美国存托凭证, (v)采取适当的其他行动,以反映与美国存托凭证有关的交易。公司同意, 与保存人联合, 修改向委员会提交的F-6表格的注册声明,以允许发行这种新的ADR表格。尽管有上述规定, 如果如此收到的任何存放的财产可能无法合法地分配给部分或所有持有人, 保存人可以, 在公司的批准下, 并将, 如果公司要求, 在收到保管人满意的公司律师的意见后,该意见认为该行动不违反任何适用的法律或法规, 公开或私下出售这些存放的财产, 在其认为适当的一个或多个地点并按其认为适当的条款,并可将出售的净收益(扣除(a)费用和收费), 和发生的费用, (b)保管人和(b)税款),以平均或其他切实可行的方式有权获得该存放财产的持有人的帐户,而不考虑这些持有人之间的任何区别并在切实可行的范围内分配如此分配的所得款项净额,犹如根据第4.1条以现金收取的分配一样。对于(i)未能确定将此类存放的财产提供给一般持有人或特别是任何持有人是合法或切实可行的,公司和保存人均不承担任何责任, 与该出售有关而招致的任何外汇风险或损失, 或对该存放财产的购买人的任何法律责任;但须, “这句话不应将公司的义务或责任限制在保存人或任何“被赔偿人”(定义见第5.8节)。,
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第4.12节可获得的信息。公司必须遵守《交易法》的定期报告要求,因此,必须向委员会提交或提供某些报告。这些报告可以从委员会的网站上检索,并可以在委员会维护的公共参考设施中进行检查和复制(截至存款协议之日),该公共参考设施位于华盛顿特区20549N.E.F Street100号。
第4.13节报告。保存人应在其主要办公室将从公司收到的(a)由保存人,保管人收到的任何报告和通讯(包括任何委托书征求材料)提供给持有人检查,或其中一人的代名人作为存放财产的持有人,以及(b)由公司向该存放财产的持有人普遍提供。当公司根据第5.6节提供时,保存人还应向持有人提供或提供此类报告的副本。
第4.14节持有人名单。应公司的书面要求,保存人应立即向其提供截至最近日期的所有持有人的美国存托凭证的名称,地址和持有情况的清单。
第4.15节税收。保管人会, 并指示保管人, 将公司可能合理要求的记录中的信息转发给公司或其代理人,以使公司或其代理人能够向政府当局或机构提交必要的税务报告。保管人, 托管人或公司及其代理人可以提交必要的报告,以根据适用的税收协定或法律为持有人和实益拥有人减少或消除对已存入财产的股息和其他分配的适用税款。根据公司的指示,并在切实可行的范围内, 保管人或保管人将采取合理的行政措施以获得退税, 根据适用的税收协定或法律,减少了对所存财产的股息和其他分配的股息和其他利益的源头预扣税。作为获得这些福利的条件, 可能会不时要求美国存托凭证的持有人和实益拥有人, 并以及时的方式, 提交这样的纳税人身份证明, 住所和实益拥有权(如适用), 执行此类证书并作出此类陈述和保证, 或提供任何其他资料或文件, 保管人或保管人认为履行保管人或保管人在适用法律下的义务是必要或适当的。如果任何持有人或实益拥有人未能提供此类信息或未提供此类信息,则保存人和公司对任何人不承担任何义务或责任。如果此类信息未能及时到达相关税务机关,则任何持有人或受益所有人都无法获得任何税收待遇的好处。持有人和实益拥有人应赔偿保存人, 公司, 托管人及其各自的董事, 员工, 代理人和附属公司反对, 并让他们每个人都免受伤害, 任何政府机构对税收的任何索赔, 税收的增加, 因退还税款而产生的罚金或利息, (二)降低的来源扣缴税率或者取得的其他税收优惠,
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如果公司(或其任何代理人)因税收或政府收费而从任何分配中扣留任何金额, 或就该等分配支付任何其他税项(例如, 印花税, 资本利得或其他类似税收), 公司应(并应促使该代理人)在合理可行的范围内尽快将有关预扣或支付的此类税款或政府费用的信息汇给保存人, 而且, 如有要求, 有关的税务收据(或其他向适用的政府机构付款的证明), 在每一种情况下, 以保存人合理满意的形式提交。保存人应, 在美国法律要求的范围内, 向持有人报告其或保管人预扣的任何税款, 而且, 如果该公司向其提供了此类信息, 公司代扣代缴的任何税款。保管人和保管人不应被要求向持有人提供任何证据,证明公司(或其代理人)已将任何预扣税款汇出, 或者公司纳税的情况下, 除非证据是由公司提供给保管人或保管人的, 视情况而定。“对于任何持有人或受益所有人未能根据支付给该持有人或受益所有人的所得税责任的非美国税款获得信贷的利益,保存人或托管人均不承担责任。,
保存人没有义务向持有人和实益拥有人提供有关公司税收状况的任何信息。对于持有人和实益拥有人因拥有美国存托凭证而可能产生的任何税收后果,保存人不承担任何责任,包括但不限于,公司(或其任何子公司)被视为“被动外国投资公司”(在每种情况下,均根据《美国国内税收法》及其下发布的法规进行定义)或以其他方式产生的税收后果。根据书面请求,保存人应在提出请求的人承担费用的情况下,立即提供(i)每个持有人和在该信息适用期间内是持有人的每个人,本公司为这些持有人的利益而提供给保存人的任何与税收有关的信息的副本。
第五条
保管人、保管人和公司
第5.1节书记官长对办公簿和汇款簿的维护。在存款协议根据其条款终止之前,注册官应在纽约市曼哈顿区保留一个办公室和设施,用于发行和交付美国存托凭证,接受交出美国存托凭证的目的是提取已存入的证券,登记发行,取消,转让,合并和拆分美国存托凭证,并在适用的情况下会签美国存托凭证,以证明如此发行,转让,合并或拆分的美国存托凭证,在每种情况下都要按照存款协议的规定办理.
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登记官应保存用于美国存托凭证注册的账簿,该账簿应在任何合理时间开放供公司和此类美国存托凭证的持有人检查,但就登记官所知,这种检查不得进行,为了与公司业务以外的业务或对象的利益,或与存款协议或美国存托凭证有关的事项以外的利益,与此类美国存托凭证的持有人进行沟通。
在与履行其在本协议项下的职责有关的真诚认为必要或可取的情况下,或在公司主体的合理书面要求下,注册官可以随时或不时关闭有关美国存托凭证的转让簿,在所有情况下,均适用于第7.8(a)节。
如果任何美国存托凭证在美国的一个或多个证券交易所或自动报价系统上市,则保存人应担任注册商,或任命注册商或一个或多个共同注册商来注册发行,取消,转让,合并和拆分美国存托凭证,如果适用,根据此类交易所或系统的任何要求,会签美国存托凭证,以证明如此发行,转让,合并或拆分的美国存托凭证。此类书记官长或共同书记官长可被撤职,由保存人指定一名或多名替代人员。保存人应在切实可行的范围内尽快将任何此类撤职或任命通知公司。
第5.2节免责。尽管存款协议或任何ADR中包含任何内容, 保存人或公司均无义务采取或执行与保存协议的规定相抵触的任何行为,或承担任何责任(在不受第7.8(b)节限制的范围内)(i)如果保存人, 保管人, 应阻止或禁止公司或其各自的代理人, 或者延迟, 进行或执行存款协议条款要求或考虑的任何行为或事情, 由于美国现有或未来的任何法律或法规的任何规定, 开曼群岛或任何其他国家, 或任何其他政府机构或监管机构或证券交易所, 或因潜在的刑事或民事处罚或限制, 或因任何规定, 现在或未来, 公司章程或任何规定或管理任何已存入证券的规定, 或由于任何天灾、战争或其无法控制的其他情况(包括, 没有限制, 国有化, 征用, 货币限制, 停工, 罢工, 内乱, 恐怖主义行为, 革命, 叛乱, 爆炸和电脑故障), 因任何行使, 或者不锻炼, 存款协议或公司章程中规定的任何自由裁量权,或存款证券的规定或管理, 依赖法律顾问的意见或资料而作出的任何作为或不作为, 会计师, 任何将股份交存的人, 任何持有人, 任何实益拥有人或其授权代表, 或其真诚地认为有能力提供此类建议或信息的任何其他人, 持有人或实益拥有人不能从任何分配中受益, 提供, 向已存入证券的持有人提供但不能获得的权利或其他利益, 根据存款协议的条款, 提供给美国存托凭证持有人, (v)任何清算或结算系统(及其任何参与者)对存入财产或美国存托凭证的任何作为或不作为, 或因任何违反存款协议的条款而造成的任何间接或惩罚性损害赔偿(包括利润损失),
保存人,其控制人,其代理人,任何保管人和公司,其控制人和其代理人可以依靠并应在任何书面通知的情况下行事,请求书或它认为是真实的并已由适当的一方或多方签署或提交的其他文件。
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第5.3节护理标准。根据存款协议或任何美国存托凭证,本公司和保存人不承担任何义务,也不对任何持有人或实益拥有人承担任何责任,除非公司和保存人同意在没有疏忽或恶意的情况下履行保存协议或适用的美国存托凭证中明确规定的各自义务。
在不受上述规定限制的情况下,保存人,公司或其各自的任何控制人或代理人均无义务就任何存放的财产或美国存托凭证出庭,起诉或抗辩任何诉讼,诉讼或其他程序,它认为这可能会涉及它的费用或负债,除非它对所有费用(包括律师的费用和支出)和负债满意的赔偿应按要求经常提供(并且任何保管人都不应承担与此类程序有关的任何义务),保管人的责任仅由保管人承担)。
保管人及其代理人对未执行任何指示对任何已交存的证券进行表决的行为不承担任何责任, 或任何表决的方式或任何表决的效果, 但任何该等作为或不作为均属真诚及无疏忽,并符合存款协议的条款。对于未能准确确定任何分配或行动可能是合法的或合理可行的,保存人不承担任何责任, 对于公司提交给其以分发给持有人的任何信息的内容或其翻译的任何不准确之处, 就任何与取得存放物业的权益有关的投资风险而言, 对于存放的财产的有效性或价值, 任何存放财产的价值或其上的任何分配, 任何存款的利息, 对于美国存托凭证的所有权可能导致的任何税收后果, 股份或其他存放的财产, 对于任何第三方的信誉, 允许任何权利在存款协议的条款上失效, 对于公司未及时发出的任何通知, 或任何作为或不作为的行为, 或提供或不提供的任何信息, DTC或任何DTC参与者,
保存人不对继承保存人的任何作为或不作为承担责任,无论是与保存人先前的作为或不作为有关的,还是与保存人撤职或辞职后完全产生的任何事项有关的,但在涉及产生这种潜在责任的问题时,保存人在担任保存人时没有疏忽或恶意地履行了其义务。
保存人不应承担责任。前任保存人的任何作为或不作为,无论是与保存人的作为或不作为有关,还是与完全在指定保存人之前或保存人撤职或辞职之后产生的任何事项有关,但在涉及产生这种潜在责任的问题时,保存人在担任保存人时没有疏忽或恶意地履行了其义务。
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第5.4节保存人的辞职和免职;任命继任保存人。保存人可在任何时候通过向本公司发出书面辞职通知而辞去保存人的职务,该辞职在(i)将其交付给公司后的第90天(其中保存人有权采取第6.2节中规定的行动)中较早者生效,或公司任命继任保存人并接受以下规定的任命。
本公司可随时通过书面通知将保存人免职,该删除应在(i)将其交付给保存人后的第90天(保存人有权采取第6.2节中规定的行动)中较晚者生效,或在公司任命继任保存人并接受以下规定的任命后。
在任何时候,根据本协议行事的保存人应辞职或被免职, 公司应尽最大努力指定继任保管人, 是一家在曼哈顿区设有办事处的银行或信托公司, 纽约市。公司应要求每位继任保存人执行并向其前任和公司交付一份接受其根据本协议任命的书面文书, 因此,该继任保存人, 没有任何进一步的行为或契约(适用法律要求的除外), 将被完全授予所有权利, 权力, 其前身的职责和义务(第5.8和5.9节中规定的除外)。前任保管人, 在支付了所有应付款项后,并应公司的书面要求, 应该, (i)签立并交付一份文书,将该前任在本协议项下的所有权利和权力转让给该继承人(第5.8和5.9节中规定的除外), 妥为转让, 转移并交付所有保存人的权利, 继承财产的所有权和权益, 向该继任者提供所有未偿还美国存托凭证持有人的名单,以及继任者可能合理要求的与美国存托凭证及其持有人有关的其他信息。任何此类继任保存人应立即将其任命通知此类持有人。,
保存人可以合并或合并的任何实体应是保存人的继承人,而无需执行或提交任何文件或任何进一步的行为。
第5.5节保管人。保管人已初步委任香港花旗银行为保管人,以达成保管协议。保管人或其继任人在本协议项下行事时,在任何时候和任何方面均应遵守保管人作为保管人的保管财产的保管人的指示,并应仅对保管人负责。如果任何托管人辞职或被解除其在本协议项下对任何已存入财产的职责,并且先前未根据本协议任命任何其他托管人, 保存人应立即指定替代保管人。保存人应要求该辞职或被解职的保管人交付, 或导致交付, 它所持有的财产, 连同其作为保管人就保管人可能要求的保管财产保存的所有此类记录, 致保存人指定的保管人。只要保管人决定, 依其判断, 这样做是合适的, 它可以为任何存放的财产指定一名额外的保管人, 或就任何存放的财产解除保管人的义务,并任命一名替代保管人, 在此之后,其应成为本协议项下对所存放财产的保管人。一旦发生任何这样的变化, 保存人应将其书面通知所有美国存托凭证持有人, “彼此都是托管人和公司。,
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根据存款协议,N.A.花旗银行可在任何时候担任被存款财产的保管人,在这种情况下,对保管人的任何提及均指N.A.花旗银行仅以其根据存款协议作为保管人的身份。尽管存款协议或任何美国存托凭证中有任何规定,保存人没有义务根据存款协议通知公司,美国存托凭证的任何持有人或其作为托管人的任何其他托管人。
