展览19.1
RadNet, Inc.
内幕交易及披露政策
经修订及重订– 2023年2月23日
本内幕交易和披露政策(“政策”)就雷网,Inc.(“公司”)的股票和其他证券的交易以及(如适用)此类交易的披露提供了指导方针。文件中所有提及“公司”的内容均包含雷网,Inc.的任何子公司。本政策取代公司之前发布的任何内幕交易政策。
一、适用性
本政策适用于公司证券的所有交易,包括普通股、限制性股票、限制性股票单位、购买普通股的期权和认股权证以及公司可能不时发行的任何其他债务或股本证券,例如债券、优先股和可转换债券,以及与公司证券相关的衍生证券,无论是否由公司发行,例如交易所交易期权。
本政策适用于与他们同住的公司所有雇员、高级职员、董事、顾问和顾问及其直系亲属(定义见下文)或居住在其家中的任何其他人,以及居住在其他地方但其公司证券交易由这些人指挥或受其影响和控制的直系亲属(“被覆盖人员”)。本政策也适用于受覆盖人员控制或影响的公司、合伙企业、信托或类似实体。
本政策第VI节包括附加条款,对收到或有权获得有关公司的重大非公开信息(定义见下文)和/或受1934年《证券交易法》(“交易法”)第16条的报告条款和交易限制的董事、高级职员和某些其他指定雇员规定特定的禁售期和预先批准程序。
ii.目的
公司已采纳本政策及本规定的程序,以防止非法内幕交易,并协助有关人士遵守联邦证券法规定的义务。
了解并遵守这些规则非常重要。如果违反,可能会受到公司的纪律处分(包括因故终止雇佣)。您还可能违反适用的联邦和州证券法(并受到民事和刑事处罚,包括罚款和监禁)。注意,遵守法律打击内幕交易是你个人的责任。本政策旨在协助您遵守这些法律,但您必须始终对公司证券的任何交易或交易行使适当的判断。公司或合规官的任何行动并不构成法律建议或使您免于根据适用的证券法承担责任。
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iii.内幕交易合规干事
公司已指定其总法律顾问(如果没有总法律顾问,则指定负责证券合规的任何临时或代理总法律顾问或助理总法律顾问,如果不存在此类人员,则指定首席财务官)为其现任内幕交易合规官(“合规官”)。请将您对本政策中所讨论的任何事项的任何问题直接提交给公司的总法律顾问,该总法律顾问可致电310-445-2842或发送电子邮件至legalDepartment@radnet.com与您联系。
iv.政策
本公司的政策是反对未经授权披露在工作场所获得的任何非公开信息、在证券交易中使用重大非公开信息以及任何其他违反适用证券法的行为。以下是适用于所有覆盖人员的公司内幕交易政策的一般规则。
1.不要在拥有重大非公开信息的情况下进行交易。时,可能会因你与公司的关系而接触到重大的非公开信息。在您拥有有关公司的重大非公开信息期间(无论是在交易窗口期间,如适用,或在任何其他时间),您不得在任何时间购买、出售、交易或交易公司的任何证券。你必须等到新发布的重大信息被公开至少两个完整交易日(一个交易日是股市开盘日)或该信息不再具有重大意义时才进行交易。
2.不要把非公开的信息给别人。不向包括家庭成员在内的任何其他人员提供有关公司的非公开信息(通常称为“小费”),在任何情况下都不对买卖公司股票进行推荐或发表意见。
3.不要与媒体、分析师或公司以外的其他人讨论公司信息。公司信息公告受公司政策(与本政策分开)监管,且只能由公司特别授权作出该等公告的人士作出。法律法规管辖向外部或公众发布此类公告的性质和时间,未经授权的披露可能会导致您、公司及其管理层承担重大责任。如收到任何第三方有关公司信息的查询,应立即通知合规官或公司首席财务官。
4.不要参与讨论公司的平台上的对话。您不得参与涉及公司、其业务或其证券的在线(包括社交媒体)对话(或类似活动)。
5.不要利用非公开信息交易其他公司的股票。当您掌握了您在与公司的关系过程中获得的有关公司或那些业务合作伙伴的重大非公开信息并使您在交易中具有优势时,不要交易公司客户、供应商、供应商或其他业务合作伙伴的股票。
6.不得从事涉及公司股票的卖空或投机交易。不要从事任何暗示你在炒作公司股票的交易(即你试图在股价的短期走势中获利,不是增加就是减少)。您不得从事任何卖空、“反向卖出”或任何涉及公司股票(或公司任何业务合作伙伴在上述任何情况下的股票)的等价交易。卖空交易涉及以特定价格出售您不拥有的股票,并期望价格会下降,这样您就可以在必须交付之前以较低的价格购买股票。
