已于2020年10月21日向证券交易委员会提交

第333-232140号登记

第333-214888号登记

第333-217966号登记

第333-228403号登记

 

 

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

 

生效后第1号修正案

至

表格S-3

注册声明

低于

1933年证券法

 

 

Hi-Crush Inc.

（注册人的确切名称，如其章程所指明）

 

 

 

特拉华		90-0840530
（国家或其他司法管辖权 注册成立（或组织）		（I.R.S.雇主 身份证明编号）

1330Post Oak Blvd. ，Suite600

得克萨斯州休斯敦77056（713）980-6200

（注册人主要执行办公室的地址，包括邮政编码和电话号码，包括区号）

 

 

Robert E. Rasmus

1330Post Oak Blvd. ，Suite600

德克萨斯州休斯敦77056

(713) 980-6200

（服务代理的名称、地址（包括邮编）和电话号码（包括区号）

 

 

副本:

E.Ramey Layne

文森和埃尔金斯L.L.P.

范宁街1001号，2500套房

德克萨斯州休斯敦77002

电话: （713）758-2222

 

 

 

建议向公众发售的大致开始日期:

 

 

不适用。终止登记声明和注销未按照登记声明出售的相关证券。

如本表格所登记的证券是根据股息或利息再投资计划提供的，请参阅以下方框:

根据1933年《证券法》第415条规定，以这种形式登记的证券，除只与股息或利息再投资计划有关的证券外，如要延迟或连续提供，请检查下列方框:

如果根据《证券法》第462条（b）款的规定将此表格存档，以便为一次发行登记更多的证券，请检查以下方框，并列出《证券法》登记声明编号，即先前有效的同一次发行登记声明。

如果该表格是根据《证券法》第462（c）条提交的事后有效修正，请检查以下方框，并列出《证券法》注册表号，即先前的有效注册表号。

如本表格是根据一般指示（即D）所作的注册声明，或根据《证券法》第462（e）条提交委员会后生效的有效修订，请参阅以下方框。

如果该表格是对根据《证券法》第413（b）条提交的根据一般指令登记的证券或其他类别证券的登记报表的事后有效修正，请检查以下方框。

通过检查标记表明注册者是大型加速申报者、加速申报者、非加速申报者、规模较小的报告公司，还是新兴的增长公司。见《交易法》第12B-2条中“大型加速申报公司” 、 “加速申报公司” 、 “小型报告公司”和“新兴增长公司”的定义。

 

大型加速锉刀		☐		加速锉刀		☒
非加速锉刀		☐		规模较小的报告公司		☐
				新兴增长公司		☐

如果是一家新兴的成长型公司，请通过检查标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《证券法》第7（a） （2） （b）条规定的任何新的或修订的财务会计准则。

 

 

 

证券注销登记

2019年6月14日，Hi-Crush Inc. （简称“公司” ）向证券交易委员会（SEC）提交了一份关于S-3表格（第333-232140号文件） （ “2019年注册声明” ）的货架注册声明，SEC于2019年6月24日宣布该声明生效。根据经修订的《证券法》 （简称《证券法》 ）第429条的规定，本2019年注册声明的生效后第1号修正案还涉及2016年12月2日提交的关于S-3表格的注册声明（第333-214888号文件） （ “2016年注册声明” ） 、2017年5月12日提交的关于S-3表格的注册声明（第333-217966号文件） （ “2017年注册声明” ）和2018年11月15日提交的关于S-3表格的注册声明（第333-228403号文件） （ “2018年注册声明” ） 。2016年注册声明、2017年注册声明、2018年注册声明和2019年注册声明在此统称为“注册声明” 。

登记声明（i）代表本公司登记的最多1,000,000,000美元普通股，每股面值0.01美元（ “普通股” ） ，及优先股，每股面值0.01美元（ “优先股” ，连同普通股，证券）代表本公司登记的最多1,000,000,000美元普通股， （ii）20,693,643股普通股，代表原于2016年登记声明中点名的售股股东登记的最多1,000,000,000美元普通股，（iii）3,438,789股以原于2017年登记报表中点名的售股股东名义登记的普通股及（iv）11,000,000股以原于2018年登记报表中点名的售股股东名义登记的普通股。

2020年7月12日，公司及其各自的直接和间接全资国内子公司在美国德克萨斯州南区破产法院根据美国法典第11编第11章启动了自愿案件（ “第11章案件” ） 。第11章的案例是在标题为“In re:Hi-Crush Inc. ，et al. ，case No.20-33495”的情况下共同管理的。

就第11章案件而言，公司已根据注册声明终止任何及所有发售。根据公司在注册声明中所作的承诺，即通过事后生效的修订，将在发行结束时仍未售出的任何已登记发行的证券从注册中删除，公司特此终止注册声明的效力，并从注册中删除该注册声明所涵盖的所有在该日仍未售出的证券。

 

1

签字

根据1933年《证券法》的要求，登记人已于2020年10月21日在得克萨斯州休斯敦正式授权代表其签署了登记声明的本生效后第1号修正案。根据该法第478条，无人要求其他人在登记声明第1号生效后的修正案上签字。

 

 

2