在任命任何继任保存人后,除非保存人另有指示,否则根据本协议行事的任何保管人应继续担任所保存财产的保管人,而无需采取任何进一步的行动或书面形式,并应服从继任保存人的指示。然而,如此任命的继任保存人应任何保管人的书面要求,执行并向该保管人交付所有适当的工具,以赋予该保管人充分和完整的权力,根据该继任保管人的指示采取行动。
第5.6节通知和报告。在本公司以公告或其他方式通知任何股份或其他存入证券的持有人会议或该持有人的任何延期会议的第一个日期或之前,或该等持有人除在会议上外采取的任何行动,或就任何现金或其他分派或就存放的证券提供任何权利而采取的任何行动,公司应以英语向保管人和保管人发送该通知的副本,但以已给予或将给予股份或其他已存入证券的持有人的形式发送。公司还应向保管人和保存人提供公司章程中可能与该会议通知有关或与该会议通知有关的任何适用规定或拟议规定的英文摘要,或在该会议上进行表决。
公司还将向保存人发送(a)其他通知的英文版本, 公司通常向其股票或其他已存入证券的持有人提供的报告和通讯,以及(b)根据委员会的适用要求编写的公司年度报告的英语版本, 报告和通讯不能在公司网站上公开获得,也不能以其他方式公开获得。保存人应安排, 应公司要求并由公司承担费用, 向所有持有人提供副本或发出该等通知, 向所有持有人提供的报告和其他通讯,其基础类似于股票或其他已存入证券的持有人的报告和其他通讯,或公司可能通知保存人的其他基础,或任何适用法律可能要求的其他基础, 规定或证券交易所的要求.本公司已将《公司章程》的副本以及本公司发行的与该等股份有关的股份和任何其他存入证券的规定或管辖,交付给保存人和保管人, 并在对其进行任何修改或更改后,立即进行修改, 公司应向保管人和保管人交付对该修正案的副本,或在该修正案或修正案未在公司网站上公开提供或未以其他方式公开提供的范围内对其进行更改;前提是, 公司应将任何可能影响保存人对已存入证券进行表决的程序的此类修改或变更书面通知保存人。为保存协议的所有目的,保存人可以依赖该副本。,
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保存人将在公司承担费用的情况下,提供公司发布的任何此类通知,报告或通讯的副本,并将其交付给保存人,以供美国存托凭证持有人在保存人的主要办公室检查,在托管人办公室和任何其他指定的转移办公室。
第5.7节增发股票, 美国存托凭证等本公司同意,如果本公司或其任何关联公司提议(i)发行, 出售或分配额外股份, 提出认购股份或其他存放证券的权利, 发行或承担可转换为股份或可转换为股份的证券, 发行认购可转换为或可交换为股份的证券的权利, (v)现金或股份的选择性股息, 赎回已存入证券, 存放证券的持有人会议, 或征求同意书或委托书, 与证券的任何重新分类有关, 资产的合并、合并或转移, 任何假设, 重新分类, 资本重组, 重组, 合并, 合并或出售影响存入证券的资产, 或除股份以外的证券的分配, 该公司将获得美国的法律咨询,并采取一切必要措施,确保拟议中的交易对持有人和受益所有人的适用不违反《证券法》的注册规定, 或任何其他适用法律(包括, 没有限制, 1940年的投资公司法, 经修正后, 《交易法》和美国各州的证券法)。为了支持上述观点, 公司将向保存人提供(a)美国律师的书面意见(使保存人合理满意),说明此类交易(1)是否需要根据《证券法》发布的注册声明才能生效,或者(2)是否不受《证券法》的注册要求的约束(b)开曼群岛律师的意见,指出(1)将交易提供给持有人和实益拥有人并不违反开曼群岛的法律或法规,以及(2)所有必要的监管同意和批准, 如果有的话, 已在开曼群岛获得。如果需要提交注册声明, 保存人没有任何义务继续进行该项交易,除非它已收到使其合理满意的证据,证明该项登记声明已被宣布为有效。如果, 在律师的建议下, 公司决定根据《证券法》要求对交易进行注册, 公司将(i)在必要的范围内注册此类交易, 更改交易条款以规避《证券法》的注册要求,或指示保存人采取具体措施, 在存款协议中规定的每种情况下, 防止此类交易违反《证券法》的注册要求。本公司同意保存人的意见,即本公司或其任何关联公司均不会在任何时间(i)存入任何股份或其他存入证券, 在原始发行时,或在出售公司或任何此类关联公司先前发行和重新获得的股票或其他存入证券时, 或发行额外股份, 认购该等股份的权利, 可转换为或可转换为股票的证券,或认购该证券或分配除股票以外的证券的权利, 除非该交易和该交易中可发行的证券不违反《证券法》的注册规定, 或任何其他适用法律(包括, 没有限制, 1940年的投资公司法, 经修正后, 《交易法》和美国各州的证券法。,
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尽管存款协议中包含任何其他内容,但存款协议中的任何内容均不应被视为公司有义务就任何拟议交易提交任何注册声明。
第5.8节赔偿。保存人同意赔偿公司及其董事,高级职员,雇员,代理商和关联公司,并使他们免受任何直接损失,责任,税,费用或任何形式的费用(包括但不限于,由于保管人的疏忽或恶意,保管人根据本协议的条款执行或遗漏的行为可能产生的律师的合理费用和支出。
本公司同意赔偿保管人, 托管人及其各自的董事, 军官们, 员工, 代理人和附属公司反对, 并让他们每个人都免受伤害, 任何直接损失, 负债, 税, 任何种类的费用或开支(包括, 但不限于, 律师的合理费用和开支)可能产生的(a), 或与之相关的, 任何提议, 发行, 销售, 转售, 转移, 存入或提取美国存托凭证, 美国存托凭证, 股票, 或其他存入证券, 视情况而定, (b)从, 或者作为结果, 任何与此有关的要约文件或(c)由已执行或省略的行为所产生的要约文件, 包括, 但不限于, 保存人代表公司交付有关公司的任何信息, 关于存款协议, 公司与保存人之间订立的任何辅助或补充协议, 美国存托凭证, 美国存托凭证, 股票, 或任何存放的财产, 在任何这种情况下(i)由保存人, 托管人或其各自的董事, 军官们, 员工, 代理商和附属公司, 除非在这种损失的范围内, 负债, 税, 费用或支出是由于其中任何一方的疏忽或不诚实所致;前提是, 这种例外不应限制对任何无过失或恶意行事的人的赔偿, 或由公司或其任何董事, 军官们, 员工, 代理商和附属公司,
本节规定的义务应在存款协议终止以及本协议任何一方的继承或替代后继续有效。
根据本协议寻求赔偿的任何人(“被赔偿人”)应在被赔偿人意识到此类开始后立即将任何应赔偿的诉讼或索赔的开始通知其寻求赔偿的人(“赔偿人”)(前提是未发出此类通知不应影响该受补偿人寻求赔偿的权利,除非该受补偿人因此类不履行而受到重大损害)并应就可能引起本协议项下的赔偿的诉讼或索赔的抗辩行为与赔偿人进行真诚的协商,在这种情况下,该抗辩应是合理的。未经赔偿人同意,任何被赔偿人不得妥协或解决任何可能引起本协议项下赔偿的诉讼或索赔,且不应无理拒绝给予同意。
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第5.9节广告费用和收费。与发行和注销美国存托凭证有关的公司,持有人,实益拥有人,存放股票或提取存入证券的人(或正在为其存放股票或提取存入证券的人),以及在发行时接收美国存托凭证的人或其美国存托凭证被取消的人,应被要求支付ADS费用,以及在本协议所附的ADS费用表(附件B)中确定应由他们分别支付的费用。所有ADS费用如此应付的费用可以从分配中扣除,也可以汇给保存人或其指定人,并且可以随时不时通过保存人与公司之间的协议进行更改,但是,在持有人和受益所有人应支付的ADS费用和收费的情况下,仅以第6.1节中规定的方式支付。保存人应要求向任何人免费提供其最新的ADS费用表的副本。
(i)发行美国存托凭证和取消美国存托凭证的美国存托凭证费用和费用将由保存人为其发行美国存托凭证的人支付(在美国存托凭证发行的情况下)以及被取消美国存托凭证的人(在取消美国存托凭证的情况下)。如果美国存托凭证是由保存人向DTC发行或通过DTC提交给保存人的, 美国存托凭证的发行和取消费用将由从保存人那里收到美国存托凭证的DTC参与者或持有被取消的美国存托凭证的DTC参与者支付, 视情况而定, 代表受益所有人,并将由DTC参与者根据有效的DTC参与者的程序和惯例,从适用的受益所有人的帐户中支付, 提供, 就保存人向DTC发行的美国存托凭证而言, 发行费用和收费可能由为其发行美国存托凭证的人支付。有关发行的ADS费用和收费以及ADS服务费应由持有人在保存人确定的适用ADS记录日期支付。在分配现金的情况下, 适用的广告费用和收费的金额从分配的资金中扣除。在(i)现金以外的分配和ADS服务费的情况下, 在保存人确定的ADS记录日期,适用的持有人将被开具ADS费用和收费金额的发票,并且此类ADS费用可能会从分配给持有人的款项中扣除。对于通过DTC持有的美国存托凭证, 除现金和广告服务费外,广告费用和发行费用可从通过DTC进行的发行中扣除, 并且可以根据DTC不时规定的程序和惯例向DTC参与者收取费用,而DTC参与者又向他们持有ADS的受益所有人收取此类ADS费用。,
保存人可以通过提供与ADR计划有关的部分ADS费用或其他方式,向公司偿还公司因根据存托协议建立的ADR计划而产生的某些费用,根据公司和保存人不时达成的条款和条件。本公司应向保管人支付保管人与本公司可能不时达成的费用和收费,并向保管人偿还此类自付费用。本公司与保存人之间的协议可能会不时更改支付此类费用,收费和偿还的责任。除非另有约定,保存人应每三个月向公司提交一次有关此类费用、收费和报销的声明。保管人的费用和开支由保管人单独承担。
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持有人和受益所有人支付广告费用的义务应在存款协议终止后继续有效。对于任何保存人,在第5.4节所述的该保存人辞职或撤职后,收取ADS费用和收费的权利应适用于在辞职或撤职生效之前发生的ADS费用和收费。
第5.10节限制性证券所有者。本公司同意以书面通知持有受限制证券的每个人或实体,就本公司所知,该等受限制证券不符合本协议项下的存款资格(除非在第2.14节所述的情况下),并在切实可行的范围内,应要求每个此类人员以书面形式表示,该人员将不会根据本协议存入限制性证券(除非在第2.14节中考虑的情况下)。
第六条
修正和终止
第6.1节修正案/补编。在遵守本第6.1节和适用法律的条款和条件的前提下, 在任何时候未偿还的美国存托凭证, 存款协议的条款以及本协议所附并根据本协议的条款发行的ADR的形式,可以随时通过公司之间的书面协议进行修改或补充。在没有持有人或实益拥有人事先书面同意的情况下,保存人在他们认为必要或可取的任何方面。任何应征收或增加任何费用或收费(与外汇管制条例有关的收费除外)的修订或补充, 税收和其他政府收费, 交付和其他此类费用), 或以其他方式严重损害持有人或实益拥有人的任何现有实质性权利, 不会, 然而, 对未偿还的美国存托凭证生效,直到将此类修改或补充通知发给未偿还的美国存托凭证持有人后的三十(30)天届满为止。关于存款协议或任何ADR的任何修订的通知,无需详细描述由此产生的具体修订, 以及在任何该等通知中未有描述该等具体修订,并不使该等通知无效, 提供, 然而, 那, 在每一种情况下, 发给持有人的通知为持有人和实益拥有人提供了一种获取或接收此类修订文本的手段(例如, 从委员会的档案中检索到, 保存人或公司网站,或应保存人的要求)。双方在此达成协议。为了(a)根据《证券法》在F-6表格上注册美国存托凭证,或(b)仅以电子记账式形式结算美国存托凭证,(i)合理必要(由公司和保存人同意)的任何修改或补充在上述任何一种情况下,均不征收或增加任何须由持有人承担的费用, 应被视为不会严重损害持有人或实益拥有人的任何实质性权利。在任何修改或补充生效时,每位持有人和实益拥有人应被视为, 通过继续持有此类美国存托凭证, 同意并同意此类修改或补充,并受存款协议和美国存托凭证的约束, 如果适用, 经修正或补充的。在任何情况下,任何修改或补充均不得损害持有人交出此类ADS并为其收取所代表的已存入证券的权利, 除非是为了遵守适用法律的强制性规定。尽管有上述规定, 如果任何政府机构应该通过新的法律, 需要修改的规则或条例, 或补充, 存款协议,以确保遵守该协议, 公司和保存人可以随时根据更改后的法律修改或补充存款协议和任何美国存托凭证, 规则或条例。在这种情况下,对存款协议和任何美国存托凭证的此类修订或补充可能会在向持有人发出此类修订或补充通知之前生效,或者在遵守此类法律所需的任何其他时间内生效, 规则或规定,
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第6.2节终止。保存人应, 在任何时候,在公司的书面指示下, 通过将终止通知分发给所有美国存托凭证的持有人,然后在该通知中确定的终止日期之前至少三十(30)天未偿还,以终止存款协议。如果(i)在保存人向公司发送了选择辞职的书面通知后的90(90)天内, 或在公司将书面通知保存人被免职后的九十(90)天内, 而且, 不管是哪种情况, 继承保存人不应按照保存协议第5.4节的规定被任命并接受其任命, 保存人可以通过将终止通知分发给所有美国存托凭证的持有人来终止保存协议,然后在该通知中确定的终止日期之前至少三十(30)天未偿还。在保存人如此分发给美国存托凭证持有人的任何终止通知中,确定终止存款协议的日期被称为“终止日期”。直到终止日, 保存人应继续履行保存协议规定的所有义务, “持有人和受益所有人将有权享有存款协议项下的所有权利。,
