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S-3/a 1 asti _ s3.htm 表格S-3/a

于2025年2月9日向美国证券交易委员会提交。

 

注册号:333-293097

 

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

生效前修订第1号至

表格S-3

根据1933年《证券法》作出的注册声明

 

Ascent Solar Technologies, Inc.

(在其章程中指明的注册人的确切名称)

 

特拉华州   3674   20-3672603
(成立或组织的州或其他司法管辖区)  

(初级标准工业

分类码号)

 

(I.R.S.雇主

识别号码)

 

格兰特街12300号

科罗拉多州桑顿80241

(720) 872-5000

(注册人主要行政办公室地址(包括邮编)及电话号码(包括区号)

 

金乔

首席财务官

Ascent Solar Technologies, Inc.

格兰特街12300号

科罗拉多州桑顿80241

(720) 872-5000

(代办服务人员姓名、地址(含邮政编码)、电话号码(含区号)

 

请将所有通信的副本发送至:

 

James H. Carroll,esq。

卡罗尔法律有限责任公司

Wynkoop街1449号,套房507

科罗拉多州丹佛市80202

(303) 888-4859

 

大致启动日期建议向公众出售:不时于本登记声明生效日期后。

 

如果在本表格上登记的唯一证券是根据股息或利息再投资计划发售的,请勾选以下方框。☐

 

如果根据1933年《证券法》第415条规则,在本表格上登记的任何证券将延迟或连续发售,但仅与股息或利息再投资计划相关的证券除外,请选中以下方框。☒

 

如果根据《证券法》第462(b)条规则提交此表格以注册发行的额外证券,请选中以下方框,列出同一发行的较早有效注册声明的《证券法》注册声明编号。☐

 

如果本表格是根据《证券法》第462(c)条规则提交的生效后修订,请选中以下方框,列出同一发行的较早生效登记声明的《证券法》登记声明编号。☐

 

如果本表格是根据一般指示I.D.或其生效后修订的登记声明,根据《证券法》第462(e)条向委员会提交后即生效,请选中以下方框。☐

 

如果本表格是对根据《证券法》第413(b)条为注册额外证券或额外类别证券而根据一般指示I.D.提交的注册声明的生效后修订,请选中以下方框。☐

 

通过复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、较小的报告公司还是新兴成长型公司。见《交易法》第12b-2条中“大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司”和“新兴成长型公司”的定义:

 

大型加速披露公司   加速披露公司
非加速披露公司   较小的报告公司
    新兴成长型公司申报人

 

如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《证券法》第7(a)(2)(b)节规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐

 

注册人特此在可能需要的一个或多个日期对本注册声明进行修订,以延迟其生效日期,直至注册人提交进一步修订,具体说明本注册声明此后应根据1933年《证券法》第8(a)节生效,或直至本注册声明在委员会根据上述第8(a)节行事可能确定的日期生效。

 

 

 
 

 

 

解释性说明

 

旭日升科技公司.。(“公司”)将其在表格S-3上的注册声明(注册号333-293097)(“注册声明”)提交本生效前第1号修订(“修订”),作为仅供展示的备案,以在附件 23.1中提交更新的审计师同意。据此,本修正案仅包括对面页、本解释性说明、登记声明第二部分第16项,包括签字页和证物索引,以及已归档的证物。招股书不变,略去。

 

 

 

 
 

 

 

项目16。展品。

 

以下证物随本注册声明一起归档。

 

作为证据列入或以引用方式并入本登记声明的协议包含适用协议的每一方当事人的陈述和保证。这些陈述和保证完全是为了适用协议的其他当事人的利益而作出的,(i)无意被视为明确的事实陈述,而是作为在这些陈述被证明不准确的情况下将风险分配给一方的一种方式;(ii)可能已通过就适用协议的谈判向另一方作出的披露而在此类协议中被限定;(iii)可能适用与适用证券法下的“重要性”不同的合同标准;(iv)仅在适用协议的日期或协议中可能规定的其他日期作出。

 

以下签名的注册人承认,尽管包含了上述警示性声明,但其有责任考虑是否需要额外具体披露有关重要合同条款的重要信息,以使本注册声明中的声明不具有误导性。

 

附件编号   说明
     
3.1   经修订和重述的公司注册证书(通过参考我们于2006年1月23日提交的SB-2表格注册声明(注册号:333-131216)的附件 3.2并入)
     
3.2   经修订及重订的法团注册证明书的修订证明书(藉参考本公司截至二零一一年九月三十日止季度之10-Q表格季度报告的附件 3.1而纳入)
     
3.3   经修订和重述的公司注册证书的修订证书(通过参考我们于2014年2月11日提交的关于表格8-K的当前报告的附件 3.1并入)
     
3.4   日期为2014年8月26日的经修订及重述的公司注册成立证明书的修订证明书。(通过参考附件 3.1并入我们于2014年9月2日提交的关于表格8-K的当前报告)
     
3.5   日期为2014年10月27日的经修订及重述的公司注册成立证明书的修订证明书(藉参考我们日期为2014年10月28日的表格8-K的当前报告的附件 3.1而纳入)
     
3.6   日期为2014年12月22日的经修订及重述的公司注册成立证明书的修订证明书。(透过参考我们于2014年12月23日在表格8-K上的当前报告的附件 3.1而纳入)
     
3.7   日期为2016年5月26日的经修订及重述的公司注册成立证明书的修订证明书(通过参考我们于2016年6月2日提交的表格8-K的当前报告的附件 3.1并入)
     
3.8   日期为2016年9月15日的经修订及重述的公司注册成立证明书的修订证明书(通过参考我们于2016年9月16日提交的表格8-K的当前报告的附件 3.1并入) 
     
