案例19-11915-BLS Doc 395归档0 1/30/20页1的16
附件 99.1
美国破产法院
特拉华州
X
| 在重新 |
: : |
第11章 |
| RAIT基金有限责任公司， |
: |
案件编号19-11915 |
| 特拉华州有限责任公司等。al。(1) |
: : |
|
| 债务人。 |
: |
共同管理 |
X
月度经营报告
2019年12月1日至2019年12月31日期间
| 债务人地址： |
两个洛根广场 100 N. 18th Street，23rd Floor 宾夕法尼亚州费城19103 （收件人：John J. Reyle） |
|
| 债务人的律师： 报告编制者： |
帕特里克·A·杰克逊（Del。酒吧编号4976） Joseph N. Argentina，Jr.（Del。酒吧编号5453） 特拉华大道222号，1410套房 威尔明顿，DE 19801 电话：（302）467-4200 传真：（302）467-4201 帕特里克杰克逊@ dbr.com Joseph.Argentina@dbr.com RAIT基金有限责任公司 |
迈克尔·P·蓬佩奥 布赖恩·P·摩根 美洲大道1177号， 41楼 纽约，NY 10036-2714 电话：（212）248-3140 传真：（212）248-3141 michael.pompeo@dbr.com brian.morgan@dbr.com |
我根据伪证处罚（28 U.S.C. Section 1746）声明，据我所知和所信，本报告和所附文件是真实和正确的。
/s/阿尔弗雷德·迪尔莫尔1/30/2020
阿尔弗雷德·迪尔莫尔日期
Chief Financial Officer
笔记：(1)
这些第11章案例中的债务人，以及每个债务人的联邦税号（如果适用）的最后四位数字如下：RAIT Funding，LLC，特拉华州有限责任公司（9983）；RAIT信托，马里兰州房地产投资信托（9819）；RAIT General，Inc.，一家马里兰州公司（9987）；RAIT Limited，Inc.，一家马里兰州公司（9773）；Taberna Realty Finance Trust，一家马里兰州房地产投资信托（3577）；RAIT JV TRS有限责任公司，一家特拉华州有限责任公司（3190）；和RAIT JV TRS子公司，LLC，一家特拉华州有限责任公司（4870）。所有债务人的邮寄地址是Two Logan Square，100 N. 18th Street，23rd Floor，Philadelphia，Pennsylvania 19103（收件人：John J. Reyle）。
表格封面
16中的1
案例19-11915-BLS Doc 395归档0 1/30/20页2的16
特拉华州南区
| RAIT基金有限责任公司 |
案号。19-11915 |
| 债务人 |
报告期：12/01/19 - 12/31/19 |
月度经营报告
| 所需文件 |
表格编号 |
附上文件 |
附上说明 |
| 现金收支明细表 |
MOR-1A |
x |
|
| 银行账户对账/信息 |
MOR-1B |
不适用 |
x |
| 已付专业费用表 |
MOR-1C |
x |
|
| 银行对账单副本 |
|
不适用 |
x |
| 现金支出日记账 |
|
不适用 |
x |
| 操作说明 |
MOR-2 |
x |
|
| 资产负债表 |
MOR-3 |
x |
|
| 申请后税收的状况 |
MOR-4A |
不适用 |
x |
| IRS表格6123的副本 |
|
不适用 |
x |
| 报告期内提交的纳税申报表副本 |
|
不适用 |
x |
| 未付申请后债务摘要 |
MOR-4B |
x |
|
| 账龄应付账款清单 |
MOR-4B |
x |
|
| 应收账款对账和账龄 |
MOR-5A |
x |
|
| 债务人问卷 |
MOR-5B |
x |
|
表格MOR第2页，共16页
案例19-11915-BLS Doc 395归档0 1/30/20页3的16
关于债务人月度经营报告的免责声明
本月度经营报告（“MOR”）包括以下债务人的活动：
| 债务人 |
案号。 |
| RAIT基金有限责任公司 |
19-11915 |
| RAIT信托 |
19-11916 |
| RAIT通用公司 |
19-11917 |
| RAIT有限公司 |
19-11918 |
| Taberna房地产金融信托 |
19-11919 |
| RAIT合资公司TRS有限责任公司 |
19-11920 |
| RAIT合资公司TRS分公司 |
19-11921 |
2019年8月30日（“申请日期”），RAIT Funding LLC及其6家附属公司（统称为“债务人”）分别根据《破产法》第11章在美国破产法院提起自愿诉讼。特拉华州。根据《破产法》第1107（a）条和第1108条，债务人被授权作为占有债务人经营其业务和管理其财产。2019年9月4日，破产法院根据破产规则1015（b）发布命令，授权联合管理这些案件。
下列注释、声明和限制应与本MOR的任何审查一起参考和引用。
| 1. |
陈述的基础。本MOR仅为遵守第11章案例中的月度报告要求而编制，其格式为债务人认为美国受托人可接受的格式。此处包含的财务报表和补充信息是初步的、未经审计的，可能在所有重大方面均不符合美国普遍接受的会计原则（“GAAP”）。此外，此处包含的某些财务报表和补充信息代表合并信息（例如，RAIT信托及其合并子公司）。未经审核综合财务报表源自债务人的账簿及记录。但是，此信息不受某些程序的约束，这些程序通常适用于根据GAAP的财务信息，并且在应用此类程序时，财务信息可能会受到 重大变化。任何人都不应依赖MOR提供有关任何债务人当前或未来财务状况、事件或业绩的信息。 |
|
本报告中提供的信息包括正常的经常性调整，但可能不包括根据GAAP通常对财务信息进行的所有调整。
