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lxrp _ def14a.htm

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

附表14a

根据1934年《证券交易法》第14（a）节的代理声明

 

由注册人提交

由注册人以外的任何一方提交☐

 

选中相应的框：

 

☐

初步代理声明

 

☐

机密，仅供委员会使用（在规则14a-6（e）（2）允许的情况下）

 

☒

最终代理声明

 

☐

确定的附加材料

 

☐

根据规则14a-12征集材料

 

Lexaria Bioscience Corp.

注册人的名称如其章程所指明

 

不适用

（提交代理声明的人的姓名，如非注册人）

 

缴纳备案费（勾选相应方框）：

 

☒

无需任何费用。

☐

根据《交易法》规则14a-6（i）（1）和0-11在下表中计算的费用。

 

1.

交易所适用的证券的各类名称名称：

 

 

 

 

2.

交易适用的证券总数：

 

 

 

 

3.

根据《交易法》第0-11条规则计算的每单位价格或交易的其他基础价值（列出计算备案费用的金额并说明如何确定）：

 

 

 

 

4.

拟议的最高交易总价值：

 

 

 

 

5.

支付的总费用：

 

 

☐

之前用前期材料支付的费用。

☐

如果费用的任何部分按照《交易法》第0-11（a）（2）条的规定被抵消，请勾选复选框，并指明先前已支付抵消费用的备案。通过登记报表编号，或表格或附表及其备案日期来识别先前的备案。

 

1.

先前支付的金额：

 

 

 

 

2.

表格、附表或登记声明编号：

 

 

 

 

3.

申报方：

 

 

 

 

4.

提交日期：

 
 

 

 

lxrp_def14aimg19.jpg

 

 

2026

 

年度

 

会议

 

 

  

地点：

 

 

时间：

 

日期：

 

企业数据

致股东的信

 

年度股东大会通知公告

 

最终代理声明

 

代理卡

 

Lexaria Bioscience Corp.

麦柯迪路100 – 740号

不列颠哥伦比亚省基洛纳

 

下午1：00（太平洋时间）

 

2026年1月27日

 

董事和执行官

Richard Christopher，董事兼首席执行官

John Docherty，董事、总裁兼CSO

Chris Bunka，董事兼董事长

Michael Shankman，首席财务官

Nicholas Baxter，董事

William Edward（Ted）McKechnie，董事

Albert Reese Jr.，董事

Bal Bhullar，董事

 

注册官及过户代理

中国证券登记投资者服务

伯拉德街510号，3rd楼层

温哥华，BC V6C 3B9

 

审计员

MaloneBailey LLP

列治文大道10370号

600套房

休斯敦，TX77042

 

上市

纳斯达克（LEXX）

 

 

I

 

 

2025年12月10日

 

尊敬的股东：

 

我们很高兴通过活动会议邀请您参加我们将于2026年1月27日举行的2026年年度股东大会。我们强烈建议您通过代理投票（根据您的代理表格中包含的说明）或通过以下号码参加我们的活动会议会议的方式参加我们的2026年年度股东大会：多伦多居民416-764-8658或免费电话1-888-886-7786。您将有机会在活动会议上就所附代理通函中所载的提案进行投票。代理材料将于2025年12月10日左右首次提供给我们的股东。会议将于太平洋时间下午1时准时开始。

 

为了方便清晰的交流，所有参与者将被置于演讲模式，并让他们的麦克风静音。我们欢迎您就提案可能提出的任何问题，并鼓励您在会议之前通过电子邮件将其发送给公司。请通过vcarle@lexariabioscience.com向我们的法律主管Vanessa Carle提出您的问题，因为我们将只有时间就提前提交的提案和在会议期间每个提案最多两（2）个问题回答问题。当我们来到每一个需要表决的提案时，我们将让主持人提供关于提问过程的指示，以便讨论该提案。一旦问题得到答复，主持人将对提案的表决方法作出指示。

 

除了年度股东大会通知和委托书中描述的事项外，我们将在会议结束后就Lexaria的战略业务计划及其研究研究计划的状态进行问答环节（“问答环节”），所有这些都在公司于2025年1月30日发布的战略信函中初步概述，可在https://lexariabioscience.com/2025/01/30/lexaria-releases-annual-letter-from-the-ceo-3/上查阅。问答环节将要求首席执行官回答会议前提交的问题；需要注意的是，问答环节不会向与会者提出新的问题。我们强烈希望有机会解决您可能提出的任何问题，因此，为了确保我们能够解决尽可能多的一般性问题，我们鼓励您在会议开始前通过发送电子邮件至我们的法律主管Vanessa Carle vcarle@lexariabioscience.com将您的问题转发给他，然后他将确保在会议结束时得到答复。

 

我期待着与您见面并分享我们公司的最新情况。

 

真诚的，

 

/s/Richard Christopher

Richard Christopher

首席执行官

 

 

二、二

 

 

莱克萨里亚生物科学公司。

麦柯迪路100 – 740号

加拿大不列颠哥伦比亚省基洛纳V1X 2P7

 

年度股东大会通知

将于2026年1月27日举行

 

特此通知，内华达州公司Lexaria Bioscience Corp.（“Lexaria”、“公司”、“我们”、“我们的”或“我们的”）将通过活动会议（多伦多居民的电话号码为416-764-8658或免费电话1-888-886-7786）召开年度股东大会（“会议”），据此，公司首席执行官将于2026年1月27日（星期二）下午1：00（PT）从位于加拿大不列颠哥伦比亚省基洛纳市麦柯迪路100 – 740号单元（V1X 2P7）的公司总部办理会议的正式业务，目的如下：

 

1.

选举以下七名董事提名人，即Richard Christopher、John Docherty、Christopher Bunka、Nicholas Baxter、William Edward（Ted）McKechnie、Albert Reese Jr.、Bal Bhullar为董事，为本公司服务于下一年度或直至选出继任者；

 

 

2.

批准委任MaloneBailey LLP为截至2026年8月31日止财政年度的独立注册会计师事务所，并允许董事厘定薪酬；

 

 

3.

批准和批准自上次股东大会以来依法作出的董事的一切作为；

 

 

4.

处理会议或其任何延期休会前可能适当提出的其他事项。

 

我们的董事会已将2025年12月1日的营业结束时间确定为记录日期（“记录日期”），以确定有权获得会议通知并在会议或其任何休会期间投票的股东。只有在记录日期登记在册的股东才有权在会议上投票。

 

无论您是否计划出席会议，我们要求您尽快按照您的代理卡中提供的指示进行代理投票。如果你的股票由经纪人、银行或其他代名人持有记录，请遵循你的经纪人、银行或其他代名人发送给你的投票指示，以便对你的股票进行投票。

 

真诚的，

 

由董事会命令

 

每：

/s/Richard Christopher

 

 

 

Richard Christopher

 

 

 

首席执行官兼董事

 

 

 

日期：2025年12月10日

 

关于2026年1月27日召开的股东大会代理材料备查的重要通知。本会议通知、会议代理声明和我们截至2025年8月31日的财政年度的10-K表格年度报告可在www.colonialstock.com/LEXX2026上查阅。代理材料将于2025年12月10日左右首次提供给我们的股东。

 

 

三届

 

 

目 录

 

年度股东大会通知

 

三届

 

 

 

 

 

代理声明

 

1

 

 

 

 

 

股东大会的一般资料

 

1

 

会议将对哪些项目进行表决？

 

1

 

董事会建议我如何对提案进行投票？

 

2

 

谁可以在会上投票？

 

2

 

你有几票？

 

2

 

你怎么能投票？

 

2

 

法定人数

 

3

 

异议股东权利

 

3

 

收到多张代理卡是什么意思？

 

3

 

选举董事或通过提案需要什么表决？

 

3

 

计票

 

4

 

提交代理后可以更改投票吗？

 

4

 

如何参加活动会议？

 

4

 

我该如何提问？

 

4

 

如何获得技术支持？

 

5

 

代理准备和征集的费用由谁来承担？

 

5

 

投票证券及其主要持有人

 

5

 

若干受益所有人及管理层的证券所有权

 

6

 

 

 

 

 

董事提名人

 

7

 

董事会多元化

 

7

 

业务经验

 

7

 

执行干事

 

10

 

家庭关系

 

10

 

参与某些法律程序

 

10

 

公司治理

 

11

 

董事会各委员会

 

13

 

 

 

 

 

审计和财务委员会报告

 

14

 

董事独立性

 

15

 

股东与我们董事会的沟通

 

15

 

董事会领导Structure

 

15

 

风险监督

 

15

 

第16（a）节受益所有权报告的合规性

 

16

 

高管薪酬

 

16

 

薪酬讨论与分析

 

19

 

补偿计划

 

22

 

其他形式的补偿

 

23

 

薪酬与绩效

 

25

 

董事薪酬

 

26

 

根据股权补偿计划获授权发行的证券

 

26

 

与关联人的交易及关联人交易政策

 

27

 

反套期保值政策

 

27

 

就业协议

 

27

 

向我司独立注册会计师事务所支付的费用

 

27

 

 

 
i

目 录

 

股东投票提案

 

29

 

议案1选举董事

 

29

 

议案2：追认继续聘任独立注册会计师事务所

 

29

 

议案3董事行为的追认及批准

 

30

 

 

 

 

某些人对拟采取行动的事项的利益

 

30

 

 

 

 

代理材料“入户”

 

30

 

 

 

 

股东提案

 

30

 

 

 

 

在哪里可以找到更多信息

 

31

 

 

 

 

代理的招揽

 

31

 

 

 

 

其他事项

 

31

 

 

 
二、

目 录

 

莱克萨里亚生物科学公司。

麦柯迪路100 – 740号

加拿大不列颠哥伦比亚省基洛纳V1X 2P7

电话：（250）765-6424

 

代理声明

年度股东大会

将于2026年1月27日举行

 

股东大会的一般资料

 

Lexaria Bioscience Corp.（“Lexaria”、“我们”、“我们”或“我们的”）董事会（“Lexaria”、“我们”或“我们的”）正在征集代理，以供将通过活动会议方式举行的年度股东大会上使用：为多伦多居民416-764-8658；为所有其他1-888-886-7786，时间为2026年1月27日（星期二）下午1：00，或在年度会议（“会议”）的任何休会期间。

 

这份代理声明、所附的会议通知、代理卡以及我们于2025年11月26日向美国证券交易委员会提交的截至2025年8月31日止年度的10-K表格年度报告统称为“代理材料”。代理材料将于2025年12月10日左右首次提供给我们的股东。

 

关于代理材料互联网可获得性的重要通知

会议将于2026年1月27日举行

 

所有股东均可在所附年度会议通知中提及的网站上查阅代理材料。根据美国证券交易委员会（“SEC”）通过的规则，我们选择向我们的股东发送代理材料的互联网可用性通知（“通知”），而不是邮寄代理材料的打印副本，除非您之前选择接收打印材料。该通知就如何通过互联网访问代理材料以及如何免费索取一套打印的代理材料提供了说明。此外，股东可以选择通过电子邮件或邮寄打印形式接收未来的代理材料，任何此类选择将一直有效，直到股东终止。我们鼓励所有股东利用互联网上的代理材料，帮助降低我们股东大会的成本和环境影响。

 

代理材料也可在www.colonialstock.com/LEXX2026和www.lexariabioscience.com上查阅。

 

会议将对哪些项目进行表决？

 

我们的股东将投票：

 

1.

选举以下七名董事提名人，即Richard Christopher、John Docherty、Christopher Bunka、Nicholas Baxter、William Edward（Ted）McKechnie、Albert Reese Jr.、Bal Bhullar为董事，为本公司服务于下一年度或直至选出继任者；

 

 

2.

批准委任MaloneBailey LLP为我们截至2026年8月31日止财政年度的独立注册会计师事务所，并允许董事确定薪酬；

 

 

3.

批准及批准自上次股东大会后生效的所有董事的合法作为；及

 

 

4.