3.9   日期为2017年3月16日的经修订及重述的公司法团注册证书的修订证书(通过参考我们于2017年3月17日提交的表格8-K的当前报告的附件 3.1并入)
     
3.10   日期为2018年7月19日的经修订及重述的公司法团注册证书的修订证书(通过参考我们于2018年7月23日提交的表格8-K的当前报告的附件 3.1并入)
     
3.11   日期为2021年9月23日的经修订及重述的公司法团注册证书的修订证书(通过参考我们于2021年9月24日提交的表格8-K的当前报告的附件 3.1并入)
     
3.12   日期为2022年1月27日的经修订及重述的公司法团注册证书的修订证书(通过参考我们于2022年2月2日提交的表格8-K的当前报告的附件 3.1并入)
     
3.13   日期为2023年9月8日的经修订及重述的公司法团注册证书的修订证书(通过参考我们于2023年9月15日提交的表格8-K的当前报告的附件 3.1并入)
     
3.14   日期为2024年8月13日的经修订及重述的公司注册证书的修订证书(通过参考我们于2024年8月19日提交的关于表格8-K的当前报告的附件 3.1并入)
     
3.15   日期为2025年6月4日的经修订及重述的公司法团注册证明书的修订证明书。(透过参考附件 3.1并入我们于2025年6月9日提交的有关表格8-K的当前报告)
     
3.16   经第二次修订和重述的章程(通过参考我们于2009年2月17日提交的关于表格8-K的当前报告的附件 3.2并入)
     
3.17   经第二次修订及重列的附例的第一次修订(藉参考我们截至2009年9月30日止季度的10-Q表格季度报告的附件 3.3而纳入)
     
3.18   经第二次修订和重述的章程的第二次修订(通过参考我们于2013年1月25日提交的关于表格8-K的当前报告的附件 3.1并入)
     
3.19   对第二次修订和重述的章程的第三次修订(通过参考我们于2015年12月18日提交的关于表格8-K的当前报告的附件 3.1并入)
     

 

三-1 
 

 

 

     
3.20   经第二次修订和重述的章程第四次修订(通过参考我们于2025年3月13日提交的关于表格8-K的当前报告的附件 3.1并入)
     
4.1   普通股证书表格(通过参考我们于2006年6月6日在表格SB-2/A上提交的注册声明(注册号:333-131216)的附件 4.1并入)
     
4.2   A系列优先股的指定证书(作为我们于2013年7月1日在表格S-3上提交的注册声明(注册号:333-189739)的附件 4.2提交)
     
4.3   日期为2024年6月20日的Z系列优先股指定证书(通过参考我们于2024年6月21日提交的关于表格8-K的当前报告的附件 3.1并入)
     
4.4   日期为2024年10月17日的1C系列可转换优先股的指定权利和优先股证书(通过参考我们于2024年10月23日提交的关于表格8-K的当前报告的附件 3.1并入)
     
4.5   证券说明(通过参考附件 4.4纳入我们于2025年3月31日提交的10-K表格年度报告)
     
4.6   A系列认股权证的表格(透过参考我们于2026年1月26日在表格8-K上的当前报告的附件 4.1)
     
4.7   B系列认股权证的表格(透过参考我们于2026年1月26日在表格8-K上的当前报告的附件 4.2纳入)
     
4.8   预先注资认股权证表格(透过参考我们于2026年1月26日在表格8-K上的当前报告的附件 4.3而纳入)
     
4.9   配售代理认股权证的表格(透过参考我们于2026年1月26日在表格8-K上的当前报告的附件 4.4纳入)
     
5.1   Carroll Legal LLC的意见***
     
10.1   证券购买协议表格(通过参考我们于2026年1月26日在表格8-K上的当前报告的附件 10.1纳入)
     
10.2   注册权协议表格(透过参考我们于2026年1月26日在表格8-K上的当前报告的附件 10.2纳入)
     
10.3   日期为2025年12月5日的证券购买协议第1号修订表格(通过参考我们日期为2026年1月26日的表格8-K的当前报告的附件 10.3并入)
     
23.1   Haynie & Company的同意*
     
23.2   Carroll Legal LLC的同意(包含在附件 5.1中)***
     
24.1   授权书***
     
107   备案费用***
     

* 随函提交。

**

 

如适用,根据《交易法》第13(a)节或第15(d)节,通过修订或作为报告的证据提交并以引用方式并入。
*** 之前提交的。

 

 

三-2 
 

 

 签名

 

根据经修订的1933年《证券法》的要求,注册人已正式安排由以下签署人代表其于2026年2月9日在科罗拉多州桑顿市签署本注册声明,并获得正式授权。

  Ascent Solar Technologies, Inc.
     
  签名: /s/Jin Jo
    金乔
    首席财务官

 

根据经修订的1933年《证券法》的要求,本登记声明已由以下人员在所示日期以身份签署。

 

签名   标题   日期
         
*   总裁兼首席执行官   2026年2月9日
保罗·沃利   (首席执行官)    
         
/s/Jin Jo   首席财务官   2026年2月9日
金乔   (首席财务干事和首席会计干事)    
         
*   董事   2026年2月9日
David Peterson        
         
*   董事   2026年2月9日
路易·贝尔佐夫斯基        
         
*   董事   2026年2月9日
阿甘Reynolds        
         
*   董事   2026年2月9日
Gregory Thompson        
         
         

 

 

*根据向美国证券交易委员会提交的授权委托书,Jin Jo在此签署了她的名字,并在此代表上述每个人签署了本文件。

 

  签名: /s/Jin Jo
    金乔
    首席财务官

 

三-3