证券交易委员会

华盛顿特区20549

附表13D

根据1934年证券交易法（修订号___ )*

B. Riley Financial, Inc.

（发行人名称）

普通股，每股面值$ 0.0001

（证券类别名称）

05580M 108

（尖顶号码）

弗雷德·戈德曼

C/O EQUITEC集团有限责任公司

111 W. Jackson Blvd.，Suite 2220

伊利诺伊州芝加哥60604

(312) 692-5007

（姓名、地址和电话号码

授权接收通知和通讯）

5/24/2022

（需要提交本声明的事件日期）

如果提交人之前已在附表13G上提交声明以报告作为本附表13D主题的收购，并且由于规则13d-1（e）、规则13d-1（f）或规则13d而提交此附表-1（g），勾选以下方框。

笔记：以纸质形式提交的附表应包括一份签名的原件和附表的五份副本，包括所有展品。请参阅规则13d-7了解副本将发送至的其他方。

*本封面的其余部分应填写以供报告人在此表格上首次提交有关证券标的类别的文件，以及包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何后续修订。

本封面其余部分所需的信息不应被视为根据1934年《证券交易法》（“法案”）第18条的目的“提交”或以其他方式承担该法案的该部分，但应遵守该法案的所有其他规定（但是，看笔记）。

（接下页）

解释性说明

本附表13D是代表DJ基金投资共同提交的， LLC – E系列（“DJ基金”）， afob fip RILY， 有限责任公司， Equitec专有市场， 有限责任公司， 丹尼尔·阿舍 一个成员， 持有DJ基金少于50%的会员权益及AFOB FIP RILY的管理成员， 有限责任公司。弗雷德·戈德曼 DJ基金的经理， 和迈克尔·拉洛克， DJ基金的经理（统称， “报告人”和每个单独的“报告人”）。12月19日， 2014, DJ基金向证券交易委员会（“SEC”）提交了附表13D，报告了DJ基金在本联合附表13D中报告的相同证券的实益所有权。自提交该文件以来， 并且如本联合提交的附表13D中所述， 举报人， 进入了一个非正式的， 为Asher先生提供对这些证券的投资和投票权的不成文协议。因此，报告人提交本联合附表13D以报告他们对本附表13D中描述的证券的所有权。报告人之间关于联合提交本附表13D的协议（“联合提交协议”）作为附件 99.1随附。，

第1项。证券和发行人。

本声明涉及特拉华州一家公司（“发行人”）B. Riley Financial, Inc.（前身为Great American Group，Inc.）的普通股，每股面值0.0001美元（“普通股”），其主要执行办公室位于11100 Santa Monica Blvd. Suite 800 Los Angeles

第2项。身份和背景。

丹尼尔·阿舍。

弗雷德·戈德曼是DJ基金的经理。

Michael LaRocque是DJ基金的经理。

AFOB FIP RILY有限责任公司– Daniel Asher是管理成员

Equitec Proprietary Markets，LLC — Daniel Asher是50%的实益拥有人

Asher先生的营业地址是c/o Equitec Group LLC，111 W. Jackson Blvd.，Suite 2220，Chicago，Illinois 60604。

Goldman先生的营业地址是c/o Equitec Group LLC，111 W. Jackson Blvd.，Suite 2220，Chicago，Illinois 60604。

Larocque先生的营业地址是c/o Equitec Group LLC，111 W. Jackson Blvd.，Suite 2220，Chicago，Illinois 60604。

AFOB FIP RILY有限责任公司的营业地址是c/o Equitec Group，LLC 111 W Jackson Blvd. Suite 2220 Chicago Illinois 60604

Equitec Proprietary Markets，LLC的营业地址是c/o Equitec Group，LLC，111 W Jackson Blvd.，Suite 2220，Chicago，Illinois 60604

AFOB FIP RILY有限责任公司正在进行资本投资。

Asher先生的主要职业是投资者/交易员。

Goldman先生的主要职业是Equitec Group，LLC的首席财务官。

Larocque先生的主要职业是财务顾问。

Asher先生、Goldman先生和Larocque先生均为美利坚合众国公民。

第3项。资金来源和金额或其他对价。

DJ基金此前报告实益拥有2,000，000股普通股（“DJ基金股份”），这些股份是根据发行人、DJ基金和某些其他投资者于2014年5月19日签署的证券购买协议（“证券购买协议”）获得的，在2014年6月5日结束的私募（“私募”）中，价格为每股5.00美元。DJ基金股份的购买价格来源为DJ基金各成员的出资。没有借入资金用于购买DJ基金股份。DJ基金对DJ基金股份的实益拥有权最初在2014年12月19日提交给美国证券交易委员会的附表13D中报告。自提交该文件以来，DJ基金在普通股中的受益所有权百分比有所下降。DJ基金目前的实益拥有权为825,000股。

