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康宁公司
补充投资计划
修订第1号至2024年1月1日重述
康宁公司（“公司”）现将康宁公司补充投资计划修订如下，自2026年1月1日起生效。
1.第1.7节修订如下：
1.7“补偿”是指符合条件的员工的基本工资和奖金（根据公司管理层延期计划、补充投资计划、投资计划或任何其他《守则》第125、132（f）或401（k）员工福利计划，如有减薪前）的总和，而不考虑《守则》第401（a）（17）条规定的限制。在本计划中，基本工资，是指公司就实际提供的个人服务、部门现金奖励、个人杰出贡献者奖励和某些其他符合条件的现金奖金向符合条件的员工支付的基本工资；奖金是指GoalSharing奖励、绩效激励计划奖励、年度可变激励计划奖励的现金支付。本计划下的合格补偿形式不包括根据本计划或任何其他员工福利或递延补偿计划支付的任何公司供款、公司激励股票计划下的奖励、非现金奖金、基于佣金的补偿、公司绩效计划下的奖励、股票购买合同的价值、股息或股息等价物、报销的费用、海外津贴、生活费补贴、死亡抚恤金、遣散费、签约奖金、卓越绩效计划奖金、特别绩效奖金和委员会以非歧视性方式确定的其他不寻常付款。委员会可全权酌情在可包括薪酬的项目中增加符合条件的雇员获得的其他补偿性付款或福利。
2.第1.12节修订如下：
1.12“参与公司”是指公司及符合投资计划中“参与雇主”定义并被批准为本计划下参与公司的任何相关实体。
3.第3.1节修订如下：
3.1（a）资格.雇员应为合资格雇员，并有权在任何计划年度参加本计划，如（i）该雇员在计划年度的参与公司工资单上；及（ii）该雇员属于委员会指定为有资格参加该计划的ERISA标题I中规定的精选管理层或高薪雇员群体。
有资格在计划年度参加本计划的雇员，除非该雇员在该计划年度满足上述资格标准，否则不得继续有资格在随后的任何计划年度参加该计划。
(b)参与.合资格雇员应根据第4.3节规定的合资格雇员的选举开始参与该计划；但由于合资格雇员已根据《守则》第402（g）和414（v）节为投资计划贡献了最大的供款，因此在该合资格雇员根据投资计划在一个计划年度内选择的供款被暂停之前，合资格雇员的基薪递延和奖金递延不应开始参与该计划；但是，前提是，有关于2025年赚取的奖金（将于2026年支付）的参与，须受紧接本修正案通过前有效的计划条款所规限。
4.第四条修改如下：
第四条
延期和分配
4.1员工延期.合资格雇员可在计划年度内向本计划供款其在计划年度内的任何补偿金额（不超过投资计划允许的雇员供款补偿的最高百分比），金额为合资格雇员的递延选择所规定的金额。本计划的基薪递延应以特定于基薪的合资格雇员的递延选择上规定的金额进行，并应在由于适用《守则》第3.1（b）节所述的缴款限制，合资格雇员无法向投资计划缴款后开始。本计划的奖金递延应按照合资格雇员特定于奖金的递延选择上规定的金额进行，并对2026年1月1日或之后赚取的奖金生效，应在合资格雇员因适用《守则》第3.1（b）节所述的供款限制而无法向投资计划作出供款后开始。所有符合条件的员工递延应税前，并应根据第4.3节的递延选举规则以减薪方式进行。本计划中提及的员工在投资计划下的供款应包括税前递延和罗斯供款，以及根据投资计划作出的税前和罗斯追缴供款。
4.2公司分配.
(a)匹配分配.