如果任何美国存托凭证在终止日期之后仍未偿还, 书记官长和保存人不应, 在终止日期之后, 有义务履行存款协议项下的任何进一步行为, 但保存人应, 主题, 在每一种情况下, 存款协议的条款和条件, 继续(i)收取与已存入证券有关的股息和其他分派, 出售就存放证券而收取的存放财产, 交付已存入证券, 连同就此收取的任何股息或其他分派,以及出售任何其他存放财产的净收益, 作为交换,将美国存托凭证交还给保存人(扣除后, 或者充电, 视情况而定, 在每一种情况下, 的费用和收费, 和发生的费用, 保管人, 以及持有人和实益拥有人帐户的所有适用税款或政府费用, 在每种情况下,根据存款协议第5.9节中规定的条款), 采取适用法律可能要求的与其在保存协议下的保存人角色有关的行动,
在终止日期之后的任何时间, 保管人可以出售当时根据保管协议持有的保管财产,并应在出售后持有未投资的出售净收益, 连同根据存款协议持有的任何其他现金, 在一个不独立的账户中,并且不承担利息责任, 对于此前尚未交出美国存托凭证的持有人的按比例利益。在进行了这样的销售之后, 保存人应免除保存协议项下的所有义务,但(i)应说明该等净收益和其他现金(扣除后, 或者充电, 视情况而定, 在每一种情况下, 的费用和收费, 和发生的费用, 保管人, 以及持有人和实益拥有人帐户的所有适用税款或政府费用, 在每种情况下,根据存款协议第5.9节中规定的条款), (二)与终止存款协议有关的法律规定。在终止日期之后, 公司应解除存款协议项下的所有义务, 除根据第5.8节对保存人的义务外, 存款协议的5.9和7.6。截至终止日,美国存托凭证持有人和实益拥有人在存款协议条款下的未偿义务应在终止日继续有效并且只有当适用的美国存托凭证的持有人根据保存协议的条款(除非保存协议中有明确规定)将其提交给保存人以注销时,才应解除。,
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第七条
杂项
第7.1节对应方。存款协议可以在任何数量的对应方中执行,每个对应方应被视为原始协议,所有这些对应方应共同构成一个相同的协议。保存协议的副本应保存在保管人处,并应在营业时间内开放给任何持有人检查。
第7.2节没有第三方受益人/确认。存款协议是本协议双方(及其继承人)的专有利益,不应被视为赋予任何法律或衡平法权利, 向任何其他人提出补救或索赔, 除非在存款协议中明确规定。存款协议中的任何内容均不应被视为在双方之间产生合伙或合资企业,也不应在双方之间建立信托关系或类似关系。双方确认并同意(i)花旗银行及其附属公司可能在任何时候与本公司有多个银行业务关系, 持有人, 受益所有人, 及其各自的附属公司, 花旗银行及其附属公司可在任何时候从事对本公司不利的交易, 持有人, 受益所有人或其各自的关联公司可能有利益, 保管人及其关联公司可能不时拥有有关公司的非公开信息, 持有人, 受益所有人, 及其各自的附属公司, 存款协议中的任何内容均不得(a)阻止花旗银行或其任何关联公司从事此类交易或建立或维持此类关系, (b)责成花旗银行或其任何附属公司披露该等资料, 交易或关系, 或说明在此类交易或关系中获得的任何利润或收到的付款, (v)保管人不应被视为了解花旗银行或其任何关联公司的任何其他部门可能掌握的有关公司的任何信息, 持有人, 受益所有人, 或其各自的关联公司, 及公司, 保管人, 托管人及其各自的代理人和控制人可能受美国和开曼群岛以外司法管辖区的法律和法规的约束, 以及其他司法管辖区的法院和监管机构的权力, 而且, 因此, 其他法律法规的要求和限制, 以及其他法院和监管机构的决定和命令, 可能会影响存款协议双方的权利和义务。,
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保存人可以通过花旗银行的一个或多个部门或花旗银行的一个或多个关联公司执行本文中考虑的交易(例如,外币转换和出售存入的财产),并且任何此类实体都可以充当其自己帐户的委托人,而不是代理人,顾问,代表任何其他人的经纪人或受托人,并可以从此类交易中赚取和保留收入,包括但不限于交易点差,佣金和其他费用及补偿。保存人不保证或表示在任何此类交易中获得的价格或汇率,或获得此类价格或汇率的方法,将是当时可能获得的最有利的。
第7.3节可分割性。如果存款协议或美国存托凭证中包含的任何一项或多项规定在任何方面都应无效,非法或不可执行,则本协议或其中包含的其余规定的有效性,合法性和可执行性不会受到任何影响,因此而感到偏见或不安的。
第7.4节持有人和受益所有人作为当事人;具有约束力。根据本协议不时发行的美国存托凭证的持有人和实益拥有人应是存款协议的当事方,并应受本协议所有条款和条件以及通过接受其美国存托凭证或其中任何实益权益证明其美国存托凭证的任何美国存托凭证的约束。
第7.5节通知。任何及所有将予本公司的通知,如以邮寄、航空速递或电报、电传或传真方式亲自交付或发出,并以信件确认以亲自交付或以邮寄或航空速递方式发送,寄往微贷网有限公司,则须当作已妥为发出,中华人民共和国浙江省杭州市江干区解放东路33号财富金融中心西楼50楼,注意事项:首席财务官,或本公司可能以书面形式向保存人指明的任何其他地址。
如果通过邮寄,航空快递或电报,电传或传真亲自交付或发送,并通过亲自交付或通过邮寄或航空快递发送的信件确认,则应视为已向保存人发出任何及所有通知,地址为N.A.花旗银行,美国纽约州格林威治街388号,纽约州10013,注意:存托凭证部门,或存托机构可能以书面形式向公司指定的任何其他地址。
任何及所有将予任何持有人的通知,如以邮件或电报亲自送达或送交,则须当作已妥为发出(a), 电传或传真, 经信函确认, 以保存人账簿上所示的该持有人的地址发给该持有人,或, 如果该持有人应已向保存人提出请求,要求将针对该持有人的通知邮寄到其他地址, 在该请求中指定的地址, 或(b)持有人应根据存款协议的条款指定该通知方式为可接受的通知方式, 通过发送电子邮件的方式,发送到由持有人为此目的指定的电子邮件地址。就存款协议的所有目的而言,对持有人的通知应被视为对受益所有人的通知。未通知持有人或通知持有人中的任何缺陷均不会影响向其他持有人或此类其他持有人持有的美国存托凭证的实益拥有人发出通知的充分性。“根据存款协议的条款向DTC发出的任何通知(除非保存人另有规定)应构成对在其DTC帐户中作为美国存托凭证持有的DTC参与者以及此类美国存托凭证的实益拥有人的通知。,
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通过邮件、航空快递或电报、电传或传真发送的通知的交付,应在寄存含有该通知(或在电报、电传或传真发送的情况下对该通知的确认)的正式地址的信件时被视为有效,预付邮资,在邮局信箱中或交付给航空快递服务,而不考虑实际收据或持有人实际收到的时间。但是,保存人或公司可以根据其从任何持有人,保管人,保存人或公司收到的任何电缆,电传或传真传输而采取行动,尽管该电缆,电传或传真传输随后不得通过信函进行确认。
以电子邮件方式发送的通知应视为在发件人发起发送时生效(如发件人的记录所示),尽管预期的收件人在以后的日期检索到该消息,由于未能维护指定的电子邮件地址、未能指定替代电子邮件地址或任何其他原因,无法检索此类邮件,或未能收到此类通知。
第7.6节管辖法律和管辖权。存款协议和美国存托凭证应根据纽约州法律进行解释,本协议及其下的所有权利以及本协议及其规定应受纽约州法律管辖,而无需参考其法律选择原则。尽管存款协议,任何ADR或纽约州法律的任何当前或未来规定中有任何规定,股份和任何其他存入证券的持有人的权利,以及本公司对股份和其他存入证券的持有人的义务和义务,应受开曼群岛法律(或,如果适用,(可能管辖已存入证券的其他法律)。
除本第7.6节下一段中所述的情况外, 公司和保存人同意,纽约市的联邦法院或州法院具有审理和裁定任何诉讼的管辖权, 诉讼或程序,并解决他们之间因存款协议或与存款协议有关而可能产生的任何争议, 为此目的, 每一方都不可撤销地服从这类法院的非专属管辖权。本公司在此不可撤销地指定, 任命和授权Cogency Global Inc.(“代理商”),现在位于东40街10号, 10楼, 纽约, 纽约州10016, 作为其授权的代理人,代表其接收和接受, 并代表它的财产, 资产和收入, 邮寄送达任何及所有法律程序, 传票, 可在任何诉讼中送达的通知和文件, 如前一句或本第7.6节下一段所述,在任何联邦或州法院对公司提起的诉讼或程序。如果由于任何原因,该代理人将不再能够以该代理人的身份行事, 本公司同意根据本第7.6节的条款和目的在纽约指定一名新的代理人,并使保存人合理地满意。本公司在此还不可撤销地同意并同意提供任何和所有法律程序的服务, 传票, 任何诉讼的通知和文件, 对公司提起诉讼或诉讼, 通过邮寄方式将其副本送达代理人(无论该代理人的任命是否因任何原因被证明无效或该代理人不接受或承认该服务), 一份以挂号或挂号航空邮寄给本公司的副本, 预付邮资, 到第7.5节中提供的地址。“本公司同意,代理人未向其发出任何有关该服务的通知,不会以任何方式损害或影响该服务的有效性,或在基于该服务的任何诉讼或程序中作出的任何判断。,
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尽管有上述规定, 保存人和公司无条件同意,如果持有人或实益拥有人提起诉讼, 针对(a)公司的诉讼或程序, (b)保管人根据保存协议以保管人的身份,或(c)针对公司和保管人, 在任何情况下, 在美国的任何州或联邦法院, 保存人或公司有任何权利主张, 为了赔偿或其他原因, 因该诉讼标的而产生的相互损害, 诉讼或程序, 然后,公司和保存人可以在提起此类诉讼的美国州或联邦法院中相互提出此类索赔, 行动, 或正在进行的程序, 为此目的, 公司和保存人不可撤销地服从此类法院的非专属管辖权。本公司同意,就任何诉讼而言,按照前款规定的方式向代理人送达诉讼文书即为有效送达, 如本段所述,对其提起的诉讼或程序,
在法律允许的最大范围内,公司不可撤销地无条件放弃其现在或以后可能对根据本第7.6节的规定在任何法院提起的任何诉讼,诉讼或程序的地点提出的任何异议,并在此进一步不可撤销和无条件地放弃并同意不在任何此类法院抗辩或声称在任何此类法院提起的任何此类诉讼,诉讼或程序是在一个不便的论坛提起的。
本公司在法律允许的最大范围内,不可撤销且无条件地放弃,并同意不抗辩或主张任何法律诉讼,诉讼或程序,抵销或反诉,任何法院管辖权,程序服务的豁免权,判决之时或之前的扣押,协助执行或判决的扣押,判决的执行,或任何其他法律程序或为给予任何救济或执行任何判决而进行的诉讼,并同意对其进行此类救济和执行,其在任何司法管辖区的资产和收入,在每种情况下,与存款协议,任何美国存托凭证或已存入财产有关的任何事项。
存款协议的每一方(包括但不限于每个持有人和实益拥有人)在适用法律允许的最大范围内,不可撤销地放弃在针对公司和/或保管人的任何法律程序中由陪审团进行审判的任何和所有权利,或与存款协议、任何美国存托凭证及其中拟进行的任何交易(无论是基于合同、侵权行为、普通法还是其他方式)有关的。
第7.6节的规定应在存款协议全部或部分终止后继续有效。
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第7.7节分配。在遵守第5.4节的规定的前提下,公司或保存人均不得转让存款协议。
第7.8节遵守美国证券法,没有免责声明。(a)即使缴存协议有任何相反规定,公司或缴存人不会暂停提取或交付缴存的证券,但如表格F-6登记声明的一般指示I.A.(1)所准许,则属例外,根据《证券法》不时修订。
(b)存款协议的各方(包括但不限于每个持有人和实益拥有人)承认并同意,存款协议或任何美国存托凭证的任何规定均不应(或应被视为)免除《证券法》或《交易法》规定的任何责任,在每种情况下,在适用的美国法律规定的范围内
第7.9节开曼群岛法律参考。本公司仅为方便持有人,实益拥有人和保存人而提供开曼群岛法律和法规以及《保存协议》中规定的公司章程条款的任何摘要。尽管公司认为此类摘要自存款协议之日起是准确的,但(i)它们是摘要,因此可能不包括适用于持有人或实益拥有人的摘要材料的所有方面,这些法律法规和公司章程在存款协议日期之后可能会发生变化。根据保存协议的条款,保存人和公司均无义务更新任何此类摘要。
第7.10节标题和参考资料。
(a)存款协议。存款协议中对证物的所有提及, 文章, 部分, 小节, 而其他细分指的是展品, 文章, 部分, 除非另有明确规定,否则存款协议的分节和其他分节。“存款协议”这几个字, “在此”, “此处”, “特此”, “下面”, 而具有类似含义的词语是指在公司之间的相关时间生效的整个存款协议, 除非有明确的限制,否则保存人,美国存托凭证的持有人和实益拥有人,而不是任何特定的细分。男性的代词, 女性和中性的性别应被解释为包括任何其他性别, 单数形式的单词应解释为包括复数,反之亦然,除非上下文另有要求。仅为方便起见,在解释存款协议中所包含的语言时,应忽略对存款协议各部分的所有权。“适用的法律和法规”指适用于ADR的法律和法规, 在相关确定时间有效的美国存托凭证或已存入财产, 除非法律或法规另有要求,
46
