查看原文
免责申明:同花顺翻译提供中文译文,我们力求但不保证数据的完全准确,翻译内容仅供参考!
SEC Form4 SEC Form4
表格4 美国证券交易委员会
哥伦比亚特区华盛顿20549

实益拥有权变动报表

根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交。
或1940年《投资公司法》第30(h)条。
omb批准
omb编号: 3235-0287
估计平均负担
每次答复的小时数: 0.5
x
如果不再受第16节约束,请勾选此框。表格4或表格5的义务可以继续。见下文指令1(b)。
1.举报人的姓名和地址*
尼瑞·詹姆斯

(最后一次) (一) (中)
Warburg Pincus有限责任公司,
列克星敦大道450号

(街道)
纽约 纽约 10017

(城市) (国家) (邮政编码)
2、发行人名称而且股票或交易代码
耐力国际集团控股有限公司[艾吉]
5、申报人与发行人的关系
(检查所有适用的)
x 董事 10%的所有者
官员(在下面给出头衔) 其他(请在下文具体说明)
3、最早成交日期(月/日/年)
02/10/2021
4.如有修改,提交原件的日期(月/日/年)
6.个人或联合/集体申报(核对适用项目)
x 由一个报告人填写的表格
由一个以上报告人填写的表格
表一----收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1.担保名称(INSTR.3) 2、成交日期(月/日/年) 2a.视为执行日期(如有的话)(月/日/年) 3.交易代码(INSTR.8) 4.获得(a)或处分(d)的证券(第3、4和5条) 5.报告交易后实益拥有的证券数额(第3和第4号国家统计研究所) 6.所有权形式:直接(d)或间接(i)(INSTR.4) 7.间接受益所有权的性质(INSTR.4)
代码 v 数额 (a)或(d) 价格
普通股,每股面值0.0001美元(“普通股”) 02/10/2021 J(1) 0(1) d $9.5 0 见脚注(2)(3)(4)(5)
表二----收购、处置或实益拥有的衍生证券
(例如认沽、认购、认股权证、期权、可换股证券)
1.派生证券的名称(Instr.3) 2.衍生工具证券的转换或行使价格 3、成交日期(月/日/年) 3a.视为执行日期(如有的话)(月/日/年) 4.交易代码(INSTR.8) 5.获得(a)或处分(d)的衍生证券数量(国家统计研究所第3、4和5期) 6.可行使日期及届满日期(月/日/年) 7.衍生证券所涉证券的名称和数额(INSTR.3和4) 8.衍生证券的价格(INSTR.5) 9.报告交易后实益拥有的衍生证券数目(INSTR.4) 10.所有权形式:直接(d)或间接(i)(INSTR.4) 11.间接受益所有权的性质(INSTR.4)
代码 v (a) (d) 可行使的日期 失效日期 标题 股份数额或股份数目
对答复的解释:
1.2021年2月10日,Delaware Corporation,Inc.(“发行人”)Razorback Technology Intermediate Holdings,Inc.(“母公司”)与Delaware Corporation及母公司全资子公司Razorback Technology,Inc.(“合并子公司”)之间的合并协议及计划(“合并协议”)完成,合并协议完成后,母公司以每股9.50美元的价格收购发行人所有在外流通普通股。
2.特拉华州有限合伙企业(“WP X LP”)Warburg Pincus X GP L.P.为WP X基金的普通合伙人特拉华州有限合伙企业(“WP X GP”)Warburg Pincus X GP L.P.为WP X LP的普通合伙人特拉华州有限责任公司(“WP GP”)WPP GP LLC为WP X GP的普通合伙人特拉华州有限合伙企业(“WP Partners”)Warburg Pincus Partners L.P.,是WPPGP的管理成员,也是WP共同投资的普通合伙人。Warburg Pincus Partners GP LLC,一家特拉华州有限责任公司(“WP Partners GP”),是WP Partners的普通合伙人。
3.Warburg Pincus&Co.,一家纽约普通合伙企业(“WP”),是WP Partners GP的管理成员。Warburg Pincus LLC,一家纽约有限责任公司(“WP LLC”,与WP X基金、WP共同投资、WP X LP、WP X GP、WPP GP、WP Partners、WP Partners GP和WP,“Warburg Pincus举报人”),是WP X基金的管理人。
4.报告人James C.Neary辞任发行人董事,Neary先生为WP合伙人及WP LLC董事总经理及成员,因此,Neary先生可被视为于特拉华州有限合伙企业Warburg Pincus Private Equity X,L.P.实益拥有的证券(“WP X”)的不确定部分拥有间接金钱权益(根据交易法第16A-1条所指),及Warburg Pincus X Partners,L.P.,Delaware Limited Partnership(“WP X Partners”,连同WP X,“WP X基金”)及WP Expedition共同投资L.P.,Delaware Limited Partnership(“WP共同投资”)。Neary先生放弃对该等证券的实益拥有权,但以该等证券的任何直接金钱权益为限。Neary先生并无直接拥有发行人的任何普通股股份。
5.截至本申请日,本表格4不应被视为承认任何报告人或本文提及的任何其他人为《交易法》第16条或任何其他目的的发行人任何证券的实益拥有人,或承认任何报告人或其他人有义务提交本表格4。
备注:
图表24-授权委托书
/S/Harsha Marti,James Neary的代理律师 02/12/2021
**举报人的签名 日期
提醒:就每一类直接或间接实益拥有的证券,以单独一栏提交报告。
*如该表格由多于一名报案人提交,见下文指令4(b)(v)。
故意谎报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见下文18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(a)。
注:请填妥此表格的三份副本,其中一份须由专人签署。如篇幅不足,见下文关于程序的第6号指示。
对本表格所载资料的收集作出回应的人士,无须作出回应,除非该表格显示一个现时有效的omb号码。