处理会议或其任何延期休会前可能适当提出的其他事项。

 

我们敦促您仔细阅读并考虑本代理声明中包含的信息。我们要求您对本代理声明中描述的每一项提案投下您的一票。如前所述，将通过活动会议出席会议，因此，将只计算出席会议的登记股东以及有效填写和交付的代理人所投的票。请按照发送给您的代理卡中提供的说明进行操作。

 

 
1

目 录

 

董事会建议我如何对提案进行投票？

 

我们的董事会建议您对提案1下注明的每位董事提名人的选举投“赞成”票，并对项目2和3下注明的所有提案投“赞成”票。

 

谁可以在会上投票？

 

我们的董事会已确定2025年12月1日的营业时间结束，作为确定有权获得会议通知和在会议上投票或任何休会的股东的记录日期。如果你在记录日期是登记在册的股东，你有权在会议上投票。

 

截至记录日期，22,225，846股我们的普通股已发行和流通，没有其他有表决权的证券已发行和流通。因此，共有22,225，846票有权在会议上投票。

 

你有几票？

 

就每项待表决的提案而言，您在记录日期拥有的每一股我们的普通股都有一票表决权。没有累积投票。

 

你怎么能投票？

 

如果您作为登记在册的股东以自己的名义持有股份：普通股可以通过互联网或电话的方式在我们的会议上按照通知和/或代理卡中的说明进行投票，或者，如果您要求接收打印的代理材料，您可以通过在随附的代理卡上做标记、注明日期和签名并将其退回所提供的地址进行投票。此外，您可以通过通过活动会议出席会议并拨打免费电话1-888-886-7786或如果您居住在多伦多，则拨打416-764-8658并通过为每项提案选择适当选项的方式进行投票，从而对您的股份进行投票。通过网络或电话投票的股东应了解，虽然我们和提供您可以通过网络或电话投票的服务方不向我们的股东以这种方式投票收取任何费用，但可能会向您负责的互联网接入提供商和电话公司收取使用费。

 

如果您的股票以股票经纪账户或银行名义持有，或由其他代名人（即“街道名称”）持有：您将收到记录持有人的指示，您必须遵循这些指示，您的股票才能被投票。电话或互联网投票的可用性将取决于您的经纪人（或其他被提名人）的投票流程。请与您的经纪人或其他代名人核实，并按照您的经纪人或其他代名人提供的投票程序对您的股份进行投票。如果您希望通过参加活动会议会议亲自投票，您必须向您的经纪人或持有您股票的其他代名人请求法定代理人，并在会议召开48小时前将该代理人和身份证明通过电子邮件发送给vcarle@lexariabioscience.com的法律主管Vanessa Carle。

 

你的投票非常重要。我们鼓励我们的股东通过代理投票，即使您计划通过活动会议出席会议并任命我们的代理中提到的被提名人，即我们的首席执行官Richard Christopher，或我们的总裁兼CSO John Docherty，在我们的会议上代表该股东。

 

有效代理人将在我们的会议上以及在您在代理人中指示的任何延期或休会时进行投票，前提是他们至少在会议预定时间或其任何休会前48小时（不包括周六、周日和法定节假日）收到。

 

代理人所代表的普通股将按照代理人的指示进行投票，或拒绝投票。如果没有给出指示并且代理被有效执行，代理将被投票：（1）用于选举我们董事会的被提名人；（2）用于批准和批准任命MaloneBailey LLP为我们公司2026财政年度的审计师并批准允许董事确定薪酬；以及（3）用于批准和批准董事的所有合法行为。

 

 
2

目 录

 

如果任何其他事项适当地提交我们的会议，根据代理人授权的人将根据他们的最佳判断，根据代理人授予的酌处权，对这些其他事项进行投票。

 

法定人数

 

在我们的会议上采取行动需要达到法定人数的股东。目前，在记录日期有权投票的至少33.33%我们已发行股份的持有人，亲自出席（通过活动会议）或通过代理人出席，将构成在我们会议上进行业务交易的法定人数。但是，如果未达到法定人数，则亲自（通过活动会议）或通过代理人出席会议的本公司普通股过半数持有人可不时休会该会议，直至确定构成已发行股本普通股所需法定人数的持有人应出席。在出席或代表达到法定人数的任何此类延期会议上，可以处理可能在原会议上处理的任何事务。当为这些普通股的实益拥有人持有普通股的代名人未收到实益拥有人就特定事项发出的投票指示，且该代名人不拥有或选择行使与此相关的酌处权时，就会发生经纪人无投票权的情况。经纪人未投票和弃权将包括在确定出席我们会议的法定人数的普通股数量中，但经纪人未投票或弃权均不计入对在我们会议上提交的任何事项所投的票。

 

你的投票很重要。因此，无论您是否计划通过活动会议参加我们的会议，您都被要求按照现有的方法之一完成并归还您的代理。

 

异议股东权利

 

根据内华达州法律或我们的公司章程或章程，异议股东没有与将在会议上投票的事项相关的评估权。

 

收到多张代理卡是什么意思？

 

如果你收到不止一张代理卡，说明你持有登记在多个名字或不同账户的股票。为确保您的所有股份都被投票，请按照每份代理卡中提供的说明进行代理投票。如果你的一些股票是以“街道名称”持有的，你应该已经从你的经纪人、银行或其他代名人那里收到了带有这些材料的投票指示。请遵循提供的投票指示，确保您的投票被计算在内。

 

选举董事或通过提案需要什么表决？

 

亲自出席或由代理人代表并有权在会议上投票的股东所持有的我们股票的简单多数票将足以选举董事。对于董事选举，获得“赞成”票数多于“拒绝”票数的被提名人，将被选为董事。董事选举不设累积投票。

 

亲自出席或由代理人代表并有权在会议上投票的股东所持有的我们股票的简单多数投票将足以批准任命MaloneBailey LLP为我们截至2026年8月31日的财政年度的独立注册公共会计师事务所，并允许董事确定薪酬。

 

亲自出席或由代理人代表并有权在会议上投票的股东所持有的我们股票的简单多数的投票将足以批准和批准自上次股东大会以来生效的董事的所有合法行为。

 

 
3

目 录

 

计票

 

所有投票将由公司秘书瓦内萨·卡尔（Vanessa Carle）制成表格，她将担任会议任命的选举监察员，并以该身份将同意票和反对票和弃权票分别制成表格。代表弃权或经纪人“不投票”的股票将被视为出席并有权投票，以确定法定人数。弃权票和经纪人“不投票”将被视为未投票决定是否批准提案，不被视为“赞成”或“反对”该提案。当为受益所有人持有股份的代名人由于被提名人没有酌处权或没有受益所有人的指示而没有对特定提案进行投票时，就会出现经纪人“不投票”。

 

提交代理后可以更改投票吗？

 

是啊。你可以在会议最后表决前的任何时候撤销你的代理和改变你的投票。如果您是记录在案的股东，您可以通过互联网或电话（仅计算您在会议之前提交的最新互联网或电话代理）或通过签署并返回日期更晚的新代理卡在以后的日期再次投票。您也可以通过向我公司送达的方式请求撤销您之前的代理，地址在会议通知上，注意：秘书，在Lexaria的办公室召开的会议之前的书面撤销通知。任何撤销代理或更晚日期的代理必须在会议开始前太平洋时间上午9：00之前收到。

 

如果您以街道名称持有您的股份，您将需要遵循您的经纪人、银行或其他代名人提供的关于如何撤销或更改您的投票的投票指示。

 

如何参加活动会议？

 

如果您居住在安大略省多伦多，您可以拨打416-764-8658，否则您可以拨打免费电话1-888-886-7786，如果您希望参加活动会议会议听取会议业务，对提案进行投票并听取问答环节。将允许就会议期间将进行表决的提案提出数量有限的问题。

 

你会被要求提供你的名字，如果不同，你的股份注册在什么名字下，你持有的股份数量以及电子邮件地址，我们是否需要就任何未回答的问题跟你跟进。

 

我该如何提问？

 

我们欢迎有机会回复您的问题，并鼓励您在会议召开之前通过电子邮件将您可能对提案提出的任何问题发送给公司。请通过vcarle@lexariabioscience.com向我们的法律主管Vanessa Carle提出您的问题，因为我们将只有时间就提前提交的提案和在会议期间每个提案最多两（2）个问题回答问题。当我们来到每一个需要表决的提案时，我们将让主持人提供关于提问过程的指示，以便讨论该提案。一旦问题得到答复，主持人将对提案的表决方法作出指示。

 

除了年度股东大会通知和委托书中描述的事项外，我们将在会议终止后进行问答环节（“问答环节”）。问答环节将要求首席执行官回答会议前提交的问题；需要注意的是，问答环节不会向与会者提出新的问题。为了确保我们能够解决尽可能多的一般性问题，我们鼓励您在会议前通过发送电子邮件至我们的法律主管Vanessa Carle vcarle@lexariabioscience.com将您的问题转发给他，然后他将确保在会议结束时得到答复。

 

 
4

目 录

 

如何获得技术支持？

 

如果您在连接会议方面遇到困难，您可以通过发送电子邮件至customercare@accutel.com获得技术支持。如果您在会议期间听力或参与有困难，您可以通过上述电子邮件或按“0”立即获得技术支持。

 

代理准备和征集的费用由谁来承担？

 

我们将支付代理准备和征集的费用，包括经纪人、银行或其他被提名人向街道名称持有者转发代理材料的合理费用和开支。

 

我们主要通过邮寄方式征集在我们的活动会议上使用的代理。此外，我们的董事、高级职员和正式员工可以通过电话、传真、邮件、其他通讯方式或亲自征集代理人。这些个人将不会因此类服务而获得额外补偿。我们将要求经纪商、银行和其他被提名人将代理材料转发给他们的委托人，并获得他们执行代理和投票指示的权力。我们将补偿他们的合理收费和开支，但我们不会支付交付给OBO。

 

投票证券及其主要持有人

 

我们被授权发行220,000，000股普通股，拥有完全投票权，每股面值0.00 1美元。截至记录日期，共有22,225，846股普通股已发行和流通。每股普通股在会议上拥有一票表决权。

 

只有截至记录日期登记在册的股东才有权收到会议通知，并有权出席会议或会议的任何休会或延期并在会上投票。

 

据我们所知，除下文“某些实益拥有人和管理层的证券所有权”一节所述之外，没有任何人或公司直接或间接实益拥有或行使控制权或指示对本公司已发行普通股所附表决权的10%以上的普通股。

 

 
5

目 录

 

若干受益所有人及管理层的证券所有权

 

下表列出了截至记录日期，关于我们已知是我们5%以上普通股的实益拥有人的每一位股东以及我们每一位现任董事和执行官作为一个整体对我们普通股的实益拥有权的某些信息。除另有说明外，每个人对普通股拥有唯一的投票权和投资权。除另有说明外，实益所有权包括普通股的直接权益。

 

实益拥有人的姓名、地址及职位(1)(2)

 

金额和

性质

有益的

所有权

 

 

百分比

类的(3)

 

董事和执行官作为一个整体

 

 

1,958,682

(4)

 

 

8.39

%

执行官和董事单独

 

 

 

 

 

 

 

 

Richard Christopher

首席执行官

 

 

415,000

(5)

 

 

1.51

%

John Docherty

总裁、CSO和董事

 

 

370,285

(6)

 

 

1.64

%

Christopher Bunka

董事长兼董事

 

 

840,289

(7)

 

 

3.75

%

Nicholas Baxter

独立董事

 

 

74,000

(8)

 

*

%

Ted McKechnie

独立董事

 

 

81,191

(9)

 

*

%

小阿尔伯特·里斯。

独立董事

 

 

53,917

(10)

 

*

%

Bal Bhullar

独立董事

 

 

24,000

(11)

 

*

%

迈克尔·尚克曼

首席财务官

 

 

100,000

(12)

 

*

%

 

*表示持股少于1%

 

注意事项：

 

 

(1)

根据规则13d-3，证券的实益拥有人包括直接或间接通过任何合同、安排、谅解、关系或以其他方式拥有或拥有以下股份的任何人：（i）投票权，其中包括投票权，或指示股份的投票权；（ii）投资权，其中包括处分或指示股份处分的权力。某些股份可被视为由不止一人实益拥有（例如，如果有人分享投票权或处置股份的权力）。此外，如果某人有权在提供信息之日起60天内（例如，在行使期权时）获得股份，则该股份被视为由某人实益拥有。在计算任何人的所有权百分比时，已发行股份的数量被视为包括该人（且仅此类人）因这些收购权而实益拥有的股份数量。因此，本表所示的任何人的已发行股份百分比并不一定反映该人对记录日期实际已发行普通股数量的实际所有权或投票权。

 

 

 

 

(2)

这些人的地址是c/o Lexaria Bioscience Corp.,100 – 740 McCurdy Road，Kelowna，BC V1X 2P7

 

 

 

 

(3)

所有权百分比基于截至记录日期已发行和流通在外的22,225，846股稀释后的普通股。除另有说明外，我们认为上述普通股的实益拥有人，根据这些拥有人提供的信息，对这些普通股拥有唯一的投资和投票权。

 

 

 

 

(4)

合计金额作为一组包括所有已归属和未归属的期权。

 

 

 

 

(5)

包括（a）65,000股由Richard Christopher拥有的普通股和（b）274,998份可在记录日期后60天内行使的期权。

 

 

 

 

(6)

包括（a）以Docherty Management Ltd.名义持有的54,075股股份；（b）由John Docherty直接持有的5,376股股份；及（c）以John Docherty名义持有的可在记录日期后60天内行使的310,834份期权。

 

 

 

 

(7)

包括（a）以C.A.B. Financial Services名义持有的281,912股股份、（b）由Christopher Bunka直接持有的273,543股股份、及（c）以记录日期后60天内可行使的以Christopher Bunka名义持有的184,834份期权

