叮咚买菜有限公司

 

政策声明

治理材料、非公开信息和

InsideR交易的防范

 

 

本重大非公开信息和防止内幕交易政策声明（本“声明”）适用于叮咚买菜有限公司及其子公司和合并及关联实体（统称“公司”）的所有董事、高级职员、员工和顾问。

本声明分三节：第一节概述；第二节阐述公司禁止内幕交易的政策；第三节解释内幕交易。

i.
总结

防止内幕交易是遵守美国证券法和维护公司以及与其有关联的所有人的声誉和完整性所必需的。“内幕交易”是指任何人在掌握与证券有关的内幕信息的情况下买卖任何证券。正如下文第三节所解释的，“内幕消息”是被认为既“重大”又“非公开”的信息。

公司认为严格遵守本声明（统称“政策”）中规定的政策至关重要。违反该政策可能会对您和公司造成极端的声誉损害和可能的法律责任。明知或故意违反政策的文字或精神将成为立即被公司解雇的理由。违反该政策可能会使违规者面临严厉的刑事处罚，以及对任何因违反该政策而受到伤害的人承担民事责任。违规产生的金钱损失可能是违规者实现的利润的数倍，更不用说受损害人员的律师费了。

本声明适用于公司的所有董事、高级职员、雇员和顾问，并延伸至这些人在其在公司的职责范围内外的所有活动。公司的每位董事、高级职员、雇员和顾问都必须审阅本声明，并且在公司提出要求时，必须在收到要求后七（7）天内签署并将本声明所附的合规证明发还给公司的高级法律顾问（“合规官”）Ning Ma。有关本声明的问题，请通过电子邮件发送至maning @ 100.me向合规官员提出。

ii.
禁止内幕交易的政策

就本声明而言，证券的“购买”和“出售”条款不包括接受公司授予的期权或其他以股份为基础的奖励以及行使不涉及证券出售的期权或归属其他以股份为基础的奖励（如适用）。除其他外，期权的无现金行使确实涉及出售证券，因此受以下政策的约束。该政策不适用于

行使预扣税权利，据此，您选择让公司根据期权或其他奖励预扣普通股，以满足预扣税要求。

A.无交易–公司的董事、高级职员、雇员或顾问在拥有与公司或其普通股或其他证券有关的重大非公开信息（“重大信息”）时，不得根据经修订的1934年美国证券交易法第10b5-1条购买或出售公司的任何普通股或其他证券或订立具有约束力的证券交易计划（“交易计划”）。

如果贵公司所拥有的重大信息与本公司的证券有关，则上述政策将要求在本公司公开披露该重大信息后至少等待四十八（48）小时，在所有事件中，四十八（48）小时应包括在该公开披露后在纽约证券交易所至少一个完整交易日。“交易日”一词被定义为纽约证券交易所开放交易的一天。除美国公众假期外，纽约证券交易所的常规交易时间为纽约市时间周一至周五上午9点30分至下午4点。

此外，公司的任何董事、高级人员、雇员或顾问，在公司指定为“有限交易期”的任何期间内，未经合规人员事先批准，不得购买或出售公司的任何证券或订立交易计划，无论该董事、高级人员、雇员或顾问是否拥有任何重大信息。

此外，公司不时指定的董事、高级职员和关键员工就公司证券进行的所有交易（包括但不限于收购和处置普通股，例如在行使期权或授予其他以股份为基础的奖励和执行交易计划时发行的普通股，但不包括接受公司授予的期权或其他以股份为基础的奖励以及行使不涉及出售证券的期权或授予其他以股份为基础的奖励）必须得到合规官的预先批准。

有关重大信息的说明，请见下文第三节。

B.交易窗口–假设上述第II-A节中规定的“禁止交易”限制均不适用，则公司的任何董事、高级职员、雇员或顾问不得在交易窗口期间以外购买或出售公司的任何证券或订立交易计划。

“交易窗口”是指公司任何财政季度的期间，自公司公开披露上一年度或上一季度财务业绩之日（如适用）后的第二个交易日收市时开始，至12月31日、3月31日、6月30日或9月30日（视情况而定）结束。

换句话说，

（1）自每年1月1日起，公司的任何董事、高级人员、雇员或顾问不得购买或出售公司的任何证券或进入

成交易计划，直至公司公开披露截至上一年度12月31日止财政年度的财务业绩日期后的第二个交易日收市为止，及

（2）自每年4月1日、7月1日及10月1日起，公司的任何董事、高级人员、雇员或顾问不得购买或出售公司的任何证券或订立交易计划，直至公司分别于该年3月31日、6月30日及9月30日公开披露其财政季度的财务业绩日期后的第二个交易日收市为止。

