美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格S-8
1933年《证券法》规定的登记声明
Avalon Holdings Corporation
(注册人的确切名称,如其章程所指明)
| 俄亥俄州 |
34-1863889 |
| (公司或组织的国家或其他管辖权) |
(I.R.S.Employee Identification No. ) |
| 一种美国方式 |
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| 俄亥俄州沃伦 |
44484 |
| (主要执行办公室地址) |
(邮编 |
Avalon Holdings Corporation2019年长期激励计划
(计划的全称)
Bryan P. Saksa
首席财务官
一种美国方式,沃伦,俄亥俄州44484
(服务代理人的姓名及地址)
(330) 856-8800
(服务代理人的电话号码,包括区号)
通过检查标记表明注册者是否是大型加速申报者、加速申报者、非加速申报者、规模较小的报告公司或新兴增长公司。见《汇兑法》第12B-2条中“大型加速证券公司” 、 “加速证券公司” 、 “小型报告公司”和“新兴增长公司”的定义。
| 大型加速锉刀 |
加速锉刀 |
非加速锉刀 |
| 规模较小的报告公司 |
新兴增长公司 |
如果是一家新兴的成长型公司,请通过检查标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《证券法》第7(a) (2) (b)条规定的任何新的或修订的财务会计准则。
注册费用的计算
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证券名称 须予登记 |
相当于 登记(1) |
拟议最高限额 发行价格 每股(2) |
拟议最高限额 总计数 发行价格 |
数额 注册费用 |
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| A类普通股,每股面值$01 |
1,228,000 | $ | 2.28 | $ | 2,799,840.00 | $ | 339.35 | |||||||||
(1)由根据Avalon Holdings Corporation2019年长期激励计划( “计划” )拟发售的A类普通股组成。此外,根据经修订的1933年《证券法》 (简称《证券法》 )第416(c)条,以下也登记了由于任何股票分割、股票分红或类似事件而可能提供或发行的A类普通股的额外数量。
(2)根据1933年《证券法》第457(c)条和第457(h)条,仅为计算注册费的目的而估计的,以4月25日普通股每股高、低卖出价格的平均值为基础,2019年在纽约证券交易所上市。
第一部分
第10(a)条招股说明书所要求的资料
在证券交易委员会规则允许的情况下,此注册声明省略了表格S-8第一部分的信息。根据经修订的1933年《证券法》 ( “证券法” )颁布的第428(b) (1)条的规定,载有本注册声明第一部分所指明的资料的文件,将根据经修订的1933年《证券法》 ( “证券法” )的规定,送交或发给合资格雇员。这些文件不是作为本登记声明的一部分,也不是作为《证券法》第424条颁布的招股说明书或招股说明书的补充提交委员会。
第二部分
登记说明中要求提供的资料
项目3.以参考方式纳入文件。
登记人向证券交易委员会(简称“委员会” )提交的下列文件作为参考纳入本文件:
| (a) |
我们于2019年3月14日向美国证交会提交的截至2018年12月31日的10-K表格年度报告; |
| (b) |
登记人目前于2019年3月19日、2019年3月29日和4月25日向委员会提交的关于表格8-K的报告,2019年仅限于为经修订的1934年《证券交易法》 (简称“交易法” )第18条的目的,其中具体说明的项目是“备案”而非“提供”的范围; |
| (c) |
注册人于2019年3月15日向委员会提交的关于附表14A的最终代理声明,但仅限于在注册人截至2018年12月31日止财政年度关于表格10-K的年度报告中作为参考而纳入的范围;及 |
| (d) |
1998年5月8日向委员会提交的登记人关于表格10的登记表中对登记人A类普通股的说明,面值$01。 |
登记人随后根据1934年《证券交易法》第13(a) 、13(c)14和15(d)条向委员会提交的所有文件,在提交一份生效后的修正案之前,该修正案表明所提供的所有证券均已售出,或撤销所有未售出的证券的登记,自该等文件提交之日起,须当作在此作为参考,并作为本注册声明的一部分。
项目4.证券说明。
不适用。
项目5.被指定的专家和律师的利益。
没有。
项目6.董事和官员的赔偿。
我们的公司章程规定,在俄亥俄州公司法允许的最大范围内,我们的董事不会因违反董事的受托责任而对我们或我们的股东承担金钱损失。我们的附例规定,在俄亥俄州法律允许的最充分范围内,我们将在因董事或高级人员是或曾经是我们的董事或高级人员而提出的诉讼中,向董事或高级人员作出弥偿及垫付费用,或正或正应我们的要求以任何其他实体的董事或高级人员的身份,就该等人就该等其他实体合理招致或遭受的所有开支、法律责任及亏损而服务。我们可维持保险,以保障董事或高级人员免受任何开支、责任或损失,不论我们是否有权根据俄亥俄法律保障该人免受该等开支、责任或损失。
项目7.申请登记的豁免。
不适用。
项目8.展览
| 展览 数目 |
说明 |
| 4.1 |
登记人的注册证书(参照1998年5月8日提交的登记人关于表格10(第001-14105号文件)的注册声明第3.1条并入) 。 |
| 4.2 |
Avalon Holdings Corporation2019年长期激励计划。 |
| 5.1 |
法律专业协会Brouse McDowell对证券注册有效性的意见。 |
| 23.1 |
BDO USA,LLP的同意。 |
| 23.2 |
法律专业协会Brouse McDowell的同意(包括在展览5.1中) 。 |