(b)美国存托凭证。在任何ADR中对段落的所有引用, 展品, 文章, 部分, 小节, 而其他细分指的是段落, 展品, 文章, 部分, 除非另有明确规定,否则有关的ADR的小节和其他小节。“收据”这几个字, “美国存托凭证”, “在此”, “此处”, “特此”, “下面”, 在任何ADR中使用的具有类似含义的词语是指整个ADR,并在相关时间生效, 除非有明确的限制,否则不适用于任何特定的细分。男性的代词, 任何ADR中的女性和中性性别应被解释为包括任何其他性别, 单数形式的单词应解释为包括复数,反之亦然,除非上下文另有要求。任何ADR的段落标题仅为方便起见,在解释ADR中包含的语言时应予以忽略。“适用的法律和法规”指适用于公司的法律和法规, 保管人, 保管人, 他们的代理人和控制人, 美国存托凭证, 在相关确定时间有效的美国存托凭证和所存放的财产, 除非法律或法规另有要求,
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微贷网有限公司和花旗银行已于上述第一天和第一年正式签署了存款协议,所有持有人和实益拥有人在接受根据本协议条款发行的美国存托凭证后,应成为本协议的当事方,以昭信守,或在获得其中的任何实益权益后。
| 微贷网有限公司 | ||
| 由: | Leo Li | |
| 姓名:Leo Li | ||
| 职衔:首席财务官 | ||
| N.A.花旗银行。 | ||
| 由: | /s/Keith Galfo | |
| 姓名:Keith Galfo | ||
| 职务:副总裁 | ||
48
附件a
【ADR的形式】
| 数字 | CUSIP号:______________ |
| _____________ | |
| 美国存托股份(每股美国存托股份代表有权获得一(1)股缴足股款的A类普通股) |
美国存托凭证
对于
美国存托股票
代表
已存入的A类普通股
的
微贷网有限公司
(根据开曼群岛法律注册)
花旗银行, N.A., 根据美利坚合众国法律组建和存在的全国性银行协会, 作为保管人(“保管人”), 特此证明__________________________美国存托股份(以下简称“ADS”)的所有者,代表已存入的A类普通股, 包括获得此类A类普通股的权利的证据, 每股面值0.000002美元(“股票”), 微贷网有限公司, 根据开曼群岛法律注册的获豁免有限责任公司(“公司”)。自本ADR发行之日起, 每份美国存托凭证代表有权获得根据与托管人的存款协议(以下定义)存入的一(1)股股份, 在本美国存托凭证发行之日为香港花旗银行(“托管人”)。美国存托凭证对股票的比率可能会根据存款协议第四条和第六条的规定进行修改。保管人的主要办公室位于格林威治街388号, 纽约, 纽约10013, 美国,
A-1
(一)存款协议。本美国存托凭证是发行的美国存托凭证(“ADR”)之一, 所有根据存款协议中规定的条款和条件发行和将要发行的, 截至11月19日, 2018年(经不时修订和补充, “存款协议”), 在公司内部, 保管人, 以及不时根据其发行的美国存托凭证的所有持有人和实益拥有人。存款协议规定了美国存托凭证持有人和实益拥有人的权利和义务,以及保存人对根据该协议存放的股份和任何股份的权利和义务。以及不时收到并持有的与美国存托凭证有关的所有其他已存入财产(定义见存款协议)。保存协议的副本在保存人的主要办公室和保管人处存档。每个持有人和每个实益拥有人, 接受根据存款协议的条款和条件发行的任何美国存托凭证(或其中的任何权益)后, 就所有目的而言,应被视为(a)是存款协议和适用的ADR的条款的一方并受其约束, (b)为保存人指定其实际代理人, 拥有全权委托, 代表其行事,并采取存款协议和适用的美国存托凭证中考虑的任何和所有行动, 采取遵守适用法律所必需的任何和所有程序,并采取保存人认为必要或适当的行动,以实现保存协议和适用的美国存托凭证的目的, 采取这类行动是其必要性和适当性的决定性决定因素。受益所有人持有美国存托凭证的方式(例如, 在经纪账户中与作为注册持有人)可能会影响以下人员的权利和义务, 以一种方式, 以及在多大程度上, 服务提供给, 根据存款协议的条款,受益所有人。,
本ADR正面和背面的声明是对存款协议和公司章程(自存款协议签署之日起生效)某些规定的摘要,并受以下条件的限制并在遵守存款协议和公司章程的详细规定的前提下,特此提及。
此处未定义的所有大写术语应具有存款协议中赋予的含义。
保管人对保管财产的有效性或价值不作任何陈述或保证。保存人已安排将美国存托凭证纳入DTC。通过DTC持有的美国存托凭证的每个实益拥有人都必须依靠DTC和DTC参与者的程序来行使并有权享有归因于此类ADS的任何权利。但是,保存人可以根据保存协议第2.13节的条款和条件发行未经证明的美国存托凭证。
A-2
(2)交出美国存托凭证和提取已存入的证券。在满足以下每个条件后,本美国存托凭证(以及由此证明的美国存托凭证)的持有人有权在以美国存托凭证为代表的时间(在托管人的指定办公室)交付已存入的证券:(i)持有人(或正式授权的律师)持有人)已将美国存托凭证正式交付给其主要办公室的保存人,并在此证明了美国存托凭证(以及, 如果适用, 证明此类美国存托凭证的美国存托凭证),以提取由此代表的已存入证券, (二)如适用,且保存人有此要求, 为此目的交付给保存人的本ADR已正确地以空白背书,或附有适当的空白转让票据(包括根据标准的证券行业惯例提供的签名担保), 如保存人有此要求, 美国存托凭证的持有人已执行并交付给保存人一份书面命令,指示保存人促使撤回已存入的证券,以交付给该命令中指定的人或根据该命令中指定的人的书面命令, 及所有适用的费用及收费, 和发生的费用, 保存人和所有适用的税款和政府费用(如第5.9节所述, 和附件b至, 存款协议)已支付, 主题, 然而, 在每一种情况下, 这份美国存托凭证的条款和条件,证明已交回的美国存托凭证, 存款协议, 公司章程和任何适用的法律以及适用的簿记结算系统的规则, 如果有的话, 以及对已存入证券的任何规定或管辖, 在每一种情况下,均为生效时间。,
满足上述各项条件后, 保存人(i)应取消交付给它的美国存托凭证(并且, 如果适用, 这份美国存托凭证证明美国存托凭证如此交付), 须指示注册官将如此交付的美国存托凭证的注销记录在为此目的而保存的簿册上, 及须指示保管人交付, 或导致交付, 在每一种情况下, 没有不合理的拖延, 如此取消的美国存托凭证所代表的存入证券,以及存入证券的任何证书或其他所有权文件, 或其电子传输的证据(如果有), 视情况而定, 在该命令中指定的人的书面命令下或在该命令中指定的人的书面命令下,为此目的将其交付给保存人, 然而,主体, 在每一种情况下, 存款协议的条款和条件, 证明美国存托凭证被如此取消的美国存托凭证, 《公司章程》, 任何适用的法律和适用的记账式结算系统的规则, 如果有的话, 以及保管证券的条款和条件, 在每一种情况下,均为生效时间。,
保存人不应接受代表少于一(1)股的美国存托凭证。如果向其交付了代表除整数股份以外的其他数量的美国存托凭证,则保存人应根据本协议的条款交付适当整数股份的所有权,并应由保存人酌情决定,(i)向交出此类美国存托凭证的人退还代表任何剩余零碎股份的美国存托凭证的数量,或出售或促使出售如此交出的美国存托凭证所代表的零碎股份,并汇出此类出售的收益(扣除(a)适用的费用和收费,保管人和(b)预扣税款)向交出美国存托凭证的人产生的费用。
尽管本ADR或存款协议中包含任何其他内容,保存人仍可以在保存人的主要办公室交付由以下内容组成的存放财产:(i)任何现金股息或现金分配,或出售任何非现金分配的任何收益,是指在保管人持有的以美国存托凭证为代表的已存入证券的时间内交出以供注销和提取的证券。应任何持有人的要求,风险和费用,因此交出本美国存托凭证代表的美国存托凭证,并由该持有人承担,保管人应指示保管人(在法律允许的范围内)将保管人就此类美国存托凭证持有的任何已存入财产(已存入证券除外)转交给保管人,以便在保管人的主要办公室交付。此种指示应以信函方式发出,或应持单人的要求,以电报、电传或传真方式发出,风险和费用由持单人承担。
A-3战斗机战斗机
(3)转移, 美国存托凭证的合并和分拆。书记官长应在为此目的而保存的账簿上登记此ADR(以及此处代表的美国存托凭证)的转让,保存人应(x)取消此ADR 并执行新的美国存托凭证,以证明美国存托凭证的总数与本美国存托凭证所证明的美国存托凭证的总数相同, (y)安排司法常务官会签该等新的美国存托凭证,并(z)将该等新的美国存托凭证交付予有权获得该等凭证的人,或应有权获得该等凭证的人的命令交付, 如果满足以下每个条件:(i)本ADR已由持有人(或持有人的正式授权律师)正式交付给其主要办公室的保存人,以实现本协议的转让, 已交回的ADR已有适当的背书或附有适当的转让文书(包括按照标准的证券行业惯例提供的签字担保), 已交回的ADR已盖上适当的印章(如果纽约州或美国的法律要求), 及所有适用的费用及收费, 和发生的费用, 保存人和所有适用的税款和政府费用(如第5.9节所述, 和附件b至, 存款协议)已支付, 主题, 然而, 在每一种情况下, 这份美国存托凭证的条款和条件, 存款协议和适用法律, 在每一种情况下,均为生效时间。,
书记官长应在为此目的保存的账簿上登记此ADR(以及此处代表的美国存托凭证)的拆分或合并,保存人应(x)取消此ADR,并针对所请求的美国存托凭证数量执行新的ADR, 但总计不超过本ADR所证明的由保存人取消的美国存托凭证的数量, (y)安排司法常务官会签该等新的美国存托凭证,并(z)将该等新的美国存托凭证交付予持有人,或应持有人的命令交付, 如果满足以下每个条件:(i)本ADR已由持有人(或持有人的正式授权律师)正式交付给其主要办公室的保存人,以实现拆分或合并, 及所有适用的费用及收费, 和发生的费用, 保存人和所有适用的税款和政府费用(如第5.9节所述, 和附件b至, 存款协议)已支付, 主题, 然而, 在每一种情况下, 这份美国存托凭证的条款和条件, 存款协议和适用法律, 在每一种情况下,均为生效时间。,
(四)登记的前置条件, 转移, 等等。作为执行和交付的先决条件, 发行登记, 转移, 分道扬镳, 合并或投降, 任何广告, 在其上交付任何分配, 或提取任何已存入的财产, 保管人或保管人可能要求(i)向美国存托凭证或本美国存托凭证的股票或保管人支付足以偿还其任何税款或其他政府费用的款项以及与此有关的任何股票转让或注册费(包括与存入或提取的股份有关的任何此类税款或费用和费用),以及根据《证券交易法》第5.9节的规定支付的任何适用的费用和保管人的费用, 和附件b至, 存款协议和这份美国存托凭证, 就任何签署的身分及真实性,或就存放协议第3.1条所预期的任何其他事项,出示其合理地信纳的证据, 遵守(a)与执行和交付本ADR或ADS或撤回已存入证券有关的任何法律或政府法规,以及(b)保存人和公司可能制定的与本ADR的规定一致的合理法规, 如果适用, 存款协议和适用法律,
A-4
可以暂停以一般股份存款或特定股份存款发行美国存托凭证, 或拒绝按特定股份, 或者,在特定情况下,美国存托凭证转让的注册可能会被拒绝, 或者,美国存托凭证转让的注册通常可能会被暂停, 在本公司转让账簿的任何期间内, 保管人, 书记官长或股份书记官长已关闭,或者保存人(保存人应通知公司)或公司认为有必要或建议采取任何此类行动, 真诚地, 由于法律或法规的任何要求,在任何时候或任何时候, 美国存托凭证或股票在其上上市的任何政府或政府机构或委员会或任何证券交易所, 或根据存款协议或本ADR的任何规定, 如果适用, 或根据本条例的任何规定, 或者治理, 存入的证券, 或因公司股东大会或任何其他原因, 主题, 在所有情况下, 存款协议的第7.8(a)节和本ADR的第(25)段,
尽管存款协议或本ADR有任何相反的规定,持有人有权在任何时候交出未偿还的美国存托凭证,以提取与之相关的已存入证券,但仅限于(i)由于关闭保存人或公司的转账簿或与股东大会上的投票有关的股票存入而导致的临时延迟或支付股息,支付费用,税款和类似费用,遵守与美国存托凭证或提取已存入证券有关的任何美国或外国法律或政府法规,及表格F-6的一般指示I.A.(l)所特别考虑的其他情况(因为该等一般指示可能会不时修订)。
(5)遵守信息要求。尽管存款协议或本美国存托凭证有任何其他规定,特此代表的美国存托凭证的每个持有人和实益拥有人同意遵守公司根据适用法律,股票或美国存托凭证所依据的证券交易所的规则和要求提出的要求,或将被注册,交易或上市或公司章程,其目的是提供有关该持有人或实益拥有人拥有美国存托凭证(以及此类美国存托凭证所代表的股份的能力)的信息,(视情况而定),以及与此类美国存托凭证感兴趣的任何其他人的身份以及此类利益的性质和各种其他事项,无论他们在提出此类请求时是否为持有人和/或实益拥有人。
A-5战斗机战斗机
(6)所有权限制。尽管本ADR或存款协议有任何其他规定, 公司可以限制股份的转让,如果这种转让可能导致股份的所有权超过适用法律或公司章程规定的限制。公司也可以限制, 以其认为适当的方式, 美国存托凭证的转让,这种转让可能导致单个持有人或实益拥有人拥有的美国存托凭证所代表的股份总数超过任何此类限制。该公司可能, 在不违反适用法律的情况下,由其自行决定, 指示保存人对任何持有人或实益拥有人的所有权权益采取超过前一句所述限制的行动, 包括, 但不限于, 对美国存托凭证的转让施加限制, 代表持有人或实益拥有人所持有的美国存托凭证所代表的股份的表决权的取消或限制,或强制出售或处置,该持有人或实益拥有人所持有的股份超过了此类限制, 如果适用法律和公司章程允许并在一定程度上允许这种处置。“本协议或《存款协议》中的任何内容均不得解释为保存人或公司有义务确保遵守本协议或《存款协议》第3.5节中所述的所有权限制。,