如果公司对上一期财务业绩的公开披露发生在纽约证券交易所收盘前四个小时以上的交易日，则该披露日期应被视为该公开披露后的第一个交易日。

请注意，在交易窗口期间买卖公司任何证券并非“安全港”，公司所有董事、高级职员、雇员及顾问均应严格遵守政策。

有疑问时，不要交易！先向合规官核实一下。

尽管有上述规定，根据根据政策订立并符合适用法律的现有交易计划出售公司证券不受上述第II-A和第II-B节的交易限制。

C.交易计划的合法遵守情况–除了且尽管本声明其他部分所载适用于交易计划的政策，公司所有内部人士在采纳、修订和终止交易计划时必须遵守所有适用的美国证券法律法规。

D.不提供小费——公司任何董事、高级职员、雇员或顾问不得直接或间接向任何从事证券交易的人披露任何重大信息（所谓“小费”）。

E.保密性–公司的任何董事、高级职员、雇员或顾问在任何情况下均不得向公司以外的任何人传达任何重大信息，除非事先获得合规官员的批准，或向公司内部的任何人传达非基于需要了解的信息。

F.不发表评论–公司的任何董事、高级人员、雇员或顾问不得与公司以外的任何人讨论公司的任何内部事务或发展，但履行常规公司职责所需的除外。除非获得相反的明确授权，否则如果您收到财经媒体、研究分析师或其他人对公司或其证券的任何询问，或任何评论或采访请求，您必须拒绝评论，并将询问或请求直接提交给公司的投资者关系部门。该部门负责协调和监督公司在遵守适用法律法规的情况下向投资大众、分析师和其他人发布信息。

G.更正行动–如知悉任何潜在的重大信息已经或可能已被无意披露，您必须通知

立即合规官员，以便公司能够确定是否有必要采取纠正行动，例如向公众进行一般披露。

iii.
内幕交易的解释

如上所述，“内幕交易”是指在掌握与证券相关的“重大”“非公开”信息的情况下，买卖证券。“证券”不仅包括股票、债券、票据和债券，还包括期权、认股权证和类似工具。美国联邦证券法对“购买”和“出售”的定义较为宽泛。“购买”不仅包括实际购买证券，还包括购买或以其他方式获得证券的任何合同。“出售”不仅包括证券的实际出售，还包括出售或以其他方式处分证券的任何合同。这些定义扩展到范围广泛的交易，包括常规的现金换股票交易、授予和行使股票期权以及收购和行使认股权证或看跌期权、看涨期权或与证券相关的其他期权。一般理解，“内幕交易”包括以下几种：

如上所述，就本声明而言，证券的“购买”和“出售”条款不包括接受公司授予的期权或其他以股份为基础的奖励以及行使不涉及出售证券的期权或归属其他以股份为基础的奖励。除其他事项外，期权的无现金行使确实涉及出售证券，因此受该政策的约束。

什么事实是物质？

事实的重要性取决于具体情况。如果合理的投资者极有可能认为某一事实在作出购买、出售或持有证券的决定时很重要，或者该事实可能对该证券的市场价格产生重大影响，则该事实被视为“重大”。重要信息可以是正面的，也可以是负面的，几乎可以与公司业务的任何方面或任何类型的证券、债务或股权相关。

重要信息的例子包括（但不限于）有关以下方面的信息：

股息；

企业盈利或盈利预测；

财务状况或资产价值的变化；

重大子公司或资产的并购或处置的谈判；

重大新合同或重大合同损失；

重要的新产品或服务；

重大营销计划或此类计划的变化；

资本投资计划或此类计划的变更；

有关公司、其任何关联公司或其任何高级职员或董事的重大诉讼、行政行为或政府调查或查询；

重大借款或融资；

借款违约；

新的股票或债券发行；

重大人事变动；

会计方法变更及核销；及

行业环境或竞争条件的任何实质性变化，可能对公司的收益或扩张前景产生重大影响。

一个好的一般经验法则：有疑问时，不要交易。

什么是非公？

信息不向公众公开就是“非公开”的。为了使信息被视为公开，必须通过道琼斯、路透经济服务、华尔街日报、彭博社、美联社、美通社或United Press International等媒体，以使投资者普遍可以获得的方式广泛传播信息。谣言的传播，即使准确并在媒体上报道，也不构成有效的公开传播。

此外，即使在公告发布后，也必须经过一段合理的时间，才能让市场对信息做出反应。一般来说，应在发布后留出大约四十八（48）个小时，作为此类信息被视为公开之前的合理等待期。

