表格4 | 美国证券交易委员会 哥伦比亚特区华盛顿20549 实益拥有权变动报表 根据193年《证券交易法》第16(a)条提交。 或1940年《投资公司法》第30(h)条。 |
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如果不再受第16节约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。看到了吗指令1(b)。 |
1.报告人的姓名和地址*
(街道)
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2、发行人名称和股票或交易代码 Groupon, Inc.[grpn] |
5.报告人与发行人的关系 (核对所有适用的文件)
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3、最早成交日期(月/日/年) 08/08/2017 |
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4.如有修改,原始提交日期(月/日/年) |
6.个人或联合/集体申报(核对适用项目)
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表一---取得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.证券名称(第3研究所) | 2、成交日期(月/日/年) | 2a.视为执行日期(如有的话)(月/日/年) | 3.交易代码(Instr.8) | 4.取得(a)或处置(d)的证券(统计研究所3、4和5) | 5.报告交易后实益拥有的证券数额(统计研究所3和4) | 6.所有权形式:直接(d)或间接(i)(统计研究所4) | 7.间接受益所有权的性质(统计研究所4) | |||
代码 | 五 | 数额 | (a)或(d) | 价格 | ||||||
普通股 | 08/08/2017 | J(1) | 10,000,000 | d | $0.00 | 0 | i | 见附注2。(2) | ||
普通股 | 08/08/2017 | J(3) | 3,070,000 | a | $0.00 | 3,070,000 | i | 见附注4。(4) | ||
普通股 | 08/08/2017 | J(5) | 3,070,000 | d | $0.00 | 0 | i | 见附注4。(4) | ||
普通股 | 08/08/2017 | J(6) | 134,620 | a | $0.00 | 611,225 | i | 见附注7。(7) | ||
普通股 | 08/08/2017 | J(8) | 41,283 | a | $0.00 | 187,444 | i | 见附注9。(9) | ||
普通股 | 08/08/2017 | J(10) | 562,719 | a | $0.00 | 562,719 | i | 见附注11。(11) | ||
普通股 | 08/09/2017 | s | 281,360 | d | $3.9299(12) | 281,359 | i | 见附注11。(11) | ||
普通股 | 08/10/2017 | s | 281,359 | d | $3.9813(13) | 0 | i | 见附注11。(11) | ||
普通股 | 168,887 | d |
表二---取得、处置或实益拥有的衍生证券 (例如认沽、认购、认股权证、期权、可换股证券) |
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1.衍生证券的名称(Instr.3) | 2、衍生工具证券的转股或行权价格 | 3、成交日期(月/日/年) | 3a.视为执行日期(如有的话)(月/日/年) | 4.交易代码(Instr.8) | 5.获得(a)或处置(d)的衍生证券数目(统计研究所3、4和5) | 6.可行使日期及届满日期(月/日/年) | 7.衍生证券基础证券的名称和数额(统计研究所3和4) | 8.衍生证券价格(第5期) | 9.报告交易后实益拥有的衍生证券数目(统计研究所4) | 10.所有权形式:直接(d)或间接(i)(统计研究所4) | 11.间接受益所有权的性质(统计研究所4) | ||||
代码 | 五 | (a) | (d) | 可行使日期 | 失效日期 | 标题 | 股票数量或数量 | ||||||||
递延存货单位 | $0.00 | (14) | (14) | 普通股 | 96,708 | 96,708 | d |
对答复的解释: |
1.New Enterprise Associates12,Limited Partnership(“NEA12”)于2017年8月8日按比例分派,不考虑发行人合共10,000,00股普通股予其普通合伙人及其有限合伙人。 |
2.报告人为NEA12GP,LLC的管理人,该公司是NEA Partners12,Limited Partnership(简称“NEA Partners12”)的唯一普通合伙人。NEA Partners12为NEA12的唯一普通合伙人,NEA12为证券的直接实益拥有人。报告人不承认经修订的1934年《证券交易法》第16条所指的实益拥有权,或不承认报告人在NEA12持有的证券中没有金钱利益的那部分。 |
3.NEA Partners12于2017年8月8日收到NEA12在分派中发行的发行人普通股3,070,00股。 |
4.报告人是NEA12GP的经理,NEA Partners12的唯一普通合伙人。报告人不承认经修订的1934年《证券交易法》第16条所指的实际所有权,或不承认报告人在NEA Partners12持有的发行人证券中没有金钱利益的部分。 |
5.NEA Partners12于2017年8月8日按比例分派,不考虑发行人合计3,070,00股普通股予其有限合伙人。 |
6.PJ Barris,LLC于2017年8月8日收到NEA Partners12在分派中发行的发行人普通股134,620股。 |
7.报告人为PJ Barris,LLC的成员,该公司为该等证券的直接实益拥有人。报告人否认经修订的1934年《证券交易法》第16条所指的实际所有权,或对PJ Barris有限责任公司持有的发行人证券中报告人没有金钱利益的部分的实际所有权。 |
8.PDB LLC于2017年8月8日收到NEA Partners12在分派中发行的发行人普通股41,283股。 |
9.报告人为PDB LLC的投资顾问,PDB LLC为该等证券的直接实益拥有人。报告人不承认经修订的1934年《证券交易法》第16条所指的实际所有权,或不承认报告人在PDBLLC持有的证券中没有金钱利益的部分。 |
10.New Enterprise Associates,LLC(“NEA LLC”)于2017年8月8日收到NEA Partners12在分派中发行的发行人普通股562,719股。 |
11.报告人为NEA LLC董事会成员,NEA LLC为该等证券的直接实益拥有人。报告人不承认经修订的1934年《证券交易法》第16条所指的实际所有权,或不承认报告人在NEA LLC持有的发行人证券中没有金钱利益的部分。 |
12.第4栏中报告的价格是加权平均价格。这些股票分多笔交易出售,价格从3.88美元至3.97美元不等,包括在内。报告人承诺应要求向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会工作人员提供关于在本表格4脚注(12)规定的范围内以每一单独价格出售的股票数量的全部信息。 |
13.第4栏中报告的价格是加权平均价格。这些股票分多笔交易出售,价格从3.895美元至4.015美元不等,含报告人承诺应要求向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会工作人员提供关于在本表格4脚注(13)规定的范围内按每一单独价格出售的股票数量的全部信息。 |
14.报告人根据发行人的非雇员董事薪酬计划获得递延股票单位(“DSUS”)的豁免奖励。DSUS代表在终止作为发行人董事的服务时接收发行人普通股股票(或在控制权变更后由发行人董事会全权决定的现金、证券或相当于其公允市值的现金和证券的组合)的权利。DSU被赋予了权力。 |
备注: |
/S/Sasha Keough,代理律师 | 08/10/2017 | |
报告人的签字 | 日期 | |
提醒:对于直接或间接实益拥有的每一类证券,请在单独的一行中报告。 | ||
如该表格由多于一名报案人提交,看到了吗指令4(b)(五)。 | ||
故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看到了吗18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(a)。 | ||
注:本表格须存档三份,其中一份须由人手签署。如篇幅不足,看到了吗关于程序的指令6。 | ||
对本表格所载资料的收集作出回应的人士无须作出回应,除非该表格显示一个现时有效的OMB号码。 |