此处包含的综合经营业绩不一定代表任何其他期间或全年的预期业绩，也不一定反映债务人经营的综合业绩，他们的财务状况和未来的收支时间表。债务人告诫读者不要过分依赖MOR。无法保证此类信息是完整的，并且MOR可能会进行修订。
| 2. |
准确性。此处披露的财务信息不是根据联邦或州证券法或其他适用的非破产法编制的，也不是为了遵守其中的任何定期报告要求。交易或以其他方式购买、出售或转让对债务人的债权的个人和实体应根据其编制目的评估此财务信息。债务人不负责也不承担任何责任表明证券法的变化或基于此财务信息或任何其他信息对债务人的任何评估。 |
|
| 3. |
可妥协的责任。可妥协的负债已按截至报告日期债务人账簿和记录中记录的金额报告。此处包含的财务报表中归类为可能受到损害的负债的金额是初步的，未来可能会根据破产法庭的行动、争议索赔的发展、某些索赔的担保状态的确定、担保此类索赔、拒绝执行合同、索赔和解和其他事件的任何抵押品的价值。 |
|
| 4. |
保留权利。债务人保留在必要或适当的情况下在所有方面修改或补充MOR的所有权利。本MOR中的任何内容均不构成对债务人的任何权利的放弃或对其第11章案例的承认。 |
|
| 5. |
报告期。除非本文另有说明，MOR通常反映债务人的账簿和记录以及在适用报告期内发生的财务活动。除另有说明外，未对报告期结束后发生的活动进行调整。 |
|
| 6. |
合并实体应付账款和支付系统。债务人收到和支付现金，如债务人动议中所述 |
|
输入临时和最终命令（i）授权债务人（A）继续运行其现金管理系统，（B）履行某些预先申请
与此相关的义务，（C）维持现有的业务形式，以及（D）继续进行公司间交易，暂停《破产法》第345（b）条中包含的要求，以及授予相关救济[案卷编号4、32和122]
表格说明第3页，共16页
案例19-11915-BLS Doc 395归档0 1/30/20页4的16
| 7. |
债务人和非债务人活动。尽债务人所能，本MOR中显示的信息适用于7个债务人实体。在这方面，MOR-2（运营报表）和MOR-3（资产负债表）包括债务人的个人数据，所有非债务人的汇总活动，以及跨债务人和非债务人的汇总公司间抵销。从历史上看，财务报表仅由债务人在合并基础上编制（例如，RAIT信托及其合并子公司），并且会计流程和总账活动已发生以支持这些合并财务报表的编制，而不是针对每个债务人的独立财务报表。因此，每个债务人在MOR-2和MOR-3中的个人信息可能不符合GAAP。如此。依赖每个债务人的未合并观点可能会产生误导，并且仅出于遵守MOR报告要求的目的而显示。 |
|
| 8. |
出售几乎所有资产。2019年8月30日，债务人签订了股权和资产购买协议，将其几乎所有资产出售给 |
|
CF RFP控股有限责任公司，由Fortress Investment Group LLC的附属公司管理的基金拥有的实体。此次出售是根据美国破产法第363条通过出售程序实现的。2019年12月23日，债务人完成了该次出售。此次出售是根据法院命令[Docket # 268]批准的。虽然该交易反映在本MOR中，出售资产并以现金收取购买价格，但GAAP要求的购买价格分配和出售的其他技术会计方面是初步的，可能会在未来期间进行重大修订。
表格说明第4页，共16页
案例19-11915-BLS Doc 395归档0 1/30/20页5的16
| RAIT基金有限责任公司 |
案号。 |
19-11915 |
|
|
| 债务人 |
报告期： |
12/01/19 - 12/31/19 |
|
|
|
|
|
|
|
|
| MOR-1A |
|
|
|
|
| 债务人现金收支明细表 |
|
|
|
|
| 2019年12月1日至2019年12月31日期间 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| （以千美元计） |
|
|
|
|
| 银行余额11/30/2019 |
|
$ |
40,128 |
|
|
|
|
|
|
|
| 收据： |
|
|
|
|
| 现金收据 |
|
|
1,390 |
|
| 总收入 |
|
$ |
1,390 |
|
|
|
|
|
|
|
| 支出： |
|
|
|
|
| 经营支出 |
|
|
|
|
| 工资和福利 |
|
$ |
(535 |
) |
| 专业费用-经常性 |
|
|
(36 |
) |
| 诉讼相关费用 |
|
|
- |
|
| 公司管理费用 |
|
|
(309 |
) |
| REO维护 |
|
|
- |
|
| 其他 |
|
|
- |
|
| 总运营支出 |
|
$ |
(879 |
) |
|
|
|
|
|
|
| 非经营性现金项目 |
|
|
|
|
| 专业费用-重组 |
|
$ |
(2,999 |
) |
| 本金和利息 |
|
|
- |
|
| 交易相关费用 |
|
|
(360 |
) |
| 销售收益 |
|
|
128,600 |
|
| 营业外现金流总额 |
|
$ |
125,241 |
|
|
|
|
|
|
|
| 净现金流 |
|
$ |
125,752 |
|
|
|
|
|
|
|
| 期末银行余额12/31/2019 |
|
$ |
165,880 |
|
|
|
|
|
|
|
| 未付支票 |
|
|
(48 |
) |
|
|
|
|
|
|
| 期末账面余额12/31/2019 |
|
$ |
165,832 |
|
|
|
|
|
|
|
表格MOR-1A第5页，共16页
案例19-11915-BLS Doc 395归档0 1/30/20页6的16
| RAIT基金有限责任公司 |
案号。19-11915 |
| 债务人 |
报告期：12/01/19 - 12/31/19 |
MOR-1B
银行对账
截至2019年12月31日
债务人特此提交此证明，以代替提供银行对账单、银行对账和现金支付日记账的副本。
MOR-1A附有所有债务人银行账户的清单，按帐号列出，并附有期末账面余额。债务人确认这些账户根据债务人的普通课程会计惯例每月进行对账，并可应要求提供给美国受托人。此外，债务人确认现金银行对账单和现金支付日记账是根据债务人的普通课程会计惯例维护的，并可应要求提供给美国受托人。
