证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表13d/a
根据1934年证券交易法
(第9号修订)*
Forward Industries, Inc.
(发行人名称)
普通股,每股面值0.01美元
(证券类别名称)
349862409
(CUSIP号码)
特伦斯·伯纳德·怀斯
700退伍军人纪念高速公路,100号套房
Hauppauge,NY 11788
(631) 547-3055
(获授权接收通知及通讯的人士的姓名、地址及电话号码)
2024年7月5日
(需要提交本声明的事件发生日期)
如果申报人先前已就附表13G提交了一份报表,以报告属于本附表13D主题的收购,并且由于§ § 240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)而正在提交此附表,请选中以下方框。[ ]
注:以纸质形式归档的附表应包括一份签名的原件和五份附表副本,包括所有展品。关于要向其发送副本的其他当事人,见§ 240.13d-7。
| * | 本封面的其余部分应用于报告人在此表格上就证券的主题类别进行的首次申报,以及随后包含可能改变先前封面页中提供的披露的信息的任何修订。 |
本封面其余部分所要求的信息不应被视为根据1934年《证券交易法》(“法案”)第18条的目的“提交”或以其他方式受该法案该部分的责任约束,但应受该法案所有其他条款的约束(但是,见附注)。
| CUSIP第349862409号 | 附表13d/a | 第2页,共5页 |
1.报告人姓名
|
||
| 特伦斯·伯纳德·怀斯 | ||
| 2.如果是团体成员,请勾选适当的方框 | ||
| (a)¨ | ||
| (b)x | ||
| 3.仅使用SEC | ||
| 4.资金来源(见说明) OO |
||
| 5.根据项目2(d)或2(e)要求披露法律程序的复选框¨ | ||
| 6.公民身份或组织地 | ||
| 英国 | ||
| 股份数量 有利 拥有 每个报告 人与: |
7.唯一投票权 | |
| 220,104 (1)(2) | ||
| 8.共享投票权 | ||
| 0 | ||
| 9.唯一处理能力 | ||
| 220,104 (1)(2) | ||
| 10.共享处置权力 | ||
| 0 | ||
| 11.每个报告人实益拥有的合计金额 | ||
| 220,104 (1)(2) | ||
| 12.检查第(11)行中的总量是否不包括某些股份 | ||
| ¨ | ||
| 13.ROW中以金额表示的班级百分比(11) | ||
| 19.99% (3) | ||
| 14.举报人类型 | ||
| 在 | ||
| (1) | 代表(i)报告人持有的181,394股普通股,包括既得股票期权和(ii)报告人持有的A-1系列可转换优先股的基础普通股股份,可在60天内转换,但受19.99%的实益所有权限制。 | |
| (2) | 不包括报告人因19.99%实益所有权限制而持有的发行人普通股标的A-1系列可转换优先股的股份。 | |
| (3) | 基于1,101,069股已发行普通股,基于发行人提供的信息。这13D/A中的数字使发行人的反向股票分割生效,该反向股票分割于2024年6月18日生效。 |
| CUSIP第349862409号 | 附表13d/a | 第3页,共5页 |
解释性说明
附表13D/A的第9号修订(“修订”)正代表报告人(定义见下文)向美国证券交易委员会(“SEC”)提交,涉及Forward Industries, Inc.(“发行人”)的普通股,每股面值0.01美元。本次修订是由于报告人对普通股的实益所有权以及发行人已发行和已发行普通股的股份总数发生变化而提交的,并对附表13D的第8号修订以及附表13D之前提交的所有文件进行了修订和补充。
| 项目1。 | 安全和发行人。 |
附表13D的这一修正案涉及纽约公司Forward Industries, Inc.的普通股,每股面值0.01美元。发行人的主要行政办公室位于700 Veterans Memorial Hwy,Suite 100,Hauppauge,NY,11788。
| 项目2。 | 身份和背景。 |
(a)本修正案是代表个人Terence Bernard Wise(“报告人”)提交的。
(b)报告人的主要营业地址为700 Veterans Memorial Hwy,Suite 100,Hauppauge,NY,电话:11788。
(c)报告人目前的主要职业是发行人的首席执行官。报告人亦为福沃德工业 Asia-Pacific Corporation(“Forward China”)的负责人和所有者,以及Justwise Group Ltd.的负责人和董事长。
(d)在最近五年内,报告人没有在刑事诉讼中被定罪(不包括交通违法或类似轻罪)。
(e)在过去五年中,报告人不是有管辖权的司法或行政机构的民事诉讼的当事方,并且由于该诉讼而受到或正在受到一项判决、法令或最终命令的约束,该判决、法令或最终命令禁止未来违反、禁止或授权受联邦或州证券法约束的活动,或发现与此类法律有关的任何违反行为。
(f)Wise先生是英国公民。
| 项目3。 | 资金来源或金额或其他考虑。 |
这些证券是根据一项应付账款转换协议通过非公开交易获得的,根据该协议,发行人向Forward China的报告人发行了A-1系列可转换优先股,以免除发行人欠其的款项。
| 项目4。 | 交易目的。 |
报告人根据一份应付账款转换协议获得了A-1系列可转换优先股,进而获得了代表A-1系列可转换优先股转换的发行人普通股的股份,根据该协议,Forward China同意将发行人欠其的款项转换为A-1系列可转换优先股的股份。报告人目前并无任何与附表13D项目4(a)-(j)分段所列任何事项有关或导致的计划或建议。
| CUSIP第349862409号 | 附表13d/a | 第4页,共5页 |
| 项目5。 | 发行人的证券权益。 |
| (a) | 基于1,101,069股已发行普通股,基于发行人提供的信息。这13D/A中的数字使发行人的反向股票分割生效,该反向股票分割于2024年6月18日生效。 |
| (b) | 报告人是发行人普通股220,104股的实益拥有人,占已发行在外普通股的19.99%。报告人对其拥有的全部股份拥有唯一投票权,对其拥有的全部股份拥有唯一决定权。 |
| (c) | 在本次申报前的60天内,报告人没有获得发行人的任何普通股。 |
| (d) | 不适用。 |
| (e) | 不适用。 |
| 项目6。 | 与发行人的证券有关的合同、安排、谅解或关系。 |
没有实质性变化。
| 项目7。 | 拟作为展品提交的材料。 |
| 附件 1 | 应付账款转换协议(通过参考FOF,Inc.于2024年7月8日向SEC提交的8-K表格当前报告的附件 10.1并入) |
| CUSIP第349862409号 | 附表13d/a | 第5页,共5页 |
签名
经合理查询并尽本人所知所信,本人对本声明所载信息的真实、完整、无误进行认证。
| 2024年7月11日 | /s/特伦斯·伯纳德·怀斯 | |
| 日期 | 特伦斯·伯纳德·怀斯 | |