 

 

 

 

(8)

包括（a）11,000股由Nicholas Baxter拥有的普通股和（b）63,000股可在记录日期后60天内行使的期权。

 

 

 

 

(9)

包括（a）18,191股由Ted McKechnie拥有的普通股和（b）63,000份可在记录日期后60天内行使的期权。

 

 

 

 

(10)

包括（a）Albert Reese Jr.拥有的10,917股普通股和（b）可在记录日期后60天内行使的43,000份期权。

 

 

 

 

(11)

包括（a）13,000股由Bal Bhullar拥有的普通股和（b）11,000股可在记录日期后60天内行使的期权。

 

 

 

 

(12)

由8.5万份期权组成，可在记录日期后60天内行使。

 

 
6

目 录

 

控制权变更

 

我们不知道任何合同或其他安排的运作可能在随后的日期导致我们公司的控制权发生变化。

 

董事提名人

 

以下信息与我们的董事提名人有关，用于对位于第28页的提案1进行投票，包括姓名、年龄、所担任的职务、担任Lexaria董事的时间长度以及每位被提名人的业务经验：

 

姓名

在本公司担任的职务

年龄

首次当选日期

或获委任

Richard Christopher

首席执行官兼董事

56

2025年1月14日

John Docherty

总裁、CSO和董事

56

2015年4月15日

Christopher Bunka

董事长兼董事

64

2006年10月26日

Nicholas Baxter

独立董事

71

2011年7月8日

William Edward（Ted）McKechnie

独立董事

78

2015年9月16日

小阿尔伯特·里斯。

独立董事

76

2021年1月14日

Bal Bhullar

独立董事

56

2025年1月14日

 

董事会多元化

 

Lexaria每年审查其董事会组成，并评估将为公司及其股东带来额外利益的专业领域。随着公司将其技术过渡到制药应用领域，公司聘请了一些个人，他们将能够凭借其在该行业领域的专业知识增强董事会，并且还将凭借其多元化的视角丰富董事会。在我们上一次的股东大会上，股东们选举了Bal Bhullar女士，她凭借广泛的会计背景增加了我们审计委员会的专业知识，并选举了增加我们制药行业经验的Richard Christopher先生。我们的2025年年度股东大会选举董事，使我们的董事会成员从六名增加到七名。

 

业务经验

 

以下简要介绍被提名人至少过去五年的学历和经商经历，说明其期间的主要职业，以及受聘机构的名称和主要业务。

 

 
7

目 录

 

Richard Christopher

 

Christopher先生于2024年8月31日加入Lexaria，接替Christopher Bunka担任首席执行官，利用他在制药和医疗器械公司的丰富经验进一步协助Lexaria向制药领域过渡。2019年至2024年担任InVivo Therapeutics Holdings Corp.（“InVivo”）的首席财务官。InVivo Therapeutics是一家开创性的生物材料和生物技术公司，专注于治疗脊髓损伤。其目标是开发和商业化用于脊髓损伤（SCI）的突破性技术和治疗方法。invivo技术组合的核心是神经-脊柱支架™一种新型的专有生物材料，被植入损伤的震中，以调节愈合环境，并作为神经再生的支持。由于神经脊柱支架未能通过临床试验推进，Invivo于2024年3月20日左右从纳斯达克股票市场退市。

 

Christopher先生于2016年12月至2019年1月期间担任iCAD，Inc.的首席财务官。iCAD，Inc.是一家在纳斯达克上市的公司，专注于癌症早期识别和治疗的疗法和解决方案，他在其中承担财务和运营责任。在加入iCAD，Inc.之前，Christopher先生于2014年3月至2016年12月担任首席财务官，并于2015年10月至2016年12月担任Calibre Imaging & Diagnostics，Inc.的首席运营官，该公司是一家专注于癌症检测成像解决方案的医疗技术公司，主要应用于皮肤科。在加入Calibre之前，从2000年开始，Christopher先生在DUSA制药公司担任过多个职位，职责日益增加。这是一家在纳斯达克上市的皮肤科公司，专注于癌前皮肤病变的治疗。通过在2013年4月收购并整合到Sun Pharmaceuticals Industries Ltd，他最终从2005年1月起担任首席财务官。

 

Christopher先生拥有萨福克大学会计学理学硕士学位和本特利大学金融学理学学士学位。

 

John Docherty

 

Docherty先生自2015年4月15日起担任Lexaria总裁，自2016年4月29日起担任Lexaria董事，将其全部专业时间奉献给我们公司及其子公司。2025年，Docherty先生还担任公司首席科学官一职。在加入Lexaria之前，Docherty先生是Helix BioPharma Corp.（TSX：HBP）的前任总裁兼首席运营官，在那里他领导了该公司植物和重组衍生治疗蛋白候选产品的药物开发计划。Docherty先生是一位高级运营和管理主管，在制药和生物制药领域拥有超过20年的经验。他曾与大型跨国公司以及新兴、私营和上市的初创企业合作。在Helix，Docherty先生还在投资者/利益相关者关系、资本筹集、资本市场发展、战略合作伙伴关系、监管机构互动和媒体关系等领域发挥了重要作用，他还担任该公司董事会的管理成员。在此之前，Docherty先生是加拿大药物递送公司PharmaDerm Laboratories Ltd.的总裁和董事会成员，该公司开发了用于一系列活性化合物的独特微胶囊配方技术。

 

Docherty先生还曾在Astra Pharma Inc.、Nu-Pharm Inc.和普华永道前全球制药行业咨询业务等公司任职。他是已发布和正在申请的专利的指定发明人，包括公司拥有的专利，他拥有多伦多大学药理学硕士学位和毒理学学士学位。

 

此前雇用Docherty先生的公司中，没有一家是Lexaria的子公司或附属公司。

 

Christopher Bunka

 

从2006年到2024年，Bunka先生在我们公司担任过许多行政职务，包括首席执行官和首席财务官。Bunka先生继续担任董事会主席，他自2006年以来一直担任这一职务，并担任公司的战略执行顾问。Bunka先生在2014年至2016年期间成功地将公司过渡到生物科学行业，此前他确定了当时未知的技术，因为该技术被命名为DehydraTECH。2020年，Bunka先生指导公司在纳斯达克证券交易所上市。2023年，他是将公司精力集中在用于减肥和控制糖尿病的GLP-1/GIP分子的DehydraTECH增强上的关键力量。Bunka先生多次获得资金以资助企业运营并开发DehydraTECH，此后该公司经历了广泛的实验室、动物和人体临床测试，包括公司在澳大利亚成功完成的研究DehydraTECH增强型GLP-1/GIP分子的IB期人体临床试验。Bunka先生是该公司目前46项授权专利组合中大约一半的指定发明人。

 

 
8

目 录

 

自1988年以来，Bunka先生一直担任C.A.B. Financial Services Ltd.的首席执行官，这是一家位于加拿大的私人控股公司。C.A.B. Financial Services Ltd.不是公司的关联公司或子公司。他是一名风险投资家、企业顾问，在高管管理方面拥有大约35年的经验。

 

Nicholas Baxter

 

Baxter先生于2009年加入Lexaria Corporation董事会。他拥有利物浦大学地球物理学理学（荣誉）学士学位，1975年毕业。此后，他在世界许多地区从事广泛的石油和天然气、自然资源和可再生能源项目。值得注意的是，1998年，他带头与阿塞拜疆国家石油公司进行谈判，确保达成首个陆上油气产量共享协议。自上世纪80年代以来，他在英国、美国和加拿大的私人和公共市场的公司中建立并担任首席执行官、官员和董事，并参与了无数融资以资助其发展。作为董事会成员，巴克斯特先生带来了丰富多样的现实世界经验。巴克斯特还担任多伦多证券交易所创业板上市公司Jericho Energy Ventures Inc.的董事会成员。

 

William Edward（Ted）McKechnie

 

McKechnie先生是加拿大食品行业公认的思想领袖。McKechnie先生过去曾担任枫叶食品公司总裁、Humpty Dumpty公司的所有者和总裁，以及百事可乐& 卡夫亨氏通用食品公司的高级领导。在作为一名专门从事食品制造的高管和营销人员的杰出职业生涯之后，他现在专注于将加拿大食品行业推向未来。除了曾担任Food Starter董事会主席外，McKechnie先生还是戴维斯集团和William Davies咨询公司的董事长/首席执行官。McKechnie先生还担任食品制造先进技术董事会主席，曾担任圣杰罗姆斯大学董事会成员。McKechnie先生因“表彰对公司产生重大而持久影响的非凡贡献”而被授予菲利普莫里斯董事长奖。

 

小阿尔伯特·里斯。

 

里斯先生在公共和私营企业拥有超过40年的经验，包括担任一家前纳斯达克上市能源公司的首席财务官，在他20年的任期内，他在该公司安排了总额超过100亿美元的财务交易。Reese先生曾担任德克萨斯州一家社区银行的董事和审计委员会主席长达十年，直到2018年该银行被一家更大的银行集团收购。他目前在一家总部位于德克萨斯州伍德兰兹的私营保险公司担任独立董事和审计委员会主席。2024年10月，Reese先生成为德克萨斯州一家新特许社区银行的独立董事、执行委员会成员和审计委员会主席。里斯先生还是一家家庭慈善501（c）-3基金会的主席和主席，以及一家专注于圣经扫盲的慈善501（c）-3实体的临时主席。

 

Reese先生是注册会计师（1974年），1971年获得德州农工大学工商管理学士学位，1977年获得休斯顿大学MBA学位。在金融服务、金融交易、投资者关系等方面拥有丰富的高层经验。

 

Bal Bhullar

 

Bal Bhullar女士在多元化业务、投资者关系、投资银行、财务建模、财务与风险管理、内部控制和ERP方面拥有超过20年的高管经验，曾担任ElectraMeccanica Vehicles Corp. NASDAQ：SOLO的首席财务官和董事、ReCar（ReBuild Manufacturing）的首席财务官、BC风险管理协会主席、Foremost Lithium NASDAQ：FMST的合同制首席财务官以及KISMET Nutrients/American e-Commerce Solutions LLC的首席执行官/创始人/董事。Bhullar女士目前是Damon Inc. OTCID：DMNIF的首席财务官兼董事，也是BKB Management Ltd.的首席执行官/创始人/董事。

 

 
9

目 录

 

Bhullar女士在增加市值、筹集资金、监督公司治理、SOX、ESG、多样性和监管合规、财务和战略规划以及成功完成首次公开发行股票、反向并购、业务扩张、初创企业运营、项目开发和产品开发等方面拥有成熟的专业知识。

 

Bhullar女士是一名特许专业会计师和注册总会计师，拥有Simon Fraser大学CRM职称和不列颠哥伦比亚理工学院财务管理文凭。

 

执行干事

 

我们的执行官由我们的董事会任命，并以董事会的意愿服务。

 

我们执行人员的姓名、年龄、所任职务、任职年限如下：

 

姓名

在本公司担任的职务

年龄

首次当选日期

或获委任

Richard Christopher

首席执行官

56

2024年8月31日

John Docherty

总裁兼首席科学官

56

2015年4月15日

迈克尔·尚克曼

首席财务官

65

2024年10月1日

 

有关Christopher和Docherty先生的信息，请参见第7页开始的“董事提名”。

 

迈克尔·尚克曼

 

Shankman先生于2024年10月1日加入Lexaria，担任其首席财务官，填补因Nelson Cabatuan辞职而产生的空缺。Shankman先生曾于2023年6月至2024年2月期间通过NowCFO被公司聘为外包CFO。Shankman先生是一名注册会计师，拥有加州州立大学金融学MBA学位，此前曾在2021年至2024年期间与NOW CFO合作。在担任NOW首席财务官期间，Shankman先生提供了外包的首席财务官和财务总监服务，从而在广泛的行业领域获得了丰富的经验和对上市公司和私营公司的熟悉。在与NOW CFO接触之前，Shankman先生在2020-2021年期间担任Arcticom Group的公司财务总监，该公司是一家价值1.6亿美元的供应商，为全国杂货连锁店提供制冷和暖通空调设计、安装、维护和维修服务。从2019年到2020年，Shankman先生是价值3500万美元的公益公司Change.Org的控制人。

 

家庭关系

 

任何董事或执行人员之间不存在家庭关系。

 

参与某些法律程序

 

我们知道，在任何重大程序中，我们的任何董事、高级职员、关联公司或持有我们任何类别有投票权证券5%以上的任何股东，或其任何关联公司是对Lexaria或其子公司不利或具有重大利益的一方。

 

除下文所述外，据我们所知，我们的董事或执行官在过去十年中没有：

 

1.

在刑事诉讼程序中被定罪或受到未决刑事诉讼（不包括交通违法和其他轻罪）；

 

 

2.

在申请破产时或在该时间之前的两年内，是否有任何由该人的业务或财产，或由他/她作为普通合伙人或执行人员的任何合伙企业、公司或商业协会提出或针对该人的业务或财产提出的破产申请；

 

 

3.