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7.不得从事涉及公司股票的保证金、质押交易。您不得进行任何涉及公司股票的保证金交易(即借入资金购买股票,包括与行使任何公司股票期权有关)或以公司证券作为抵押(或质押)的质押交易,但以下述有限例外情况除外。
如果被覆盖人希望将公司证券作为贷款的抵押品(不包括保证金债务),并明确证明有偿还贷款的财务能力而无需诉诸质押证券,则可以授予禁止质押的例外情况。任何希望将公司证券作为贷款抵押品的受覆盖人士,必须在签署证明拟议质押的文件至少两周前向合规官提交批准请求,并且在订立质押安排之前必须获得合规官的批准。
8.不得从事涉及公司股票的套期保值或衍生品交易。您不得进行套期保值或衍生交易,包括购买金融工具(如预付可变远期合约、股权互换、项圈和交易所基金),或以其他方式从事交易,以对冲或抵消,或旨在对冲或抵消公司证券市值的任何下降。此类交易允许您拥有公司的证券,而无需承担所有权的全部风险和回报,并可能将您的利益与公司股东的利益大体上分开。
此外,如果您根据“盲目信托”或规则10b5-1交易计划(见下文“10b5-1交易计划的例外情况”)交易公司股票,您从事对冲交易的能力可能会受到额外限制。
9.谨慎使用常规订单。常设订单(就本政策而言,其中不包括规则10b5-1交易计划)或“限价单”的使用期限可不超过五个交易日。向经纪人下的以指定价格出售或购买股票的长期订单使您无法控制交易的时间。被覆盖人员知悉重大非公开信息时,由券商执行的长期订单交易可能导致非法内幕交易。
10.就业终止后的政策适用。如果您的雇佣在禁售期内终止(或如果您在拥有重大非公开信息时以其他方式离职),您将继续受制于该政策,特别是持续的禁止交易,直到禁售期结束(或否则直至重大非公开信息公布后的第二个完整交易日收盘)。
11.确保你的直系亲属没有违反这项政策。就本政策而言,任何涉及由你的直系亲属参与的公司证券的交易,或由受覆盖人士控制或影响的公司、合伙企业、信托或类似实体参与的交易,均与你的交易相同。您有责任确保此类个人和实体不参与任何如果您直接参与交易将违反本政策的交易。
某些家族信托和其他这类实体拥有代表实体作出投资决策的独立受托人,并且您不与其共享公司信息,有资格获得本规则的豁免。如果您对此例外情况有疑问,请联系合规官。您应该假设,除非您首先获得合规官员的批准,否则此例外情况不可用。
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五、例外情况
适用一般内幕交易政策的以下例外情况:
1.员工股票期权计划/限制性股票奖励下的购买例外。根据任何公司股权激励计划行使(不出售)股票期权以及行使一项扣缴税款的权利,根据该权利,某人选择让公司根据满足扣缴税款要求的期权预扣股份,豁免本政策,因为交易的另一方是公司本身,价格不随市场变化,而是由期权协议或计划的条款确定。但是,根据公司股权激励计划获得的任何后续出售股份均受本政策的约束。本政策不适用于限制性股票或基于业绩的股票的归属,或行使预扣税权利,根据该权利,某人选择让公司预扣股票以满足限制性股票或基于业绩的股票归属时的预扣税要求。但是,本政策确实适用于任何市场销售的限制性股票或基于业绩的股票。
2.10b5-1交易计划的例外情况。本政策不适用于根据SEC规则10b5-1(c)(17 C.F.R. § 240.10b5-1(c))采用的交易计划(“10b5-1交易计划”)购买或出售公司股票,该交易计划符合该规则的要求,包括:
| · | 10b5-1交易计划必须规定交易的价格、金额和日期或提供执行交易应遵循的公式或其他机制; | |
| · | 10b5-1交易计划必须包括一个“冷静期”,这样(a)对于根据10b5-1交易计划进行交易的所有涵盖人员,要到计划通过后30天才能开始交易;(b)对于根据《交易法》承担第16条报告义务的董事和高级管理人员,根据10b5-1交易计划进行的交易要到(i)计划通过后90天或(ii)公司财务业绩以表格10-Q或表格10-K披露后两个工作日(以较晚者为准)才能开始,受制于120天的最长冷静期; | |
| · | 10b5-1交易计划必须包括建立计划的人的陈述,即他或她(a)不知悉任何重大非公开信息,并且(b)是出于善意而不是作为规避内幕交易禁令的计划而采用该计划; | |