(7)报告义务和监管批准。适用的法律和法规可能要求股票持有人和实益拥有人(包括美国存托凭证的持有人和实益拥有人)在某些情况下满足报告要求并获得监管机构的批准。美国存托凭证的持有人和实益拥有人全权负责确定和遵守此类报告要求并获得此类批准。每个持有人和每个受益所有人特此同意在不时生效的适用法律和法规要求的范围和形式下做出此类决定,提交此类报告并获得此类批准。保存人,保管人,公司或其各自的代理人或关联公司均无需代表持有人或实益拥有人采取任何行动,以确定或满足此类报告要求,或根据适用的法律和法规获得此类监管批准。
(八)纳税义务和其他费用。保管人或保管人应就任何存放的财产支付的任何税款或其他政府费用, 美国存托凭证或本美国存托凭证应由持有人和实益拥有人支付给保存人。公司, 保管人和/或保管人可以扣留或从就存放的财产进行的任何分配中扣除, 并可出售任何或所有存放财产的持有人及/或实益拥有人的帐户,并将该等分派及出售收益用于支付, 持有人或实益拥有人就美国存托凭证应支付或可能支付的任何税款(包括适用的利息和罚款)或费用, 寄存的财产和这份ADR, 本协议的持有人和实益拥有人对任何不足之处仍负有责任。保管人可以拒绝存入股票,保管人可以拒绝发行美国存托凭证, 提供美国存托凭证, 登记美国存托凭证的转让, 登记美国存托凭证的分拆或合并,以及(在遵守本美国存托凭证第(25)款和存款协议第7.8(a)节的前提下)提取存款财产,直到全额支付此类税款, 充电, 收到罚金或利息。每个持有人和受益所有人都同意赔偿保存人, 公司, 保管人, 以及他们的任何特工, 军官们, 员工和附属机构, 为了不让他们中的每一个人受到伤害, 因该持有人和/或实益拥有人获得的任何税收优惠而产生的与税收(包括适用的利息和罚款)有关的任何索赔。对于任何持有人或实益拥有人未能根据针对该持有人或实益拥有人的所得税负债支付的非美国税款获得信贷的利益,保存人或托管人均不承担任何责任。持有人和实益拥有人根据本第(8)款和存款协议第3.2节承担的义务应在美国存托凭证的任何转让后继续有效, 任何美国存托凭证的取消和已存入证券的提取, 以及存款协议的终止。保存人没有义务向持有人和实益拥有人提供有关公司税收状况的任何信息。对于持有人和实益拥有人因拥有美国存托凭证而可能产生的任何税收后果,保存人不承担任何责任, 包括但不限于, 公司(或其任何子公司)被视为“被动外国投资公司”(在每种情况下,均根据《美国国内税收法》及其下发布的法规进行定义)或以其他方式产生的税收后果。如有书面要求, 保存人应, 以提出请求的人为代价, 迅速提供(i)每个持有人和在该信息适用期间内是持有人的每个人, 本公司为这些持有人的利益而提供给保存人的任何与税收有关的信息的副本,
A-6战斗机战斗机
(九)关于股份存放的陈述和保证。根据存款协议存放股份的每个人应被视为代表并保证(i)此类股份及其证书已得到适当授权, 有效签发的, 全额支付, 不可评估且由该人合法获得的, 所有优先购买权(及类似权利), 如果有的话, 就该等股份已获有效放弃或行使, 作出上述按金的人获妥为授权如此行事, 呈堂供存放的股份并无任何留置权, 累赘, 担保权益, 充电, 抵押或不利索赔, (v)呈堂供存放的股份并无, 并且在存入该保证金后可发行的美国存托凭证将不会, 限制性证券(存款协议第2.14节中规定的除外), (六)提存的股份并无被剥夺任何权利或应享权利。这些陈述和保证在股份的存入和提取后仍然有效, 有关美国存托凭证的发行和注销以及此类美国存托凭证的转让。如果任何此类陈述或保证在任何方面都是虚假的, 公司和保存人应获得授权, 以存入股票的人的成本和费用为准, 采取一切必要措施,纠正由此产生的后果,
(10)证明, 证书和其他信息。任何将股份交存的人, 可能需要任何持有人和任何实益拥有人, 每个持有人和受益所有人都同意, 不时向保管人和保管人提供这种公民身份或居住证明, 纳税人身份, 支付所有适用的税款或其他政府费用, 外汇管制批准, 美国存托凭证和存放财产的合法或实益拥有权, 遵守适用的法律, 存款协议或证明美国存托凭证的美国存托凭证的条款和条款, 或者治理, 存放的财产, 执行此类认证并做出此类陈述和保证, 并提供此类其他信息和文件(或, 以记名方式交存的股份, 保管人或保管人认为必要或适当的,与在公司或股份登记官的账簿上登记有关的信息)根据本公司在存款协议和本美国存托凭证下的义务,本公司可能会合理地通过书面要求向保存人提出要求。保存人和书记官长, 在适用的情况下, 可以扣留任何美国存托凭证或美国存托凭证的执行,交付或注册,或任何股息的分配或出售,权利的分配或其收益的分配, 在不受存款协议第(25)款和第7.8节条款限制的范围内, 在提交此类证明或其他信息或执行此类证明之前,交付任何已存入的财产, 或者做出这样的陈述和保证, 或提供的其他文件或信息, 在每一种情况下,保存人, “注册官和公司的满意。,
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(十一)广告费。根据存款协议的条款,应支付以下广告费用:
| (一) | ADS发行费:由为其发行美国存托凭证的任何人(例如:,在存入股票后,在ADS对股票比率发生变化或出于任何其他原因时进行的发行),但不包括以下第段所述的分配结果导致的发行,根据存款协议的条款,每100份美国存托凭证(或其零头)的费用不超过5美元; |
| (二) | 广告取消费用:被取消美国存托凭证的任何人(例如:,在更改ADS与股票的比率或出于任何其他原因时,为交付已存入股票而取消ADS,每取消100份ADS(或其中的一小部分)的费用不超过5美元; |
| (三) | 现金分配费:美国存托凭证的任何持有人,为分配现金股息或其他现金分配(不超过每100份美国存托凭证(或其零头)5.00美元)收取的费用(例如:(在出售权利和其他权利时); |
| (四) | 股票派发/行权费用:任何美国存托凭证持有人,根据(a)股票股利或其他免费股票分配,或(b)行使购买额外美国存托凭证的权利,为分配美国存托凭证而收取的费用不超过每100份美国存托凭证(或其零碎部分)5.00美元; |
| (五) | 其他发行费用:任何美国存托凭证持有人,为分配美国存托凭证以外的证券或购买其他美国存托凭证的权利(每100份美国存托凭证(或其零头)收取不超过5.00美元的费用(例如:,分拆股票);和 |
| (六) | 保管服务费:任何美国存托凭证持有人,在保存人确定的适用记录日期,每持有100份美国存托凭证(或其零头)的费用不超过5美元。 |
根据存款协议的条款,公司,持有人,实益拥有人,与ADS发行和取消有关的存入股票或提取存入证券的人,以及为其发行或取消ADS的人应对以下ADS费用负责:
| (a) | 税款(包括适用的利息和罚款)和其他政府费用; |
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| (b) | 股份或其他存入证券在股份登记册上的登记可能不时生效的登记费,并适用于将股份或其他存入证券转移到或从托管人的名义转移,保存人或任何被提名人在分别进行存款和取款时; |
| (c) | 存款协议中明确规定的电缆,电传和传真传输和交付费用将由存入股票或提取存入财产的人或美国存托凭证的持有人和实益拥有人承担; |
| (d) | 外币折算产生的费用(包括交易价差; |
| (e) | 保存人因遵守外汇管制法规以及适用于保存的财产,美国存托凭证和美国存托凭证的其他监管要求而产生的费用和支出;和 |
| (f) | 保管人、保管人或任何代名人因服务或交付存放的财产而产生的费用和支出。 |
所有美国存托凭证的费用和收费可以随时通过保存人与公司之间的协议进行更改,但在持有人和受益所有人应支付的美国存托凭证费用和收费的情况下,仅以本ADR第(23)款规定的方式以及存款协议第6.1节规定的方式进行。保存人应要求向任何人免费提供其最新的ADS费用表的副本。
(i)发行美国存托凭证和取消美国存托凭证的美国存托凭证费用和费用将由保存人为其发行美国存托凭证的人支付(在美国存托凭证发行的情况下)以及被取消美国存托凭证的人(在取消美国存托凭证的情况下)。如果美国存托凭证是由保存人向DTC发行或通过DTC提交给保存人的, 美国存托凭证的发行和取消费用将由从保存人那里收到美国存托凭证的DTC参与者或持有被取消的美国存托凭证的DTC参与者支付, 视情况而定, 代表受益所有人,并将由DTC参与者根据有效的DTC参与者的程序和惯例,从适用的受益所有人的帐户中支付, 提供, 就保存人向DTC发行的美国存托凭证而言, 发行费用和收费可能由为其发行美国存托凭证的人支付。有关发行的ADS费用和收费以及ADS服务费应由持有人在保存人确定的适用ADS记录日期支付。在分配现金的情况下, 适用的广告费用和收费的金额从分配的资金中扣除。在(i)现金以外的分配和ADS服务费的情况下, 在保存人确定的ADS记录日期,适用的持有人将被开具ADS费用和收费金额的发票,并且此类ADS费用可能会从分配给持有人的款项中扣除。对于通过DTC持有的美国存托凭证, 除现金和广告服务费外,广告费用和发行费用可从通过DTC进行的发行中扣除, 并且可以根据DTC不时规定的程序和惯例向DTC参与者收取费用,而DTC参与者又向他们持有ADS的受益所有人收取此类ADS费用。,
A-9战斗机战斗机
保存人可以通过提供与ADR计划有关的部分ADS费用或其他方式,向公司偿还公司因根据存托协议建立的ADR计划而产生的某些费用,根据公司和保存人不时达成的条款和条件。本公司应向保管人支付保管人与本公司可能不时达成的费用和收费,并向保管人偿还此类自付费用。本公司与保存人之间的协议可能会不时更改支付此类费用,收费和偿还的责任。除非另有约定,保存人应每三个月向公司提交一次有关此类费用、收费和报销的声明。保管人的费用和开支由保管人单独承担。
持有人和受益所有人支付广告费用的义务应在存款协议终止后继续有效。对于任何保存人,在保存协议第5.4节中所述的该保存人辞职或撤职后,收取ADS费用和收费的权利应适用于在辞职或撤职生效之前发生的ADS费用和收费。
(12)美国存托凭证的所有权。在遵守存款协议和本ADR中包含的限制的前提下, 这是ADR的一个条件, 以及本ADR的每一位连续持有人接受或持有相同的同意和同意, 根据纽约州法律,本ADR的所有权(以及由此证明的每个认证ADS的所有权)应按照与认证证券相同的条款进行转让, 前提是, 如果是经过认证的美国存托凭证, 该ADR已得到适当的认可,或附有适当的转让文书。尽管有任何相反的通知, 保存人和公司可以认为和对待本ADR的持有人(即, 该ADR以其名义在保存人的账簿上注册的人)为其所有目的的绝对所有者。根据存款协议或本ADR,保存人或公司对本ADR的任何持有人或任何实益拥有人均不承担任何义务或责任,除非, 对于持有美国存托凭证的人, 该持有人是在保存人的账簿上注册的该ADR的持有人,或, 如果是受益所有人, 这样的受益所有人, 或受益所有人的代表, 是指在保存人的账簿上登记的持有人。,
(13)ADR的有效性。本ADR的持有人(以及在此代表的美国存托凭证)无权根据存款协议获得任何利益,也无权出于任何目的对保存人或公司有效或可强制执行,除非本ADR已(i)注明日期,(二)由保存人的正式授权签字人的手工或传真签字签署,(三)由书记官长的正式授权签字人的手工或传真签字会签,(四)登记在注册官为登记美国存托凭证的发行和转让而保存的账簿上。附有保存人或书记官长正式授权签字人的传真签字的ADR,在签署时是保存人或书记官长的正式授权签字人(视情况而定),应对保存人具有约束力,尽管在保存人交付此种ADR之前,该签字人已不再获得此种授权。
A-10战斗机战斗机
(14)现有资料;报告;检查转账账簿。公司必须遵守《交易法》的定期报告要求,因此,必须向委员会提交或提供某些报告。这些报告可从委员会的网站上检索,并可在委员会维护的公共参考设施(截至存款协议之日)查阅和复制,这些公共参考设施位于华盛顿特区20549N.E.F街100号。保存人应在其主要办公室将从公司收到的(a)由保存人,保管人收到的任何报告和通讯(包括任何委托书征求材料)提供给持有人检查,或其中一人的代名人作为存放财产的持有人,以及(b)由公司向该存放财产的持有人普遍提供。
登记官应保存用于美国存托凭证注册的账簿,该账簿应在任何合理时间开放供公司和此类美国存托凭证的持有人检查,但就登记官所知,这种检查不得进行,为了与公司业务以外的业务或对象的利益,或与存款协议或美国存托凭证有关的事项以外的利益,与此类美国存托凭证的持有人进行沟通。
在履行其在本协议项下或《存款协议》项下的职责时,书记官长真诚地认为必要或可取时,可以随时或不时关闭有关美国存托凭证的转让簿,或应公司的合理书面要求,在所有情况下均应遵守存款协议第(25)款和第7.8(a)节的规定。
日期:
| N.A.花旗银行。 转让代理人和注册商 |
N.A.花旗银行。 作为保存人 |
| 被:_________________________________ | 被:_________________________________ |
| 授权签字人 | 授权签字人 |
保存人的主要办公室的地址是美国纽约州纽约市格林威治街388号,邮编:10013。
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【ADR的反向形式】
若干补充条文摘要
存款协议
