于2026年4月23日向美国证券交易委员会提交

注册号：333-274521

注册号：333-281822

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

 

生效后第1号修正案，以形成S-3登记说明第333-274521号

生效后第1号修正案，以形成S-3登记说明第333-281822号

下

1933年《证券法》

 

 

Day One Biopharmaceuticals, Inc.

（在其章程中指明的注册人的确切名称）

 

 

 

特拉华州		83-2415215
（国家或其他司法 公司或组织）		（I.R.S.雇主 识别号码）

Sierra Point公园大道1800号，套房200

Brisbane，加利福尼亚州 94005

(650) 484-0899

（注册人主要行政办公室地址（包括邮编）及电话号码（包括区号）

 

 

邓尼兹·拉松

首席业务官

施维雅制药有限责任公司

四号码头大道200号

马萨诸塞州波士顿02210

（送达代理人姓名、地址）

 

 

(800) 807-6124

（代办服务人员姓名、地址（含邮政编码）、电话号码（含区号）

 

 

复制到：

皮奥特·科尔津斯基

迈克尔·S·皮洛

迈克尔·F·德弗兰科

米歇尔·卡尔

Baker & McKenzie LLP

300 East Randolph Street，Suite 5000

伊利诺伊州芝加哥60601

电话：（312）861-8000

（建议向公众出售的大致开始日期）：不适用。

 

 

如果本表格上登记的唯一证券是根据股息或利息再投资计划发售的，请勾选以下方框：☐

如果根据1933年《证券法》第415条规则延迟或连续发售本表格上登记的任何证券，但仅就股息或利息再投资计划提供的证券除外，请勾选以下方框：☐

如果根据《证券法》第462（b）条提交此表格以注册发行的额外证券，请选中以下方框，列出同一发行的较早有效注册声明的《证券法》注册声明编号。☐

如果本表格是根据《证券法》第462（c）条规则提交的生效后修订，请选中以下方框，列出同一发行的较早生效登记声明的《证券法》登记声明编号。☐

如果本表格是根据一般指示I.D.的登记声明或其生效后的修订，根据《证券法》第462（e）条向委员会提交后生效，请选中以下方框。☐

如果本表格是对根据《证券法》第413（b）条为注册额外证券或额外类别证券而提交的根据一般指示I.D.提交的注册声明的生效后修订，请选中以下方框。☐

通过复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、较小的报告公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中“大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司”、“新兴成长型公司”的定义。

 

大型加速披露公司		☒		加速披露公司		☐
非加速文件管理器		☐		较小的报告公司		☐
				新兴成长型公司		☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《证券法》第7（a）（2）（b）节规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐

 

证券的撤销登记

Day One Pharmaceuticals，Inc.（“注册人”）提交的这些生效后修订（这些“生效后修订”）与表格S-3上的以下注册声明（统称“注册声明”）有关：

 

1.

于2023年9月14日向美国证券交易委员会（“委员会”）提交的第333-274521号注册声明，在提交后自动生效，登记（i）注册人发行和出售每股面值0.0001美元的普通股（“普通股”）、每股面值0.0001美元的优先股、债务证券、购买普通股的认股权证、优先股或债务证券、购买普通股的认购权、优先股或债务证券和/或由部分或全部这些证券组成的单位，以及（ii）涵盖此次发行的股权分配协议招股说明书，由注册人发行和出售最高总发行价为250,000，000美元的普通股，该普通股可根据日期为2022年6月1日的股权分配协议与Piper Sandler & Co.和JonesTrading Institutional Services LLC发行和出售。

 

2.	于2024年8月28日向委员会提交的第333-281822号登记声明，在提交后自动生效，登记了不时可能要约和出售的最多12,068，959股普通股，其中包括（i）注册人的某些出售股东持有的10,551，718股已发行普通股和（ii）在行使这些出售股东持有的某些未偿还的预融资认股权证时可向某些出售股东发行的1,517，241股普通股。

2026年4月23日，根据注册人与Servier Pharmaceuticals LLC（“母公司”）的直接全资子公司Servier Detroit Inc.（“买方”）签署的日期为2026年3月6日的合并协议和计划（“合并协议”），买方与注册人合并并并入注册人（“合并”），注册人作为母公司的全资子公司在该合并后存续。由于合并协议拟进行的交易，注册人已根据注册声明终止任何及所有证券发售及销售。根据注册人在注册声明中作出的承诺，以生效后修订的方式将根据注册声明注册的注册人的任何在发售终止时仍未售出的证券从注册中移除，注册人特此终止注册声明的有效性，并将截至本协议日期根据注册声明仍未售出的所有证券（如有）从注册中移除。

注册人正在提交这些生效后修订，以撤回并从注册中移除截至本协议日期仍未售出的根据注册声明注册的所有证券。现酌情修订注册声明，以反映该等证券的注销登记。于本生效后修订生效后，注册人将不会根据注册声明注册余下的证券。

签名

根据经修订的1933年《证券法》的要求，注册人证明其有合理理由相信其符合在表格S-3上提交的所有要求，并已正式安排这些生效后的修订由以下签署人代表其于2026年4月23日在马萨诸塞州波士顿市签署，并因此获得正式授权。

 

第一天Pharmaceuticals，INC。
签名：		/s/David Lee
姓名：		David Lee
职位：		总裁兼秘书

根据经修订的1933年《证券法》第478条，无需其他人签署这些生效后修正案。