/s/阿尔弗雷德·迪尔莫尔1/30/2020
| 授权个人签名 |
日期 |
| 阿尔弗雷德·迪尔莫尔 |
Chief Financial Officer |
授权个人的印刷姓名授权个人的头衔
表格MOR-1B-银行记录第6页，共16页
案例19-11915-BLS Doc 395归档0 1/30/20页7的16
| RAIT基金有限责任公司 |
|
|
案号。 |
19-11915 |
|
|
| 债务人 |
|
|
报告期： |
12/01/19 - 12/31/19 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| MOR-1B（续） |
|
|
|
|
|
|
| 账面余额 |
|
|
|
|
|
|
| 截至2019年12月31日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| （以千美元计） |
|
|
|
|
|
|
| 实体 |
银行 |
帐号。(1) |
描述 |
期末账面余额 |
|
|
| RAIT信托 |
花旗银行NA |
*2169 |
经营 |
$ |
130,120 |
|
| RAIT信托 |
花旗银行NA |
*1136 |
综合格斗 |
|
6,535 |
|
| RAIT信托 |
花旗银行NA |
*0232 |
综合格斗 |
|
20,774 |
|
| Taberna房地产金融信托 |
花旗银行NA |
*0397 |
经营 |
|
8,351 |
|
| RAIT基金有限责任公司 |
花旗银行NA |
*5657 |
经营 |
|
43 |
|
| RAIT合资公司TRS有限责任公司 |
花旗银行NA |
*9356 |
经营 |
|
8 |
|
| RAIT信托 |
威尔明顿信托 |
*4000 |
托管 |
|
- |
|
| Taberna房地产金融信托 |
威尔明顿信托 |
*9000 |
托管 |
|
- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 债务人账面现金总额 |
|
|
|
$ |
165,832 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
（1）代表帐号的最后四位数字
表格MOR-1B-账面余额
第7页，共16页
案例19-11915-BLS Doc 395归档0 1/30/20页8的16
| RAIT基金有限责任公司 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
案号。 |
|
19-11915 |
|
||
| 债务人 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
报告期： |
|
12/01/19 - 12/31/19 |
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| MOR-1B（续） |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 估计的美国受托人费用 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 截至2019年12月31日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| （实际美元） |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 实体 |
案号。 |
19年10月 支出 |
|
19年11月 支出 |
|
19年12月 支出 |
|
19年第四季度 支出 |
|
美国受托人费用 2019年第四季度 |
|
|||||
| RAIT信托 |
19-11916 |
$ |
688,659 |
|
$ |
1,106,290 |
|
$ |
4,237,958 |
|
$ |
6,032,907 |
|
$ |
60,329 |
|
| RAIT基金有限责任公司 |
19-11915 |
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
325 |
|
| RAIT合资公司TRS有限责任公司 |
19-11920 |
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
325 |
|
| RAIT通用公司 |
19-11917 |
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
325 |
|
| RAIT有限公司 |
19-11918 |
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
325 |
|
| RAIT合资公司TRS分公司 |
19-11921 |
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
325 |
|
| Taberna房地产金融信托 |
19-11919 |
|
2,604 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
2,604 |
|
|
325 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 估计的美国受托人费用 |
|
$ |
691,262 |
|
$ |
1,106,290 |
|
$ |
4,237,958 |
|
$ |
6,035,510 |
|
$ |
62,279 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
