证券交易委员会表格4

证券交易委员会表格4 证券交易委员会表格4

表格4

美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

实益拥有权变动报表

根据1934年《证券交易法》第16（a）条提交
1940年《投资公司法》第30（h）条

OMB批准

OMB号码:			3235-0287
估计平均负担
每次回应时间:			0.5

如果不再受第16条的约束，请检查此框。表格4或表格5的义务可以继续。见指令1（b）。

1.报告人的姓名和地址^*

Burke Richard L.Jr.

（最后一次）

（第一）

（中间）

先进处理服务公司，

韦德堡路90号

（街道）

韦德拉桥

32081

（城市）

（国家）

(邮政编码)

2.发行人名称以及股票代码或交易符号
Advanced Disposal Services, Inc.[ADSW ]

5.报告人与发行人的关系
（检查所有适用的）

X	董事	10%所有权人
X	官员（标题如下）	其他（具体说明如下）
首席执行官兼董事

3.最早交易日期（月/日/年）
10/30/2020

4.如有修订，原提交日期（月/日/年）

6.个人或联名/团体备案（检查适用的行）

X	一名举报人提交的表格
	由多于一名举报人士提交的表格

表一-取得、处置或实益拥有的非衍生证券
1.担保所有权（INSR.3）	2.交易日期（月/日/年）	2A.如有，视为执行日期（月/日/年）	3.交易代码（INSR.8）		4.取得（a）或处置（d）的证券（第3、4和5条）			5.申报交易后实益拥有的证券数量（表3和4）	6.所有权形式:直接（d）或间接（i）（表4）	7.间接实益拥有的性质（INSR.4）
1.担保所有权（INSR.3）	2.交易日期（月/日/年）	2A.如有，视为执行日期（月/日/年）	代码	五	数额	（a）或（d）	价格	5.申报交易后实益拥有的证券数量（表3和4）	6.所有权形式:直接（d）或间接（i）（表4）	7.间接实益拥有的性质（INSR.4）
普通股	10/30/2020		a ⁽¹⁾		54,262	a	⁽¹⁾	323,977	d
普通股	10/30/2020		d ⁽²⁾⁽³⁾		323,977	d	$30.3⁽²⁾⁽³⁾	0	d

表二-取得、处置或实益拥有的衍生证券（例如，认沽、认沽、认股权证、期权、可转换证券）
1.衍生证券的名称（INSR.3）	2.衍生证券的转换或行使价格	3、交易日期（月/日/年）	3A.如有，视为执行日期（月/日/年）	4.交易代码（INSR.8）		5.取得（a）或处置（d）的衍生证券数目（第3、4及5条）		6.可行使日期和到期日（月/日/年）		7.基础衍生证券证券的名称和金额（INSR.3和4）		8.衍生证券的价格（INSR.5）	9.报告交易后实益拥有的衍生证券数目（INSR.4）	10.所有权形式:直接（d）或间接（i）（表4）	11.间接实益拥有的性质（INSR.4）
1.衍生证券的名称（INSR.3）	2.衍生证券的转换或行使价格	3、交易日期（月/日/年）	3A.如有，视为执行日期（月/日/年）	代码	五	（a）	（d）	可执行日期	到期日	标题	股份的数量或数量	8.衍生证券的价格（INSR.5）	9.报告交易后实益拥有的衍生证券数目（INSR.4）	10.所有权形式:直接（d）或间接（i）（表4）	11.间接实益拥有的性质（INSR.4）
员工股票期权（买入权利）	$17.7	10/30/2020		d ⁽²⁾⁽³⁾			429,203	⁽²⁾⁽³⁾	11/20/2022	普通股	429,203	⁽²⁾⁽³⁾	0	d
员工股票期权（买入权利）	$17.7	10/30/2020		d ⁽²⁾⁽³⁾			978	⁽²⁾⁽³⁾	04/25/2023	普通股	978	⁽²⁾⁽³⁾	0	d
员工股票期权（买入权利）	$24.28	10/30/2020		d ⁽²⁾⁽³⁾			45,980	⁽²⁾⁽³⁾	06/24/2026	普通股	45,980	⁽²⁾⁽³⁾	0	d
员工股票期权（买入权利）	$18	10/30/2020		d ⁽²⁾⁽³⁾			169,205	⁽²⁾⁽³⁾	10/12/2026	普通股	169,205	⁽²⁾⁽³⁾	0	d
员工股票期权（买入权利）	$22	10/30/2020		d ⁽²⁾⁽³⁾			96,153	⁽²⁾⁽³⁾	02/27/2027	普通股	96,153	⁽²⁾⁽³⁾	0	d
员工股票期权（买入权利）	$23.3	10/30/2020		d ⁽²⁾⁽³⁾			118,217	⁽²⁾⁽³⁾	03/15/2027	普通股	118,217	⁽²⁾⁽³⁾	0	d
员工股票期权（买入权利）	$22.16	10/30/2020		d ⁽²⁾⁽³⁾			86,956	⁽²⁾⁽³⁾	02/26/2028	普通股	86,956	⁽²⁾⁽³⁾	0	d
员工股票期权（买入权利）	$26.69	10/30/2020		d ⁽²⁾⁽³⁾			88,174	⁽²⁾⁽³⁾	02/25/2029	普通股	88,174	⁽²⁾⁽³⁾	0	d

对答复的解释:

1.于2018年及2019年各年授出并根据于2019年4月14日订立的合并协议及计划而加速及视作每个业绩期间的目标收益的须受业绩股份单位奖励的普通股股份，由发行人、废物管理公司及湿地公司合并附属公司（于2019年4月15日向证券交易委员会提交的表格8-K的第2.1项呈列于文件中），经该日期为2020年6月24日的第1号若干修订（作为2020年6月24日向证券交易委员会提交的表格8-K的第2.1条提交）（经第1号修订“合并协议”修订）。

2.根据合并协议，在合并生效时:注销每一流通在外的普通股，此后，报告人有权获得与（a）报告人当时持有的普通股股票数量和（b）30.30美元相等的现金支付。

3.根据合并协议，在合并生效时: （a）每项未受限制股份单位奖励及业绩股份单位奖励均已全数授予并已取消，并在其后有权向报告人收取扣除税项的现金付款，等于（i）受该等受限制股份单位奖励或表现股份单位奖励的普通股股份数目及（ii）30.30元；及（b）每股行使价低于30.30元的每份尚未行使的认股权，不论是否归属，均已完全归属并已注销，并在其后有权向报告人收取扣除税项的现金付款，等于（i）该等股票期权的每股行使价超出$30.30，及（ii）该等股票期权获行使时可发行的普通股数目。

	杰弗里埃弗雷特，小理查德L伯克的代理律师。	10/30/2020
	* *报告人的签字	日期
提示:直接或间接实益拥有的每一类证券的单独报告行。
*如表格由多于一名报名者提交，见指令4（b）（v）。
* *故意错报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff（a）。
注意:请将此表单的三份副本归档，其中一份必须手动签名。如果空间不足，见程序指令6。
对本表格所载信息收集作出回应的人无须作出回应，除非表格显示当前有效的OMB号码。