受到任何有管辖权的法院或联邦或州当局的任何命令、判决或法令的约束，但随后未被推翻、暂停或撤销，永久或临时禁止、禁止、暂停或以其他方式限制他参与任何类型的业务、证券、期货、商品、投资、银行、储蓄和贷款或保险活动，或与从事任何此类活动的人有关联；

 

 

4.

被有管辖权的法院在民事诉讼中或被SEC或商品期货交易委员会认定违反联邦或州证券或商品法，且判决未被推翻、暂停或撤销；

 

 
10

目 录

 

5.

曾是任何联邦或州司法或行政命令、判决、法令或调查结果的主体或当事方，但随后未被推翻、暂停或撤销（不包括私人诉讼当事人之间民事诉讼的任何和解），涉及涉嫌违反任何联邦或州证券或商品法律或法规、有关金融机构或保险公司的任何法律或法规，包括但不限于临时或永久禁令、非法所得或归还令、民事罚款或临时或永久停止令，或解除或禁止令，或禁止邮件、电汇诈骗或与任何经营实体有关的诈骗的任何法律法规；或

 

 

6.

成为任何自律组织（定义见1934年《证券交易法》（“交易法”）（15 U.S.C. 78c（a）（26））、任何注册实体（定义见《商品交易法》（7 U.S.C. 1（a）（29））第1（a）（29）节）或对其成员或与成员有关联的人员具有纪律权威的任何同等交易所、协会、实体或组织的主体或当事方，但未随后被撤销、暂停或撤销。

 

Lexaria的首席执行官Richard Christopher先生此前担任InVivo Therapeutics Corporation（“InVivo”）的首席财务官。在一项临床试验失败后，Invivo于2024年2月1日在特拉华州根据破产法第11章申请救济。2024年6月21日，法院下达确认令，确认该计划。该计划的生效日期发生在2024年7月12日。2025年11月18日，法院下令批准授权清算信托向股权担保权益持有人进行分配的动议。

 

公司治理

 

公司治理文件的公开备查

 

我们的关键公司治理文件是我们的Code of Ethics，它是：

 

 

·

向我们的总裁提出要求的任何股东提供印刷版；

 

·

可从我们的公司网站http://www.lexariabioscience.com下载；以及

 

·

作为我们于2007年9月20日以SB-2表格提交的注册声明的证据在EDGAR上提交。

 

Code of Ethics

 

我们采用了适用于我们的首席执行官、首席财务官、首席会计官或控制人或履行类似职能的人员的Code of Ethics，这是美国证券交易委员会（“SEC”）适用规则所定义的“道德准则”。我们的Code of Ethics作为附件附在我们于2007年9月20日提交的SB-2表格注册声明中。Code of Ethics旨在满足2002年《萨班斯-奥克斯利法案》（Sarbanes-Oxley Act）或“SOX”对道德准则的要求，并具体适用于我们的首席执行官、首席财务和会计官以及控制人或履行类似职能的人员。除其他事项外，《Code of Ethics》旨在阻止不法行为并促进：

 

 

·

诚实和道德的行为，包括个人和职业关系之间实际或明显的利益冲突的道德处理；

 

·

与我们的金融机构、供应商、供应商、竞争对手、代理商和员工进行道德和公平的交易；

 

·

在我们的SEC报告和其他公开通讯中进行充分、公平、准确、及时和易于理解的披露；

 

·

遵守适用的政府法律、规则和条例；

 

·

与公职人员和政府实体打交道时的合法道德行为；

 

·

将违反《Code of Ethics》的行为及时向守则中确定的适当人员进行内部报告；和

 

·

遵守《Code of Ethics》责任追究。

 

 
11

目 录

 

如果我们对我们的Code of Ethics进行任何修订，而不是技术、行政或其他非实质性修订，或向我们的首席执行官、首席财务官或某些其他财务主管授予对我们的Code of Ethics条款的任何豁免，包括默示豁免，我们将在向SEC提交的8-K表格的当前报告中披露修订或豁免的性质、其生效日期及其适用对象。

 

员工手册

 

除了Code of Ethics之外，我们还采用了员工手册，该手册适用于我们所有的团队成员，无论他们在我们公司担任什么职位。这包括一项内部行为准则（“准则”），该准则旨在阻止不法行为并促进：

 

 

·

诚实和道德的行为，包括个人和职业关系之间实际或明显的利益冲突的道德处理；

 

·

在公司向SEC提交或提交的报告和文件中以及在公司进行的其他公开沟通中进行充分、公平、准确、及时和易于理解的披露；

 

·

避免与公司利益的利益冲突，包括向适当的人披露可能会引起此类冲突的任何重大交易或关系；

 

·

企业信息保密；

 

·

公平交易做法和对不法行为的威慑；

 

·

保护和适当利用企业资产和机会；

 

·

遵守适用的政府法律、规则和条例；

 

·

将任何违反本守则的行为迅速内部报告给守则中确定的适当人员或人员；和

 

·

遵守《守则》的问责制。

 

我们的员工手册发布在我们的网站http://www.lexariabioscience.com的Investors/Governance/Governance Documents选项卡下。

 

内幕交易政策

 

公司维持有关内幕交易的政策，该政策适用于任何董事、高级职员或雇员所持有的公司证券的任何和所有交易。该政策禁止公司所有董事、高级管理人员和员工在掌握有关公司的重大非公开信息（“MNPI”）时交易公司证券，并禁止向可能根据此类信息进行交易的其他人提供MNPI。根据该政策，内部人员可以订立规则10b5-1交易安排，以遵守根据《交易法》颁布的规则10b5-1规定的肯定性抗辩。迄今为止，我们的内部人士均未告知公司他们已订立规则10b5-1交易安排。公司的内幕交易政策已作为我们截至2024年8月31日止年度的10-K表格年度报告的附件 19.1提交。

 

禁止卖空和套期保值

 

根据我们的内幕交易政策，我们禁止我们的员工、管理人员和董事交易与公司证券未来价格相关的任何权益或头寸，例如看跌、看涨或卖空（包括“对框”卖空）。

 

 
12

目 录

 

会议

 

我们的董事会于截至二零二五年八月三十一日止年度至少举行了九（9）次正式会议。在这类正式会议期间，要么所有董事都出席，要么只有一名董事无法出席。董事会的所有程序或在该等正式会议上进行，并以该等程序的会议记录或以全体董事书面同意的决议作为证明。根据内华达州修订法规和我们的章程，根据有权在董事会议上就该决议进行投票的董事以书面形式同意的决议，其有效性和有效性如同已在正式召集和举行的董事会议上通过一样。

 

由于我们的董事和执行官居住在加拿大、美国和欧洲的各个地区，他们被邀请通过活动会议出席股东大会。

 

董事会各委员会

 

薪酬委员会

 

公司于2020年7月2日成立了薪酬委员会，在截至2025年8月31日的财政年度，薪酬委员会举行了九（9）次会议。目前，薪酬委员会由Nicholas Baxter和Ted McKechnie组成，根据纳斯达克独立性标准，所有董事均为“独立”董事。

 

薪酬委员会的目的是审查、考虑、研究和建议公司执行管理层的薪酬，同时考虑到已实现的里程碑、类似规模公司发放的薪酬以及公司的整体财务健康状况。此外，薪酬委员会还负责批准和审查雇佣协议和福利协议以及纳入公司定期报告的任何高管薪酬信息。薪酬委员会根据我们董事会通过的书面章程运作，该章程最近于2020年7月2日成立。薪酬委员会章程的副本可从公司网站http://www.lexariabioscience.com在我们的投资者/治理/治理文件选项卡下下载。

 

治理和提名委员会

 

公司于2020年12月8日成立了治理和提名委员会（“G & N委员会”），在截至2025年8月31日的财政年度内，G & N委员会举行了一（1）次会议。目前G & N委员会的成员为Bal Bhullar、Ted McKechnie和Albert Reese Jr.，均符合公司独立董事的任职资格。G & N委员会的宗旨是通过以下方式协助董事会履行其职责：（i）信纳采纳、披露和应用公司治理准则，包括董事资格标准、董事责任、董事接触管理层和独立顾问、董事薪酬、董事定向和继续教育，以及董事会的年度绩效评估；（ii）确定有资格成为新的董事会成员的个人，并向董事会推荐公司每一次年度股东大会的提名人选；以及（iii）董事会授权给委员会的其他事项。G & N委员会根据我们董事会通过的书面章程运作，该章程最近于2023年11月13日进行了修订。G & N委员会章程的副本可从公司网站http://www.lexariabioscience.com在我们的投资者/治理/治理文件选项卡下下载。

 

董事会在指导我们的战略方向和监督我们的业务管理方面发挥着关键作用，因此，我们寻求吸引和留住高素质的董事，他们有足够的时间参与董事会的活动，并了解和增强他们对我们的行业和业务计划的了解。在评估个别候选人的适合性时，G & N委员会和董事会可能会考虑许多因素，包括：相关教育、经验和专门知识；对公司的了解和公司面临的问题；候选人是否会作为一个整体加强董事会，并纠正特定标准中任何被认为存在的缺陷；道德和伦理品格；相对于其他董事会成员，在与我们的业务有关的实质性事项上的专门知识和经验的多样性；背景和观点的多样性，包括但不限于年龄、性别、种族、性取向方面，居住地和专业经验；以及任何其他相关资格、属性或技能。董事的核心能力应涉及会计或财务经验、市场熟悉度、业务或管理经验、行业知识、客户基础经验或观点、危机应对、领导力和/或战略规划。

 

 
13

目 录

 

审计及财务委员会

 

公司有一个审计和财务委员会，在截至2025年8月31日的财政年度举行了四（4）次正式会议。目前，我们的审计和财务委员会由Albert Reese Jr.、Nicholas Baxter和Bal Bhullar组成。我们的审计和财务委员会完全独立于公司，Reese先生满足了S-K条例第407（d）（5）项中定义的“审计委员会财务专家”的要求。

 

审计和财务委员会根据我们董事会通过的书面章程运作，该章程最近于2020年12月8日更新和更换，其副本可从公司网站http://www.lexariabioscience.com在我们的投资者/治理/治理文件选项卡下下载。

 

我们的审计和财务委员会没有义务确定我们的财务报表是否完整、准确并符合公认会计原则。我们的管理层负责编制我们的财务报表，我们的独立注册会计师事务所负责审计这些财务报表。然而，我们的审计和财务委员会确实会在向股东提交财务报表之前咨询管理层和我们的独立注册会计师事务所，并酌情对我们财务事务的各个方面展开调查。此外，我们的审计和财务委员会负责保留、评估并酌情建议终止我们的独立注册会计师事务所，并批准他们提供的专业服务。

 

审计和财务委员会报告

 

我们的审计和财务委员会监督我们的财务报告过程。管理层对财务报表和报告过程，包括内部会计控制系统负有主要责任。

 

我们的审计和财务委员会已与管理层审查并讨论了截至2025年8月31日止年度的经审计财务报表。

 

我们的审计和财务委员会已与我们截至2025年8月31日止年度的独立注册公共会计师事务所MaloneBailey LLP，Chartered Accountants，讨论了经修订的第61号审计准则声明（AICPA，Professional Standards，Vol.1）要求讨论的事项。AU第380节）由公共会计监督委员会在细则3200T中通过。

 

我们的审计和财务委员会已收到独立准则委员会标准第1号（独立准则委员会标准第1号，与审计委员会的独立性讨论）要求的MaloneBailey LLP的书面披露和信函，该信函采用了规则3600T中的上市公司会计监督委员会，并已与MaloneBailey LLP讨论了其独立性。

 

基于上述审查和讨论，我们的审计和财务委员会向董事会建议，将上述经审计的财务报表纳入我们截至2025年8月31日止年度的10-K表格年度报告，以提交给美国证券交易委员会。

 

尊敬的提交，

 

Lexaria Bioscience Corp.审计与财务委员会

Albert Reese Jr.、Nicholas Baxter和Bal Bhullar

 

 
14

目 录

 

不“征集材料”本报告中的材料不是“征集材料”，不被视为向SEC“提交”，并且不会通过引用并入我们公司根据1933年《证券法》或《交易法》提交的任何文件中，无论是在本文件日期之前还是之后提交的，也无论任何此类文件中的任何通用公司语言如何。

 

董事独立性

 

我们目前与七名董事合作，由Richard Christopher、John Docherty、Christopher Bunka、Ted McKechnie、TERM3、Nicholas Baxter、Albert Reese Jr.和Bal Bhullar组成。我们确定，Ted McKechnie、Nicholas Baxter、Albert Reese Jr.和Bal Bhullar均为纳斯达克规则中定义的“独立董事”。

 

这些人正由公司股东提名重新选举。

 

独立董事常务会议

 

