证券交易委员会表格4

证券交易委员会表格4 证券交易委员会表格4

表格4

美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

持股变动声明

根据1934年证券交易法第16（a）条提交
或1940年投资公司法第30（h）条

美国预算管理局（OMB）许可

OMB号码：			3235-0287
预计每次回应
每个响应的小时数：			0.5

如果不再受第16条的约束，请选中此框。表格4或表格5的义务可能会继续。看说明1（b）。

1 .报告人的姓名和地址^*

杜森伯格马克雨果

（姓氏）

（名字）

（中间名）

6060帕克兰大道

（街道）

梅菲尔德高地

44124

（城市）

（州）

(邮政编码)

2 .发行人名称和股票代码或交易代码
铁货公司[敌人]

5 .报告人与发行人的关系
（勾选所有适用项）

	董事	持股10%人士
X	官员(在下面给出头衔)	其他（在下面指定）
总法律顾问

3 .最早交易日期（月/日/年）
04 / 21 / 2022

4 .如果修改，原始提交日期（月/日/年）

6 .个人或联合/团体备案（勾选适用行）

X	一名报告人提交的表格
	由多个报告人提交的表格

表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1.证券名称（说明3)	2 .交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	3. 交易代码（见说明8）		4. 已收购（A）或者已处置（D）证券，（见说明3,4,和5）			5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
1.证券名称（说明3)	2 .交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	代码	V	数量	(A) 或 (D)	价格	5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
普通股	04 / 21 / 2022		D^{( 1 )}		154,909	D	$22^{( 1 )}	00	D
普通股	04 / 21 / 2022		D^{( 1 )}		231,383	D	$22^{( 1 )}	00	I	通过信托

表格II：收购、处置或实益拥有的非衍生证券（例如，看涨权证，看跌权证，认股证书，期权，可转换证券）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2 .衍生证券的转换或行使价	3 .交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	4.交易代码（见说明8）		5. 已收购（A）或已处置（D）的衍生证券数量（见说明3,4和5）		6 .可行使日期和到期日（月/日/年）		7.衍生证券的证券名称和数量（说明3和4）		8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2 .衍生证券的转换或行使价	3 .交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	代码	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日	标题	股份数量或数量	8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
幻影股份	^{( 2 )}	04 / 21 / 2022		D^{( 1 )}^{( 2 )}			42,818.5883	^{( 2 )}	^{( 2 )}	普通股	42,818.5883	$22^{( 2 )}	00	D
股票期权	$15.1	04 / 21 / 2022		D^{( 1 )}^{( 3 )}			27,600	^{( 4 )}	02 / 17 / 2031	普通股	27,600	$6.9^{( 3 )}	00	D
股票期权	$14.64	04 / 21 / 2022		D^{( 1 )}^{( 3 )}			31,700	^{( 5 )}	02 / 19 / 2030	普通股	31,700	$7.36^{( 3 )}	00	D
股票期权	$17.89	04 / 21 / 2022		D^{( 1 )}^{( 3 )}			25,900	^{( 6 )}	02 / 20 / 2029	普通股	25,900	$4.11^{( 3 )}	00	D
股票期权	$14.27	04 / 21 / 2022		D^{( 1 )}^{( 3 )}			21,600	^{( 6 )}	02 / 15 / 2027	普通股	21,600	$7.73^{( 3 )}	00	D
股票期权	$13.09	04 / 21 / 2022		D^{( 1 )}^{( 3 )}			16,700	^{( 6 )}	02 / 20 / 2024	普通股	16,700	$8.91^{( 3 )}	00	D
业绩份额单位	^{( 7 )}	04 / 21 / 2022		A^{( 8 )}		13,167		^{( 9 )}	^{( 9 )}	普通股	13,167	$0.00	32,167	D
业绩份额单位	^{( 7 )}	04 / 21 / 2022		D^{( 1 )}^{( 8 )}			32,167	^{( 9 )}	^{( 9 )}	普通股	32,167	$22^{( 8 )}	00	D
业绩份额单位	^{( 7 )}	04 / 21 / 2022		D^{( 8 )}		15,318		^{( 10 )}	^{( 10 )}	普通股	15,318	$0.00	33,318	D
业绩份额单位	^{( 7 )}	04 / 21 / 2022		D^{( 1 )}^{( 8 )}			33,318	^{( 10 )}	^{( 10 )}	普通股	33,318	$22^{( 8 )}	00	D
限制性股票单位	^{( 7 )}	04 / 21 / 2022		D^{( 1 )}^{( 8 )}			6,700	^{( 11 )}	^{( 11 )}	普通股	6,700	$22^{( 8 )}	00	D
限制性股票单位	^{( 7 )}	04 / 21 / 2022		D^{( 1 )}^{( 8 )}			4,600	^{( 12 )}	^{( 12 )}	普通股	4,600	$22^{( 8 )}	00	D
限制性股票单位	^{( 7 )}	04 / 21 / 2022		D^{( 1 )}^{( 8 )}			8,313	^{( 13 )}	^{( 13 )}	普通股	8,313	$22^{( 8 )}	00	D
限制性股票单位	^{( 7 )}	04 / 21 / 2022		D^{( 1 )}^{( 8 )}			4,800	^{( 14 )}	^{( 14 )}	普通股	4,800	$22^{( 8 )}	00	D
限制性股票单位	^{( 7 )}	04 / 21 / 2022		D^{( 1 )}^{( 8 )}			2,533	^{( 15 )}	^{( 15 )}	普通股	2,533	$22^{( 8 )}	00	D