谁是内幕？

“内部人士”包括公司的董事、管理人员、员工和顾问，以及掌握公司重大非公开信息的任何其他人。内部人士对其公司及其股东负有独立的受托责任，不得就与公司证券有关的重大非公开信息进行交易。公司所有董事、高级职员、雇员和顾问均被视为有关公司业务、活动和证券的重大非公开信息的内幕信息知情人。本公司的董事、高级职员、雇员及顾问在掌握与本公司有关的重大非公开信息或向他人提示（或除需要了解的情况外）该等信息时，不得买卖本公司的证券。

应该注意的是，董事、高级职员、雇员或顾问的家庭成员进行的交易在某些情况下可能是这些董事、高级职员、雇员或顾问的责任，并可能引起法律和公司施加的制裁。

内幕消息人士以外的其他人士买卖

内幕信息知情人向第三方传达或提示重大非公开信息（“tippee”）可能负有责任，内幕交易违规行为不限于内幕交易或内幕信息知情人提示。内幕信息知情人以外的人也可能对内幕交易承担责任，包括利用向其提示的重大非公开信息进行交易的tippees或利用被盗用的重大非公开信息进行交易的个人。

Tippees继承了内幕信息知情人的职责，并对内幕信息知情人向其提供的重大非公开信息进行交易承担责任。同样地，正如内部人要为其tippees的内幕交易承担责任一样，将重大非公开信息传递给利用此类信息进行交易的其他人的tippees也要承担责任。换言之，tippee的内幕交易责任与内幕交易责任并无二致。Tippees可以通过接收他人的公开提示或通过社交、商务或其他聚会上的谈话等方式获得重要的非公开信息。

对从事内幕交易的处罚

对从事非法行为的个人及其雇主而言，对利用重大非公开信息进行交易或提供小费的处罚可能会大大超出所获得的任何利润或避免的损失。美国证券交易委员会和美国司法部已将内幕交易违法行为的民事和刑事起诉列为重中之重。根据美国联邦证券法，政府或私人原告可获得的执行补救措施包括：

此外，内幕交易可能导致公司受到严重制裁，包括立即解雇。内幕交易违规行为并不限于违反美国联邦证券法。其他美国联邦和州的民事或刑事法律，例如禁止

邮件和电汇欺诈以及《敲诈者影响和腐败组织法》（RICO），也可能在发生内幕交易时被违反。

关于其他公司的重大非公开信息

本政策和本文所述的准则也适用于与其他公司有关的重大非公开信息，包括公司的客户、供应商和供应商（“业务合作伙伴”），特别是当该信息是在受雇于公司或由公司提供或代表公司提供的其他服务过程中获得的。交易有关公司业务合作伙伴的重大非公开信息可能会导致民事和刑事处罚以及纪律处分，包括因故终止雇佣关系。每个人都应以与公司直接相关的信息所要求的同等谨慎对待有关公司业务合作伙伴的重大非公开信息。

iv.

细则10b5-1交易计划

尽管禁止内幕交易，SEC规则10b5-1对规则10b-5下的内幕交易责任提供了肯定抗辩。受本声明约束的人可以依赖这一抗辩并交易公司的证券，无论他们是否了解内幕信息，如果交易是根据事先安排的书面交易计划发生的，该书面交易计划是在该人不掌握重大非公开信息时善意订立的，并且符合规则10b5-1的要求。

任何受本声明约束的人如希望订立交易计划，必须在计划订立交易计划前至少十个工作日将交易计划提交法律部门批准。交易计划不得被任何人在掌握有关公司的重大非公开信息时采纳。

一旦采取交易计划，您不得对交易的证券数量、交易价格或交易日期施加任何后续影响。您只能在根据本政策允许交易的期间内修改或更换交易计划，并且您必须在采纳前将任何拟议的修改或更换交易计划提交法律部门批准。在终止交易计划之前，您必须向法律部门提供通知。您应该了解，频繁修改或终止交易计划可能会质疑您参与交易计划的诚意（因此可能会危及针对内幕交易指控的肯定抗辩的可用性）。

 

合规证明

 

TO：合规官

RE：DINGDONG（CAYMAN）Limited治理材料非公开信息和防止内幕交易政策声明

 

本人已收到并审阅及理解上述政策声明（该等政策，经不时修订，“政策”）所载的政策，现承诺，作为本人目前并继续受雇于或与叮咚买菜有限公司（“公司”）或其任何附属公司或关联实体相关的条件，全面遵守该政策。

兹证明本人在受雇于公司或其任何子公司或关联实体或与其有关联的时间段内遵守了该政策。

我在此承诺，今后坚持政策不动摇。

 

 

签名：__________________________

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护照/身份证号码：______________________________

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