表格MOR-1B-UST费用第8页，共16页
案例19-11915-BLS Doc 395归档0 1/30/20页9的16
| RAIT基金有限责任公司 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
案号。 |
|
19-11915 |
|
|
||||||
| 债务人 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
报告期： |
|
12/01/19 - 12/31/19
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| MOR-1C |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 已付专业费用表 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
| 2019年12月1日至2019年12月31日期间 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| （以千美元计） |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| 已付专业费用表 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
|
|
|
|
检查/电线 |
|
|
本期付款 |
|
|
|
|
|
|
|
|
自提交以来支付的金额 |
|
|
||||||||||||
| 专业的 |
涵盖期间 |
付款人 |
数字 |
|
日期 |
|
|
费用 |
|
花费 |
|
合计 |
|
|
费用 |
|
花费 |
|
合计 |
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 启示录 |
不适用 |
RAIT信托 |
电线 |
|
12/26/2019 |
|
|
$ |
122 |
|
$ |
- |
|
$ |
122 |
|
|
$ |
247 |
|
$ |
- |
|
$ |
247 |
|
|
||
| 科尔·斯科茨 |
19年9月-12月 |
RAIT信托 |
电线 |
|
12/31/2019 |
|
|
|
18 |
|
|
0 |
|
|
18 |
|
|
|
18 |
|
|
0 |
|
|
18 |
|
|
||
| 饮酒者Biddle & Reath |
19年9月-10月 |
RAIT信托 |
电线 |
|
12/31/2019 |
|
|
|
432 |
|
|
14 |
|
|
446 |
|
|
|
432 |
|
|
14 |
|
|
446 |
|
|
||
| FTI咨询公司 |
19年9月 |
RAIT信托 |
电线 |
|
12/31/2019 |
|
|
|
181 |
|
|
0 |
|
|
181 |
|
|
|
181 |
|
|
0 |
|
|
181 |
|
|
||
| 克莱默·莱文·纳夫塔利斯和弗兰克尔律师事务所 |
19年9月 |
RAIT信托 |
电线 |
|
12/31/2019 |
|
|
|
257 |
|
|
6 |
|
|
263 |
|
|
|
257 |
|
|
6 |
|
|
263 |
|
|
||
| 美国受托人费用 |
19年9月 |
RAIT信托 |
|
- |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
7 |
|
|
- |
|
|
7 |
|
|
| 瑞银证券有限责任公司 |
19年12月 |
RAIT信托 |
电线 |
|
12/23/2019 |
|
|
|
1,906 |
|
|
63 |
|
|
1,968 |
|
|
|
2,356 |
|
|
63 |
|
|
2,418 |
|
|
||
| 合计 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
2,915 |
|
$ |
84 |
|
$ |
2,999 |
|
|
$ |
3,496 |
|
$ |
84 |
|
$ |
3,580 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
表格MOR-1C第9页，共16页
案例19-11915-BLS Doc 395归档0 1/30/20页10的16
| RAIT基金有限责任公司 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
案号。 |
|
19-11915 |
|
|
|
|
||
| 债务人 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
报告期： |
|
12/01/19 - 12/31/19 |
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| MOR-2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 操作说明 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 2019年12月1日至2019年12月31日期间 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| （以千美元计） |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 实体 |
RAIT基金有限责任公司 |
|
RAIT信托 |
|
RAIT通用公司 |
|
RAIT有限公司 |
|
Taberna房地产金融信托 |
|
RAIT合资公司TRS有限责任公司 |
|
RAIT合资公司TRS分公司 |
