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SC13G/A 1 formsc13ga.htm

 

 

 

美国
证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

附表13g

 

根据1934年证券交易法。

(第1号修正案)

 

Sunesis制药公司

(发行人名称)

 

普通股,面值0.0001美元

(证券类别名称)

 

867328700

(CUSIP编号)

 

2020年12月31日

(需要提交本陈述的事件发生日期)

 

选中适当的方框,以指定提交本附表所依据的规则:

 

【第13D-1(b)条)

 

【X】第13D-1(c)条)

 

【第13D-1(d)条)

 

 

*本封面页的其余部分应填写为报告人在本表格上首次提交的有关证券主题类别的资料,以及其后载有可能会改变上一封面页所作披露的资料的任何修订。

 

为1934年《证券交易法》(《交易法》)第18条的目的,本封面页其余部分所要求的信息不应被视为“提交”,或以其他方式受该法第18条规定的赔偿责任的约束,但应受该法所有其他规定的约束(然而,见附注)。

 

 

 

     
 

 

cusip no。 867328700

 

1. 举报人姓名
I.R.S.上述人员的身份证号码(仅限于实体)

Ayrton Capital LLC
2.

如果是一个组的成员,请选中适当的框(请参阅说明)

(a)【】
(b)【x】

3. sec仅供使用
 
4. 公民身份或组织地点
 
特拉华

参加的人数
股份
有益的
所有人
每一项
提交报告
有下列行为的人
5.

唯一投票权

 

0*

6.

共有投票权

0

7.

唯一的不确定力量

 

0*

8.

共同的消极力量

 

0

9.

每个报告人实益拥有的合计数额

 

0*

10.

复选框,如果第(9)行中的合计金额不包括某些股份(见说明)

 

[ ]

11.

第(9)行中按金额表示的类别百分比)

 

0%*

12.

举报人类型(见说明)

 

oo

 

 

 

 

cusip no。 867328700

 

1. 举报人姓名
I.R.S.上述人员的身份证号码(仅限于实体)

Alto Opportunity Master Fund,SPC-Separated Master Portfolio B
2.

如果是一个组的成员,请选中适当的框(请参阅说明)

(a)【】
(b)【x】

3. sec仅供使用
 
4. 公民身份或组织地点
 
开曼群岛

参加的人数
股份
有益的
所有人
每一项
提交报告
有下列行为的人
5.

唯一投票权

 

0*

6.

共有投票权

 

7.

唯一的不确定力量

 

0*

8.

共同的消极力量

 

0

9.

每个报告人实益拥有的合计数额

 

0*

10.

复选框,如果第(9)行中的合计金额不包括某些股份(见说明)

 

[ ]

11.

第(9)行中按金额表示的类别百分比)

 

0%*

12.

举报人类型(见说明)

 

co

 

 

 

 

cusip no。 867328700

 

1. 举报人姓名
I.R.S.上述人员的身份证号码(仅限于实体)

瓦卡斯·哈特里
2.

如果是一个组的成员,请选中适当的框(请参阅说明)

(a)【】
(b)【x】

3. sec仅供使用
 
4. 公民身份或组织地点
 
巴基斯坦

参加的人数
股份
有益的
所有人
每一项
提交报告
有下列行为的人
5.

唯一投票权

 

0*

6.

共有投票权

 

0

7.

唯一的不确定力量

 

0*

8.

共同的消极力量

 

0

9.

每个报告人实益拥有的合计数额

 

0*

10.

复选框,如果第(9)行中的合计金额不包括某些股份(见说明)

 

[ ]

11.

第(9)行中按金额表示的类别百分比)

 

0%*

12.