| · | 除有限的例外情况外,一个人在任何时候只能有一个有效的10b5-1交易计划。 | |
| · | 除有限的例外情况外,一个人在任何12个月期间内只能订立一次“单笔交易”10b-5交易计划。 |
在采纳任何10b5-1交易计划之前,您必须获得合规官员的批准。您必须不早于10b5-1交易计划正式确立之日前两个工作日以书面形式向合规官提交建议的10b5-1交易计划的副本,并向合规官(a)证明您没有掌握有关公司的重大非公开信息,根据规则10b5-1计划进行的所有此类交易将根据《交易法》、经修订的1933年《证券法》进行,和适用的州证券法;以及(b)10b5-1交易计划符合规则10b5-1的要求。
合规官员的任何批准不得被视为合规官员或公司确定10b5-1交易计划满足规则10b5-1的要求。在建立规则10b5-1计划时,应由您全权负责,以确保该计划符合规则10b5-1的要求。上述批准程序的存在并不以任何方式要求合规官有义务批准任何10b5-1交易计划。合规官可全权酌情拒绝任何交易请求或规则10b5-1计划。公司保留要求在10b5-1交易计划中包含额外条款的权利,目标是遵守规则10b5-1。公司还保留要求在公司认为法律、合同或监管限制可能禁止此类交易或使其不可取的期间暂停根据规则10b5-1计划进行的交易的权利。这些可能包括受本政策约束的人与承销商约定在公开发售前后的特定期间内不出售公司证券的期间,或在SEC条例M禁止关联公司购买的公开发售附近的期间。
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3.其他有限例外。如果有关公司的所有重要信息均已公开披露或拟议交易的双方均已知晓,则在获得合规官员事先书面批准的情况下,可以允许政策中限制的例外情况。这类例外仅打算在不寻常的情况下使用,不应假设会授予此类例外。
vi.适用于董事、高级职员和指定雇员的附加政策
以下附加政策和限制(“附加政策”)适用于公司董事、执行官和合规官员(“内部人士”)指定的任何其他人员。受这些附加政策约束的人也受上节所述的一般政策约束(在发生冲突的任何情况下适用限制性更强的政策)。
1.不要在停电期间进行交易。公司禁止其内部人士在禁售期(无论是定期安排的禁售期,还是不时实施的特别禁售期)进行交易。你有责任知道公司的常规季度停电期何时开始和结束。如果你被告知公司实施了特别禁售期,你不得向任何人披露暂停交易的事实,包括非内部人士的公司雇员或顾问、家庭成员(不包括受本政策约束的直系亲属,因为你是会被禁止交易的)、朋友或经纪人。你们应该把强加特别禁售期作为重大的非公开信息来对待。
某些赠品不受本节的限制,只有在获得合规官员的预先批准后,才能在禁售期内赠送。您应该在打算赠送之前至少3个交易日联系合规官,以便留出足够的时间进行预清关程序。
切记取消您在禁售期内持有的任何长期或“限价”订单或其他待处理的交易订单(除非这些订单是根据经批准的规则10b5-1交易计划下达的)。
为应对紧急情况、困难情况或其他特殊情况,禁售期间交易禁令的例外情况将需要获得合规干事和首席财务官或首席执行官的批准。
2.内部人士必须预先清仓所有涉及公司股票的交易。所有内部人士成员必须避免交易公司的证券,即使是在交易窗口期间,除非他们首先遵守公司的预先清算程序。要预先清算交易,内幕人士必须获得合规官员的批准,在内幕人士进入交易之前。内幕人士应在打算从事任何交易前至少3个交易日联系合规官,以便留出足够的时间进行事前审批程序。为便利这一过程,公司已准备好一份预审查表格,作为本政策所附的附件 A,供内幕人士提交给合规官员。预先批准后,合规官将以作为保单附件 B所附表格的形式给予交易书面许可。书面许可将在书面许可日期后的第五个交易日结束时或下一个禁售期开始时到期,以较早者为准。因此,除非有在收到书面许可后立即执行交易的意图,否则内部人员不应请求交易许可。
合规官没有任何义务批准提交预先清关的交易,并且可以确定不允许交易。
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3.遵守适用于高级职员和董事会成员以及10%股东的第16条责任规则。公司的某些高级管理人员、公司董事会成员和10%的股东必须以符合《交易法》第16(b)节“做空”交易规则的方式进行公司股票交易。这些规定的实际效果是,高级职员和董事在六个月期间内买卖或出售和购买公司证券,必须将所有利润上缴公司。追回做空获利的规则是绝对的,并不取决于高级职员或董事在交易时是否有任何重大的非公开信息。计算“利润”的规则也是绝对的,即使交易者没有获得任何经济利益,大额也可能被视为利润。