为鼓励和加强独立董事之间的沟通，根据纳斯达克规则的要求，我们规定在每次正式董事会会议上由独立董事全权酌情举行执行会议。

 

股东与我们董事会的沟通

 

由于我们公司规模较小，我们与董事会没有正式的股东沟通程序。一般来说，我们的董事会成员和执行官可以通过电话或邮件访问。任何拟向我们的董事会或任何个人或董事会成员提出的事项，应通过以下方式向我们的法律主管Vanessa Carle提出：

 

邮箱：vcarle@lexariabioscience.com

传真：250-765-2599

邮寄地址：100 – 740 McCurdy Road，Kelowna，BC V1X 2P7

 

与请求将通信转发给预期的接收者。

 

董事会领导Structure

 

我们董事会的主席是Christopher Bunka，他也是我们的首席执行官，直到2024年8月31日。Bunka先生目前担任公司的战略执行顾问。我们已经确定我们董事会的领导结构是适当的，特别是考虑到我们发展的早期阶段和我们公司的规模。

 

风险监督

 

董事会通过与管理层的互动以及从管理层收到概述与临床试验、财务、运营、监管、法律和战略风险相关事项的定期报告，监督我们的风险敞口。由于公司目前没有在其业务管理或行为范围内使用人工智能（“AI”），因此没有正式确定特定的董事会人工智能相关风险监督。风险评估和监督是我们治理和管理过程的一个组成部分。我们的董事会鼓励管理层促进一种文化，将风险管理纳入我们的公司战略和日常业务运营。管理层在定期的管理层会议上讨论战略和运营风险，并在一年中进行具体的战略规划和审查会议，其中包括对我们面临的风险进行有重点的讨论和分析。全年，高级管理层在定期董事会会议上与董事会一起审查这些风险，作为管理层介绍的一部分，这些介绍侧重于特定的业务职能、运营或战略，并介绍管理层为减轻或消除此类风险而采取的步骤。

 

 
15

目 录

 

作为一家专注于开发我们的DehydraTECH专利技术的早期生物制药公司，我们不销售产品，也不维护客户名单或类似的个人信息。因此，我们不认为我们面临重大的网络安全风险，并且目前没有采用正式的网络安全风险管理程序或流程来评估网络安全风险。我们持续评估来自网络安全威胁的重大风险，包括可能对我们的信息系统的保密性、完整性或可用性或驻留在其中的任何信息造成不利影响的任何潜在的未经授权的访问或在我们的信息系统上发生或通过我们的信息系统进行的访问。为此，我们聘请了一名外包信息技术顾问，我们认为他在网络安全事务方面拥有足够的经验和专业知识，以实施旨在减少、应对和监测网络安全威胁和漏洞的系统和程序。我们的外包信息技术顾问每月对我们现有的所有系统进行主动修补和监控，并实施了系统和程序来减轻网络安全风险，我们认为这些系统和程序适合我们这样规模、成长阶段和财务状况的公司。

 

第16（a）节受益所有权报告的合规性

 

《交易法》第16（a）节要求我们的执行官和董事，以及拥有我们普通股10%以上的人，向SEC提交有关我们证券的所有权和交易的报告，并向我们提供这些文件的副本。仅根据我们对我们收到的此类表格副本的审查，或某些报告人的书面陈述，我们认为，在截至2025年8月31日的财政年度内，适用于我们的执行官、董事和拥有我们普通股10%以上的人的所有申报要求均得到遵守。

 

高管薪酬

 

下表列出了截至2025年8月31日和2024年8月31日止年度我们的现任和前任首席执行官、现任和前任首席财务官以及在该财政年度薪酬总额超过100,000美元的其他每位薪酬最高的执行官收到的所有薪酬。这些官员在这份代理声明中被称为“指定执行官”。

 

简易赔偿

 

向下列人员支付赔偿的具体情况：

 

 

(a)

我们的首席执行官；

 

 

 

 

(b)

在截至2025年8月31日和2024年8月31日的财政年度结束时担任执行官的两位薪酬最高的执行官中的每一位；和

 

 

 

 

（c）

如果不是因为该个人在最近完成的财政年度结束时没有担任我们的执行官，根据（b）本应为其提供披露的最多两名额外个人，

 

 
16

目 录

 

对于截至2025年8月31日和2024年8月31日的财政年度，我们将统称其为指定执行官，详见以下薪酬汇总表：

 

汇总赔偿表

姓名和

校长

职务

年份

工资

($)

奖金

($)(6)

股票

奖项

($)

期权

奖项

($)(7)

非-

股权

激励

计划

Compensation

($)

不合格

延期

Compensation

收益

($)

所有其他

Compensation

($)

合计

($)

Richard Christopher(1)

首席执行官

2025

2024

460,824

-

25,900

-

-

-

93,019

514,317

-

-

-

-

32,776

5,000

612,520

519,317

Christopher Bunka

董事长、前CEO(2)

2025

2024

 

-

-

56,783

27,246

 

224,000

-

-

85,074

-

-

-

-

-

772,524

280,783

884,844

 

John Docherty

总裁& CSO(3)

2025

2024

 

332,349

273,397

 

98,134

55,944

-

-

93,019

85,074

-

-

-

-

-

-

523,503

414,415

 

迈克尔·尚克曼

首席财务官(4)

2025

2024

123,067

-

4,075

-

-

-

117,175

-

-

-

-

-

4,075

-

248,392

-

 

Nelson Cabatuan

前首席财务官(5)

2025

2024

-

71,280

-

-

-

-

-

403,298

-

-

-

-

-

-

-

474,578

 

注意事项：

 

 

1)

Richard Christopher先生于2024年8月31日被任命为首席执行官。克里斯托弗在2024年7月的咨询工作中获得了5000美元的报酬。克里斯托弗先生通过员工协议获得个人补偿。

 

 

 

 

2)

Bunka先生于2006年10月26日至2024年8月31日期间担任Lexaria的首席执行官，并通过Lexaria与其全资公司C.A.B. Financial Services Ltd.（“C.A.B.”）之间的合同获得补偿。2024年8月31日，Bunka先生辞去公司首席执行官职务，目前担任公司董事会主席和战略执行顾问。

 

 

 

 

3)

Docherty先生自2015年4月15日起担任Lexaria总裁，并于2025年被任命为首席科学官。Docherty先生通过雇佣协议获得个人补偿。

 

 

 

 

4)

Shankman先生于2024年10月1日被任命为首席财务官。Shankman先生通过雇佣协议获得个人补偿。

 

 

 

 

5)

Cabatuan先生于2024年4月至2024年7月担任首席财务官。Cabatuan先生通过雇佣协议获得了个人补偿。

 

 

 

 

6)

支付的奖金代表成功完成所实现的绩效里程碑。有关此类奖金支付标准的讨论，请参阅从第20页开始的我们薪酬的组成部分。

 

 

 

 

7)

授予股票期权的公允价值采用Black-Scholes期权定价模型进行估算。

 

就业和咨询协议

 

对于2024和2025财年，公司与指定执行官之间的以下协议生效：

 

 
17

目 录

 

首席执行官Richard Christopher先生

 

公司与Richard Christopher先生就每年420,000美元提供首席执行官服务订立随意的高管雇佣协议，自2024年8月31日起生效，于2025年1月1日和2026年1月1日每年增加5%，此后由公司全权酌情决定并根据公司的标准工资惯例。在完成我们董事会确定的某些绩效标准后，可能会支付相当于年度薪酬50%的绩效奖金。参与该公司的股票期权计划还包括购买20万股普通股的初始期权发行，行权价为3.92美元，授予期限为五年，归属期截至2026年12月。克里斯托弗先生还可获得每年40,000美元的职业发展津贴。

 

一旦发生控制权变更（“COC”），Christopher先生将有权获得一次性付款，如果该COC发生在聘用的第一年内，则支付12个月的工资；如果该COC发生在聘用的第二年内，则支付13个月的工资；如果该COC发生在聘用的第三年或随后一年内，则支付14个月的工资。该协议规定，如果Christopher先生的聘用被公司无正当理由或Christopher先生有正当理由终止，公司将向Christopher先生支付任何应计工资、应付奖金和每个受聘一个月的一个月的工资，最高不超过12个月的工资。

 

Christopher Bunka，前首席执行官。公司与Bunka先生协商了一份自2022年1月1日起生效的3年期可再生管理合同，该合同于2024年8月31日终止。应付的基本年度薪酬为每年356,472加元，年增额是加拿大年度通货膨胀率的1.25倍。在完成董事会确定的某些绩效标准时支付相当于年度薪酬50%的绩效奖金，他也有权参与公司批准的股票期权计划。Bunka先生还可获得每年15,000加元的专业发展津贴。

 

Bunka先生合同的终止条款规定，根据Bunka先生终止担任首席执行官一职以聘请Richard Christopher为公司新的首席执行官，Bunka先生将获得相当于其17个月月费的分手费。

 

John Docherty，总裁兼CSO。公司已通过KMSC与John Docherty先生协商签订一份为期四年的可续签高管雇佣协议，该协议于2025年1月1日生效，该协议取代了于2024年12月31日到期的类似条款的历史协议。应付的基本年度薪酬为每年512,000加元，2026年1月1日和2027年1月1日每年增加5%，此后由公司全权酌情决定，并按照公司的标准工资惯例。在完成董事会确定的某些绩效标准时，可能会支付相当于年度薪酬50%的绩效奖金，他也有权参与公司批准的股票期权计划。Docherty先生还可获得每年5.5万加元的专业发展津贴。

 

总裁服务协议还包括以下业绩奖励：有权获得相当于公司从出售子公司中获得的对价的2%的补偿，不包括某些情况。一旦发生控制权变更，在某些豁免的情况下，Docherty先生还将有权获得每月费用二十四（24）倍的一次性付款。Docherty先生合同的终止条款规定，对于无故终止合同或代替这种通知的情况，必须提前十五（15）个月通知，必须支付相当于他每月费用十五（15）倍的中断费。服务每完成一年，终止通知期限或代替中断费用均增加一个月。

 

Michael Shankman，首席财务官。公司与Michael Shankman先生就每年120,000美元提供首席财务官服务订立随心所欲的高管雇佣协议，自2024年10月1日起生效，年增长率为美国年通货膨胀率的1.25倍。在完成我们董事会确定的某些绩效标准后，可能会支付相当于年度薪酬40%的绩效奖金（将在2026日历年增加到50%）。参与该公司的股票期权计划还包括购买50,000股普通股的初始期权发行，行权价为3.17美元，授予期限为五年，归属期截至2026年8月31日。尚克曼先生还可获得每年3500美元的专业发展津贴。

 

协议规定，如果Shankman先生的聘用被公司无正当理由或Shankman先生有正当理由终止，公司将向Shankman先生支付任何应计工资、应付奖金和两个月的工资，每完成一年的服务将增加一个月。

 

Nelson Cabatuan，前首席财务官。2024年3月14日，公司与Cabatuan先生订立雇佣合同，提供198,000美元的基本年薪，受雇一周年和两周年每年增加12,000美元，随后的任何增加取决于协商，发行最多200,000股三年内归属的普通股的期权授予，以及第一年期间高达35%的年度业绩里程碑奖金，第二年期间高达40%，之后高达基本工资的50%。在Cabatuan先生辞职后，向其发行的20万份期权中的15万份被注销并退回期权池。

 

 
18

目 录

 

根据上述协议支付的所有以加拿大货币支付但以美国货币报告的赔偿均使用适用月份最后一天的加拿大银行同业拆借利率计算。

 

我们没有为我们的执行官提供养老金、退休金或类似福利的任何安排或计划，但我们的执行官可能会根据我们的董事会的酌情权获得股票期权。

 

薪酬讨论与分析

 

我们的赔偿哲学

 

在Lexaria，我们的目标是通过纳入Lexaria的专利DehydraTECH技术，通过减少起效时间、减少剂量、提供更健康的给药方法并最大限度地减少严重副作用的消费和医药产品，对人类健康和生活方式产生积极影响。为了实现这一目标，我们必须吸引、聘用和留住高素质的个人，这些人由于我们的规模较小，能够履行广泛的业务发展职责，同时还能创造长期的股东价值，并拥抱Lexaria的创新、高绩效和专业知识的核心价值。我们的薪酬激励旨在使我们的目标与股东和合作伙伴的长期利益保持一致。

 

目标

 

在确定应付给我们指定执行官的薪酬时，Lexaria考虑了以下几点：

 

个人努力与公司业绩之间的关系：我们通过将支付给高管的年度奖金与公司业绩挂钩来强化高绩效文化。这些基于绩效的里程碑奖金取决于薪酬委员会确定并经董事会批准的某些公司目标的成功完成或部分完成。这些公司目标包括广泛的改进，包括Lexaria技术的进步，这些进步通过临床试验和/或研究研究、材料融资或战略合作伙伴关系的专利授权或成功结果以及增加的股票价值得到证明。