(十五)现金股利和分配, 股票, (a)现金分配:在保存人及时收到公司发出的拟进行现金股利分配或其他现金分配的通知后, 保存人应根据保存协议第4.9节中描述的条款确定ADS记录日期。在收到保管人对收到(x)任何已存入证券的任何现金股息或其他现金分配的确认后, 或(y)根据存款协议的条款出售与美国存托凭证有关的任何已存入财产的收益, 保存人将(i)在收到该款项时,如果以外币收到的任何金额可以, 根据保存人的判决(根据保存协议第4.8节), 在切实可行的基础上转换成可转移到美国的美元, 及时转换或促使转换这种现金股利, 分配或收益为美元(根据存款协议第4.8节中描述的条款), 在适用的情况下,除非事先确定, 根据存款协议第4.9节中描述的条款确定ADS记录日期, 迅速分发由此收到的金额(扣除(a)适用的费用和收费), 和发生的费用, 保存人和(b)预扣税款)在ADS记录日期起按ADS记录日期持有的ADS数量的比例分配给有权获得该权利的持有人。保存人只应分发这一数额, 然而, 可以在不将一分钱的零头分配给任何持有者的情况下, 任何未如此分配的余额应由保存人持有(不承担利息责任),并应添加到保存人收到的下一笔款项中,并成为该款项的一部分,以分配给在下一次分配时未偿还的美国存托凭证持有人。如果公司, 保管人或保管人必须预扣任何已存入证券的任何现金股息或其他现金分配, 或出售存放财产所得的任何现金收益, 一笔税款, 关税或其他政府收费, 分配给美国存托凭证持有人的金额应相应减少。该等预扣款项应由公司转交, 保管人或相关政府机构的保管人。公司的付款证据应由公司根据要求转交给保存人。为了适用的美国存托凭证持有人和实益拥有人的利益,保存人将持有其无法在无息账户中分配的任何现金金额,直到可以进行分配或获得资金为止根据美国有关州的法律,保存人持有的财产必须作为无人认领的财产转让。尽管存款协议中有相反的规定, 如果本公司未能及时将上述建议的分配通知保存人, 保存人同意使用商业上合理的努力来执行保存协议第4.1节中规定的行为, 以及公司, 持有人和实益拥有人承认,如果没有及时发出通知,则保存人对保存人未能执行保存协议第4.1节中规定的行为不承担任何责任, 除了未能采取商业上合理的努力外, 如本文所述。,
A-12战斗机战斗机
(b)股份分配:在保存人及时收到公司的通知后,该公司打算进行一次包括股息在内的分配, 或自由分配股份, 保存人应根据保存协议第4.9节中描述的条款确定ADS记录日期。在收到保管人确认收到本公司如此分配的股份后, 保存人应(i)在遵守保存协议第5.9节的前提下, 在ADS记录日期按ADS记录日期持有的ADS数量的比例分配给持有人, 额外的美国存托凭证, 代表作为股息收到的股份总数, 或免费分发, 在遵守存款协议的其他条款的前提下(包括, 没有限制, (a)适用的费用及收费, 和发生的费用, 保管人和(b)税收), 或如果没有如此分配额外的美国存托凭证, 采取一切必要的措施,以便在ADS记录日期之后,每一个已发行和未发行的ADS, 在法律允许的范围内, 此后,还代表在其所代表的存入证券上分配的额外整数股份的权益(扣除(a)适用的费用和收费, 和发生的费用, 保管人, (b)税收)。代替提供部分美国存托凭证, 保存人应出售股份或美国存托凭证的数量, 视情况而定, “以这些分数的总和表示,并根据存款协议第4.1节中描述的条款分配净收益。,
如果保存人确定财产(包括股份)的任何分配都要缴纳任何税款或其他政府费用,而保存人有义务扣留这些费用, 或者, 如果公司在履行存款协议第5.7节规定的义务时, 提供了美国律师的意见,该意见确定,必须根据《证券法》或其他法律对股票进行注册,才能将其分配给持有人(并且尚未宣布此类注册声明有效), 保存人可以以该数额和该方式处置该财产的全部或部分(包括股份和认购权), 包括公开或私下出售, 在保存人认为必要和可行的情况下, 保存人应分配任何此类出售的净收益(在扣除(a)税和(b)费用后, 以及产生的费用, 保存人)授予根据保存协议第4.1节的条款有权获得的持有人。保存人应根据保存协议的规定持有和/或分配该财产的未售出余额。尽管存款协议中有相反的规定, 如果本公司未能及时将上述建议的分配通知保存人, 保存人同意使用商业上合理的努力来执行保存协议第4.2节中规定的行为, 以及公司, 持有人和实益拥有人承认,如果没有及时发出通知,则保存人对保存人未能执行保存协议第4.2节中规定的行为不承担任何责任, 除了未能采取商业上合理的努力外, 如本文所述。,
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(c)现金或股票的选择性分配:在及时收到通知,表明公司希望根据存款协议中所述的条款向美国存托凭证的持有人提供现金或股票的选择性分配时, 保存人应与公司协商以确定, 公司应协助保存人作出决定, 向美国存托凭证持有人提供此类选择性分配是否合法且合理可行。只有在以下情况下,保存人才应向持有人提供这种选择性分配:(i)公司应及时要求将选择性分配提供给持有人, 保存人应已确定这种分配是合理可行的,并且保存人应已收到保存协议第5.7节规定的令人满意的文件。如果满足上述条件, 保存人应, 在遵守存款协议的条款和条件的前提下, 根据第(17)款建立ADS记录日期,并建立程序,以使本协议的持有人能够选择以现金或其他ADS形式接收拟议的分配。如果持有人选择接受现金分配, 分配方式与现金分配方式相同。如果本协议的持有人选择以额外的美国存托凭证形式接收分配, 分配应按照存款协议中所述的条款进行股份分配。如果这种选择性分配不合理可行,或者保存人未收到保存协议中规定的令人满意的文件, 保存人应根据保存协议第4.9节的条款确定ADS记录日期,并且, 在法律允许的范围内, 分发给持有人, 基于与在开曼群岛就未作选择的股份所作的相同的决定, (x)根据存款协议第4.1节中所述的条款支付的现金,或(y)代表此类额外股份的额外美国存托凭证, 在每一种情况下, 根据存款协议第4.2节中描述的条款。本协议或存款协议中的任何内容均无义务要求保存人向本协议的持有人提供一种接收股票(而非美国存托凭证)选择性分配的方法。不能保证持有人通常, 或本协议的任何持有人将有机会获得与股份持有人相同的条款和条件的选择性分配。尽管存款协议中有相反的规定, 如果本公司未能及时将上述建议的分配通知保存人, 保存人同意使用商业上合理的努力来执行保存协议第4.3节中规定的行为, 以及公司, 持有人和实益拥有人承认,如果没有及时发出通知,则保存人对保存人未能执行保存协议第4.3节中规定的行为不承担任何责任, 除了未能采取商业上合理的努力外, 如本文所述。,
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(d)分配购买额外美国存托凭证的权利:在保存人及时收到通知,表明公司希望将认购额外股份的权利提供给美国存托凭证持有人后, 保存人应与公司协商以确定, 公司应协助保存人作出决定, 将这些权利提供给持有人是否合法且合理可行。只有在以下情况下,保存人才应将此类权利提供给任何持有人:(i)公司应及时要求将此类权利提供给持有人, 保存人应已收到保存协议第5.7节规定的令人满意的文件, 保存人应已确定这种权利分配是合理可行的。如果不满足这些条件,或者公司要求不向美国存托凭证持有人提供这些权利, 保存人应按下述方式出售权利。在满足上述所有条件的情况下, 保存人应确定ADS记录日期(根据保存协议第4.9节中描述的条款),并建立程序以(x)分配购买额外ADS的权利(通过认股权证或其他方式), (y)使持有人能够行使这些权利(在支付认购价和适用的(a)费用和收费后, 以及产生的费用, 保管人和(b)税收), (z)在有效行使这些权利后交付美国存托凭证。本协议或存款协议中的任何内容均无义务要求保存人向持有人提供一种行使认购权(而不是美国存托凭证)的方法。如果(i)公司未及时要求保存人将权利提供给持有人,或要求将权利不提供给持有人, 保存人未能在保存协议第5、7节的条款内收到令人满意的文件,或确定将权利提供给持有人是不合理可行的, 或提供的任何权利未被行使且似乎即将失效, 保存人应确定出售这些权利是否合法且合理可行, 以无风险的主体身份, 在其认为切实可行的地点及按其认为切实可行的条款(包括公开及私下出售)进行。保存人应, 出售后, 转换和分配此类销售的收益(扣除适用的(a)费用), 以及产生的费用, 保存人和(b)税收)根据本协议的条款和保存协议第4.1节的规定。如果保存人无法根据保存协议第4.4(a)节中所述的条款向持有人提供任何权利,也无法根据保存协议第4.4(b)节中所述的条款安排出售权利, 保存人应允许此种权利失效。对于(i)未能准确确定将此类权利提供给一般持有人或特别是任何持有人是否合法或切实可行,保存人不承担任何责任, 与该出售有关而招致的任何外汇风险或损失, 或者锻炼, 或代表本公司转交持有人的与权利分配有关的任何材料的内容,
即使本协议或存款协议中有任何相反规定, 如果(根据《证券法》或任何其他适用法律)与任何权利有关的权利或证券可能需要注册,以使公司能够向持有人提供这些权利或证券,并出售这些权利所代表的证券, 保存人不会将这些权利分配给持有人(i),除非并且直到根据《证券法》(或其他适用法律)针对此类发行的注册声明生效,或者除非公司提供公司在美国的律师的保存人意见以及在将分配权利的任何其他适用国家/地区为公司提供法律顾问, 在每一种情况下,保存人都感到满意, 大意是,向持有人和实益拥有人发行和出售此类证券可免于, 或不需要根据, 《证券法》或任何其他适用法律的规定。权利的流动市场可能不存在, 这可能会对(1)保存人处置此类权利的能力或(2)保存人在处置权利时将实现的金额产生不利影响。如果公司, 保管人或保管人应根据税收或其他政府收费,从任何已存入财产(包括权利)的分配中预扣或确实预扣一定金额, 分配给美国存托凭证持有人的金额应相应减少。如果保存人确定任何已存入财产(包括股份和认购权)的分配都要缴纳任何税款或其他政府费用,而保存人有义务扣留这些费用, 保存人可以以一定的金额和方式处置全部或部分此类存放的财产(包括股份和认购权), 包括公开或私下出售, 在保存人认为必要和可行的情况下支付任何此类税款或费用。,
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不能保证一般持有人,尤其是任何持有人,将有机会按照与股份持有人相同的条款和条件获得或行使权利,或能够行使这些权利。本协议或存款协议中的任何内容均不强制公司就行使这些权利时将获得的任何权利或股份或其他证券提交任何登记声明。
(e)现金以外的分配, 股份或购股权:每当本公司拟向除现金以外的已存入证券财产的持有人分配时, 股份或购买额外股份的权利, 公司应采取商业上合理的努力,及时将其通知保存人,并应表明是否希望向美国存托凭证持有人进行此类分配。在收到通知表示公司希望向美国存托凭证持有人进行此类分配后, 保存人应与公司协商, 公司应协助保存人, 确定向持有人进行这种分配是否合法且合理可行。只有在以下情况下,保存人才应进行这种分配:(i)公司应要求保存人向持有人进行这种分配, 保存人应已收到保存协议第5.7节规定的令人满意的文件,并且保存人应已确定这种分发是合理可行的,
在遵守本第15(e)段和保存协议第4.5(a)节中上述条件的前提下,保存人应自ADS记录日起将如此收到的财产分配给记录持有人,与他们分别持有的美国存托凭证的数量成比例,并以保存人认为可行的方式完成该分配(i)在收到付款后或扣除保管人的适用费用和支出后,扣除任何预扣税款。保存人可以处置如此分配和存放的全部或部分财产,以保存人认为切实可行或必要的金额和方式(包括公开或私下出售)支付适用于分配的任何税款(包括适用的利息和罚款)或其他政府费用。
如果(i)公司未要求保存人向持有人进行此类分配,或要求保存人不向持有人进行此类分配, 保存人未收到保存协议第5.7节规定的令人满意的文件, 或保存人确定全部或部分此类分配不合理可行, 保存人应出售或促使该财产以公开或私下出售的方式出售, 在一处或多于一处地方,并按其认为切实可行的条款,并须(1)使出售的收益, 如果有的话, 将其转换为美元,并(2)分配保存人收到的此类转换的收益(扣除适用的(a)费用和收费), 和发生的费用, 根据存款协议第4.1节的条款,自ADS记录日起,向持有人提供保管人和(b)税收)。如果保管人不能出售这些财产, 在这种情况下,保存人可以其认为合理可行的任何方式,为持有人的帐户处置这些财产。,
A-16战斗机战斗机
(i)未能确定将存款协议第4.5节中所述的财产提供给一般持有人或特别是任何持有人是否合法或切实可行,则保存人和公司均不承担任何责任,亦不包括因出售或处置该等财产而招致的任何损失。
(f)以无记名形式对已存入证券的分配:在遵守本(15)款和存款协议第四条的条款的前提下,有关已存入证券的分派保管人或者保管人以不记名方式持有的,应当提交保管人在保管人或保管人向公司适当提交任何相关的息票,标尺或证书后,对其进行任何此类分配的美国存托凭证的各自持有人的帐户。公司应立即将此类分配通知保存人。保管人或保管人应立即出示与任何此类分发有关的息票,标尺或证书(视情况而定)。
(16)救赎。在及时收到公司的通知后,该公司打算对任何已存入的证券行使任何赎回权, 和令人满意的文件, 并在确定该建议的赎回是切实可行的情况下, 保存人应(在切实可行的范围内)向每个持有人提供一份通知,阐明公司行使赎回权的意图以及公司向保存人发出的通知中规定的任何其他细节。保管人应指示保管人向公司出示已存入的证券,这些证券的赎回权正在根据适用的赎回价格行使。在收到托管人确认赎回已经发生并且代表赎回价格的资金已经收到后, 保存人应转换, 转移, 并分配收益(扣除适用的(a)费用), 以及产生的费用, 保管人, 和(b)税收), 退休美国存托凭证并取消美国存托凭证, 如果适用, 在其持有人交付此类美国存托凭证以及存款协议第4.1和6.2节中规定的条款后。如果赎回的证券少于所有未偿还的已存入证券, 即将退役的美国存托凭证将通过抽签或按比例选择, 由保存人决定。每股美国存托凭证的赎回价格应为赎回美国存托凭证所代表的存入证券时,保存人收到的每股金额的等值美元(进行调整以反映美国存托凭证对股票的比率)(受存款协议第4.8节的条款约束)以及适用的费用和收费, 和发生的费用, 保管人, 和税收)乘以每个赎回的美国存托凭证所代表的存入证券的数量。尽管存款协议中有相反的规定, 如果本公司未能及时将上述赎回计划通知保存人, 保存人同意使用商业上合理的努力来执行保存协议第4.7节中规定的行为, 以及公司, 持有人和实益拥有人承认,如果没有及时发出通知,则保存人对保存人未能执行保存协议第4.7节中规定的行为不承担任何责任, 除了未能采取商业上合理的努力外, 如本文所述。,
