附件 1.01
强生
冲突Minerals报告
截至2024年12月31日的日历年
简介
强生是多家合并子公司（统称“公司”）的母公司，从事医疗保健领域广泛的创新药物和医疗技术产品的制造和销售。
根据1934年《证券交易法》第13p-1条的要求和表格SD（统称“规则”），这份冲突Minerals报告描述了在2024年1月1日至2024年12月31日期间，公司为对其供应链中产品所含的以及其功能或生产所必需的冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查而采取的措施。根据该规则，“冲突矿物”被定义为哥伦比亚钽矿（coltan）、锡石和黑钨矿，包括它们的衍生物，仅限于钽、锡和钨以及黄金（或“3TG”）。
产品和供应链
对公司制造或签约制造的所有产品系列进行了评估，以确定它们是否可能含有3TG。通过筛选过程，产品团队据其所知确定以下产品线（“范围内产品”）含有3TG或极有可能含有3TG：（i）在公司的创新医药分部中，少量含有电子组件的产品，包括药物诊断产品；（ii）在医疗技术分部中，由于存在金属合金和电子组件，许多类别的医疗器械，包括但不限于：
•骨科、创伤和脊柱产品；
•手术和能源产品；
•治疗心血管疾病的产品，包括电生理产品；和
•视力外科产品。
范围广泛而复杂的范围内产品可能包含以下组成部分内的必要冲突矿物：
•钽，用于电容器和某些合金；
•锡，用于焊接组件；
•钨，用于涂料和某些合金；和
•金，用于电路板和电子元器件。
该公司的供应链复杂且分散。作为一家“下游”公司，该公司是从冶炼厂或精炼厂（“SOR”）加工其最终产品中发现的金属的矿物供应链中移除的多个层级，冲突矿物的原始来源与该公司之间存在许多介入的第三方。因此，该公司必须依赖与其有业务关系的直接供应商提供有关范围内产品中3TG采购的信息。反过来，该公司的直接供应商通常也在矿产供应链的下游，在实现供应链透明度方面也面临类似的挑战。
此外，由于公司生产和销售高度监管的医疗保健产品，其现有供应商经过了漫长、严格、多层次的监管和质量评估和
1
批准。因此，如果现有供应商对公司的冲突矿物项目没有反应，那么很难转向另一家供应商。
合理原产国查询
公司就供应给公司的材料、组件和成品中的3TG进行了诚信合理的原产国询价（“RCOI”），包括以下步骤：
•在一家具有供应链尽职调查专业知识的第三方供应商（“供应商”）的协助下，该公司聘请了其292家即时、潜在的范围内3TG供应商，以收集有关其产品中存在3TG和来源的信息。这些供应商被要求填写并提交冲突Minerals报告模板v.6.4（“CMRT”）。CMRT是由负责任的Minerals倡议（“RMI”）开发的一种标准化报告调查表，其中要求提供（其中包括）有关向公司供应的3TG原产国和3TG供应链中的SOR的信息。
•该公司和供应商-在多个月的时间里-跟进了没有回应的供应商，要求完成CMRT，包括提供援助和有关规则要求和公司期望的进一步信息。
•该公司收到了246家供应商的回复——占所有最终范围内供应商的84%。这些供应商中有10家做出了回复，但没有报告整个2024日历年，提供了无效版本，或者回复不完整。
•供应商通过将所谓的SOR名称与RMI的标准冶炼厂名单进行比较，从而核实供应商在其调查回复中确定的金属加工商是否为3TG的实际SOR或回收商，从而得出经核实存在的371个SOR名单。
•供应商研究并审查了经核实的SOR的矿山信息，以尽其所知确定这些SOR加工的矿物的原产国。该信息还与公司作为RMI成员可获得的原产国数据进行了比较。
基于其RCOI，该公司有理由相信，范围内产品中所含的3TG中至少有一部分源自刚果民主共和国（DRC）或毗邻国家（合称“涵盖国家”），而不是来自回收或废料来源。因此，公司对这些冲突矿物的来源和保管链进行了尽职调查。
尽职调查
下文所述的公司尽职调查措施旨在在所有重大方面符合经济合作与发展组织（“OECD”）关于来自受冲突影响和高风险地区的Minerals负责任供应链的尽职调查指南中规定的国际公认的尽职调查框架，包括关于3T和黄金的补充文件。这些措施考虑到了经合组织对供应链下游部分公司的建议，这些公司通常是从SOR中移除的几个层级，并且与SOR没有直接关系。
1. 公司管理系统
公司实施了一项冲突矿产合规计划（“计划”），包含以下组成部分：
2
政策声明
•该公司对冲突Minerals的立场，可在强生网站上查阅：https://www.jnj.com/about-jnj/policies-and-positions/our-position-on-conflict-minerals，阐述了公司供应商从同样负责任地采购的供应商采购材料的期望，包括从所涵盖国家的符合规定的矿山采购材料。
内部团队
•该公司有一个集中的治理团队（“核心团队”）来监督该计划。核心团队包括采购和法律部门的代表。采购领导与外部供应商合作执行年度计划，并在不同阶段与其他职能部门合作，特别是在准备备案方面。
•该公司参加了以遵守规则和负责任地采购冲突矿物为重点的行业团体、论坛和会议。
