美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格8-K
当前报告
根据第13或15（d）条）
《1934年证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）：2024年5月7日
（在其章程中指明的注册人的确切名称）
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（国家或其他管辖 注册成立） |
（佣金 档案编号） |
（I.R.S.雇主 识别号） |
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| （主要行政办公室地址） | （邮编） |
(510) 450-0761
（注册人的电话号码，包括区号）
（前名称或前地址，如果自上次报告后更改。）
如果表格8-K的提交旨在同时满足注册人在以下任何规定下的提交义务，请选中下面的相应框（见下文一般说明A.2）：
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根据《证券法》第425条规定的书面通信（17 CFR 230.425） |
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根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）规则14a-12征集材料 |
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根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））规则14d-2（b）进行的启动前通信 |
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根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4（c））规则13e-4（c）进行的启动前通信 |
根据该法第12（b）节登记的证券：
各类名称 |
交易 |
各交易所名称 在其上注册 |
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| * | 2023年9月8日，纳斯达克向美国证券交易委员会（“SEC”）提交了表格25，要求将我们的普通股从纳斯达克 Stock Market LLC退市。除牌已于2023年9月18日生效。根据经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第12（b）节注销普通股股份的登记，在表格25提交之日起90天后生效，此时这些股份被视为根据《交易法》第12（g）节登记。我们的普通股目前在OTC Markets Group，Inc.维护的OTC Pink Marketplace交易，代码为“AMRSQ”。 |
用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（17 CFR § 230.405）或1934年《证券交易法》第12b-2条（17 CFR § 240.12b-2）中定义的新兴成长型公司。新兴成长型公司☐
若为新兴成长型公司，请勾选注册人是否选择不使用延长的过渡期，以符合《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订的财务会计准则。
解释性说明：
如先前报道，2023年8月9日，Amyris, Inc.（“公司”）及其某些直接和间接子公司（统称“公司各方”或“债务人”）根据美国法典第11篇（“破产法”）第11章向美国特拉华州破产法院（“破产法院”）提交了自愿救济申请，从而开始为公司各方审理第11章案件（“第11章案件”）。有关第11章案件的更多信息，包括查阅破产法庭文件，可在线查阅cases.stretto.com/amyris/，这是一个由第三方破产债权和通知代理机构Stretto，Inc.管理的网站。本网站上的信息不以引用方式并入本8-K表格，也不构成其中的一部分。
2024年2月7日，法院订立一项命令（“确认令”），确认Amyris，Inc.及其附属债务人的第三次经修订的联合重整计划（经修订的“计划”）。该计划的副本作为附件 2.1附于公司于2024年2月9日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的当前8-K表格报告中，并在此以引用方式并入本文。本文未定义使用的大写术语应具有计划中赋予的含义。
2024年5月7日，债务人向破产法院提交了生效日期通知，该计划根据其条款生效。截至生效日期，根据该计划，公司所有已发行普通股股份（包括根据股权奖励可发行的普通股股份，包括根据公司股权激励计划授予的股票期权和限制性股票单位）以及所有其他期权、认股权证和收购普通股的权利已被注销和解除，该等股权持有人将不会因此而获得或保留任何财产。
| 项目1.01 | 订立实质性最终协议。 |
就该计划的有效性而言，公司、AB Technologies LLC和Aprinnova，LLC（统称“借款人”）以及公司的某些其他子公司（“担保人”）以行政代理人的身份，由借款人、担保人、不时作为其一方的每一贷款人（“贷款人”）和Foris Ventures LLC的关联公司Euagore，LLC签订了日期为生效日期（经不时修订、重述、补充或以其他方式修改）的经修订和重述的贷款协议（“退出第一留置权融资”）。根据退出第一留置权融资，除其他事项外，贷款人同意向借款人提供本金总额不超过1.6亿美元的贷款，不包括公司未偿还的DIP融资的3000万美元本金部分，该部分经修订和重述、转入并承担为退出第一留置权融资的一部分。
| 项目1.02 | 终止实质性最终协议。 |
本报告第1.01项下的披露以引用方式并入本文。
于生效日期，Foris Prepetition有担保贷款人并无因Foris Prepetition有担保债权而收取或保留计划下的任何财产，而所有Foris Prepetition有担保债权均已于计划生效日期解除。
在生效日期，（x）DIP信贷协议被修订和重述，作为下文所述的退出第一留置权融资的一部分，因此DIP融资的未偿本金到期金额减少至3000万美元，并且（y）2000万美元的DIP融资债权被转换为重组后的Amyris新普通股的100%。DIP贷款人没有因DIP融资债权而收到或保留计划下的任何其他财产，DIP融资债权的剩余余额已于计划生效日期解除。
除计划另有规定外，计划补充或确认令，或任何协议、文书或纳入其中的其他文件，以及除关于DIP融资债权的汇总（假定）、转换、交换、再融资或修订和重述外，转入退出第一留置权融资或新
重组Amyris的普通股、所有票据、票据、证书、信贷协议、契约和其他证明债权或权益的文件被取消，债务人在其项下或以任何与之相关的方式承担的义务被视为已全部履行、取消、解除、解除，且不具有任何效力和效力，无需进一步采取行动或获得破产法院批准或持有人采取进一步行动，且代理和可转换票据受托人（如适用）被解除其项下的所有职责，并且除计划中明确规定的情况外，没有进一步的义务或责任。于生效日期，公司按计划规定向DIP融资债权持有人发行重组Amyris的100%新普通股。
| 项目2.03 | 设立直接财务义务或注册人的表外安排下的义务。 |
本报告第1.01项下的披露以引用方式并入本文。
| 项目3.02 | 股权证券的未登记销售。 |
在生效日期，公司依据《破产法》第1145条规定的经修订的1933年《证券法》登记要求的豁免，根据计划中规定的条款和条件向Foris Prepetition有担保债权的持有人发行了重组后的Amyris的新普通股。
| 项目3.03 | 证券持有人权利的重大修改。 |
本报告第1.02项下的披露以引用方式并入本文。
| 项目5.01 | 注册人控制权变更。 |
本报告第1.02项下的披露以引用方式并入本文。
| 项目5.02 | 董事及若干高级人员离任；选举董事；委任若干高级人员；若干高级人员的补偿安排。 |
鉴于该计划的有效性，公司董事已辞去其所担任的公司董事职务，立即生效。根据该计划，John Doerr和Ryan Panchadsaram成为重组后的Amyris的董事。
| 项目8.01 | 其他活动。 |
证券注销登记
2024年2月12日，在确认令和拟议注销其所有已发行普通股的同时，公司对表格S-1、表格S-3和表格S-8上的每一份注册声明提交了生效后的修订，并打算立即向SEC提交表格15，以根据《交易法》第12（g）节注销其证券，并暂停其根据《交易法》承担的报告义务。
签名
根据《1934年证券交易法》的要求，注册人正式授权下述代表人签署的情况下，代表人具有签署权。
| Amyris, Inc. | ||||||
| 日期：2024年5月7日 | 签名： | /s/Han Kieftenbeld |
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| Han Kieftenbeld | ||||||
| 临时首席执行官兼首席财务官 | ||||||