4.遵守公开证券法申报要求。联邦证券法要求公司的高级职员、董事、大股东和关联公司公开报告公司股票的交易(在第16条下的表格3、4和5,关于受限制和控制证券的表格144,在某些情况下,附表13D和13G)。公司非常认真地对待这些报告要求,并要求所有受公开报告公司股票交易的人遵守适用于这些表格的规则。当出现关于是否在技术上需要报告的问题(特别是转向交易和所涉个人的特定事实的问题,或关于未解决的法律问题)时,公司鼓励其内部人士选择遵守精神而不是法律条文——换句话说,即使在技术上没有要求这样做,也要在充分和迅速报告交易方面犯错。
此外,在要求公司报告个人交易的情况下,公司期望得到个人的充分和及时的合作。
vii.本政策中使用的定义
1.停电期。在每个财政季度结束期间,直至公开披露该季度的财务业绩,受此政策约束的内部人士可能拥有有关该季度预期财务业绩的重大非公开信息。即使你实际上并不掌握任何此类信息,但你在此期间进行的任何交易都可能给人一种你在利用内幕信息进行交易的表象。据此,公司指定了一个定期安排的季度交易“禁售期”,从每个季度最后一个月的第二十个日历日开始,到该季度财务业绩披露后的第二个完整交易日(股票市场开放日)收盘时(一般为该季度结束后的30至75日)结束。如果公开披露发生在收市前的一个交易日,那么这一天被视为第一个交易日。如果公开披露发生在某一交易日收市后,则该日不计为第一个交易日。
2.除定期安排的禁售期外,公司可能会不时指定其他时段为特别禁售期。通常,当出现可能被视为对内幕交易法而言具有重要意义的非公开发展时,就会发生这种情况,例如,除其他外,与监管程序或重大公司交易有关的发展。公司可能不会广泛宣布开始特别禁售期,因为该信息本身可能是敏感信息。为此,您遵守本政策中概述的预先清算程序,以确保您在任何特殊的禁售期内不进行交易,这一点极为重要。任何获知存在特别禁售期的人,不应向任何其他人透露特别禁售期的存在。公司未能指定受特别禁售期限制的人士,并不会解除该人士在知悉重大非公开信息的情况下不进行交易的义务。
3.直系亲属。以下人员被视为您“直系亲属”的成员:您的配偶、父母、祖父母、子女、孙辈和兄弟姐妹,包括通过婚姻或收养产生的任何此类关系。它还包括你的家庭成员,无论他们是否与你有亲属关系。
4.重大非公开信息。不可能定义所有类别的“重大”信息,但如果信息很可能被认为对投资者做出购买、持有或出售公司证券的投资决定很重要,则应将其视为重大信息。因为接受审查的交易将在事后进行事后评估,有利于事后诸葛亮,关于特定信息的重要性的问题应该以有利于重要性的方式来解决,并且应该避免交易。
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虽然根据这一标准可能很难确定特定信息是否重要,但有些类别的信息特别敏感,几乎总是应该被视为重要信息。例子包括:财务业绩、对未来收入、收益或亏损的预测;未决或拟议合并、收购或要约收购的消息;重大资产的未决或拟议收购或处置的消息;监管机构的行动;即将破产或财务流动性问题;主要客户或供应商的收益或损失;重大网络安全事件,例如数据泄露;重大产品公告;高级管理层变动;由于实际或威胁诉讼而导致的重大诉讼风险;公司会计师或会计政策发生变化;或业务的任何重大问题或成功。正面或负面的信息都可能是重要的。如果你对你所掌握的信息是否重要有任何疑问,你应该联系合规官。
有关公司的信息,如果在公司内部知晓,但尚未向公众披露,则被视为“非公开”信息。公司一般通过新闻稿或在公司须向SEC提交的定期季度和年度报告中向公众披露信息。作为一般规则,信息在信息发布后的第二个完整交易日被视为非公开。如对所掌握的信息是否非公开或已公开披露有任何疑问,应与合规官联系。
5.交易窗口。禁售期以外的时段被称为“交易窗口”。如果出现值得公司人员暂停交易的事态发展,发生在定期安排的季度禁售期之间的交易窗口可以通过强制实施特别禁售期来“关闭”。
viii.潜在刑事和民事责任和/或纪律行动
1.内幕交易责任。任何被覆盖人士在知悉重大非公开信息时参与公司证券的交易,可能会受到民事和刑事处罚和制裁,包括监禁、刑事罚款、民事处罚和监禁、刑事罚款、民事处罚和SEC民事执行禁令。