回应说明：

1 .2022年4月21日，Prince International Corporation的附属公司PMHC II Inc.（“Prince”）根据截至2021年5月11日的合并协议和计划（“合并协议”）收购了Ferro Corporation（“发行人”），由发行人、Prince和PMHC Fortune Merger Sub，Inc。Prince的全资子公司（“合并子公司”）。根据合并协议，合并子公司与发行人合并（“合并”），发行人作为Prince的直接或间接全资子公司在合并后幸存下来。在合并生效时，发行人普通股的每股已发行和流通股，每股面值1.00美元，（“普通股”）（某些除外股份除外）自动转换为获得每股22.00美元的权利现金（“合并对价”），不计利息，减去任何适用的预扣税。

2 .每股虚拟股（“虚拟股”）相当于一股发行人普通股。根据合并协议，根据发行人针对高管员工的补充固定供款计划授予的每一股虚拟股份自动转换为收取合并对价的权利，不计利息且减去任何适用的预扣税。

3 .根据合并协议，购买普通股的期权（“期权”）完全归属（在先前未归属的范围内）并被取消，持有人有权获得一笔现金，不计利息，并可扣除任何要求的预扣税，等于期权的行使价与合并对价之间的差额乘以受该期权约束的普通股股份数量，紧接合并生效时间之前。

4 .这些期权最初规定从2022年2月17日起以相等的年度分期付款。

5 .这些期权最初规定从2021年2月19日起以相等的年度分期付款。

6 .这些期权是完全归属的期权。

7 .代表由发行人薪酬委员会酌情决定以普通股、现金或其组合形式收取一股发行人普通股的或有权利。

8 .根据合并协议，每个流通在外的限制性股票（“RSU”）和绩效股票单位（“PSU”）都被注销，持有人有权获得一笔不计利息的现金，并可扣除任何规定的预扣税款，等于紧接合并生效时间之前受此类RSU或PSU约束的普通股股份数量（如适用）乘以合并对价。收购的PSU包括根据在合并生效期间实现高于目标水平的实际业绩而被视为赚取的额外股份单位，在满足基于业绩的归属条件之前不需要包括在先前的报告中。

9 .代表2020年授予的PSU，最初计划根据某些绩效标准的实现进行归属。就PSU实际赚取的普通股数量是根据发行人根据适用的PSU奖励协议和合并协议的条款确定的适用业绩结果确定的。

10 .代表2021年授予的PSU，最初计划根据某些绩效标准的实现进行归属。就PSU实际赚取的普通股数量是根据发行人根据适用的PSU奖励协议和合并协议的条款确定的适用业绩结果确定的。

11 .代表2019年授予的RSU，于2022年2月20日归属。一旦归属，RSU的结算和普通股的交付最初需要额外的两年持有期。

12 .代表2018年授予的RSU，于2021年2月21日归属。一旦归属，RSU的结算和普通股的交付最初需要额外的两年持有期。

13 .代表2022年授予的RSU，原定于2023年2月10日开始分三期等额分配。

14 .代表2021年授予的7,200个RSU的RSU授予的剩余部分，这些RSU最初计划从2022年2月17日开始分三期等额分配。

15 .代表2020年授予的7,600个RSU的RSU授予的剩余部分，这些RSU最初计划从2021年2月19日开始分三期等额分配。

备注：

	/s/Richard Shuttie，财务主管，通过授权书	04 / 21 / 2022
	**报告人签名	日期
提醒：报告人直接或间接实益拥有的每类证券，都需单独分行报告。
*如表格由多于一名报告人提交，看说明4（b）（v）。
* *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足，看程序说明6。
除非表格显示当前有效的OMB编号，否则对此表格中包含的信息收集做出回应的人员无需做出回应。