举报人类型(见说明)

 

in

 

 

 

 

cusip no。 867328700

 

项目1。 (a)。 发行人名称:
     
    Sunesis制药公司
     
  (b)。 发行人主要执行办公室地址:
     
    牡蛎角大道395号,400套房。
    加利福尼亚州旧金山南部94080
     
项目2。 (a)。 提交文件的人姓名:
     
   

Ayrton Capital LLC

Alto Opportunity Master Fund,SPC-Separated Master Portfolio B

    瓦卡斯·哈特里
     
  (b)。 地址或主要营业办事处,如无地址或主要营业办事处,住所:
   
    Ayrton Capital LLC
    西路55号,二楼
   

西港,CT06880。

 

Alto Opportunity Master Fund,SPC-Separated Master Portfolio B

Grand Pavilion商业中心7号套房

西湾道802号

大开曼岛

邮政信箱10250号

ky1-1003

开曼群岛

     
   

瓦卡斯·哈特里

C/O Ayrton Capital LLC

西路55号,二楼

西港,CT06880。

     
  (c)。 公民身份:
     
   

Ayrton Capital LLC-特拉华州有限责任公司

Alto Opportunity Master Fund,SPC-Separated Master Portfolio B-Cayman Islands

    Waqas Khatri-巴基斯坦
     
  (d)。 证券类别名称:
     
    普通股,面值0.0001美元
     
  (e)。 Cusip No.:
     
    867328700

 

项目3。 如果本报表是根据.240.13D-1(b)或240.13D-2(b)或(c)提交的,请检查提交人是否

 

  (a)   [_]   根据该法(15U.S.C.78O)第15条注册的经纪人或交易商。
           
  (b)   [_]   该法(15U.S.C.78C)第3(a)(6)条界定的银行。
           
  (c)   [_]   该法(15U.S.C.78C)第3(a)(19)条界定的保险公司。
           
  (d)   [_]   根据1940年《投资公司法》第8条注册的投资公司(15U.S.C.80A-
          8).
  (e)   [_]   根据240.13D-1(b)(1)(二)(e)的规定设立一名投资顾问;
           
  (f)   [_]   240.13D-1(b)(1)(二)(f)规定的雇员福利计划或捐赠基金;
           
  (g)   [_]   按照240.13D-1(b)(1)(二)(g)的规定设立的母公司或控制人;
           
  (h)   [_]   《联邦存款保险法》(12U.S.C.1813)第3(b)条界定的储蓄协会;
           
  (i)   [_]   根据1940年《投资公司法》(15U.S.C.80A-3)第3(c)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划;
           
  (j)   [_]   a根据240.13d-1(b)(1)(ii)(j)规定的非美国机构;
           
  (k)   [_]   如果按照240.13D-1(b)(1)(二)(k)作为非美国机构提交申请,请具体说明机构类型:

 

 

 

 

项目4。 所有权。

 

请提供以下关于第1项中所确定的发行人证券类别的总数和百分比的信息。

 

  (a) 实益拥有的数额:

 

Ayrton Capital LLC-0股*

Alto Opportunity Master Fund,SPC-Separated Master Portfolio B-0份额*

Waqas Khatri-0股*

 

  (b) 班级百分比:

 

Ayrton Capital LLC-0%*

Alto Opportunity Master Fund,SPC-Separated Master Portfolio B-0%*

Waqas Khatri-0%*

 

  (c) Ayrton Capital LLC拥有的股份数量:

 

  (i) 唯一表决或指挥表决的权力   0* ,
           
  (二) 表决或指导表决的共同权力   0 ,
           
  (三) 处置或指示处置的唯一权力   0* ,
           
  (四) 处置或指示处置的共同权力   0 .
           
  Waqas Khatri拥有的股份数量:      
           
  (i) 唯一表决或指挥表决的权力   0* ,
           
  (二) 表决或指导表决的共同权力   0 ,
           
  (三) 处置或指示处置的唯一权力   0* ,
           
  (四) 处置或指示处置的共同权力   0 .
         
 

Alto Opportunity Master Fund SPC-Separated Master Portfolio B持有的股份数目:

     
           
  (i) 唯一表决或指挥表决的权力   0* ,
           
  (二) 表决或指导表决的共同权力   0 ,
           
  (三) 处置或指示处置的唯一权力   0* ,
           
  (四) 处置或指示处置的共同权力   0 .