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(17)确定广告记录日期。每当(a)保存人应收到公司确定记录日期的通知,以确定有权收取任何分配(无论是现金, 股票, 权利, 或其他分配), (b)由于任何原因,保存人导致每股美国存托凭证所代表的股份数量发生变化, (c)保存人应收到任何会议的通知, 或征求同意或代理, 股份或其他存入证券的持有人, (d)保存人应认为发出任何通知是必要的或方便的, 征求任何同意或任何其他事项, 保存人应确定记录日期(“ADS记录日期”),以确定有权获得该分配的ADS持有人, 指示在任何此类会议上行使表决权, 给予或不给予这种同意, 收到此种通知或请求或以其他方式采取行动, 或行使持有人对每个美国存托凭证所代表的更改后的股份数量的权利。保存人应做出合理努力,在切实可行的范围内,将ADS记录日期与公司在开曼群岛设定的已存入证券(如有)的适用记录日期尽可能接近。并且不得在公司已公开的相关公司行动之前(如果该公司行动影响了已存入的证券)宣布建立任何ADS记录日期。在遵守适用法律的前提下, 本ADR的条款和条件以及存款协议的第4.1至4.8节, 只有在该ADS记录日期在纽约营业时间结束时的ADS持有人才有权获得该分配, 给出这样的投票指示, 收到此种通知或邀请, 或者采取其他行动,
(18)对已存入证券的表决。在收到存入证券的持有人有权在任何会议上投票的通知后,在切实可行的范围内尽快, 或向已存入证券的持有人征求同意或代理, 保存人应根据保存协议第4.9节的规定,就此类会议或征求同意书或委托书确定ADS记录日期。保存人应, 如公司及时提出书面要求, 在不存在美国法律禁令的情况下,由该公司出资, 在ADS记录日期之前,使用真诚的努力将其分发给持有人:(a)此类会议通知或征求同意书或委托书, (b)一份声明,声明在ADS记录日营业时间结束时,持有人将有权, 在不违反任何适用法律的情况下, 存款协议的规定, 公司章程和保管证券的规定或管理证券的规定(其中规定, 如果有的话, 应由公司在相关部分进行汇总), 指示保存人行使表决权, 如果有的话, 与此类持有人的美国存托凭证所代表的存入证券有关, 及(c)一项有关发出该等表决指示的方式的简短陈述。“公司应采取商业上合理的努力,在相关表决或会议日期至少三十(30)天前向保存人提供此类请求。,
尽管保存协议或本ADR中包含任何内容,但在法律或法规或美国存托凭证上市的证券交易所的要求未禁止的范围内,保存人可以,代替分发与已存入证券的持有人的任何会议或征求其同意或代理有关的提供给保存人的材料,向持有人分发一份通知,向持有人提供或以其他方式向持有人进行宣传,关于如何检索这类材料或应要求接收这类材料的说明(例如,通过提及载有可供检索的材料的网站或要求提供材料副本的联系人)。
A-18战斗机战斗机
本公司已通知保存人,根据《公司章程》(自存款协议之日起生效),除非要求进行投票,否则在本公司的任何股东大会上的投票均应以举手方式进行。无论美国存托凭证持有人是否要求进行投票,保存人都不会参与要求进行投票。本公司已通知保存人,根据公司章程(自保存协议之日起生效),会议主席或亲自出席会议的某些股东或通过代理人可以要求进行投票。
投票指示只能针对代表整数已存入证券的美国存托凭证的数量。在美国存托凭证记录日期之前,以保存人指定的方式及时收到美国存托凭证持有人的表决指示后, 保存人应努力, 在实际可行和适用法律允许的范围内, 存款协议的规定, 公司章程及托管证券的规定, 去投票, 或者让保管人投票, 由该持有人的美国存托凭证代表的存入证券(亲自或通过代理人)如下:(i)如果在股东大会上以举手方式进行投票, 保存人将指示保管人根据及时收到的大多数美国存托凭证持有人的投票指示对所有存入的证券进行投票,这些持有人及时提供了投票指示, (二)在股东大会上以投票方式进行表决的, 保存人将指示保管人根据从美国存托凭证持有人及时收到的投票指示对存入的证券进行投票。如果保存人在ADS记录日期之前或之前未收到持有人的指示,则保存人为此目的而确定的日期和投票方式为投票, 该持有人应被视为, 保存人应(除非在分发给持有人的通知中另有说明)认为该持有人, 指示保存人向公司指定的人授予全权委托书,以对存放的证券进行表决;前提是, 然而, 对于本公司通知保存人(a)本公司不希望给出该委托书的任何事项,保存人不得就任何待表决的事项给出此类全权委托书, (b)存在重大的反对意见, 或(c)存入证券的持有人的权利可能受到重大不利影响,
没有一家公司, 在任何情况下,保管人或保管人均应行使表决权,保管人或保管人均不得投票, 试图行使投票权, 或以任何方式利用, 为确定法定人数或其他目的, 以美国存托凭证为代表的存入证券, 除非根据并根据及时从持有人那里收到的投票指示,或根据存款协议或本协议中的其他规定。如果保存人及时收到持有人的投票指示,但未指定保存人对该持有人的美国存托凭证所代表的存入证券进行投票的方式, 保存人将认为该持有人(除非在分发给持有人的通知中另有说明)已指示保存人对该表决指示中规定的项目投赞成票。以美国存托凭证为代表的已存入证券,如果保存人未从持有人那里收到及时的表决指示,则不得对其进行表决(除非本协议或保存协议中另有规定)。尽管本协议或存款协议中包含任何其他内容, 保存人应, 如公司以书面要求, “代表所有存入的证券(无论是否在ADS记录日收到了持有人关于此类存入证券的投票指示),其唯一目的是在股东大会上确定法定人数。,
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尽管保存协议或本ADR中包含任何其他内容,保存人没有义务就任何会议,征求同意或代理采取任何行动,如果采取此类行动将违反美国法律,或者如果保存人未分发保存协议第4.10节第一段中提到的材料,则保存证券的持有人。本公司同意采取合理必要的任何和所有行动,以使持有人和实益拥有人能够行使已存入证券的投票权,并就要求采取的任何行动向保存人提供美国律师的意见如果保存人有此要求。
不能保证持有人通常或特别是任何持有人将在有足够时间的情况下收到上述通知,以使持有人能够及时将投票指示退还给保存人,或以其他方式采取行动。
(19)影响已存入证券的变动。在票面价值或票面价值发生任何变化时, 分道扬镳, 取消, 已存入证券的合并或任何其他重新分类, 或任何资本重组, 重组, 合并, 合并或出售对公司有影响的资产或公司是其中一方的资产, 保管人或保管人应收受的任何财产, 或者在转换, 或替代, 或在其他方面, 此类存入的证券应, 在法律允许的范围内, 根据存款协议被视为新的存款财产, 而这份ADR将, 在遵守存款协议的规定的前提下, 证明此类美国存托凭证和适用法律的美国存托凭证, 代表有权接收这种额外的或替换的存款财产。在实施这种变革的过程中, 分道扬镳, 取消, 已存入证券的合并或其他重新分类, 资本重组, 重组, 合并, 合并或出售资产, 保存人可以, 在公司的批准下, 并将, 如公司有此要求, 根据存款协议的条款(包括, 没有限制, (a)适用的费用及收费, 和发生的费用, 保管人, (b)税收),并收到公司律师的意见,该意见使保存人满意,认为此类行为不违反任何适用的法律或法规, (i)发行和交付额外的美国存托凭证,如股票股利的情况, 修订存款协议及适用的美国存托凭证, 修改向委员会提交的有关美国存托凭证的F-6表格上适用的注册声明, 要求交出未偿还的美国存托凭证,以换取新的美国存托凭证, (v)采取适当的其他行动,以反映与美国存托凭证有关的交易。公司同意, 与保存人联合, 修改向委员会提交的F-6表格的注册声明,以允许发行这种新的ADR表格。尽管有上述规定, 如果如此收到的任何存放的财产可能无法合法地分配给部分或所有持有人, 保存人可以, 在公司的批准下, 并将, 如果公司要求, 在收到保管人满意的公司律师的意见后,该意见认为该行动不违反任何适用的法律或法规, 公开或私下出售这些存放的财产, 在其认为适当的一个或多个地点并按其认为适当的条款,并可将出售的净收益(扣除(a)费用和收费), 和发生的费用, (b)保管人和(b)税款),以平均或其他切实可行的方式有权获得该存放财产的持有人的帐户,而不考虑这些持有人之间的任何区别并在切实可行的范围内分配如此分配的所得款项净额,犹如根据存款协议第4.1条以现金收取的分配一样。对于(i)未能确定将此类存放的财产提供给一般持有人或特别是任何持有人是合法或切实可行的,公司和保存人均不承担任何责任, 与该出售有关而招致的任何外汇风险或损失, 或对该存放财产的买方的任何法律责任;规定, “这句话不应将公司的义务或责任限制在保存人或任何“受保护人”(定义见保存协议第5.8节)。,
A-20战斗机战斗机
(20)免责。尽管存款协议或任何ADR中包含任何内容, 保存人或公司均无义务采取或执行与保存协议的规定相抵触的任何行为,或承担任何责任(在不受第7.8(b)(i)节限制的范围内,如果保存人, 保管人, 应阻止或禁止公司或其各自的代理人, 或者延迟, 做或执行存款协议和本ADR条款要求或考虑的任何行为或事情, 由于美国现有或未来的任何法律或法规的任何规定, 开曼群岛或任何其他国家, 或任何其他政府机构或监管机构或证券交易所, 或因潜在的刑事或民事处罚或限制, 或因任何规定, 现在或未来, 公司章程或任何规定或管理任何已存入证券的规定, 或由于任何天灾、战争或其无法控制的其他情况(包括, 没有限制, 国有化, 征用, 货币限制, 停工, 罢工, 内乱, 恐怖主义行为, 革命, 叛乱, 爆炸和电脑故障), 因任何行使, 或者不锻炼, 存款协议或公司章程中规定的任何自由裁量权,或存款证券的规定或管理, 依赖法律顾问的意见或资料而作出的任何作为或不作为, 会计师, 任何将股份交存的人, 任何持有人, 任何实益拥有人或其授权代表, 或其真诚地认为有能力提供此类建议或信息的任何其他人, 持有人或实益拥有人不能从任何分配中受益, 提供, 向已存入证券的持有人提供但不能获得的权利或其他利益, 根据存款协议的条款, 提供给美国存托凭证持有人, (v)任何清算或结算系统(及其任何参与者)对存入财产或美国存托凭证的任何作为或不作为, 或因任何违反存款协议的条款而造成的任何间接或惩罚性损害赔偿(包括利润损失),
保存人,其控制人,其代理人,任何保管人和公司,其控制人和其代理人可以依靠并应在任何书面通知的情况下行事,请求书或它认为是真实的并已由适当的一方或多方签署或提交的其他文件。
A-21战斗机战斗机
(21)护理标准。根据存款协议或本ADR,本公司和保存人不承担任何义务,也不对任何持有人或实益拥有人承担任何责任,除非公司和保存人同意在没有疏忽或恶意的情况下履行保存协议或本ADR中明确规定的各自义务。
在不受上述规定限制的情况下,保存人,公司或其各自的任何控制人或代理人均无义务就任何存放的财产或美国存托凭证出庭,起诉或抗辩任何诉讼,诉讼或其他程序,它认为这可能会涉及它的费用或负债,除非它对所有费用(包括律师的费用和支出)和负债满意的赔偿应按要求经常提供(并且任何保管人都不应承担与此类程序有关的任何义务),保管人的责任仅由保管人承担)。
保管人及其代理人对未执行任何指示对任何已交存的证券进行表决的行为不承担任何责任, 或任何表决的方式或任何表决的效果, 但任何该等作为或不作为均属真诚及无疏忽,并符合存款协议的条款。对于未能准确确定任何分配或行动可能是合法的或合理可行的,保存人不承担任何责任, 对于公司提交给其以分发给持有人的任何信息的内容或其翻译的任何不准确之处, 就任何与取得存放物业的权益有关的投资风险而言, 对于存放的财产的有效性或价值, 就任何存放财产的价值或其任何分配而言, 任何存款的利息, 对于美国存托凭证的所有权可能导致的任何税收后果, 股份或其他存放的财产, 对于任何第三方的信誉, 允许任何权利在存款协议的条款上失效, 对于公司未及时发出的任何通知, 或任何作为或不作为的行为, 或提供或不提供的任何信息, DTC或任何DTC参与者,
保存人不对继承保存人的任何作为或不作为承担责任,无论是与保存人先前的作为或不作为有关的,还是与保存人撤职或辞职后完全产生的任何事项有关的,但在涉及产生这种潜在责任的问题时,保存人在担任保存人时没有疏忽或恶意地履行了其义务。
保存人不应承担责任。前任保存人的任何作为或不作为,无论是与保存人的作为或不作为有关,还是与完全在指定保存人之前或保存人撤职或辞职之后产生的任何事项有关,但在涉及产生这种潜在责任的问题时,保存人在担任保存人时没有疏忽或恶意地履行了其义务。
A-22
(22)保存人的辞职和免职;任命继任保存人。保存人可随时根据保存协议以书面形式向公司递交辞职通知的方式辞去保存人的职务,该辞职将在(i)将其交付给公司后的第90天(其中保存人有权采取保存协议第6.2节中规定的行动)中的较早者生效,或公司任命继任保存人,并接受保存协议中规定的此类任命。