2.给小费的责任。任何向第三方提示的被覆盖人士也可能对其向其提示有关公司的重大非公开信息或其根据有关公司证券交易的此类信息向其提出建议或表达意见的tippee的不当交易承担责任。Tipper和tippee将受到与上述相同的处罚和制裁,即使tipper或tippee没有从交易中获利,SEC也实施了巨额处罚。美国证券交易委员会、证券交易所和纳斯达克使用精密的电子监控技术来发现内幕交易。
3.可能受到公司的纪律处分。违反本政策的公司员工还将受到公司的纪律处分,可能包括未来无法参与公司的股权激励计划或终止雇佣。
4.控制人员。公司及其监管人员如未采取适当措施防范非法内幕交易,在特定情况下,可能被承担重大民事和刑事责任。如果公司董事、高级管理人员和其他监管人员未能采取适当措施防止内幕交易,民事处罚可将其个人责任延伸至公司董事、高级管理人员和其他监管人员。
ix.问题
请将您对本政策和公司证券的任何交易提出的问题通过上述号码或电子邮件地址直接发送给公司的合规官。
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内幕交易政策
承认
本人证明已阅读、理解并同意遵守雷网,Inc.的内幕交易和披露政策(“政策”)。本人同意本人将因违反政策而受到公司酌情施加的制裁,并同意公司可视需要针对公司证券的转让向公司的转让代理发出停止转让和其他指示,以确保遵守政策。我承认,我可能因违反该政策而受到的制裁之一是终止我的雇佣关系,包括因故终止。
| 日期:______________________________ | 签名:______________________________ | |
| 印刷名称:______________________________ | ||
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展品A
预清算请求表
将由内部人士完成:
谨此告知贵公司,以下签署人拟于202年______________执行公司证券交易,并在此要求公司按照公司内幕交易政策(“政策”)的要求对该交易进行预先清算。
交易的一般性质如下(例如,通过纳斯达克在公开市场购买10,000股普通股,私下协商出售认股权证购买5,000股普通股等):
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下列签署人已阅读并理解该政策,并证明上述建议交易不会违反该政策。
以下签署人不拥有有关公司的重大非公开信息(定义见政策),并且,尽管交易有任何预先批准,如果以下签署人拥有有关公司的重大非公开信息,将立即暂停任何交易活动。
以下签署人确认,任何预先清仓仅在交易许可规定的期间内有效,在任何情况下均不超过自交易许可发布之日起五个交易日和下一个禁售期中较早发生的时间。以下签署人将在交易许可涵盖的每个交易日收盘后的24小时内向合规官员提供交易确认报告,其中包含交易日内执行的每笔交易的信息,包括股票数量、交易类型和价格。
下列签署人同意,如果由于未来的发展,前述任何信息在任何方面变得不准确或不完整,将立即告知公司。以下签署人理解公司可能需要有关交易的额外信息,并同意应要求提供此类信息。
日期:__________________,202_
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内幕人士签名
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展品b
贸易许可
_________因此被允许买入/卖出[第一圈] 雷网,Inc.的证券。
[如果关联公司根据规则144进行普通股销售,则包括以下内容。证券必须在经纪人的交易中卖出,你不得招揽或安排招揽买入你所卖出的证券的指令,或向执行卖出证券指令的经纪人以外的任何人支付与要约和出售有关的任何款项。]
卖出许可将于20日_______日收盘时失效。【交易许可发布之日起五个交易日及下一个禁售期两者中较早者的最大值】
| 真诚的, | |
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| 合规干事签名 |
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