 

吸引和留住有才华的高管：薪酬机会具有市场竞争力，反映了工作影响和责任的水平。留住人才是为我们的绩效里程碑设定里程碑的一个重要因素。

 

考虑股东意见：管理层和薪酬委员会在考虑高管薪酬支付时会考虑我们的薪酬投票结果和其他股东反馈来源。

 

同行公司回顾：薪酬委员会历来聘请第三方服务提供商协助他们对向Lexaria类似公司的董事和执行官提供的薪酬进行同行分析，并继续监测这些同行公司及其相关薪酬。

 

2025年薪酬说明结果

 

关于高管薪酬的最后一次股东咨询投票是在2025年年度和特别股东大会上提供的，据此，指定执行官的雇佣和/或咨询协议中描述的高管薪酬以97%的得票率获得批准，下一次股东咨询投票定于我们的2028年年度股东大会上进行。由于股东已通过其实质性赞成票向公司表示，向指定执行官提供的薪酬是可以接受和批准的，公司维持上述雇佣/顾问协议中详述的薪酬形式。

 

 
19

目 录

 

薪酬委员会的流程及分析

 

由于Lexaria的规模较小，首席执行官和总裁& CSO考虑公司下一个日历年的业务目标和目标，并向薪酬委员会提出建议，为公司高管和其他关键员工建立绩效里程碑，这将有助于在高水平的成功中实现这些目标和目标。

 

薪酬委员会然后考虑首席执行官和总裁& CSO的建议，并根据他们的内部讨论、研究和/或与公司外部律师、会计师或任何第三方顾问的协商，在他们认为适当的情况下独立接受、拒绝或修正这些建议。然后根据实现的重要性和难度对最终绩效里程碑进行加权。

 

根据业绩里程碑的成功情况支付奖金补偿

 

在日历年年底或之后不久，首席执行官和总裁& CSO向薪酬委员会提供公司整体业绩摘要，确定是否达到了业绩里程碑。薪酬委员会然后考虑绩效里程碑和验证证据，以确认绩效里程碑奖金的适用比率，该奖金分别不超过CEO、总裁& CSO和CFO年薪的50%。

 

竞争性薪酬评估

 

2024年，该公司历史上首次聘请美国居民以执行官的身份行事。据此，结合薪酬委员会对第三方提供的同行分析报告的审查以及公司美国就业法律顾问的审查，确定了公司现任首席财务官和首席执行官的基本工资（“基本工资”）。首席财务官基本工资的年度增长是基于美国联邦储备委员会公布的通货膨胀率的1.25倍，而首席执行官基本工资的年度增长是基于2026年1月1日5%的增长，额外的年度增长是基于正常的商业惯例并由公司全权酌情决定。该公司与总裁兼CSO John Docherty重新谈判了合同，结果增加了Docherty先生当时的基本工资，以使其与为CEO和CFO在2024年建立基本工资而接受审查的同行公司的类似高管保持一致。Docherty先生将于2026年1月1日和2027年1月1日再次获得5%的基本工资增长，额外的年度增长将基于正常的商业惯例并由公司全权酌情决定。

 

我们薪酬的组成部分

 

我们的2025年高管薪酬由三部分组成：

 

 

·

基本工资；

 

·

现金红利（业绩里程碑、子公司出售及控制权变更）；及

 

·

股权补偿，即股票期权。

 

基本工资

 

正如上文《就业和咨询协议》和《竞争性薪酬评估》中所指出的，我们的每位指定执行官获得的基本工资是根据他们各自的年度增长公式增加的。

 

现金奖金–业绩里程碑

 

正如《雇佣和咨询协议》及以上所述，我们的每位指定执行官都为他们设定了某些绩效里程碑目标，根据这些目标的成功完成，他们有资格获得不超过其基本工资50%的奖金。

 

 
20

目 录

 

截至2025年12月31日的日历年度，薪酬委员会建立的基于绩效的激励措施侧重于积极的调查结果，支持公司的DehydraTECH技术与GLP-1和GIP分子的未来临床前/临床调查，从完成人体先导研究及其在澳大利亚的1b期临床试验开始。此外，还建立了商业成功指标，用于完成与侯爵商业伙伴的公开披露的合作，成功完成750万美元或更多的融资以避免持续经营意见，不会对股东产生负面影响，并满足某些财务业绩指标。薪酬委员会随后向独立董事会提交了完成这一目标的里程碑和时间表，以供批准。然后，批准的里程碑和时间框架为根据基于绩效的激励措施向指定执行官支付的薪酬奠定了基础，这些付款将在2026年3月31日之前支付。为绩效激励支付建立的所有里程碑，由于各种不可预测的外部因素，都包含了很高的实现难度。

 

截至2024年12月31日的日历年度，薪酬委员会建立的基于绩效的激励措施侧重于通过完成动物和人体试点研究，推进公司具有GLP-1和GIP分子的DehydraTECH技术。此外，还为完成战略商业交易建立了商业成功指标，成功完成1500万美元或更多的融资，不会对股东产生负面影响，并满足某些财务业绩指标。薪酬委员会随后向独立董事会提交了完成这一目标的里程碑和时间表，以供批准。然后，批准的里程碑和时间框架为根据基于绩效的激励措施向指定执行官支付的薪酬奠定了基础，这些付款将在2025年3月31日之前支付。

 

现金红利–控制权变更

 

关于向财政年度结束时指定的执行官提供的补偿，在控制权变更的情况下，被认为这种控制权变更将与Lexaria被更大的成功公司接管有关，从而为其股东创造更高的价值。如果发生以下任何事件，将触发控制权变更：

 

 

(a)

如任何个人、合伙企业、公司、社团或其他法人实体（“人”）单独或连同与其共同或一致行动的任何其他人成为该等证券（或可转换为或可交换为，证券）有权获得通常有权投票选举公司董事（“有表决权的股票”）的当时已发行证券的持有人可行使的超过百分之五十（50%）或更多的投票权，或者如果任何以前不是共同或一致行动的人开始共同或一致行动并共同实益拥有或有权对有表决权股票持有人可行使的超过百分之五十（50%）或更多的投票权的证券行使控制权或指向权，或拥有转换权，如果行使，将允许这些人拥有或控制这样一个百分比的选票；

 

 

 

 

(b)

公司被合并、合并或合并为另一人或与另一人合并，而由于该等业务合并，先前单独或连同与其共同或一致行动的任何其他人持有的证券占公司有表决权股份持有人可行使的表决权的百分之五十（50%）以下的人，现单独或连同与其共同或一致行动的任何其他人，有权持有超过百分之五十（50%）的表决权，可由公司有表决权股份的持有人或公司有表决权股份已转换成的该等人行使；

 

 

 

 

（c）

公司资本重组后，一名人士连同与其共同或一致行动的任何其他人士，先前持有的证券占公司有表决权股份持有人可行使的表决权的百分之五十（50%）以下，现因该等重组而持有公司有表决权股份持有人可行使的表决权的百分之五十（50%）以上的证券；

 

 

 

 

（d）

公司将其全部或几乎全部资产出售或以其他方式转让给另一人和一人，连同与其共同或一致行动的任何其他人，该人先前持有的证券占公司有表决权股份持有人可行使的表决权的不到百分之五十（50%），现在由于此类出售或转让，持有的证券有权获得公司有表决权股份持有人可行使的表决权的百分之五十（50%）以上；或者

 

 

 

 

（e）

在任何连续两年期间内，在任何该等期间开始时构成公司董事或构成公司唯一股东的董事的个人，因任何理由而不再构成其至少多数。

 

 
21

目 录

 

现金红利–附属销售

 

公司总裁兼CSO在其重新谈判的合同中维持了出售公司关联公司的现金红利。经认定，对这些交易的补偿是合理的，因为出售关联公司，（或关联公司的重要资产）被视为开发了一项战略资产，即代表公司技术分支的子公司，这成为一家老牌公司的可取收购，将为公司带来可观的现金收入。这样一家关联公司的资产开发将基于总裁& CSO不仅是发明者的专利，而且也是支持此类专利的研究设计背后的驱动力。

 

股权补偿

 

股权补偿，即通过发行股票期权，向指定的执行官通常与公司的每位董事、员工以及（如适用）顾问一起考虑。公司的非雇员董事通过合同发行的股票期权每年购买最多11,000股普通股。对于公司团队的其余成员，执行官审查公司目前向其团队成员发行的期权的分配和价值，然后考虑公司每个团队成员在这一年做出的贡献、同行公司的股权补偿做法以及可供发行的期权数量。然后，执行官向薪酬委员会提交他们建议的期权发行分配，以及对此类建议分配的解释，供他们审查和考虑。在根据薪酬委员会提供的反馈意见对期权发行配售进行任何调整后，全体董事会随后将授权并批准股票期权发行。尽管在期权发行的时间安排方面没有正式的做法，但公司有一项严格的政策，即在提交10-K表或10-Q表财务报表之前以及在任何重大非公开信息发布之后，不及时发行股票期权。Lexaria使用股权补偿作为进一步的手段，以使其指定的执行官的利益与其股东的利益保持一致。

 

补偿计划

 

截至2025年8月31日，我们有1个主动股权补偿方案，概要如下：

 

Lexaria Bioscience Corp.股权激励计划（“激励计划”）

 

2019年5月1日，董事会批准了激励计划，随后Lexaria股东于2019年6月20日在公司年度及特别会议上批准了该激励计划。该激励计划允许向符合条件的参与者授予激励股票期权、非法定股票期权、限制性股票、限制性股票单位和股票增值权（统称“激励证券”）。2023年5月9日，公司股东批准将根据激励计划可发行的激励证券的最大数量增加至809,165股，并进一步批准常青公式，以便自2024年起，根据激励计划可发行的激励证券的最大数量将于每年1月1日调整为截至上一年12月31日已发行股本的10%。

 

公司于2024年1月18日和2025年1月6日向SEC提交了表格S-8注册声明，以登记根据常青公式可发行的激励证券的增加。

 

 
22

目 录

 

根据激励计划授予的激励证券行权时可交割的每股购买价格由董事会在授予该激励证券时确定，但不能低于激励证券授予日每股公允市场价值的百分之百（100%）。向拥有公司或其任何附属公司所有类别股票投票权百分之十（10%）的人士发行的进一步激励证券，须承担不低于授予日公司股份公平市场价值百分之百（110%）的行权价格。根据激励计划授予的激励证券应在董事会确定并在适用的奖励协议中规定的日期到期，但该日期不得迟于激励证券获授之日起（10）十年，如受赠人持有公司或其任何子公司所有类别股票的投票权超过百分之十（10%），则该日期自激励证券获授之日起不得超过五（5）年。

 

激励计划的合格参与者应包括Lexaria和Lexaria关联公司的董事、高级职员、雇员和顾问。董事会可酌情对激励证券发行设置归属条款，同时考虑到接受者的服务年限和授予的激励证券数量。具体而言，期权通常应在以下较早日期终止：（i）到期日；（ii）期权持有人残疾或死亡一年后；或（iii）期权持有人向Lexaria或Lexaria的关联公司提供的服务终止三个月后。于记录日期，激励计划项下现有1,484，435份已发行及未行使期权以及允许发行的158,324份期权。

 

与授予某些股权奖励相关的政策和做法与重大非公开信息（“MNPI”）发布时间接近

 

公司有严格的政策，有时不发行期权或允许其内部人员进行股票交易，但须遵守根据10b5-1交易计划可能发生的任何允许的交易，其中已知MNPI或预计将发生重大交易。要求公司每一位内幕信息知情人和员工阅读并签署公司内幕交易和禁售期政策，其中规定了若干禁止内幕交易的设定期限。除了与我们的季度和年度财务报表申报相关的禁售期所规定的情况外，如果我们的执行管理层知道他们预计将完成的重大交易，他们还将发布禁售期通知。

 

尽管努力阻止此类股权奖励的授予时间接近MNPI的发布，但有时一项重大交易可能会以比预期更快的时间表意外完成，这可能会导致在接近或接近MNPI披露时无意中发行股票期权。

 

在截至2025年8月31日的财政年度内，公司没有向其董事或高级管理人员授予任何与发布MNPI时间相近的股权奖励。

 

其他形式的补偿

 

Lexaria已同意向其美国指定执行官提供医疗和牙科福利报销。

 

除上述情况外，Lexaria不提供与养老金、退休、RRSP匹配、健身房会员资格、汽车津贴、人寿保险计划相关的任何福利，或者就其加拿大指定的执行官而言，不提供延长健康或牙科相关的任何福利。

 

 
23

目 录

 

财政年度结束时的杰出股权奖

 

下表列出了截至2025年8月31日每一位被任命的执行干事有关未偿还股权奖励的某些信息：

 

财政年度末未偿付的股权奖励

 

期权奖励

股票奖励

姓名

数量

证券

底层

未行使

期权

(#)