|
非债务人 |
|
淘汰赛 |
|
合计 |
|
||||||||||
| 案号。 |
19-11915 |
|
19-11916 |
|
19-11917 |
|
19-11918 |
|
19-11919 |
|
19-11920 |
|
19-11921 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 收入： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 投资利息收入 |
$ |
- |
|
$ |
23 |
|
$ |
- |
|
$ |
- |
|
$ |
54 |
|
$ |
- |
|
$ |
- |
|
$ |
1,847 |
|
$ |
(1,062 |
) |
$ |
862 |
|
| 投资利息支出 |
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
(335 |
) |
|
- |
|
|
(335 |
) |
| 净利息收益率 |
$ |
- |
|
$ |
23 |
|
$ |
- |
|
$ |
- |
|
$ |
54 |
|
$ |
- |
|
$ |
- |
|
$ |
1,512 |
|
$ |
(1,062 |
) |
$ |
527 |
|
| 财产收入 |
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
975 |
|
|
- |
|
|
975 |
|
| 费用及其他收入 |
|
- |
|
|
609 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
27 |
|
|
(18 |
) |
|
619 |
|
| 总收入 |
$ |
- |
|
$ |
632 |
|
$ |
- |
|
$ |
- |
|
$ |
54 |
|
$ |
- |
|
$ |
- |
|
$ |
2,514 |
|
$ |
(1,079 |
) |
$ |
2,121 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 花费： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 利息支出 |
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
(1,274 |
) |
|
1,062 |
|
|
(213 |
) |
| 房地产运营费用 |
|
- |
|
|
(0 |
) |
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
(475 |
) |
|
- |
|
|
(475 |
) |
| 物业管理费用 |
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
(28 |
) |
|
- |
|
|
(28 |
) |
| 一般及行政开支 |
|
(13 |
) |
|
(550 |
) |
|
- |
|
|
- |
|
|
(600 |
) |
|
- |
|
|
(0 |
) |
|
(62 |
) |
|
18 |
|
|
(1,207 |
) |
| 损失准备金 |
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
| 折旧和摊销费用 |
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
(32 |
) |
|
- |
|
|
(32 |
) |
| 总费用 |
$ |
(13 |
) |
$ |
(551 |
) |
$ |
- |
|
$ |
- |
|
$ |
(600 |
) |
$ |
- |
|
$ |
(0 |
) |
$ |
(1,871 |
) |
$ |
1,079 |
|
$ |
(1,955 |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 净营业（亏损）收入 |
$ |
(13 |
) |
$ |
82 |
|
$ |
- |
|
$ |
- |
|
$ |
(546 |
) |
$ |
- |
|
$ |
(0 |
) |
$ |
643 |
|
$ |
(0 |
) |
$ |
166 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 利息及其他收入（支出）净额 |
|
0 |
|
|
0 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
43 |
|
|
- |
|
|
43 |
|
| 资产收益/（损失）(1) |
|
- |
|
|
(40,367 |
) |
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
(40,367 |
) |
| 债务清偿的收益（损失） |
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
| 重组项目，净额 |
|
- |
|
|
(3,062 |
) |
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
(3,062 |
) |
| 税前收入（亏损） |
$ |
(13 |
) |
$ |
(43,347 |
) |
$ |
- |
|
$ |
- |
|
$ |
(546 |
) |
$ |
- |
|
$ |
(0 |
) |
$ |
686 |
|
$ |
(0 |
) |
$ |
(43,220 |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 所得税优惠（规定） |