本公司可随时通过书面通知将保存人免职,该删除应在(i)将其交付给保存人后的第90天(其中保存人有权采取保存协议第6.2节中规定的行动)中较晚者生效,或在公司任命继任保存人并接受保存协议中规定的任命后。
在任何时候,根据本协议行事的保存人应辞职或被免职, 公司应尽最大努力指定继任保管人, 是一家在曼哈顿区设有办事处的银行或信托公司, 纽约市。公司应要求每位继任保存人执行并向其前任和公司交付一份接受其根据本协议任命的书面文书, 因此,该继任保存人, 没有任何进一步的行为或契约(适用法律要求的除外), 将被完全授予所有权利, 权力, 其前身的职责和义务(存款协议第5.8和5.9节中规定的除外)。前任保管人, 在支付了所有应付款项后,并应公司的书面要求, 应该, (i)签立并交付一份文书,将该前任在本协议项下的所有权利和权力转让给该继承人(存款协议第5.8和5.9节中规定的除外), 妥为转让, 转移并交付所有保存人的权利, 继承财产的所有权和权益, 向该继任者提供所有未偿还美国存托凭证持有人的名单,以及继任者可能合理要求的与美国存托凭证及其持有人有关的其他信息。任何此类继任保存人应立即将其任命通知此类持有人。,
保存人可以合并或合并的任何实体应是保存人的继承人,而无需执行或提交任何文件或任何进一步的行为。
A-23战斗机战斗机
(23)修正/补充。在符合本第(23)款的条款和条件的前提下, 存款协议和适用法律的第6.1节, 本ADR和存款协议的任何条款可随时通过公司之间的书面协议进行修改或补充。在没有持有人或实益拥有人事先书面同意的情况下,保存人在他们认为必要或可取的任何方面。任何应征收或增加任何费用或收费(与外汇管制条例有关的收费除外)的修订或补充, 税收和其他政府收费, 交付和其他此类费用), 或以其他方式严重损害持有人或实益拥有人的任何现有实质性权利, 不会, 然而, 对未偿还的美国存托凭证生效,直到将此类修改或补充通知发给未偿还的美国存托凭证持有人后的三十(30)天届满为止。关于存款协议或任何ADR的任何修订的通知,无需详细描述由此产生的具体修订, 以及在任何该等通知中未有描述该等具体修订,并不使该等通知无效, 提供, 然而, 那, 在每一种情况下, 发给持有人的通知为持有人和实益拥有人提供了一种获取或接收此类修订文本的手段(例如, 从委员会的档案中检索到, 保存人或公司网站,或应保存人的要求)。双方在此达成协议。为了(a)根据《证券法》在F-6表格上注册美国存托凭证,或(b)仅以电子记账式形式结算美国存托凭证,(i)合理必要(由公司和保存人同意)的任何修改或补充在上述任何一种情况下,均不征收或增加任何须由持有人承担的费用, 应被视为不会严重损害持有人或实益拥有人的任何实质性权利。在任何修改或补充生效时,每位持有人和实益拥有人应被视为, 通过继续持有此类美国存托凭证, 同意并同意此类修改或补充,并受存款协议和本ADR的约束, 如果适用, 经修正或补充的。在任何情况下,任何修改或补充均不得损害持有人交出此类ADS并为其收取所代表的已存入证券的权利, 除非是为了遵守适用法律的强制性规定。尽管有上述规定, 如果任何政府机构应该通过新的法律, 需要修改的规则或条例, 或补充, 存款协议,以确保遵守该协议, 公司和保存人可以随时根据更改后的法律修改或补充保存协议和本ADR, 规则或条例。在这种情况下,对存款协议和本ADR的此类修订或补充可能会在向持有人发出此类修订或补充通知之前生效,或者在遵守此类法律所需的任何其他时间内生效, 规则或规定,
(24)终止。保存人应, 在任何时候,在公司的书面指示下, 通过将终止通知分发给所有美国存托凭证的持有人,然后在该通知中确定的终止日期之前至少三十(30)天未偿还,以终止存款协议。如果(i)在保存人已将其选择辞职的书面通知送达公司后的九十(90)天内, 或在公司将书面通知保存人被免职后的九十(90)天内, 而且, 不管是哪种情况, 继承保存人不应按照保存协议第5.4节的规定被任命并接受其任命, 保存人可以通过将终止通知分发给所有美国存托凭证的持有人来终止保存协议,然后在该通知中确定的终止日期之前至少三十(30)天未偿还。在保存人如此分发给美国存托凭证持有人的任何终止通知中,确定终止存款协议的日期被称为“终止日期”。直到终止日, 保存人应继续履行保存协议规定的所有义务, “持有人和受益所有人将有权享有存款协议项下的所有权利。,
A-24战斗机战斗机
如果任何美国存托凭证在终止日期之后仍未偿还, 书记官长和保存人不应, 在终止日期之后, 有义务履行存款协议项下的任何进一步行为, 但保存人应, 主题, 在每一种情况下, 存款协议的条款和条件, 继续(i)收取与已存入证券有关的股息和其他分派, 出售就存放证券而收取的存放财产, 交付已存入证券, 连同就此收取的任何股息或其他分派,以及出售任何其他存放财产的净收益, 作为交换,将美国存托凭证交还给保存人(扣除后, 或者充电, 视情况而定, 在每一种情况下, 的费用和收费, 和发生的费用, 保管人, 以及持有人和实益拥有人帐户的所有适用税款或政府费用, 在每种情况下,根据存款协议第5.9节中规定的条款), 采取适用法律可能要求的与其在保存协议下的保存人角色有关的行动,
在终止日期之后的任何时间, 保管人可以出售当时根据保管协议持有的保管财产,并应在出售后持有未投资的出售净收益, 连同根据存款协议持有的任何其他现金, 在一个不独立的账户中,并且不承担利息责任, 对于此前尚未交出美国存托凭证的持有人的按比例利益。在进行了这样的销售之后, 保存人应免除保存协议项下的所有义务,但(i)应说明该等净收益和其他现金(扣除后, 或者充电, 视情况而定, 在每一种情况下, 的费用和收费, 和发生的费用, 保管人, 以及持有人和实益拥有人帐户的所有适用税款或政府费用, 在每种情况下,根据存款协议第5.9节中规定的条款), (二)与终止存款协议有关的法律规定。在终止日期之后, 公司应解除存款协议项下的所有义务, 除根据第5.8节对保存人的义务外, 存款协议的5.9和7.6。截至终止日,美国存托凭证持有人和实益拥有人在存款协议条款下的未偿义务应在终止日继续有效并且只有当适用的美国存托凭证的持有人根据保存协议的条款(除非保存协议中有明确规定)将其提交给保存人以注销时,才应解除。,
(25)遵守美国证券法。尽管本ADR或存入协议中有相反的规定,公司或保存人不会暂停提取或交付存入的证券,除非F-6表格的一般说明的I.A.(1)指示允许,注册声明,根据《证券法》不时修订。
(26)遵守美国证券法,没有免责声明。(a)即使缴存协议有任何相反规定,公司或缴存人不会暂停提取或交付缴存的证券,但如表格F-6登记声明的一般指示I.A.(1)所准许,则属例外,根据《证券法》不时修订。
(b)存款协议的各方(包括但不限于每个持有人和实益拥有人)承认并同意,存款协议或任何美国存托凭证的任何规定均不应(或应被视为)免除《证券法》或《交易法》规定的任何责任,在每种情况下,在适用的美国法律规定的范围内
A-25战斗机战斗机
(27)没有第三方受益人/确认。存款协议是本协议双方(及其继承人)的专有利益,不应被视为赋予任何法律或衡平法权利, 向任何其他人提出补救或索赔, 除非在存款协议中明确规定。存款协议中的任何内容均不应被视为在双方之间产生合伙或合资企业,也不应在双方之间建立信托关系或类似关系。双方确认并同意(i)花旗银行及其附属公司可能在任何时候与本公司有多个银行业务关系, 持有人, 受益所有人, 及其各自的附属公司, 花旗银行及其附属公司可在任何时候从事对本公司不利的交易, 持有人, 受益所有人或其各自的关联公司可能有利益, 保管人及其关联公司可能不时拥有有关公司的非公开信息, 持有人, 受益所有人, 及其各自的附属公司, 存款协议中的任何内容均不得(a)阻止花旗银行或其任何关联公司从事此类交易或建立或维持此类关系, (b)责成花旗银行或其任何附属公司披露该等资料, 交易或关系, 或说明在此类交易或关系中获得的任何利润或收到的付款, (v)保管人不应被视为了解花旗银行或其任何关联公司的任何其他部门可能掌握的有关公司的任何信息, 持有人, 受益所有人, 或其各自的关联公司, 及公司, 保管人, 托管人及其各自的代理人和控制人可能受美国和开曼群岛以外司法管辖区的法律和法规的约束, 以及其他司法管辖区的法院和监管机构的权力, 而且, 因此, 其他法律法规的要求和限制, 以及其他法院和监管机构的决定和命令, 可能会影响存款协议双方的权利和义务。,
(28)管辖法律/放弃陪审团审判。存款协议和美国存托凭证应根据纽约州法律进行解释,本协议及其下的所有权利以及本协议及其规定应受纽约州法律管辖,而无需参考其法律选择原则。尽管存款协议,任何ADR或纽约州法律的任何当前或未来规定中有任何规定,股份和任何其他存入证券的持有人的权利,以及本公司对股份和其他存入证券的持有人的义务和义务,应受开曼群岛法律(或,如果适用,(可能管辖已存入证券的其他法律)。
存款协议的每一方(包括但不限于每个持有人和实益拥有人)在适用法律允许的最大范围内,不可撤销地放弃在针对公司和/或保管人的任何法律程序中由陪审团进行审判的任何和所有权利,或与存款协议、任何美国存托凭证及其中拟进行的任何交易(无论是基于合同、侵权行为、普通法还是其他方式)有关的。
A-26战斗机战斗机
(转让和转让签名行)
对于收到的价值,签名持有人特此出售(s)、转让(s)和转让(s)至____________________________,其纳税人识别号是____________________________________________________________________________________________________________在此不可撤销地组建和任命__________________________代理律师,将上述ADR转移到保存人的账簿上,并在该场所具有完全的替代权。
| 日期: | 名字:________________________________ |
| 由: | |
| 头衔: | |
| 注意:持有人在本转让书上的签名必须与在票据正面所写的姓名一致,不得作任何改动或扩大或任何改变。 | |
| 如果背书是由律师、遗嘱执行人、管理人、受托人或监护人执行的,则执行背书的人必须以这种身份提供其完整的所有权,并提供适当的证据证明有权以这种身份行事,如果没有在保存人那里存档的话,则必须与本ADR一起提交。 | |
| __________________________ | |
| 保证签名 | |
| 美国存托凭证的所有背书或转让必须由美国证券转让协会批准的徽章签名计划的成员保证。 |
传说
【就部分权利美国存托股份发行的美国存托凭证应在美国存托凭证正面印有以下图例:"本美国存托凭证证明美国存托凭证代表微贷网有限公司的`部分权利’股份因此,其持有人无权获得与当时发行在外的其他股份(即“完全权利”股份)相同的每股权利。当该美国存托凭证所代表的股份成为“完全权利”股份时,该美国存托凭证所代表的美国存托凭证将使持有人有权获得与其他美国存托凭证相同的分配和权利。”].
A-27战斗机战斗机
附件b
费用表
广告费用及相关费用
此处使用但未另行定义的所有大写术语应具有存款协议中赋予这些术语的含义。
I.广告费用
根据存款协议的条款,应支付以下广告费用:
| 服务 | 比率 | 由谁支付 |
| (1)发行美国存托凭证(例如:,在存入股票后,在美国存托凭证与股票比率发生变化或出于任何其他原因时发行的股票,但不包括由于下文第(4)款所述分配而发行的股票。 | 每发行100份美国存托凭证(或其中一小部分)的最高价格为5美元。 | 为其发行美国存托凭证的人。 |
| (2)取消美国存托凭证(例如:,在更改ADS与股票的比率或出于任何其他原因时,取消ADS以交付已存入的股票。 | 每100份美国存托凭证(或其部分)取消最高5.00美元。 | 被取消美国存托凭证的人。 |
| (三)派发现金股利或者其他现金分配(例如:(在出售权利和其他权利时)。 | 每持有100份美国存托凭证(或其中一小部分)的最高价格为5美元。 | 向其进行分配的人。 |
| (4)根据(i)股票股利或其他免费股票分配,或行使购买额外美国存托凭证的权利而分配美国存托凭证。 | 每持有100份美国存托凭证(或其中一小部分)的最高价格为5美元。 | 向其进行分配的人。 |
| (5)分配除美国存托凭证以外的证券或购买额外美国存托凭证的权利(例如:,分拆股票)。 | 每持有100份美国存托凭证(或其中一小部分)的最高价格为5美元。 | 向其进行分配的人。 |
| 6)广告服务。 | 在保存人确定的适用记录日期,每100份美国存托凭证(或其零头)的最高价格为5.00美元。 | 在保存人确定的适用记录日期持有美国存托凭证的人。 |
B-1
| ii. | 指控 |
根据存款协议的条款,公司,持有人,实益拥有人,与ADS发行和取消有关的存入股票或提取存入证券的人,以及为其发行或取消ADS的人应对以下ADS费用负责:
| (一) | 税款(包括适用的利息和罚款)和其他政府费用; |
| (二) | 股份或其他存入证券在股份登记册上的登记可能不时生效的登记费,并适用于将股份或其他存入证券转移到或从托管人的名义转移,保存人或任何被提名人在分别进行存款和取款时; |
| (三) | 存款协议中明确规定的电缆,电传和传真传输和交付费用将由存入股票或提取存入财产的人或美国存托凭证的持有人和实益拥有人承担; |
| (四) | 外币兑换的费用(包括交易点差); |
| (五) | 保存人因遵守外汇管制法规以及适用于保存的财产,美国存托凭证和美国存托凭证的其他监管要求而产生的费用和支出;和 |
| (六) | 保管人、保管人或任何代名人因服务或交付存放的财产而产生的费用和支出。 |
B-2