项目9.承诺。
以下签字的登记人在此承诺:
(1)在作出要约或出售的任何期间内,就本注册声明提出一项事后有效的修订:
(i)包括经修订的《1933年证券法》 (证券法)第10(a) (3)条所规定的招股说明书;
(ii)在招股章程中反映在注册声明生效日期(或该声明生效后最近的修订)后所产生的事实或事件,而这些事实或事件分别或合计代表了本注册声明所载资料的根本改变;
(iii)在注册陈述书中包括与先前并无披露的分配计划有关的任何重大资料,或在注册陈述书中包括对该等资料的任何重大更改。
如果登记人根据《交易法》第13条或第15(d)条提交的定期报告中载有这些段落在生效后修正中要求列入的信息,并在本登记中作为参考,则上述第(1) (i)和(1) (ii)款不适用声明。
(2)为厘定《证券法》所订的任何法律责任,每项生效后的修订,均须当作与该等证券所提供的证券有关的新注册声明,届时该等证券的发售,须当作该等证券的首次真诚发售。
(3)通过事后生效的修订,将在发售结束时仍未售出的任何已登记证券从注册中删除。
以下签字的登记人在此承诺,为确定《证券法》规定的任何责任,登记人每年根据《交易法》第13(a)或15(d)条提交的报告(并在适用的情况下,每份根据《交易法》第15(d)条提交的雇员福利计划年度报告,如以参考方式纳入登记报表,应视为与其中提供的证券有关的新的登记报表,届时该等证券的发售,须当作该等证券的首次真诚发售。
根据上述规定,对于根据《证券法》产生的责任,可向注册人的董事、高级管理人员和控制人员提供赔偿,或以其他方式提供赔偿,登记人被告知,委员会认为,这种赔偿违反了《证券法》所述的公共政策,因此无法执行。如处长就该等法律责任(注册人为成功抗辩任何诉讼、诉讼或程序而支付注册人的董事、高级人员或控制者所招致或支付的费用除外)提出赔偿申索,与所登记的证券有关的人员或控制人,除非其律师认为该事项已通过控制先例得到解决,否则登记人将,向有适当管辖权的法院提出这样的问题,即法院的这种赔偿是否违反《证券法》所述的公共政策,并将受对此问题的最终裁决的管辖。
签字
根据1933年《证券法》的规定,登记人证明有合理的理由相信其符合以S-8表格提交的所有要求,并已适当地使登记表由下列签字人代表其签署,于2019年4月26日在俄亥俄州沃伦正式授权。
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Avalon Holdings Corporation |
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by: /s/Bryan P.Saksa |
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Bryan P.Saksa,首席财务官,财务主管和秘书 |
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授权委托书
每个签名如下的人组成并任命Ronald E.Klingle和Bryan P Saksa,他们各自独立行事,作为他的真正和合法的代理律师和代理人,完全有权代替他并以他的名义、地点和职位代替他。以任何及所有身分,签署本注册声明的任何及所有修订(包括生效后的修订、其证物及与其有关的其他文件) ,并将该等修订及与其有关的所有证物及与其有关的其他文件,连同该等修订及与其有关的其他文件,连同该等修订及与其有关的其他文件,连同该等修订及与其有关的其他文件,连同该等修订及与其有关的其他文件,一并送交委员会,授予上述的事实律师及代理人。他们每一个人,都有充分的权力和权力去做和执行每一项必要和必要的行动和事情,并在房地内和周围做,正如他本人所能或能做到的那样,尽一切努力和目的,兹批准并确认上述事实律师和代理人,或其个别代理人,或其代理人或其代理人的代理人,均可依法依本条例行事或安排行事。
根据1933年《证券法》的规定,下列人员以所指明的身份和所指明的日期签署了本登记声明和授权委托书:
| Ronald E. Klingle |
董事长,首席执行官 |
2019年4月26日 |
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| Ronald E. Klingle |
主任及董事(首席执行官) |
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| Bryan P. Saksa |
首席财务官,财务主管,秘书 |
2019年4月26日 |
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| Bryan P. Saksa |
董事(首席财务及会计官) |
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| Kurtis D. Gramley |
董事 |
2019年4月26日 |
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| Kurtis D. Gramley |
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| Stephen L. Gordon |
董事 |
2019年4月26日 |
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| Stephen L. Gordon |
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| David G. Bozanich |
董事 |
2019年4月26日 |
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| David G. Bozanich |
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