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 净收入（亏损） |
$ |
(13 |
) |
$ |
(43,347 |
) |
$ |
- |
|
$ |
- |
|
$ |
(546 |
) |
$ |
- |
|
$ |
(0 |
) |
$ |
686 |
|
$ |
(0 |
) |
$ |
(43,220 |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
表格MOR-2
第10页，共16页
案例19-11915-BLS Doc 395归档0 1/30/20页11的16
| RAIT基金有限责任公司 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
案号。 |
|
19-11915 |
|
||
| 债务人 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
报告期： |
|
12/01/19 - 12/31/19 |
|
||
| MOR-3 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 资产负债表 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 截至2019年12月31日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| （以千美元计） |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 实体 |
RAIT基金有限责任公司 |
|
RAIT信托 |
|
RAIT通用公司 |
|
RAIT有限公司 |
|
Taberna房地产金融信托 |
|
RAIT合资公司TRS有限责任公司 |
|
RAIT合资公司TRS分公司 |
|
非债务人 |
|
淘汰赛 |
|
合计 |
|
||||||||||
| 案号。 |
19-11915 |
|
19-11916 |
|
19-11917 |
|
19-11918 |
|
19-11919 |
|
19-11920 |
|
19-11921 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 资产： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 现金及现金等价物 |
$ |
43 |
|
$ |
157,430 |
|
$ |
- |
|
$ |
- |
|
$ |
8,351 |
|
$ |
8 |
|
$ |
- |
|
$ |
3 |
|
$ |
- |
|
$ |
165,835 |
|
| 其他资产(1) |
|
100 |
|
|
6,003 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
4,979 |
|
|
- |
|
|
539 |
|
|
454,891 |
|
|
(454,857 |
) |
|
11,655 |
|
| 总资产 |
$ |
143 |
|
$ |
163,432 |
|
$ |
- |
|
$ |
- |
|
$ |
13,330 |
|
$ |
8 |
|
$ |
539 |
|
$ |
454,894 |
|
$ |
(454,857 |
) |
$ |
177,490 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 负债和权益： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 负债 |
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
0 |
|
|
(0 |
) |
|
0 |
|
| 应付应计利息 |
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
| 应计费用 |
|
- |
|
|
4,688 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
(0 |
) |
|
(0 |
) |
|
- |
|
|
4,688 |
|
| 应付账款 |
|
- |
|
|
0 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
(0 |
) |
|
- |
|
|
0 |
|
| 递延税款和其他负债(2) |
|
- |
|
|
7,946 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
30 |
|
|
- |
|
|
7,977 |
|
| 不受损害的责任 |
$ |
- |
|
$ |
12,634 |
|
$ |
- |
|
$ |
- |
|
$ |
- |
|
$ |
- |
|
$ |
(0 |
) |
$ |
30 |
|
$ |
(0 |
) |
$ |
12,664 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 可妥协的负债 |
|
23,750 |
|
|
123,492 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
18,671 |
|
|
- |
|
|
1 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
165,914 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 负债总额 |
$ |
23,750 |
|
$ |
136,126 |
|
$ |