控制系统和供应链透明度
•公司已聘请供应商促进供应商参与，并协助公司收集、分析、验证和存储供应商提供的数据，并对该计划进行尽职调查。核心团队在需要的地方提供协助，以升级和澄清数据收集的各个方面。
•为进一步加强该计划和供应链尽职调查，公司继续成为RMI的成员，这是一个跨行业组织，提供资源、工具和信息，帮助公司采购符合性矿物，包括已确认的SOR清单和RMI负责的Minerals保证流程（“RMAP”），该流程根据独立第三方审计验证SOR为符合性。
•核心团队和供应商维护通过其尽职调查活动收集的产品和供应链信息的电子记录。与年度供应商调查相关的文件至少保留五年。
供应商参与
•为了支持其关于冲突Minerals的立场，该公司已将冲突矿物条款纳入其供应链主供应协议模板的标准条款中。由于大多数供应合同都有多年期限，随着新的供应商关系的形成和现有供应商续签合同，将这些条款整合到供应商合同中将需要多年时间。
•公司对供应商的责任标准（https://www.jnj.com/partners/responsibility-standards-for-suppliers）还设定了供应商符合强生关于冲突Minerals立场的预期。
•为确保供应商理解其期望，公司通过供应商提供了关于冲突矿物和CMRT的视频和书面培训。该培训包括填写表格的说明，以及根据需要与供应商人员进行一对一的电子邮件和电话讨论。
3
申诉机制
•该公司有一个专用的冲突矿物电子邮箱，用于与供应商的通信。此外，公司拥有独立、安全和保密机制（www.ourcredointegrityline.com）让任何人匿名举报他们知道或认为违反公司政策的行为，包括与冲突矿物供应链相关的任何担忧。
2. 风险识别和评估
尽管公司要求提供产品层面的信息，但在所有供应商调查回复中，绝大多数都是公司层面的信息——即供应商提供了关于其供应链中SOR的信息，而不仅仅是提供给公司的产品或组件。因此，这些调查中的信息可能与公司的任何产品无关，并可能识别出实际上不在公司供应链中的SOR。尽管产品层面回复中提供的信息可能不完整且未得到确认，但公司认为，与公司层面调查回复中列出的SOR相比，这些回复中列出的SOR在公司供应链中的可能性更大。
供应商试图将供应商调查回复中的每个经过验证的SOR匹配到符合SOR（即根据RMAP、伦敦金银市场协会良好交付计划（LBMA）和责任珠宝委员会监管链认证计划（RJC）等国际公认计划验证或认证为符合的SOR）的清单。还确定了在RMAP下被归类为积极追求一致性的SOR。
为进一步评估其供应链中的3TG可能与武装冲突相关的潜在风险，该公司重点关注已核实的不符合或积极寻求符合状态的SOR，以及（a）被确认来自支持武装冲突的高风险国家，包括所涵盖的国家，或（b）来源国来源不明。
供应商还直接联系目前未加入RMAP的冶炼厂和精炼商，以鼓励他们的参与，并代表其合规合作伙伴收集有关每个设施采购做法的信息。根据OECD指南中详述的下游公司的要求，该公司是该通信的签字人。
3. 风险应对策略
通过成为RMI的成员，该公司鼓励和支持对SOR的供应链尽职调查做法进行独立的第三方审计。对于任何未经此类审计验证且公司认为具有特别高风险（例如，因为有可靠证据表明采购自涵盖国家）的SOR，公司（a）寻求从其相关即时供应商处确认由SOR加工的3TG是否确实在其供应链中，以及（b）更加强调倡导SOR参与RMAP等一致性评估计划。
如果确认位于公司供应链中的未经验证的高风险SOR的采购尽职调查做法没有改善，公司将努力制定纠正措施，其中可能包括鼓励其直接供应商将采购过渡到该SOR之外。
4. SOR尽职调查实践的审计
该公司支持国际公认的评估计划，例如RMAP，这些计划促进和确认对SOR供应链尽职调查做法的独立第三方审计。
4
5. 供应链尽职调查年度报告
该公司每年通过向SEC提交表格SD和冲突Minerals报告来报告其供应链尽职调查情况。
决定
基于上述尽职调查努力，该公司没有关于2024年报告期间用于加工其产品中必要的冲突矿物的设施或原产国的确凿信息。
公司努力以尽可能具体的方式确定其产品中必要的冲突矿物的矿山或原产地位置，包括实施本冲突Minerals报告中上述的计划和尽职调查措施。
风险缓解步骤
该公司认为，各个供应链和行业参与者需要时间来制定计划和商定的流程，以收集有关冲突矿物采购和监管链的可核查信息。因此，公司的尽职调查是一个迭代过程，预计随着时间的推移，进展将是渐进的。为朝着这一进展而努力：
•寻求提高供应商参与度.为了提高调查回复的回复率和质量，包括增加产品级调查回复的数量，公司计划继续与供应商接触，支持对供应商的教育和培训，并将有关该计划的期望纳入新的供应商合同和即将续签的合同中。
•持续增强和细化尽职调查流程.基于2024年供应商调查过程的经验教训，核心团队计划继续在内部和与供应商合作，以加强其供应商调查和尽职调查过程。
•支持努力鼓励SOR参与RMAP.该公司预计将继续作为RMI的成员参与支持RMAP等项目，这些项目有助于并验证对SOR供应链尽职调查实践的独立第三方审计。
5