Asher先生报告实益拥有2,752，493股普通股，包括（i）825,000股DJ基金股份和730,800股Afob Fip RILY股份，Asher先生根据报告人之间的非正式非书面协议分享投资权1,262，493股普通股，以Asher先生的名义通过Equitec Proprietary Market，LLC的经纪账户购买并持有。自上次13D备案以来报告人的交易附件 99.2中披露的经纪账户股票购买价格的来源，是Asher先生的个人资金以及Asher先生经纪账户产生和持有的资金，并且没有借入资金用于购买此类股票。65,800股普通股从Afob Rip RILY转入Equitec Proprietary Markets，LLC的经纪账户。

第4项。交易目的。

报告人购买普通股是为了投资目的。报告人可能会根据价格、市场状况、资金可用性、其他投资机会的评估和其他因素不时购买额外的股份。尽管报告人目前无意出售任何股份，但他们可以根据上述相同的购买因素不时决定出售其持有的部分或全部股份。

除上述情况外，报告人没有任何与以下任何事项有关的计划或建议：

（a）任何人收购发行人的额外证券，或处置发行人的证券；

（b）涉及发行人或其任何子公司的特殊公司交易，例如合并、重组或清算；

（c）发行人或其任何子公司的大量资产的出售或转让；

（d）发行人现任董事会或管理层的任何变动，包括更改董事人数或任期或填补董事会现有空缺的任何计划或建议；

（e）发行人目前的资本化或股息政策的任何重大变化；

（f）发行人业务或公司结构的任何其他重大变化；

（g）发行人章程、章程或与之相对应的文书的变更或其他可能阻碍任何人获得发行人控制权的行为；

（h）导致发行人的某一类证券从全国证券交易所退市或不再被授权在注册全国证券协会的交易商间报价系统中报价；

（i）根据1934年《证券交易法》第12（g）（4）条，发行人的一类股本证券有资格终止注册；或者

（j）与上述任何行动类似的任何行动。

第5项。发行人证券的权益。

由于他作为DJ基金经理的身份，Goldman先生可能被视为实益拥有825,000股DJ基金股份，占发行人已发行普通股股份的2.95%。除了他在其中的金钱利益外，Goldman先生否认对825,00股DJ基金股份的实益拥有权。

由于他作为DJ基金经理的身份，LaRocque先生可能被视为实益拥有825,000股DJ基金股份，占发行人已发行普通股股份的2.95%。LaRocque先生否认对825,000股DJ基金股份的实益拥有权。

Asher先生拥有1,196，693股经纪账户股份的唯一投资和投票权。根据一份非正式的不成文协议，Asher先生与DJ基金共同持有825,000股DJ基金股份的投资和投票权。

由于他作为DJ基金经理的身份，Goldman先生可能被视为持有825,000股DJ基金股份的共同投资和投票权，占发行人已发行普通股股份的2.95%。Goldman先生否认对825,000股DJ基金股份的实益拥有权。

由于他作为DJ基金经理的身份，LaRocque先生可能被视为持有825,000股DJ基金股份的共同投资和投票权，占发行人已发行普通股股份的2.95%。LaRocque先生否认对825,000股DJ基金股份的实益拥有权。

由于他作为AFOB FIP RILY的管理成员的身份，Asher先生可能被视为持有730,800股AFOB FIP RILY股份的投资和投票权，占发行人已发行普通股的2.62%。

由于他是Equitec Proprietary Markets，LLC 50%的实益拥有人，Asher先生可能被视为对Equitec Proprietary Markets，LLC股份持有投资和投票权，占该公司普通股已发行股份的4.28%。发行人。

自上次13D备案以来，除本附表13D 附件 99.2另有披露外，报告人均未对发行人的普通股进行任何交易。

除上述（a）项中指定的实体和个人外，据报告人所知，任何其他人均无权或有权指示从以下项目中收取股息或收益：报告人实益拥有的普通股股份。

第6项。与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系。

请参阅日期为2022年5月13日的联合备案协议，该协议作为附件 99.1随附。还请参阅证券购买协议（作为附件 99.3随附）和注册权协议（作为附件 99.4随附），每一项都在7月12日^第附表13D于2016年7月12日代表报告人向美国证券交易委员会提交，并通过引用并入本文。

还提到了报告方之间的非正式不成文协议，在7月12日^第附表13D于2016年7月12日代表报告人向美国证券交易委员会提交，为Asher先生提供了对DJ基金股份的投资和投票权。

除上述协议外，报告人与任何人之间没有关于发行人任何证券的合同、安排谅解或关系（法律或其他方面）。

第7项。作为展品提交的材料。

签名

经过合理询问并据我所知和所信，我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。

日期：2022年5月24日