- |
|
$ |
- |
|
$ |
18,671 |
|
$ |
- |
|
$ |
1 |
|
$ |
30 |
|
$ |
(0 |
) |
$ |
178,579 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 流通股 |
|
- |
|
|
2,874 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
2,874 |
|
| 额外实收资本 |
|
- |
|
|
2,071,010 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
522,818 |
|
|
(491,324 |
) |
|
2,102,504 |
|
| 累计其他综合收益（亏损） |
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
12,673 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
12,673 |
|
| 留存收益（赤字） |
|
(54,532 |
) |
|
(999,728 |
) |
|
- |
|
|
- |
|
|
(657,446 |
) |
|
- |
|
|
(5,412 |
) |
|
(253,867 |
) |
|
(148,155 |
) |
|
(2,119,140 |
) |
| 非控股权益 |
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
876 |
|
|
(876 |
) |
|
- |
|
| 公司间贡献/分配 |
|
30,925 |
|
|
(1,046,851 |
) |
|
- |
|
|
- |
|
|
639,432 |
|
|
8 |
|
|
5,950 |
|
|
185,037 |
|
|
185,498 |
|
|
0 |
|
| 总股本 |
$ |
(23,607 |
) |
$ |
27,306 |
|
$ |
- |
|
$ |
- |
|
$ |
(5,340 |
) |
$ |
8 |
|
$ |
538 |
|
$ |
454,863 |
|
$ |
(454,857 |
) |
$ |
(1,089 |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 总负债和权益 |
$ |
143 |
|
$ |
163,432 |
|
$ |
- |
|
$ |
- |
|
$ |
13,330 |
|
$ |
8 |
|
$ |
539 |
|
$ |
454,894 |
|
$ |
(454,857 |
) |
$ |
177,490 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
笔记：
（1）Taberna Realty Finance Trust的其他资产包括对可分配给Taberna Realty Finance Trust于2019年12月23日出售的资产的购买价格的估计；估计是初步的，有待进一步审查。
（2）RAIT信托的其他负债包括对可分配给Taberna Realty Finance Trust于2019年12月23日出售的资产的购买价格的估计；估计是初步的，有待进一步审查。
表格MOR-3
第11页，共16页
案例19-11915-BLS Doc 395归档0 1/30/20页12的16
| RAIT基金有限责任公司 |
案号。 |
19-11915 |
|
|
| 债务人 |
报告期： |
12/01/19 - 12/31/19 |
|
|
|
|
|
|
|
|
| 补充时间表 |
|
|
|
|
| 重组项目 |
|
|
|
|
| 2019年12月1日至2019年12月31日期间 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| （以千美元计） |
|
|
|
|
| 专业费用-重组 |
|
$ |
2,999 |
|
| 美国受托人费用 |
|
|
62 |
|
| 合计 |
|
$ |
3,062 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 补充时间表 |
|
|
|
|
| 可妥协的负债 |
|
|
|
|
| 截至2019年12月31日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| （以千美元计） |
|
|
|
|
| 优先票据索赔 |
|
$ |
123,393 |
|
| 次级RAIT资助初级票据索赔和RAIT母公司次级担保索赔 |
|
|
23,750 |
|
| 从属Taberna Note索赔 |
|
|
18,671 |
|
| 一般无担保债权 |
|
|
100 |
|
| 合计 |
|
$ |
165,914 |
|
|
|
|
|
|
|
表格补充
第12页，共16页
案例19-11915-BLS Doc 395归档0 1/30/20页13的16
| RAIT基金有限责任公司 |
案号。19-11915 |
| 债务人 |
报告期：12/01/19 - 12/31/19 |
MOR-4A
申请后税收的状况
截至2019年12月31日
债务人已经支付并正在支付到期的所有无可争议的申请后税款。美国受托人可应要求提供已提交的纳税申报表和IRS表格的副本（如果适用于本报告期）。
/s/阿尔弗雷德·迪尔莫尔1/30/2020
| 授权个人签名 |
日期 |
| 阿尔弗雷德·迪尔莫尔 |
Chief Financial Officer |
授权个人的印刷姓名授权个人的头衔
表格MOR-4A第13页，共16页
案例19-11915-BLS Doc 395归档0 1/30/20页14的16