 

本报告所述股份由Alto Opportunity Master Fund,SPC-Segated Master Portfolio B(“基金”)持有,该基金为开曼群岛豁免公司(所有上述人士,统称“举报人”)。基金为私人投资工具,由Ayrton Capital LLC(“投资经理”)担任投资经理,Waqas Khatri担任投资经理的管理成员。

 

根据这些关系,报告人可被视为对基金直接拥有的股份拥有唯一表决权和处分权。就经修订的《交易法》第13条而言,本报告不应被视为承认报告人是股份的实益拥有人,或任何其他目的。除报告人在其中的金钱权益外,每名报告人均放弃对本文所报告的股份的实益拥有权。

 

如发行人于2021年1月14日向证券交易委员会备案的424B3表格所报告,每名申报人的拥有权百分比基于截至2020年11月29日的113,924,602股在外流通普通股。

 

 

 

 

项目5。 拥有一个阶级百分之五或更少的所有权。

 

如果提交这份声明是为了报告这样一个事实,即截至本文提交之日,报告人已不再是该类别证券5%以上的实益所有人,请检查以下【X】。

 

项目6。 代表另一人拥有超过百分之五的所有权。

 

如已知有任何其他人有权收取或有权指示收取该等证券的股息或出售该等证券的收益,则应就该项目包括一项大意如此的陈述,如该等权益涉及该类别的5%以上,不需要列出根据1940年《投资公司法》注册的投资公司的股东名单或雇员福利计划、养恤基金或捐赠基金的受益人名单。

 

n/a

 

项目7。 母公司控股公司或控制人报告取得担保的子公司的识别和分类。

 

如母控股公司或控制人均已根据第13D-1(b)(1)(ii)(g)条提交本附表,则须在第3(g)条下注明,并附上一份证物,述明有关附属公司的身分及第3项的分类;如母控股公司或控制人均已根据第13D-1(c)条或第13D-1(d)条提交本附表,则须附上一份证物,述明有关附属公司的身分。

 

n/a

 

项目8。 组成员的识别和分类。

 

如果一个集团已根据第240.13D-1(b)(1)(ii)(j)条提交本附表,则在项目3(j)下注明,并附上一份证物,说明该集团每个成员的身份和项目3的分类;如果一个集团已根据第13D-1(c)条或第13D-1(d)条提交本附表,则附上一份证物,说明该集团每个成员的身份。

 

n/a

 

项目9。 集团解散通知书。

 

集团解散通知可作为证物提交,列明解散日期,如有必要,集团成员将以个人身份提交与所报告的担保交易有关的所有进一步备案。

 

n/a

 

项目10。 认证。

 

兹签署如下证明,据我所知和所信,上述证券不是为改变或影响证券发行人的控制权而购买和持有的,也不是为改变或影响证券发行人的控制权而购买和持有的,也不是与任何具有此种目的或效力的交易有关或作为该交易的参与者而持有的,但仅与240.14A-11规定的提名有关的活动除外。

 

 

 

 

签字

 

经合理查询,并据本人所知和所信,兹证明本声明所载资料真实、完整和正确。

 

日期:2021年2月16日 Ayrton Capital LLC
     
  通过: /s/waqas khatri
  姓名: 瓦卡斯·哈特里
  标题: 管理成员
     
  Alto Opportunity Master Fund SPC-Separated Master Portfolio B
     
  通过: /s/waqas khatri
  姓名: 瓦卡斯·哈特里
  标题: 管理成员
     
  Ayrton Capital LLC
     
  通过: /s/waqas khatri
  姓名: 瓦卡斯·哈特里
  标题: 管理成员

 

陈述书正本须由陈述书所代表的每一人或其授权代表签署。如陈述书由其授权代表签署,而非由陈述人的执行人员或普通合伙人签署,则陈述书须连同陈述书一并提交,但,为此目的而向监察委员会存档的授权书,可借提述而成立为法团。每名签署陈述书的人的姓名或名称,均须在其签署下打字或印上。

 

注:以书面形式提交的附表应包括一份经签署的附表正本和五份副本,包括所有证物。其他应送交副本的当事方见S.240.13D-7。

 

注意:故意的失实陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为(见18U.S.C.1001)。