（一）基本工资.如果符合条件的雇员根据第4.1节在一个发薪期内递延的基薪的任何部分包含本应由公司根据投资计划匹配的金额，公司将按照投资计划规定的相同级别和相同条款将匹配分配贷记给本计划下的符合条件的雇员（但忽略对供款和
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补偿，并将合资格雇员在本计划中的基薪递延视为在计算此类匹配分配时考虑的补偿，前提是在计算投资计划下对合资格雇员的匹配供款时未考虑此类基薪递延）。任何投资计划对匹配供款的限制，如果不能归因于代码限制（例如，投资计划对最大公司匹配的上限），则应适用于根据本计划和投资计划合计计入的分配。
（二）奖金（2025年期间获得）.如果合资格雇员根据第4.1节就在2025计划年度赚取的奖金有奖金递延，公司将在该计划年度就该等奖金递延按投资计划规定的同一水平和相同条款记入该等计划年度的合资格雇员的匹配分配（但忽略对供款和补偿的守则限制，并将合资格雇员的奖金补偿（已支付和递延）视为在计算该等匹配分配时考虑的补偿）。
（三）奖金（2025年后获得）.对2026年1月1日或之后赚取的奖金生效，如果符合条件的雇员根据第4.1节在奖金支付日期递延的奖金的任何部分包括公司根据投资计划本应匹配的金额，公司将按照投资计划规定的相同水平和相同条款将匹配分配贷记给本计划下的合格员工（但忽略供款和补偿的守则限制，并将符合条件员工在本计划中的奖金递延视为在计算此类匹配分配时考虑的补偿，前提是在计算投资计划下的合格员工的匹配供款时未考虑此类奖金递延）。任何投资计划对匹配供款的限制，如果不能归因于代码限制（例如，投资计划对最大公司匹配的上限），则应适用于本计划和投资计划下的合计贷记分配。
（四）最大匹配.符合条件的员工将不会被计入最高匹配，除非他或她从收入的两个组成部分（即基本工资和奖金）中至少贡献了所要求的收入百分比。
(b)长期服务雇员以前的拨款.在2026年1月1日之前，公司根据本计划向某些长期服务的员工分配非选择性供款。不得就2025年12月31日之后支付的任何补偿进行此类分配。
4.3符合条件的员工延期选举.合资格雇员只有在提供引起补偿的服务的计划年度之前的计划年度的最后一天之前与公司作出选择，方可根据本计划推迟补偿。例如，推迟2026年获得的基本工资的选举必须在2025年12月31日或之前作出。同样，必须在2025年12月31日或之前做出推迟支付2026年提供的服务获得但在2027年支付的年度奖金的选择。
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此类选举应包括：（a）递延的金额；（b）对于符合资格的雇员首次选择向该计划供款，领取其退休福利的付款形式。此类选举的条款不可撤销，但可能会就以后计划年度的未来延期提交新的选举表格。但是，符合条件的雇主在其第一次延期选择中选择的付款形式应适用于随后的所有延期。
符合条件的职工应当就基薪递延和奖金递延分别进行选举。合资格雇员对基本工资和奖金的选举应在以后的计划年度继续有效，直至合资格雇员进行新的选举。任何新的选举应在作出新的选举时，对在下一年的计划年度提供的服务所赚取的补偿生效。一般来说，提及“基本工资”是指在一年内（全部或部分）提供服务并在随后一年支付的薪酬（例如年度奖金）以外的薪酬，提及奖金是指被指定为绩效激励计划（PIP）奖金、GoalSharing奖金或年度可变激励计划奖金或被委员会以其他方式指定为有资格递延进入本计划的奖金的薪酬。