可行使

数量

证券

底层

未行使

期权

(#)

不可行使

股权

激励

计划

奖项：

数量

证券

底层

未行使

不劳而获

期权

(#)

 

期权

运动

价格

（美元）(1)

 

期权

到期

日期

 

数

的

股份

或单位

库存

那

有

不是

既得

(#)

 

市场

价值

股份

或单位

库存

那

有

不是

既得

($)

 

股权

激励

计划

奖项：

数量

不劳而获

股票，

单位或

其他

权利

那

还没有

既得

(#)

股权

激励

计划

奖项：

市场或

支付

价值

不劳而获

股票，

单位或

其他权利

有

未归属

(#)

Richard Christopher

111,362

150,000

88,638

-

-

-

3.92

1.04

08/31/2029

05/15/2030

-

-

-

-

-

-

-

-

John Docherty

18,000

18,334

15,000

30,000

30,000

49,500

150,000

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

3.00

3.00

3.00

2.91

1.15

2.36

1.04

04/26/2026

06/08/2026

09/01/2026

08/29/2027

10/26/2028

04/26/2029

05/15/2030

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

迈克尔·尚克曼

35,000

50,000

15,000

-

-

-

3.17

1.04

10/01/2029

05/15/2030

-

-

-

-

-

-

-

-

 

（1）根据2023年5月9日收到的股东批准，行权价为3.00美元的期权从7.08美元至5.31美元之间重新定价。

 

 
24

目 录

 

薪酬与绩效

 

根据美国证券交易委员会根据2010年《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》通过的规则，我们提供下表，概述过去三个财政年度我们的首席执行官（“PEO”）和非PEO执行官（“NEO”）的高管薪酬以及基于股东总回报的比较公司业绩。根据《交易法》第12b-2条的定义，我们是一家规模较小的报告公司（“SRC”），并选择在本代理声明中提供《交易法》允许的特定规模的SRC披露

 

会计年度

(a)

 

总结

Compensation

PEO的表格(1)

(b)

 

 

实际支付给PEO的补偿(2)(3)

（c）

 

 

平均汇总薪酬

表格总数

非PEO近地天体(1)

（d）

 

 

实际支付给非PEO近地天体的平均报酬(2)(3)

（e）

 

 

基于股东总回报的初始固定100美元投资价值

（f）(4)

 

 

净收入（或亏损）

（g）

 

2025

 

 $

893,302

 

 

 $

496,747

 

 

 $

385,947

 

 

 $

279,558

 

 

 $

(77.49

)

 

 $

(11,911,434

)

2024

 

 $ 1,404,161

 

 

 $ 1,669,179

 

 

 $ 296,331

 

 

 $ 340,452

 

 

 $ 272.38

 

 

 $ ( 5,808,654 )

2023

 

 $ 287,632

 

 

 $ 156,939

 

 

 $ 237,188

 

 

 $ 140,476

 

 

 $ ( 64.53 )

 

 $ ( 6,712,525 )

 

 

(1)

PEO反映了担任公司首席执行官至2024年8月31日的Chris Bunka和公司现任首席执行官Richard Christopher。注意到的非PEO NEO是公司总裁兼CSO John Docherty、公司现任首席财务官Michael Shankman、公司2024年3月至2024年7月的首席财务官Nelson Cabatuan以及公司2021年4月至2023年6月的首席财务官Greg Downey；

 

 

 

 

(2)

实际支付的补偿中显示的金额是根据S-K条例第402（v）项计算的，并不反映实际实现或收到的补偿，而是反映每一年的补偿汇总表中所列的补偿，并按下文脚注3所述进行了调整；

 

 

 

 

(3)

实际支付的补偿反映了以下所述PEO和非PEO NEO的某些金额的排除和包含。股权价值按照FASB ASC主题718进行计算；

 

 

 

 

(4)

由于我们没有支付任何股息，累计TSR的计算方法是将100美元除以2020财年的最后收盘价，得到一定数量的股票，并将该数量的股票乘以相关衡量期间最后一个交易日的收盘价。

 

PEO

上一财年

当前FYE

会计年度

 

08/31/2023

08/31/2024

2024(1)

 

 

08/31/2024

08/31/2025

2025(1)

  

SCT总计

 

 

 1,404,161

 

 

893,302

  

减授予日财政年度授予的期权奖励的公允价值

 

 

 599,391

 

 

317,019

  

加上财年授予的未偿和未归属期权奖励的FYE公允价值

 

 

 598,485

 

 

72,702

  

加上先前财政年度授予的未行使和未归属期权奖励的公允价值变动

 

 

 186,843

 

 

(469,257

 )

加上在该财政年度归属的财政年度授予的期权奖励归属时的公允价值

 

 

 79,081

 

 

317,019

  

加上在财政年度满足适用归属条件的先前财政年度授予的期权奖励的归属日的公允价值变动

 

 

 -

 

 

-

  

在财政年度内未能满足适用归属条件的先前财政年度授予的期权奖励截至上一财政年度年末的减公允价值

 

 

 -

 

 

-

  

实际支付的赔偿

 

 

 1,669,179

 

 

496,747

  

 

(1)2024和2025财年反映了Chris Bunka和Richard Christopher的综合价值观。

 

近地天体

上一财年

当前FYE

会计年度

 

08/31/2023

08/31/2024

2024

 

 

08/31/2024

08/31/2025

2025

  

SCT总计

 

 

 296,331

 

 

385,947

  

减授予日财政年度授予的期权奖励的公允价值

 

 

 162,791

 

 

105,097

  

加上财年授予的未偿和未归属期权奖励的FYE公允价值

 

 

 55,939

 

 

55,258

  

加上先前财政年度授予的未行使和未归属期权奖励的公允价值变动

 

 

 91,004

 

 

(118,563

 )

加上在该财政年度归属的财政年度授予的期权奖励归属时的公允价值

 

 

 59,969

 

 

62,013

  

加上在财政年度满足适用归属条件的先前财政年度授予的期权奖励的归属日的公允价值变动

 

 

 -

 

 

-

  

在财政年度内未能满足适用归属条件的先前财政年度授予的期权奖励截至上一财政年度年末的减公允价值

 

 

 -

 

 

-

  

实际支付的赔偿

 

 

 340,452

 

 

279,558

  

 

 
25

目 录

 

董事薪酬

 

在截至2025年8月31日的财政年度，向Lexaria的董事提供了以下补偿，这些董事也未被指定为执行官：

 

姓名

 

以现金赚取或支付的费用（美元）

 

 

股票

奖项（美元）

 

 

期权

奖项

（美元）(1)

 

 

非-

股权

激励

计划

Compensation

($)

 

 

不合格递延补偿收益（美元）

 

 

所有其他

补偿（美元）

 

 

合计

（美元）

 

Nicholas Baxter

 

 

52,500

 

 

 

-

 

 

 

6,821

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

59,321

 

William（Ted）McKechnie

 

 

47,131

 

 

 

-

 

 

 

6,821

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

53,952

 

小阿尔伯特·里斯。

 

 

52,500

 

 

 

-

 

 

 

6,821

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

59,321

 

Bal Bhullar

 

 

34,375

 

 

 

-

 

 

 

6,821

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

41,196

 

克里斯·邦卡(2)

 

 

-

 

 

 

 

 

 

 

6,821

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

88,816

 

 

 

95,637

 

凯瑟琳·特克尔(3)

 

 

18,125

 

 

 

 

 

 

 

-

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

18,125

 

  

 

1)

授予股票期权的公允价值采用Black-Scholes期权定价模型进行估算。

 

2)

Bunka先生目前免收董事费用，仅通过股票期权和通过其全资公司提供的高管咨询服务获得补偿，如“所有其他补偿”一栏所披露。

 

3)

系Turkel女士2024年9月1日至2025年1月14日期间的赔偿额

 

自2025年1月14日起生效，每名非雇员董事与公司订立董事会服务协议，以取代任何先前的董事会服务协议。根据新协议，他们每年获得40,000美元作为董事服务报酬，每年获得5,000美元作为委员会服务报酬，每年获得5,000美元作为担任任何委员会主席或董事会主席的报酬。此外，每位非雇员董事每年获得1.1万份期权的股票期权分配。2024年的年度期权津贴增加了每位独立董事额外的12,000个期权，以使每位独立董事的期权持有量与Lexaria的同行公司的期权持有量保持一致，这是由第三方顾问确定的。这些非雇员董事已获得总计5.5万份股票期权，计算出的公允价值为34,107美元，计入2025财年的咨询费用。

 

我们没有任何安排或计划为我们的独立董事提供养老金、退休金或类似福利，但他们可能会根据我们的董事会的酌情权获得额外的股票期权。

 

根据股权补偿计划获授权发行的证券

 

除下文介绍的激励计划外，我们没有其他长期激励计划。

 

 
26

目 录

 

股权补偿方案信息

 

下表列出了截至2025年8月31日止最近完成的财政年度有关股东先前批准的所有股权补偿计划和股东先前未批准的所有股权补偿计划的某些信息。

 

股权补偿计划信息

计划类别

 

#的证券到

将于

行使

优秀

期权、认股权证

和权利

 

 

加权-

平均运动

价格

优秀

期权、认股权证

和权利

 

 

#证券

可用

供发行

股权下

Compensation

计划（不含

证券在

（a）栏）

 

股权补偿方案未获股东批准

 

无

 

 

无

 

 

无

 

股东批准的股权补偿方案：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

股权激励计划

 

 

 1,484,435

 

 

 $ 2.29

 

 

 

 158,324

 

合计

 

 

 1,484,435

 

 

 $ 2.29

 

 

 

 158,324

 

 

发行人及关联购买人购买权益性证券的情况

 

截至2025年8月31日的财政年度，我们没有购买任何普通股或其他证券。

 

与关联人的交易及关联人交易政策

 

自截至2025年8月31日的年初以来，没有任何董事、执行官、持有我们普通股至少5%股份的股东或其任何家庭成员在任何交易或拟议交易中拥有任何直接或间接的重大利益，其中交易涉及的金额超过或超过过去两个已完成财政年度年底我们总资产平均值的120,000美元或百分之一中的较小者。

 

根据我们的Code of Ethics，我们的高级财务官必须诚实守信地行事，包括以道德的方式处理个人和职业关系之间实际或明显的利益冲突。此外，我们的审计和财务委员会章程规定，审计和财务委员会将负责审查任何关联交易。

 

反套期保值政策

 

我们没有制定任何类型的反对冲政策，禁止我们的执行官和董事对他们的股票所有权和在保证金账户中持有公司普通股的股份或质押股份作为贷款的抵押品的经济利益进行对冲。

 

就业协议

 

有关我们的执行官和董事的薪酬信息，请参阅从第16页开始的“汇总薪酬”。

 

向我司独立注册会计师事务所支付的费用

 

审计费用

 

自2022年以来，MaloneBailey LLP已被任命为我们的独立审计师，并为我们的2025和2024财年进行了审计。在截至2025年8月31日和2024年8月31日的最近完成的财政年度中，就首席会计师提供的专业服务以及为审计我们的年度财务报表和审查我们关于表格10-Q的季度报告中包含的财务报表以及通常由会计师就这些财政期间的法定和监管备案或聘用提供的服务而向其他人提供的专业建议而收取的费用总额如下：

 

 

 

年终

 

 

 

8月31日，

2025

$

 

 

8月31日，

2024

$

 

审计费用

 

 

 111,000

 

 

 

 111,000

 

审计相关费用

 

 

 118,800

 

 

 

 53,700

 

税费

 

 

 11,433

 

 

 

 12,360

 

合计

 

 

 241,233

 

 

 

 177,060

 

 

 
27

目 录

 

审计费用包括为我们的财务报表审计提供的专业服务收取的费用、季度报告中包含的对我们中期财务报表的审查、与向SEC提交文件相关的服务以及相关的安慰函以及MaloneBailey LLP在截至2025年8月31日和2024年8月31日的财政年度通常提供的与法定和监管文件或业务相关的其他服务。

 

MaloneBailey LLP将根据第28页的提案2提交股东批准其继续任命。

 

审计相关费用

 

审计相关费用包括Lexaria的主要会计师在截至2025年8月31日和2024年8月31日的财政年度就与法定和监管备案或聘用相关的鉴证和相关服务收取的费用。

 

税费

 

税费包括为税务合规、税务建议和税务规划的专业服务收取的费用。这些服务包括有关联邦、州和地方税收合规的援助以及与各种交易和收购有关的咨询。

 

所有其他费用

 

我们没有使用MaloneBailey LLP进行财务信息系统的设计和实现。这些服务包括设计或实施一个系统，以汇总财务报表基础的源数据或生成对我们的财务报表具有重要意义的信息，这些服务由内部或其他服务提供商提供。

 

自2003年5月6日起，美国证券交易委员会通过的规则要求，在我们聘请我们的独立审计师提供任何审计或允许的非审计相关服务之前，聘用是：

 