| RAIT基金有限责任公司 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
案号。 |
|
19-11915 |
|
||
| 债务人 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
报告期： |
|
12/01/19 - 12/31/19 |
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| MOR-4B |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 未付的申请后应付账款汇总 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 截至2019年12月31日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| （以千美元计） |
当前的 |
|
1-30天 |
|
31-60天 |
|
超过60天 |
|
总应收账款 |
|
|||||
| 公司费用 |
$ |
0 |
|
$ |
- |
|
$ |
- |
|
$ |
- |
|
$ |
0 |
|
| 应付账款总额 |
$ |
0 |
|
$ |
- |
|
$ |
- |
|
$ |
- |
|
$ |
0 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
表格MOR-4B第14页，共16页
案例19-11915-BLS Doc 395归档0 1/30/20页15的16
| RAIT基金有限责任公司 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
案号。 |
|
19-11915 |
|
||
| 债务人 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
报告期： |
|
12/01/19 - 12/31/19 |
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| MOR-5A |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 应收账款余额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 截至2019年12月31日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| （以千美元计） |
当前-30天 |
|
31-60天 |
|
61-90天 |
|
超过90天 |
|
总应收账款 |
|
|||||
|
|
$ |
- |
|
$ |
- |
|
$ |
- |
|
$ |
- |
|
$ |
- |
|
| 应收账款总额 |
$ |
- |
|
$ |
- |
|
$ |
- |
|
$ |
- |
|
$ |
- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
其他应计AR |
|
|
- |
|
|||||||
|
|
|
|
|
贷方余额调整 |
|
|
- |
|
|||||||
|
|
|
|
|
（-）呆账准备金 |
|
|
- |
|
|||||||
|
|
|
|
|
应收账款净额总额 |
|
$ |
- |
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
应收账款对账 |
|
|
|
|
|||||||
|
|
|
|
|
期初应收账款余额，净额 |
|
|
|
|
|||||||
|
|
|
|
|
（-）期内应收账款现金收款总额 |
|
|
- |
|
|||||||
|
|
|
|
|
（+）呆账准备的变化 |
|
|
- |
|
|||||||
|
|
|
|
|
（+）贷方余额调整 |
|
|
- |
|
|||||||
|
|
|
|
|
（+）与AR相关期间的净销售额 |
|
|
- |
|
|||||||
|
|
|
|
|
期末应收账款余额，净额 |
|
$ |
- |
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
表格MOR-5A第15页，共16页
案例19-11915-BLS Doc 395归档0 1/30/20页16的16
| RAIT基金有限责任公司 |
案号。 |
19-11915 |
| 债务人 |
报告期： |
12/01/19 - 12/31/19 |
|
|
|
|
| MOR-5B |
||
| 债务人问卷 |
|
|
| 2019年12月1日至2019年12月31日期间 |
|
|
|
|
|
|
|
|
是的 |
无 |
| 1.报告期内是否有任何资产在正常业务过程之外出售或转让？如果是，请在下面提供解释(1). |
x （见下面的注释） |
|
| 2.在本报告期内，是否从债务人占有账户以外的任何账户支付了任何资金？如果是，请在下面提供解释(2). |
|
x （见下面的注释） |
| 3.是否及时提交了所有申请后的纳税申报表？如果没有，请在下面提供解释。 |
x |
|
| 4.工伤赔偿、一般责任和其他必要的保险范围是否有效？如果没有，请在下面提供解释。 |
x |
|
| 5.在报告所述期间是否开设了任何银行账户？如果是，请提供证明已开立账户的文件。如果已开设投资账户，请根据特拉华州当地规则4001-3提供所需文件。 |
|
x |
|
|
|
|
|
|
|
|
笔记：
（1）2019年12月23日，债务人完成了向CF RFP控股有限责任公司出售几乎所有资产的交易。此次出售是根据法院命令[Docket # 268]批准的。
（2）答案仅针对债务人相关资金。非债务人实体继续在正常过程中支付资金。
表格MOR-5B第16页，共16页