在符合条件的雇员由于适用《守则》第3.1（b）节所述的供款限制而无法向投资计划供款之前，不应开始实际递延基本工资或奖金（如适用）进入本计划。符合条件的员工通过在一个计划年度内将基本工资递延选择纳入本计划，同意其在投资计划下的供款选择在该计划年度内不可撤销。合资格雇员对在计划年度赚取并在下一个计划年度支付的奖金作出奖金递延选择进入本计划，即同意其在投资计划下支付该奖金的计划年度的奖金贡献选择的百分比，不可撤销地按该合资格雇员在本计划下的奖金递延选择的相同百分比设定，并进一步同意，他或她不得仅根据投资计划就该等合资格雇员根据本计划就该计划年度应付的奖金进行另一次奖金递延选择的任何其他计划年度或在该计划及投资计划的选举管理制度所规定的范围内作出奖金贡献选择。
4.4委员会调整.尽管有上述规定，为计算计划项下特定合资格雇员的福利，委员会可全权酌情以委员会认为适当的任何方式调整合资格雇员的薪酬、归属服务或用于计算合资格雇员福利的其他因素，但此种调整须以书面记述。委员会可仅就指明的合资格雇员或合资格雇员组别作出该等调整，而无须顾及其他合资格雇员的待遇。尽管如此，如会违反第409a条，则不得根据本条作出调整。
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5.第5.1节修订如下：
5.1递延金额的投资.委员会的目标应是在本计划下建立与投资计划下不时可用的相同或类似的投资选择。这些选项的形式可以是：（1）其业绩应跟踪可比投资计划选项收益的假设账户；（2）公司实际持有的资金；或（3）拉比信托的公司指定受托人实际持有的资金。在任何情况下，分配到合资格雇员账户的金额应以该计划下指定的合资格雇员的投资方向为准。
尽管目标是在本计划下建立与投资计划中存在的相同或相似的投资选择，委员会仍可全权酌情根据本计划建立有关合格员工递延投资于公司股票基金的独立规则，例如，完全禁止此类投资，禁止受第16（b）条短期利润规则约束的人进行此类投资，或以其他方式规范投资于公司股票基金的条款。
自2009年7月1日起，公司股票基金被冻结，未来符合条件的员工不得延期或转入公司股票基金。根据该计划的条款，公司股票基金的分配或转出是允许的。
公司有最终义务根据本计划的条款支付所有经收益/损失调整的递延金额。为履行本计划义务，公司可指定受托人并指示该受托人设立单一投资账户或个人投资账户。受托人有权将该等账户及其任何收益投资于委员会指定的投资（不包括受托人的证券）。如果受托人被任命建立投资账户，委员会应负责指导如何投资账户，同时考虑到符合条件的员工偏好。如果没有任命受托人，委员会应根据不时制定的投资计划基准建立簿记账户和这些账户的信用收益。
6.第6.1节修订如下：
6.1归属.符合条件的雇员根据第4.1节的延期、公司先前根据第4.2（b）节为长期服务的合格雇员分配的款项以及所有此类延期和分配的收益在任何时候都是100%归属的。公司根据第4.2（a）条的匹配分配及其收益应根据投资计划下公司匹配供款的归属不时生效的条款和条件归属。
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7.修订第6.2（b）款，在该款第一款后插入以下段落：
对2026年1月1日或之后去世的合资格雇员生效，如果合资格雇员已根据本计划指定其配偶为其受益人，则在合资格雇员离婚的情况下，该指定将自动失效，但不影响前配偶根据家庭关系令可能授予的任何权利。如果本协议项下的受益人指定作废，则本计划项下的福利应按前配偶已提前将合资格雇员去世的方式支付。符合条件的员工希望前配偶成为其受益人的，可以在离婚日期后提交新的受益人指定表格，指定前配偶的姓名。尽管有上述规定，本计划、本公司或任何其他人均不对在通知本计划的记录保管人该人为已离婚配偶的日期之前向该指定受益人支付的款项承担责任。
8.第7.2节修订如下：
7.2建立账户.委员会应为每位符合条件的雇员建立和维持个人账户，这些账户应记录与账户相关的所有活动，包括延期、分配、收益（和损失）调整以及提款。委员会应从本计划中确定每位合资格雇员应得的福利，并应指示这些福利由公司、参与公司或受托人相应支付。
9.第7.5节修订如下：
7.5索赔程序.