 

·

经我们的审计和财务委员会批准；或

 

 

 

 

·

根据董事会制定的预先批准政策和程序订立，前提是政策和程序对特定服务有详细说明，董事会会被告知每项服务，此类政策和程序不包括将董事会的责任下放给管理层。

 

我们的董事会预先批准我们的独立审计师提供的所有服务。上述所有服务及费用均在各自提供服务之前或之后经董事会审议通过。

 

我们的董事会考虑了我们的独立审计师收取的费用的性质和金额，并认为为与审计无关的活动提供服务与保持我们的独立审计师的独立性是相容的。

 

 
28

目 录

 

股东投票提案

 

提案1

选举董事

 

我们的董事会已提名先前在董事提名人项下提名的人士为会议上的董事候选人。这些被提名人都是我们现任董事，有关其专业知识的信息在董事提名人部分下提供。除非另有指示，否则代理持有人将对他们收到的参与选举的代理进行投票：Richard Christopher、John Docherty、Christopher Bunka、Ted McKechnie、TERM3、Nicholas Baxter、Albert Reese Jr.和Bal Bhullar。

 

当选的每一位董事任期至下一次股东大会，直至其继任者当选合格为止。任何董事可在任何时候辞职，并可在任何时候以我们为此目的召开的股东特别会议上所给予的股东过半数票被罢免。

 

需要投票

 

如果存在法定人数，获得过半数选票的董事提名人，将当选为董事。弃权票和经纪人不投票不是投的票，对本次投票结果没有影响。

 

我们的董事会建议您投票给被提名人。

 

提案2

关于继续聘任独立注册会计师事务所的批复

 

我们的审计和财务委员会已指示我们的董事会要求我们的股东批准继续任命MaloneBailey LLP，作为我们截至2025年8月31日的财政年度的独立注册公共会计师事务所，薪酬将由董事会确定。MaloneBailey LLP于2022年11月首次获公司委任为其独立注册会计师事务所。

 

内华达州公司法或我们的章程不要求股东批准继续任命MaloneBailey LLP。然而，我们的董事会正在将继续任命MaloneBailey LLP作为我们的独立注册公共会计师事务所提交给我们的股东，以作为公司实践事项予以批准。如果我们的股东未能批准继续任命，我们的董事会将重新考虑是否保留该公司。即使该任命获得批准，如果我们的董事会认为此类变更将符合我们公司和我们的股东的最佳利益，我们的董事会可酌情在一年中的任何时间指示任命另一家独立注册会计师事务所。

 

MaloneBailey LLP的代表预计不会出席会议。然而，我们将向任何希望与公司联系并提出问题的股东提供MaloneBailey LLP的联系信息，预计公司将对任何适当的问题作出回应；但是，如果MaloneBailey LLP的代表出席会议，如果他们愿意，他们将有机会发表声明。

 

除非另有指示，代理持有人将对其收到的代理人进行投票，以批准继续任命MaloneBailey LLP为我们截至2025年8月31日的财政年度的独立注册公共会计师事务所。

 

在会议上，将要求亲自出席或通过代理人出席的有投票权的股东以简单多数通过以下决议：

 

“决议批准、批准和确认继续任命MaloneBailey LLP为我们的独立注册公共会计师事务所，薪酬由董事会确定。”

 

需要投票

 

批准委任MaloneBailey LLP为公司的独立注册会计师事务所需要获得出席并有权就此投票的过半数股份的赞成票。弃权票不是投的票，对本次投票结果没有影响。预计该提案不会出现经纪人不投票的情况，因为我们认为这件事是例行公事。如果有任何经纪人不投票，他们将对这项提案没有任何影响。

 

我们的董事会建议您投票支持批准继续任命MaloneBailey LLP为我们的独立注册公共会计师事务所，作为我们截至2025年8月31日的财政年度的审计师，薪酬由董事会确定。

 

 
29

目 录

  

提案3

董事行为的追认及批准

 

自上次股东大会召开之日起，董事会由公司及代表公司进行交易、订立合约及完成其他合法行为。在会议上，将要求亲自出席或通过代理出席的有表决权的股东以简单多数通过以下决议：

 

“决议特此追认并批准由公司及代表公司作出并自上次股东大会召开之日起生效的董事的合法作为。”

 

所需投票

 

需要亲自出席或由代理人代表并有权在会议上就批准董事行为投票的过半数股份持有人投赞成票，方可批准本议案。弃权票和经纪人不投票将不会对该提案产生影响。

 

我们的董事会建议对批准董事的合法行为投赞成票。

 

某些人对拟采取行动的事项的利益

 

任何董事、行政人员或获推选为公司董事的被提名人，以及任何上述人士的任何联系人，在任何将在会议上采取行动的事项上，通过证券持有或其他方式拥有任何直接或间接的重大利益。

 

代理材料“入户”

 

SEC允许公司和经纪商等中介机构通过向这些股东交付一份适用的单一代理声明或年度报告，满足关于两个或多个股东共享同一地址的代理声明和年度报告的交付要求。这一通常被称为“持家”的过程，可能会为股东提供额外的便利，并为企业节省成本。

 

尽管我们不打算为我们的在册股东提供户用服务，但一些经纪人将我们的代理材料和年度报告提供户用服务，向共享地址的多个股东交付一份代理声明或年度报告，除非从受影响的股东那里收到了相反的指示。一旦接到经纪人通知，到您住址将是入户材料，入户将继续进行，直至另行通知或撤销同意为止。如果您在任何时候不再希望参与家庭控股，希望收到一份单独的委托书或年度报告，或者如果您正在收到任一文件的多份副本并且希望只收到一份，请通知您的经纪人。目前在其地址从其经纪人处收到多份委托书副本并希望请求“托管”其通信的股东应联系其经纪人。

 

股东提案

 

股东可提交提案或董事提名，以供公司纳入明年的代理声明。为了考虑将贵公司的提案或董事提名纳入我们明年年会的代理声明，贵公司的书面提案必须不迟于本代理声明发布日期的周年日120天前由我们的公司秘书在我们的主要执行办公室收到，除非明年年会的日期自今年的会议日期起超过三十（30）天的更改。如果明年年会的日期较今年的会议日期变动超过三十（30）天，那么截止日期是公司开始打印和邮寄代理材料之前的合理时间。在该日期之后，任何股东提案将被视为不合时宜。

 

 
30

目 录

 

如果我们将明年年会的日期从今年的会议日期更改超过三十（30）天，那么截止日期是我们开始打印和分发代理材料之前的合理时间。您还应该知道，您的提案必须遵守SEC关于将股东提案纳入公司赞助的代理材料的规定，以及我们的章程中关于这一点的任何规定。

 

Lexaria Bioscience Corp.预计将于2027年1月举行下一次年度股东大会，代理材料预计将于2026年12月发布。有意出席下届年度股东大会的股东的提案，请向Lexaria Bioscience Corp.咨询，地址为100 – 740 McCurdy Road，Kelowna，British Columbia，V1X 2P7，Canada，收件人：公司秘书。我们必须在2026年8月10日之前收到提案。在收到任何此类提议后，我们将根据适用法律确定是否将任何此类提议纳入代理声明和代理。建议股东通过认证邮件转发此类提案-要求回执。2026年9月15日之后，任何股东提案都将被视为不合时宜。

 

至于股东打算向股东提出的任何提案，而不是通过纳入我们在2027年年度股东大会上的代理声明，我们在该次会议上的代理中指定的代理人将有权对该提案行使酌情投票权，除非我们不迟于2026年9月15日星期一收到将提出的事项的通知。即使在该日期或之前收到了适当的通知，我们在该会议的代理人中指定的代理人仍可就该事项行使其酌处权，方法是告知该提案的股东以及他们打算如何行使其酌处权对该事项进行投票，除非提出该提案的股东在1934年《证券交易法》第14a-4（c）（2）条规定的范围内就该提案征集代理人。

 

关于将提交会议的业务，我们没有收到股东要求我们在这份代理声明中包括的通知。

 

在哪里可以找到更多信息

 

我们向SEC提交年度报告和其他报告、代理声明和其他信息，这些文件可从SEC网站www.sec.gov上向公众提供。有关本公司和我们的业务活动的更多信息，请访问SEDAR +网站www.sedarplus.ca和本公司网站http://www.lexariabioscience.com。我们公司的财务信息在我们公司经审计的财务报表中提供，其最近完成的财政年度结束的相关管理层讨论和分析可在SEDAR +网站上查看。

 

代理的招揽

 

本次征集活动代表董事会进行。我们将承担董事会作出的代理征集的准备、邮寄、在线处理等费用。我们的某些高级职员和雇员可能会根据董事会的建议征求提交授权普通股投票的代理。这类招揽可以通过电话、传真或个人招揽等方式进行。不会就此类服务向此类高级职员、董事或正式雇员支付额外补偿。我们将补偿银行、券商和其他托管人、被提名人和受托人在向股东发送代理材料方面产生的合理自付费用。

 

其他事项

 

我们的董事会不打算在会议召开前提出任何其他事项，并且据我们的董事会所知，除会议通知中规定的情况外，没有任何事项将在会议召开前提出。如果任何其他事项被适当地提交给会议，则代理人名单上的人打算根据他们的判断就这些事项对代理人所代表的普通股进行投票。

 

根据董事会的命令

 

/s//Richard Christopher

 

 

 

Richard Christopher

 

 

 

首席执行官兼董事

 

 

 

 

 

 

 

2025年12月10日

 

 

 

 

 
31

目 录

 

 

 

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目 录

  

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投票说明

您可以通过网络或电话进行投票！

您可以从下面概述的三个投票选项中选择一个，而不是邮寄您的代理。

 

 

 

 

互联网投票– www.colonialstock.com/LEXX2026

莱克萨里亚生物科学公司。

麦柯迪路100 – 740号

基洛纳，BC V1X 2P7

 

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■

您可以在太平洋时间2026年1月26日下午4：00之前查看Lexaria Bioscience Corp.的年度报告和代理声明，并在上面列出的网站上以在线方式提交投票。您将需要下面的控制号码，以便这样做。

 

 

 

 

■

按照安全网站上的说明完成您的投票。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

电话表决– 877-285-8605

<股东名称>

<股东地址1 >

 

lxrp_def14aimg17.jpg

 

■

■

您可以电话投票至太平洋时间2026年1月26日下午4：00。

打电话时请准备好通知和代理卡。

<股东地址2 >

 

 

 

 

 

<股东地址3 >

 

 

 

 

 

 

 

 

邮寄投票

 

 

lxrp_def14aimg18.jpg

 

·

如果您没有通过互联网或电话投票，请标记、签名并将您的代理选票退回Colonial Stock Transfer，7840 S 700 E，Sandy，UT 84070

·

邮寄投票必须在2026年1月26日之前收到。

要投票，请在下面用蓝色或黑色墨水标记如下：

 

 

 

控制#：000000000000

 

 

 

 

 

 

此代理投票仅在签名并注明日期时有效。

 

以下签署人特此指定Richard Christopher或John Docherty，以及他们中的每一个人，为以下签署人的代理人，具有完全替代权，对以下签署人将有权在将于太平洋时间2026年1月27日下午1：00在不列颠哥伦比亚省基隆纳MCURDY ROAD 100 – 740举行的公司年度股东大会（“会议”）上投票的所有普通股股份、每股面值0.00 1美元的Lexaria Bioscience Corp. Corp.（“公司”）（“股份”）进行投票，并指示该代理人所代表的股份投票如下：

 

1.

选举董事

 

被提名人：

 

为

 

扣留

 

1）Richard Christopher

 

☐

 

☐

 

2）John Docherty

 

☐

 

☐

 

3）Christopher Bunka

 

☐

 

☐

 

4）Nicholas Baxter

 

☐

 

☐

 

5）William Edward（Ted）McKechnie

 

☐

 

☐

 

6）Albert Reese Jr。

 

☐

 

☐

 

7）Bal Bhullar

 

☐

 

☐

 

 

 

 

 

为

 

反对

 

弃权

 

2.

批准继续委任MaloneBailey LLP为公司独立核数师

 

☐

 

☐

 

☐

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.

董事合法行为的追认及批准

 

☐

 

☐

 

☐

 

 

各代理人有权酌情就会议或其任何休会前可能适当进行的其他事务进行表决。

 

董事会建议对选举董事和提案2和3进行投票。本委托书在正确执行后，将按照以下签名的股东在此指示的方式进行投票。如无指示，本代表将投票选举董事及建议2及3。

 

请说明是否计划参加本次会议*.☐是TERM0是☐否

 

*会议通过活动会议方式出席，在约定会议时间拨打电话：1-888-886-7786。

 

完全按照此处出现的名字签名。对于联名账户，应由全体共有人签字。被执行人、管理人、托管人、受托人等在签字时应当如此注明。

 

 

 

 

 

 

签名

日期

 

签署（共同拥有人）

日期