(a)申领福利金.委员会或其授权委托人应维持一项程序，根据该程序，雇员或其受益人（或代表雇员或其受益人行事的授权代表）可就该计划下的福利提出索赔。任何此类索赔应以书面形式提交委员会。委员会一般会在收到索赔后的90天内将其决定通知索赔人。然而，如果委员会确定特殊情况需要延长裁定索赔的时间，它可能会获得额外的90天来裁定索赔。在获得这一延期之前，委员会将在最初的90天期限结束之前以书面形式将需要延期的特殊情况以及委员会预计作出决定的日期通知索赔人。
(b)索赔审查程序.如果索赔人的索赔被全部或部分驳回，委员会将在第7.5（a）节所述期间内向索赔人提供书面或电子通知，说明作出决定的理由或理由，具体提及作出决定所依据的计划条款，说明可能有助于决定索赔的任何其他材料或信息（包括解释为什么可能需要这些信息），并说明上诉程序和适用的提交期限。
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如果索赔人不同意委员会作出的决定，索赔人可以提出书面上诉，要求对该决定进行复审。索赔人的书面上诉必须在收到最初的不利决定后60天内提交。索赔人的书面上诉应明确说明索赔人不同意委员会决定的一个或多个理由。索赔人可以提交与索赔有关的书面评论、文件、记录和其他信息，即使这些信息不是与最初的福利索赔有关的。此外，索赔人可根据请求并免费获得与索赔有关的所有文件、记录和其他信息的合理存取和副本。
委员会一般会在收到上诉后60天内对索赔人的上诉作出裁决。特殊情况需要延长审查索赔时间的，将书面通知索赔人。该通知将在开始延期之前提供，描述需要延期的特殊情况，并规定委员会将决定上诉的日期。这一日期将不迟于委员会收到上诉之日起120天。在作出不利决定的情况下，通知将解释作出决定的理由或理由，具体提及作出决定所依据的计划条款，并表明索赔人有权根据请求并免费获得与索赔有关的文件、记录和其他信息的合理存取和副本。
申索人在未先用尽本条所列申索程序的情况下，不得就利益申索对任何人（包括计划、计划管理人、参与公司或任何其他人）提起司法程序。已用尽这些程序且对被驳回索赔的上诉决定不服的索赔人可向适当法院提起诉讼，以复核委员会的上诉决定，但不得在以下日期最早发生后对公司、参与公司、计划管理人或任何其他计划方提起诉讼：日期为最终驳回上诉日期的一周年，或日期为自产生诉讼因由之日起1年，但自最初累积之日起1年内及时提出的索赔，在被驳回的情况下及时提出上诉，应始终以自驳回上诉起计算的90天期限为准。就本节而言，当提起法律诉讼的人知道，或在行使合理勤勉时本应知道，公司、参与公司、计划管理人或任何其他计划方已明确否认作为诉讼标的的索赔或法律地位时，诉讼因由即被视为已产生，无论该人是否已按照本节规定提出索赔。
根据该计划的行政审查程序，根据本计划产生的所有争议、争议和索赔应提交给美国纽约西区地区法院。
（c）举证责任.尽管本文中有任何相反的规定，但在某人根据计划中未包含的事实主张享有福利的范围内
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记录，应要求该个人提供此类事实的令人满意的肯定证据。为免生疑问，如果个人根据未反映在计划记录中的补偿或服务要求享有福利，则该个人必须提供此类补偿或服务的令人满意的肯定证据。委员会应拥有唯一和排他性的酌处权，以确定上述肯定证据是否令人满意。
10.第9.3节修订如下：
9.3家庭关系令.尽管有上述规定，雇员在计划下的账户的全部或部分可按委员会或其代表确定符合某些要求的家庭关系令（“家庭关系令”）中规定的方式支付给另一人。为此目的，家庭关系令是指判决、法令或命令（包括批准和解协议），其中：
（一）是根据一国的国内关系法发布的；
（二）涉及向参加人的配偶、前配偶、子女或其他受抚养人提供子女抚养费、赡养费或婚姻财产权；
（三）设定或承认参与者的配偶、前配偶、子女或其他受抚养人（“候补受款人”）有权根据计划获得参与者的全部或部分福利；
（四）要求以保持价值等值的形式向候补受款人支付雇员的福利；和
（五）符合委员会或其代表制定的其他要求、条款和条件。
委员会或其代表应确定其收到的任何文件是否为家庭关系令。在作出这一决定时，委员会或其代表可考虑适用于《守则》第414（p）节和ERISA第206（d）节规定的“国内关系令”的规则，以及它认为相关的其他规则和程序。
作为证明，公司已安排其正式授权人员代其执行本修订16第2025年12月1日。
康宁公司
签名：/s/约翰·P·麦克马洪__________
印名：John P. MacMahon
打印标题：高级副总裁–全球薪酬和福利
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